2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)自測(cè)300題(附帶答案)(青海省專(zhuān)用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院【答案】ACC4P2F10N2Y7Y3A7HR3Q7O3D7W3Z7D9ZX1H7P4G9Q6S2F22、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCY10Z9I8B3T4U4V5HJ9I4O4P3X2Q1B1ZI3P5X10V9Y7A10L83、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】BCJ7W1K2P7C5B1A1HL9W9W3O1G10C6D4ZH3L4S4R2K1V2R14、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】ACI5L6X8E8F9T6T8HG1L10Y1Z10Q1E1M3ZA3D7J5N3G2D9C95、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCQ10I7Q6H4I3A7P7HO8J4P2F6I10U2X1ZM4C9Y10R9A8R2C106、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)【答案】DCB3K7Y1Q10S3X1I5HB1R5T5T2C10T10Y3ZE10D6T5J6X8K2F47、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶(hù)至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCE8P7C9L2L9C9W8HX7J7Y2M9H6R5N3ZI10Q3R7N4U6B1I58、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACX4E8D8E7V7W5A2HG1Q5M7M2M10G1J10ZX4Z6T10E8M2V8J19、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身【答案】BCJ9C9B5B10J7L8O6HO3C1M2G5H7U6L4ZO6H1G5N5R10H1L1010、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCJ2S2Q6M7H5H5P8HB7U6Q8R7R6A9D8ZD9S1C2S8A7X4G211、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】DCP8B3K2O6O5J1V3HY9W7A5L3M6W4J5ZB8N7B6Y5Y10C1F912、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCW6R3E10N9L6O1A10HQ6H9U1E2T9O5N8ZT2P7A6K6Y9K2E813、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCM4U6M8I1S4I4V2HX6I8W2P6G8Y1U10ZD9Q4E2G7O1Z5P1014、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCO9J6F10O8A6L5R8HA1J7W2K6N6B6I8ZQ6Z4D9X1C8S7K815、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCB7W10G6W4Q5M3S1HI1Q2Y10X2Z9P9V9ZG1C5I3D5L10N6S316、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACC7M1C2L2V9I2P10HL8X10R7Z9L10G6B5ZO10W5J9Z9V4Y2D617、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債【答案】ACJ3K6M10P5M2Z1G8HA5I9R6D6Z10E10N4ZY5E9I1J8X9R8D518、在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場(chǎng)

B.期貨交易所

C.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

D.交割倉(cāng)庫(kù)【答案】BCV7T1A1A6P2R4V2HV6E2H2T6F4T3G6ZS9A7U9D2X10Z10C419、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCZ1X7P6K5T9R8R6HN10A3O5C6N10Q1S1ZS10L2F5J10T6F2T1020、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】ACI2S2M6X3F4O8Z1HW5U9F2Z8J9W5O8ZM2B3M1R4Y1B7O621、期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.會(huì)員

D.期貨交易所【答案】ACM3K9T2Y7Q7J7N9HY3S9V7L5O4P9K4ZN2S6C5Y6V4C7K222、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢(qián)罪

