-基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)考前模擬題多選題

11_基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)考前模擬題多選題20XX年基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)考前模擬題多選題多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分）61、基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括（）。A.規(guī)范性B.真實(shí)性C.完整性D.靈活性62、我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）。A.基金信息披露的規(guī)范性文件B.基金信息披露的部門規(guī)章C.基金信息披露的內(nèi)控制度D.基金信息披露的國(guó)家法律63、用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有（）。A.貝塔值B.浮動(dòng)利率債券投資情況C.融資比例D.平均剩余期限64、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。A.LOFB.封閉式基金C.ETFD.貨幣市場(chǎng)基金65、資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。A.投資者的流動(dòng)性需求B.投資限制C.投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好D.稅收66、目前在我國(guó)，關(guān)于基金代銷渠道的說(shuō)法，正確的有（）。A.保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一B.從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金營(yíng)銷渠道C.證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)D.銀行代銷渠道有利于爭(zhēng)取儲(chǔ)蓄客戶67、基金管理人組織的講座、推介會(huì)和座談會(huì)在客戶服務(wù)方式中具有如下()特點(diǎn)。A.客戶通常比較珍惜這些機(jī)會(huì)B.為客戶提供一個(gè)面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)C.基金管理人可以從這些活動(dòng)中獲取有價(jià)值的資料，有效地推介基金產(chǎn)品D.可以利用這一機(jī)會(huì)在市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)阻止非理性行為的發(fā)生68、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的有()。A.買人申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元C.上市首日無(wú)漲跌幅限制D.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值69、下列哪些選項(xiàng)屬于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)？()A.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)70、QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具？()A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯單、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具B政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持債券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券C.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等71、行為金融的研究表明，投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)常常會(huì)表現(xiàn)出以下心理特點(diǎn)：()。A.過(guò)分自信B.重視當(dāng)前和熟悉的事物C.回避損失和“心理”會(huì)計(jì)D.避免“后悔”72、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率披露的表述，正確的有()。需要披露過(guò)往1季度的凈值增長(zhǎng)率B.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率C.需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率D.需要披露過(guò)往1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率73、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程?（）A.接收交易數(shù)據(jù)B.制作清算指令C.執(zhí)行清算指令D.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)74、依據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金75、目前，我國(guó)基金的監(jiān)管手段主要有（）。A.經(jīng)濟(jì)手段B.輿論手段C.行政手段D.法律手段76、下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的有（）。A?通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，二種是應(yīng)急免疫策略B消極的債券組合管理策略將市場(chǎng)價(jià)格假定為公平的均衡交易價(jià)格C.如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略D.試圖尋找被低估的品種77、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)78、道氏理論的主要觀點(diǎn)有（）。A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B.市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)C.交易量在確定趨勢(shì)中的作用D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格79、對(duì)于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括（）。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性陷阱理論C.市場(chǎng)分割理論D.優(yōu)先置產(chǎn)理論80、根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.交易部B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.監(jiān)察稽核部81、下列關(guān)于債券稅收的說(shuō)法，正確的有（）。A.國(guó)債利息一般不需要繳納所得稅B.企業(yè)債利息一般不需要繳納所得稅C.零息債券收益率與投資者所處的所得稅稅收等級(jí)有關(guān)D.零息債券不需要繳納所得稅82、在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A.利率走勢(shì)的判斷有重要意義B.對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，人民幣匯率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注C.債務(wù)信用等級(jí)的研究有重要意義D.債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要83、當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0．5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下（）信息披露措施。A.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告B.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C.在半年度報(bào)告中披露偏離信息D.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下84、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（）。A.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的AA級(jí)企業(yè)債B.期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購(gòu)C?現(xiàn)金D.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)85、同時(shí)募集投資方向分別為債券型、股票型、指數(shù)型和混合型四個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品，籌集期結(jié)束后的規(guī)模分別如下，能按期設(shè)立的是（）。A.總資產(chǎn)合計(jì)10億萬(wàn)元人民幣，委托人數(shù)208人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣B.總資產(chǎn)合計(jì)5億萬(wàn)元人民幣，委托人數(shù)199人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣C.總資產(chǎn)合計(jì)1億萬(wàn)元人民幣，委托人數(shù)1人D.總資產(chǎn)合計(jì)5000萬(wàn)元人民幣，委托人數(shù)3人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣86、通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A.這類股票的價(jià)值常常被高估B.