內(nèi)部審核管理制度

歡迎下載內(nèi)容僅供參考部審核管理制度（試 行）WHNYLM/ZD-116-2015第一章 總則第一條 為了規(guī)開展部審核工作，以評審和評估安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的績效和有效性，依據(jù)集團《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求、集團《選煤廠安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求》及能源公司相關(guān)規(guī)定特制定本制度。第二條 本制度規(guī)定了部審核的策劃、準(zhǔn)備、計劃、實施、糾正等求。第三條 本制度所稱的“審核”是指企業(yè)為獲得“審核證據(jù)”并對其進行客觀的評價，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進行的系統(tǒng)的、獨的并形成文件的過程“審核準(zhǔn)則”是用作依據(jù)的一組針、程序或要求，風(fēng)險預(yù)控管理體系的審核準(zhǔn)則為體系標(biāo)準(zhǔn)體系文件法律法規(guī)和安全要求等“審核證據(jù)”是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實述或其他信息 。第四條 部審核要遵循以下原則：（一）正面取證，負面報告；（二）獨立性、系統(tǒng)性、客觀性；（三）基于證據(jù)的法。第五條 本制度適用于公司各廠、礦、部的安全風(fēng)險預(yù)控管理體的部審核。第二章 組織與職責(zé)第六條 管理者代表負責(zé)組織開展部審核工作管理者代表受最高理者委托，在最高管理層中產(chǎn)生。履行以下職責(zé)：（一）策劃審核計劃和所需資源并批準(zhǔn)計劃。（二）任命審核組長和審核員，批準(zhǔn)審核組完成特定的審核。（三）協(xié)調(diào)仲裁由部審核中發(fā)生的爭執(zhí)或不一致。（四理評審。第七條 安健環(huán)部是部審核的主控部門，主要職責(zé)：（一）負責(zé)編制部審核案和審核計劃；（二）組織編制部審核檢查表，開展部審核活動；（三）明確審核的準(zhǔn)則和法；（四）參與審核員的選擇；（五）編制審核報告；（六）必要時對審核結(jié)果進行評審并采取有效的糾正措施。第八條 各廠、礦、部為受審核部門，負責(zé)本部門審核的準(zhǔn)備，受審核，并對所查出的不合格項采取相應(yīng)的糾正措施，并予以整改。第三章 審核策劃第九條 每年年末或下一年年初由安健環(huán)部制定下一年度風(fēng)險預(yù)管理體系部審核案，其容主要有：（一）各單位、部室及車間接受審核的頻次安排；（二）部審核的圍：活動、產(chǎn)品或服務(wù)、組織單元（部門、場所、區(qū)域及邊界；（三）部審核的準(zhǔn)則（審核依據(jù)；（四）聘任或確定本年度的審核人員及其能力要求；（五）審核的重點容；（六）審核的法和程序；第十條 年度審案的制定應(yīng)參考上一年度審核結(jié)果，對上一年度發(fā)生的不符合項較重的要素，安排重點審核或增加審核頻次。第十一條 審核案經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)；第十二條 各單位至少每年完成一次完整體系部審核(兩次間隔不超過12個月) ，覆蓋所有的廠、礦、部及生產(chǎn)單元和體系的所有要素。第十三條 根據(jù)實際情況，可集中進行，特殊情況下也可實施單獨體系的部審核。第十四條 當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況時，管理者代表可決定增加審核數(shù)：（一）危險源或風(fēng)險評價發(fā)生變化；（二）以往審核結(jié)果指出了此種額外需要；（三）根據(jù)事件的類型或事件頻次的增長而確定有此必要；（四）其他情況表明有此必要。第四章 審核準(zhǔn)備第十五條 開展部審核之前，應(yīng)組織成立審核組。（一（上為取得審員資格證書的）人為審核組長。（二者代表批準(zhǔn)：與審核區(qū)域無直接關(guān)系；具有相應(yīng)的專業(yè)能力、判斷能力；取得審員合格證書、掌握審技巧并經(jīng)正式聘任。第十六條部審核實施計劃須提前一的時間下達受審核，審核實施施。