D.不構(gòu)成犯罪【答案】CCJ5S7O6G7X5C5N6HN3O1S4B2K2Z8K5ZL1A9H1I6F1Z8B923、當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶(hù)使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日【答案】CCE7P1M5D8B8S4T7HB9E4L8Z3Z5K7K8ZO9G10G5N1H7M6S524、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCZ4D5X4P9G4O4A7HW1U7W4A8K1D4P4ZZ4Q8C4O6S5H5V925、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCM7P1T1E6P1L2L4HC8L3U5O6D3Q9M2ZG9J9G3X10H1M7F126、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】CCS2F5U2W10A4Y3N3HV8F6X6W6F7B6R7ZH8I9P7V7K10X1S827、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACX3R10V10P10H3C1G6HK9N9K7T7J10Y8B3ZA5T1N2R2E10M1V428、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACT1S5Y6V6F9M1O2HA10Z3X4I2E6P6P1ZN1X6B8C3B1N9L829、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理【答案】BCR5B7M6V2Q4S2Z9HG1S10C4G1M8F7B4ZI10M7G4W9K2B8O630、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)【答案】CCX2J2I1F2S10L7G6HW2S4N9Z1Q5D9J7ZM5M6S1S2N10R7B131、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)【答案】CCN5U10S8N2B8P6Y10HG6S2I6C9T7L8J9ZX6C5Z6Q10A4C4J332、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】CCU2P5M5H7Y2B2D10HS7Y7Y6M6U1F5D4ZI8J8Y2R1P5O1V233、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來(lái)到小李的書(shū)房無(wú)意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱(chēng)，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】ACN2G6S9U1J1X1M1HU6D2G10T7O5E1U8ZF8P8U3F6K6O9G834、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】CCS8I3F5X9H6I10U10HG4P10G8E5N4V1M4ZJ10S7U6A6N3D3J935、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCA3A2D6M5G4H5P3HZ4T3J10Y1O6U8M5ZP5X4M7L7K5E8S136、張某是甲期貨公司的客戶(hù)。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCO3P4K9W7L8Q9M4HT9Y9M2L6N5P6R1ZB6Y9D3O3O7S9F237、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院【答案】ACW8S9B3A5J8Z4F8HO4X7T1O9R9Q3F7ZC10C9B2M10W6G9T838、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC2L1G1N10H8A7J1HX2Y1Z9P6A3H9B4ZN10F7Q3G3P5T10L839、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶(hù)，存人保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶(hù)買(mǎi)入100手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶(hù)又以每噸2850元的價(jià)格賣(mài)出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCH4K9V8T9C9V3P10HI9I1A5D5W5S4P4ZY5K8U1F3V1P6C640、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱(chēng)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司【答案】ACD8J6P7H5V4W3N8HP1S10I4V5A9F10L4ZG6W6V2J8D9U1F441、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部【答案】DCA9G4B2V1A6E10G10HQ7A5Q6Y10D5P5D10ZM9Z1A5C4F5M8W642、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCL9I9M9J7G4I4E4HX1M7Q2L9Z6Y5S9ZS4S9G2X9X4P3N943、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員．主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】ACT7E8N9S8Q1N6L4HX7F9R8Q1F8E8Q4ZF7P10M6Y5T5T2X144、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCJ5A10Q3J4E1W9Z7HU1Z3C2D9F4Q4H1ZV5Q8T1Y8G10Q2Q945、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】ACD1N7S4C3X2O9F5HR1A2M7H2L3Q5M7ZU9Q7Q4A4J1H5F946、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】CCD5Y3V2W3T2V6T7HI1Z4K5T1O10F4X8ZW2B9U4W3O7V4F247、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒(méi)收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格【答案】BCU8U10Y3S2Q6N5J9HZ8R4D2M2F8J9S9ZU7T6D8Y7L4X7E248、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACN10P1N3Q10F8A6M4HP4F5V6V5R1U7X8ZW4I6O3O10G6G2T649、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCR4R3N1C9C10S3Y7HP1L8G7Q6Y1D10U3ZH5F8G3L4G8R1W650、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】ACP6A3D5O7F10O10U9HA5N5P10U3P1D4O3ZQ8Q6C2B7H7V2I851、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】BCR6H9D8O5I1C4A5HT2P10P9Z4E8S7A5ZQ7F8X10L8R5M7V652、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCQ7J1K1W6Y7B1J5HU4V1S7C4N10K5M8ZI2U9S6H9H1I7Z553、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司【答案】ACP7W5W2E2S10S5B7HO10C9J3A7J10M6L6ZA9R4Y2W7B1M2P154、甲是某期貨公司的客戶(hù)。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)【答案】CCN3V2Y6Q3N8N1B4HO9U7J8G4Z8P8T6ZO7F2X1D5L6T2B1055、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】BCR7S7O4Q6C6S3V3HI2G2I5I1E3Z1R6ZG6S5D9O4Y6Q4T756、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債【答案】BCO1N2M4D4K8L3X8HV5Y2G4Z7Y9S2G1ZA6M5S7M6P9M4Z657、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者【答案】ACQ4N1U6L8S9G10O1HK9D8H4S9F5U4V3ZQ9K9Q6J7I5J10R458、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議【答案】CCI6V9Q6H5F6M5Q6HJ4L6P8N9Q10I7F9ZE7M9A2Z5A8S3X359、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確保客戶(hù)正常交易。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCK2J6W5N2F2E9U8HE5L2B8Z1K10E3C5ZS2N4L4C7U2A9W160、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約【答案】BCY1D1V2A4I5Z10M9HW8X3N7Q10U9B2V5ZN5S9V7V5I2U3A461、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)【答案】ACB7X8W3Z7P4C4Y7HU10O1C5K3I8S8N2ZI10T10A8T7J3X1W562、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCB7N2Y9P5O1T7E9HL7K8W1T4V6R10U10ZL6X10A3M9R3B3V663、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACH10J2C9A1F4P2A3HW8Y7W2S5R5F5N2ZP7F10S6M4H5S1B464、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元【答案】CCJ5I5L9I9Q2M3G1HB8X7G3F7P8O9U7ZP1W10Z8U2P5S10P165、我國(guó)，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ACW9V2W2K9S10Y8A8HR4X10C4H6H5S4P7ZO7S4R5F2L10A6R1066、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％【答案】CCG6X9M1Z6D4Z6U9HC10W2Y6A1T4M10Y3ZF10E10E6U7Q10H8D867、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCA10B6J9P6N4K3A4HA6H1Y4X1P2R6E5ZW2Z9V2R10M4D10E168、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCE3M8M1Q4Q10U3M10HM6Q2C5A8B9V1V4ZV1D1Z8T3K9H4B369、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】CCQ5N2L6C6O7M10F7HV4D4C5T5Y9T7F8ZA2E6I8C8Q10R3J670、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢(xún)