這類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值C.這類股票往往是投資者關(guān)注較少的股票D.這類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn)87、基金評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是（）。A.風(fēng)格指數(shù)B.行業(yè)指數(shù)C.全市場(chǎng)指D.復(fù)合指數(shù)88、以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述正確的有（）。A.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值B.公開增發(fā)的未上市的新股，按上市的同一股票的市價(jià)估值C.公開增發(fā)的未上市的新股，采用估值技術(shù)D.首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量89、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A.積極型管理策略B.平衡型管理策略C.消極型管理策略D.混合型管理策略90、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部控制執(zhí)行情況B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C.公司督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查D.公司應(yīng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)91、行為金融理論認(rèn)為（）。A.市場(chǎng)是有效的，市場(chǎng)異常現(xiàn)象并不普遍B.證券價(jià)格由有信息的投資者決定C.投資者具有過(guò)快地賣出有浮虧的股票而保留有浮盈的股票的傾向D.專業(yè)投資人士，如基金經(jīng)理，也會(huì)受心理偏差的影響92、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的B.基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限C.價(jià)格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)D.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值93、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，正確的有（）。A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益B.貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益C.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益94、對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有（）。A.子基金統(tǒng)一運(yùn)作B.子基金共用一個(gè)基金合同C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D.子基金獨(dú)立運(yùn)作95、基金公司的投資管理部門包括（）。A.投資決策委員會(huì)B.研究部C.投資部D.交易部96、道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖，目前世界資本市場(chǎng)應(yīng)用最廣泛的（）都是源于道氏理論的思想。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)B.道瓊斯工業(yè)指數(shù)C.金融時(shí)報(bào)指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)97、以下市場(chǎng)異常現(xiàn)象中，屬于事件異常的是（）。A.沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益B.市盈率較低的股票往往有較高的收益率C.推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌D.股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲98、使用投資組合內(nèi)部收益率的方法來(lái)衡量債券投資組合收益率．需要滿足的假設(shè)條件有（）。A.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期C.現(xiàn)金流能夠按債券的票面利率進(jìn)行再投資D.現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資99、基金招募說(shuō)明書應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。A.基金管理人、托管人的基本情況B.基金資產(chǎn)估值和收益預(yù)測(cè)C.基金份額的發(fā)售日期D.基金投資策略100、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平B.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均周期C.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)D.分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)101、因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的，一般應(yīng)由（）承擔(dān)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所102、如果股票市場(chǎng)并不是有效市場(chǎng)，則基金管理人（）。A.有可能在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平B.有可能獲取超過(guò)市場(chǎng)平均水平的收益率C.有可能識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票D.無(wú)法識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票103、基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。.基金資產(chǎn)凈值B.基金頭寸C.基金費(fèi)用D.基金賬務(wù)104、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.個(gè)人D.非金融機(jī)構(gòu)105、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常包括（）。A.投資者的年齡B.投資者的投資周期C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好D.投資者的財(cái)富狀況106、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A.基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制D.基金運(yùn)作方式107、下列事件（）為非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A.通貨膨脹率變動(dòng)B.政府換屆C.新產(chǎn)品研發(fā)D.旅游業(yè)的季節(jié)性因素108、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（）行為。A.向他人貸款或者提供擔(dān)保B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C.承銷證券D.購(gòu)買托管人發(fā)行的股票或證券109、基金股票投資組合報(bào)告中，重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買人、累計(jì)賣出價(jià)值超過(guò)期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)B.期末基金資產(chǎn)組合整個(gè)報(bào)告期內(nèi)賣出股票的收入總額D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買人股票的成本總額110、計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需已知的變量包括（）。A.期內(nèi)基金分紅金額B.分紅的具體日期C.期末基金份額凈值D.期初基金份額凈值4、她們寧可做一時(shí)的女王，不愿一世的平庸。5、男人插足叫牛逼，女人插足叫小三。6、你要成佛成仙，我跟你去，你要下十八層地獄，我也跟你去。你要投胎，我不答應(yīng)！7、忘川之畔，與君長(zhǎng)相憩，爛泥之中，與君發(fā)相纏。寸心無(wú)可表，唯有魂一縷。燃起靈犀一爐，枯骨生出曼陀羅。8、如果還有機(jī)會(huì)的話，我一定會(huì)讓你回到我的身邊，我不想讓你和別人結(jié)婚。9、每個(gè)人心里都有脆弱的一面，如果放大這種脆弱的話，沒(méi)人想活。10、我做了一個(gè)很偉大的決定，看你這么可憐，又沒(méi)有朋友，我們做朋友吧！11、我不該只是等待，我應(yīng)該去尋找。12、哪怕再花上七十年，七百年，我想我肯定會(huì)找到他！13、惡鬼：你敢打我！夏冬青：你都要吃我了，我還不能打你啊！14、人活著就會(huì)失去，你失去的不會(huì)再來(lái)，你爭(zhēng)取的永遠(yuǎn)都會(huì)失去！15、阿茶：我可以讓你抵抗時(shí)間的侵襲。彈琴盲人：那我是不是也就失去了時(shí)間？16、孔明燈真的很漂亮，就像是星星流過(guò)天河的聲音。17、冥王阿茶：想早點(diǎn)見到我嗎？冬青：不用了吧，順其自然。18、我媽把我生得太倉(cāng)促了，我又控制不了。19、神，生于人心，死于人性。請(qǐng)垂憐于我吧，讓我再次眷顧，深愛的你們。20、人天生心欲做惡，意志薄弱，神便說(shuō)，人須為自己的罪負(fù)責(zé)，因?yàn)樗毁x予了自由的意志，而真心悔罪者，神便從他的身上把罪除去。21、我們從虛空中來(lái)，每個(gè)人都抱著善與惡，有人升入天堂，有人墮入地獄，在無(wú)邊的業(yè)火中，我想起你，想起從前，我們?cè)?jīng)離得那么近。22、你們天人總是一廂情愿，總以為世人應(yīng)該