審核實施計劃的容包括：（一）審核目的、性質(zhì)和圍；（二）審核組組成；（三）審核準(zhǔn)則；（四）審核的日期和受審核的部室、現(xiàn)場；（五）主要審核活動；（六）有關(guān)審核結(jié)果、結(jié)論和建議報告發(fā)放的時間安排。第十七條審核實施計劃應(yīng)根據(jù)實際情況和審核的重要性來安排日程，并且具有一定的靈活性，以便根據(jù)審核情況進行調(diào)整。第十八條審核組長按照各審核員的特長和專業(yè)類別，將審核任務(wù)進行分工，分配給審核員。第十九條審核組成員按任務(wù)分工進行文件學(xué)習(xí)和理解，并準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的其它工作文件。第二十條審核員按照分工，編制《部審核檢查表證據(jù)、審核結(jié)果。編制檢查表應(yīng)注意以下事項：（一）突出審核重點和主要要素；（二位，不能遺漏主要要素；（三）按要素審核：不能遺漏該要素的主要部室；（四）對遵守法律法規(guī)的符合性的審核；（五）對上次不符合的驗證的審核。第二十一條 審核員根據(jù)分工，應(yīng)收集和了解受審核部室的有關(guān)件和資料，查閱受審核以往審核的結(jié)果。第五章 審核實施第二十二條 審核組組長主持召開審核的首次會議，單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員受審核及審核組成員參加并《會議簽到表簽到。審核的首次議容主要包括：（一）確認審核實施計劃；（二）確認審核中的溝通渠道；（三）簡介審核的程序和法；（四）向受審核提供詢問的機會。第二十三條 審核員開展現(xiàn)場審核時，要注意以下情況：（一件、現(xiàn)場觀察等式收集審核證據(jù)，認真做好記錄；（二）對于有可能出現(xiàn)的問題線索，即使不在檢查表也要檢查；（三）對重大危險源、重要環(huán)境因素要有針對性的到現(xiàn)場進行審核；（四）評審以往審核的結(jié)果,包括上次審核不符合項的驗證；（五（分為符合項與不符合項，對符合項和不符合項都要形成記錄。第二十四條 現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組部要組織召開會議，由審組長主持會議，全體審核員參加。會議的主要容有：（一） 總結(jié)審核工作對審核結(jié)果進行匯總分析確定不符合項其分布，確定審核的不符合項和問題清單，作出審核結(jié)論。（二） 初步擬定《部審核報告。第二十五條 對不符合項，經(jīng)審核組確定，并得到受審核確認，具《不符合報告。第二十六條 開具《不符合報告》時，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，要確定不合項性質(zhì)，其性質(zhì)按以下分類：（一的有效運行不會造成重大影響的不符合；（二第二十七條核組長主持召開審核的末次會議（一措施要求；（二）出現(xiàn)不符合的受審核審核負責(zé)人簽認《不符合報告（三） 管理者代表講話，對審核結(jié)果表態(tài)，對糾正措施提出意見；第二十八條《部審核報告由審核組長組織編寫審核組討論通過的主要容有：（一）審核圍和目的；（二）審核組成員、審核日期、受審核區(qū)域、受審核代表；（三）審核準(zhǔn)則；（四）上次審核后不符合項改進實施情況；（五）本次審核的不符合項、不符合類別及糾正措施要求；（六）審核結(jié)論。第二十九條部室。第三十條執(zhí)行。第三十一條安健環(huán)部組織糾正措施效果驗證，確保所識別的不符證容包括：（一）是否按計劃的時間完成；（二）計劃中的各項措施是否已實施并完成；（三）實施后的效果如；（四）實施的情況是否能夠提供證實；第三十二條 最高管理者應(yīng)考慮安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的審核發(fā)和建議，必要時適時采取適宜的措施。第三十三條 應(yīng)將審的全部過程性記錄進行保管，部審核結(jié)果輸管理評審，作為體系適宜性和有效性評審的依據(jù)。第六章 檢查與考核第三十四條各單位根據(jù)本制度要求，落實相關(guān)工作。第三十五條安健環(huán)部對各單位執(zhí)行本制度情況進行監(jiān)督考核。第七章 附第三十六條 本制度由安健環(huán)部負責(zé)解釋。第三十七條 本制度自/