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查【答案】BCT10A5X7N8P1K8P6HD9Q7G8X1G9Q8Z5ZN10E5C7Q5W6F10T171、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】DCC1P3V10Q8M4J10N8HI2P3H8H4C8N2G1ZR3A8J5L8A2Z4T272、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACB8Q8K5M4A2P3K3HV4K4S8E1Q5X10C4ZK6B5K4F10R7Y3N873、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC6C10M1J10I1F10W3HA5Q10U10Q4S9Z8E7ZW4S7L10U4U3Z9H1074、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】BCA2B3Z4I5Z3M8Q8HO4L8A5M10P10K6L2ZG4R9L3O3R3X3B975、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCS2T8Z5A7Q1O5Q9HI10Q1Y3Q6U7I1D7ZT9A8Q10H4N4F10D1076、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】BCB5I7K4Z10X3T10I10HF7E10M10Y3B8W9J8ZN7D2J2K8S1Q8Q777、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶(hù)交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】CCE1E9Q7A1H5V2M6HU9P8O4X9N7A9T7ZU2C9T3E5E8A5V178、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCG3O8Z2R5G4A5G10HW3N5T4W3R4P10C5ZY3E4P4A6X4F6Y979、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)【答案】CCY3E7J10M6D4Y6B1HP8H5G4T8V2S8U1ZH9J1P2D1P2F9A280、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】BCL5R3X5C8X9E10J1HR10R2I7T10H2T4S7ZN3F8I8Z8S10B1T1081、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】ACP2C10Z2D1R5W9W8HR6C3I9H5C8E5G9ZF1X4O10V10I8H4S1082、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACH9N6G10P2X1A7F6HE8E1M6J3K2H8E7ZU10O9F10B6L8C2B983、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本【答案】DCV3T2U7X8X9P10U6HH5G7O6L3X6R10H6ZU7F4U9U3E7W3R384、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】BCZ5S5K10N7V1B5C8HF1P6C8D2S6E5C1ZF5L5E1O7S3J3C685、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACX10C7U2P2U6T1O10HL1Y3U1Q1Y3I8I10ZU9Z2G7C3C6B2Z686、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】BCZ4Z8K6Q7N10P7R9HW2M10N6W9P9S3G3ZM6S6T1A6Y7Z3K587、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCE4R9W8W9N3E5J7HO8K10Q8R5T4F9K2ZE5L2I1Y5N6L4C188、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶(hù)辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員【答案】DCU10X7G4Z5H4D10Z7HQ6J7C3A6K7Y10B4ZF8E4T5G6G10F2J589、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACS7U3F9J6A7M9Q3HB2T8Y1A3E5Q1K7ZZ2N8G5J7K2F6P690、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCX10T1F8O3A8E5K3HK10C10E2D5O8R3C1ZU4F8E2Y1G5G5S1091、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)【答案】ACO9K9D4G4C4N4D6HI3M7M5W3L10A7Y7ZS2M2I4E1A1E4O892、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCY8B7I3K5W10U4A4HB6M1I4Q4O8B2J8ZP3L1J7E2W8I8R493、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCW7I2S10W2L8X4R1HS4E6V5C2J1G1N4ZH10J2M9A9P1B2H194、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日【答案】DCY5S7P6D7D6Q7W7HB6D2D10I4G7J8X4ZX7C3A3D2J4S1H795、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名【答案】DCO6D9Y4P3M2V6J2HJ7S7D2M8Q4J2J4ZY1U8A7S7T7T1N396、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】CCV6S6X10W1S2J9R1HL4W9G10T9F2S1J2ZG7H1A10D5F2S10P597、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所【答案】CCL10L4Z9O9Q2Q9B4HH1B3U9Z1F10F9C8ZV10T8S1A5J5D5O998、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】DCC5Y5D4Q5C4P7Q1HB5P5T1V5W4E7H6ZF2J9W6D7D3U3M599、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月【答案】BCK2M5D10K7R7V2O4HG9E1R2T2Y8M10O10ZL2F9F3X9Y7F1W10100、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCS4U6D10L2D3B4D1HR5K6F8X2E2H7B2ZA2R8H1X5M9B2U2101、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】DCW10P7U5S7H4L5S10HA1M4R3A5C1Q3I2ZA5F8E7J8D3C4G3102、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠【答案】CCC8U9X5L6G6R3C7HY1P4P2X9P7X4F8ZE5G6Y8O10H4E2D8103、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】CCP7U8X1K1B6P4B2HA5F2J3M10G3E9S5ZC8O10A7A4Z5R1Q5104、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M(mǎn)足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】DCZ4K5U4D10U1P3X2HY1P1W2B7Y7I10O4ZC6D10T5U10U2T9V1105、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司【答案】BCH6Y1Q8C9C6G10H10HL10E6L9F2V9Z9U3ZY5C10P9A5D5I7P3106、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCJ1Z1H1G7E1I1J10HI5F1M7T4G8F1W4ZL1U7B2Y1J9Q9C1107、客戶(hù)不可以通過(guò)（），向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話(huà)

D.口頭【答案】DCL2Z8N2J7V7Q6E3HN2E9B7U9L7Q4G7ZE1V10C7V6U7M8Q9108、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接【答案】DCT1W5R7C1I10M5Z4HJ9W4G9L6H5G6D7ZA8Y7R5L2C10Z2O5109、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】ACZ5B1M6L9C2C9W8HW10Y9I1J1L7N5T9ZC6W4P6Z6R4V5W8110、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門(mén)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】DCE1A2X3A7P7A4Z9HN9W10Y6S3D5X3Q5ZZ8W8L6Z3L7I3D10111、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACT4U10R3L9G10J2W5HQ1L7R8Z7O1K5W1ZW8M10I8D2W6M3Q9112、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額【答案】ACE2S6Q4W9A7Y9S4HB10Q6C1T4Q2S7W8ZP7B10H8R3I1D4R9113、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會(huì)員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】DCQ8J7J4Z4G2Y6M6HQ1P4R3N8D2J9B10ZH1P5V6I6T7V5Z1114、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】DCU9R9N4D3U9O10R3HK1U4T9U3A10S7N1ZZ4H10A3P7D2A5C4115、關(guān)于咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信【答案】CCH10F9G9T10B2T4U8HB1J3B10L7R10Y10M2ZB6M4M10B5L4G3Z3116、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】ACM1G1N2Y7K8W3A9HT3K7Z9Q8I6R5B6ZP9F2W7G5Y6H3M6117、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCM1T1M4L2D5H9Y3HH9R4L6I8W7D10P6ZH8B5J4C4H10Y6F9118、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCM8U4L2U10S9N4N5HC7D4A2D1J4F9F8ZH8F3Q10P2I10C7D4119、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCE5T9Q10A1N5T8L4HC9R1K3X6P6N5M9ZO9V5B3C8U5J10P1120、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCF7I1G3K8M8S1D2HF9I7T4A10M7O5X2ZM4H10L6Z8Z6J9O5121、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》【答案】ACT5W3N3W6Y6O6L5HQ6F7U9O10H5Z9W3ZQ1H7B3C4Q8R8S3122、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】ACT5A3V1N2Y5R1S4HT8A4Q9O9Y3H4H8ZX8L10L8N4S9G3M8123、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬(wàn)元

B.不得高于人民幣1800萬(wàn)元

C.不得低于人民幣1200萬(wàn)元

D.不得低于人民幣1200萬(wàn)元【答案】ACF5Y5E8K7D9R5W3HQ9J9R6M3Y2O6Z5ZE5B3L6D6A2C1X8124、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACM9J4V10C5K9G7N6HQ2L5O2N3C1X8S8ZL6H7T1N4L8A6X10125、從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】ACE5Q3D2Q9A3B7A6HV7B1F4Y4I3O10E2ZQ1H8C9R3V6D3Q2126、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買(mǎi)入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國(guó)債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國(guó)債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤(pán)價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32【答案】CCT9Y2E2B10Z3S1Z1HO6B4F9Q4U4V1I4ZH4Q5V1K7U10F7J4127、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元【答案】CCY9M5U2X7V5I7I6HK9J5N6G6Q6W6O6ZY5Q5W3L10H2L10T5128、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部【答案】ACW8W5M4W8F6P10M3HC1V2Z1R2T8P1S9ZZ8P8R5Y5J4C9V10129、2008年紅棗交易活躍，某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶(hù)一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

A.挪用客戶(hù)保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托【答案】ACY3L4Z9A10I1D10E3HD2C6I9G8E5Y8I4ZK9Y5K4G9V2T2M5130、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的【答案】DCL7X2C8C7X5A1H1HP10N9H6F8Q1Y5C2ZR10H1H8M5D6M2Q5131、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)【答案】DCN10A5B1N2N8E7H6HW7N8Y9L5D9V3P10ZD5T3M9H3U7A9B2132、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCH2P6S10T5D7L7T8HJ5X3I1D5U3J8Z5ZN10Z7T10L4U10B2X6133、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

C.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令【答案】BCG4M1J2N8W4O1N5HZ5J8S6H2A10A2M3ZP10F2Y9J1I1T7J8134、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACR7Q4F5J10C6V3U5HB2H10L3W10N9K9J6ZY9U5U8U10G4O4S1135、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待

B.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.客戶(hù)利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先【答案】ACK2A8R7G3V2W4D2HJ10U8R7P5O6H4P6ZP10S2H1Y4S7W8Z1136、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)【答案】DCX10Z6J3C3K10G9D1HY6P9L9D10T3S3W7ZJ10C3W6H1C10H9C6137、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！敬鸢浮緼CM2N2Z10Q7Q8K8G7HR9K6O5F3E6O2V8ZI2H7U3K2S5K8F6138、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACW8B4A9H7W9C1W3HZ4U4T4A2J7N9Y2ZW9Q8R5D3Z8W4N8139、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCT8G1Y3N8D7U1V5HJ7L6V9B5E6U9K1ZR2Z10B10B2I3V10I7140、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ACP2A3X10B4S8I3Y8HM5U5Y9C9L7O5N1ZK8A6A8U6P2N1W9141、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCO1D3V7N1X3S7S5HM5J6X8M6W6N5M8ZP3X9J3C8T4L10W10142、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCU6B1L8O9Q7L9Y6HT4F5C3K9D9H3H8ZN2N6Z7B1T1F2Z4143、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級(jí)

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品【答案】BCM10B4A8W2R9L10G5HD4M3D5E10B3S2J5ZN2U9G9Q10K7P8Z2144、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D.期貨從業(yè)人員資格【答案】DCT2X7A6Z4M4W6A7HS8X6Q8Y6R4N8P9ZM8A7S1U3E8S9I7145、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCK5Q4K10E7Z3C5Y5HO9D8H5N6Y7V7M10ZF4O2I9J5H8S6U7146、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCZ8R9E2E2D7F5C6HE10Q10E10M10A10B3A9ZG4K1P1S7N4L8I2147、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】ACZ9F5R2H5Z7A1X5HA2V10E6M5A3Q3S7ZP2Y3G8W7L1I4T1148、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCT8I10Y8X2J4W4P2HW3X10O6Q3Z8Z6Z9ZE5L10H4A6R9M10E3149、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCL3S10G8I6V5B6M3HL5V10Y3U3F4H5A3ZG5C8Q1N10V2J4C6150、因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險(xiǎn)

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCJ6O10G4J8H9Z4E10HS3A7Z6C6Y6I3C7ZY2M8X4O2J2I2C2151、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCL9H5S1V8M9A7L9HF1I6P5C1I2M1J2ZB6K8G2P3X8M9D2152、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】ACC10I8B10Z8L8Q6O5HO10W4X1C2Z6Y8V5ZR5W2C8W7C4V1H10153、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部【答案】BCI2V9T9Q7P5Y2L2HR10D4S10Q6I6B7I4ZI9F10V10Q9J7H1A3154、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】DCJ4I5A9T4L5I10M7HP6F10I5Y7I5M10P6ZH10I6K1K3X6U1A5155、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCJ1K9Q1K8K7U3X1HC8F1N4V7K9A1B6ZY6F6E10Y10C2B2W2156、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】BCX2O3G4R3A2G5R6HF2J5V5P6I10V10G2ZL3F1E2H9X6Y7D10157、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免【答案】ACS5E8Y6V2O7E1Q8HB10E6X2B1E3T1G10ZR6Z7L4G2J4T1Q5158、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACL6N5O4Z5H10Q4A2HZ8U8T7V6X1Z6Y6ZI6X10Y5Z10Q2J6G4159、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本【答案】DCM5O10S6X3Q2S1W5HW6P1I9C3B7N5L4ZH3G3B5M7D1I4I2160、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月【答案】BCQ6D10R1T7D3C4U8HZ5X8S6G4X6B8L4ZJ7B9D8W10R3D8T6161、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCR9B5K7A1W3Q4K9HT1Y5F2K9D9X5L10ZU1H10H8T7P1S9J2162、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿(mǎn)足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACA3L9R5S2K2P8G5HU5S9I5O2N1R8G1ZD5F4W3H8N5M4A3163、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCC8G4E6J5W3G2I9HU3C8X5G1Y9U6R1ZZ4D3L3M9G1W1L7164、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCM3F2F7V1Y10X8X3HF1C5C3X10G3R1N10ZJ9N9F9C5I3O10Y6165、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急【答案】DCB7R6Y10J2G2H8U1HV7J1B4D7F9F5Q2ZO9M3T4K5L1S8Z2166、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽CU3Y5O6B10C2J9W4HD5G3R7T3W8M5T8ZE7F7U6L5C5J2Y3167、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.