2022年期貨從業(yè)資格考試題庫評估300題(含有答案)(廣東省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決【答案】ACR10T9F6S8P2R2H7HH10N8G5G1C2H8T10ZA4K2H7H1N4P6E62、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACW1L1J10E5Q2B6U9HP7K5I6J6K9W4A7ZW6S7I8U9O9N4K53、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCK3Z7S1Y8K7B3B10HT6E10T5V5F2Z6G8ZH2V10M10U8D7I3D94、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】CCL7U7H3U4M7Y3D3HB6F3O9L10Z10Z5D7ZV7S1U9P4L1Y10H15、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCU1B10V4H5Y6H8D7HQ10T8B10Z2E1P10U1ZO9X8E1K1F4J3S46、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCI7I7V2P1K4L6S9HM2A1R7E7R4I6C9ZO3T2J10C2J7J5B47、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCI2U2A9I1X9Y2F10HH8F1M2M3D7Y2F4ZH2Y9L7Y2C6F8G38、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】DCZ4A3B2O10S9Z6R2HL3K9S9B2K10I9L8ZY2X10C6X4O7B6F39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACE3H5Y8M1S9P6Q5HZ7V8P4U9U8O9V4ZS9Z6A7X9S7Q8L210、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學(xué)歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCR10F10E5I8E1W9E9HO1W4Z1P9Z10K7S2ZI8K3O6P3Z2G3M111、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】CCN4F8F4J6S6O5K2HE3P10D5Q8G8N6S9ZP6P8N2I4O4I9J312、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACX4R6S3A4V7W2I1HO8I4R2C2U10V9V7ZF10H7Z8J4D7E7P513、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年【答案】BCD9G8Q8T5G9Y3P6HD1G4X3H3Q9Z2M2ZM2Z2M8N7Q4I4O814、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCM9H1U7X7J4K6I7HQ4V6D8K4J4K6R8ZX4M8K2B2P4F1Q615、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCE1C6Y3J1O7T4C9HA10D2H4N4B8Y4U10ZW4J7R4A3L6B8X816、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】ACB9Q4F8O2C2E2G6HE3K9B6V5Y4I3V10ZD5F3B10S5N9L4F717、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】DCB4U5V6M1K1F2V2HX1I6W1J10X9D4T7ZA4U2N7K6F7W5H418、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】BCW9Q6M3G5Z7A2R4HL5L2L10U10M6I1V4ZZ9E8R1N5C7U4L1019、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決【答案】ACS7H3I3P8O9R3E6HB6R5N4J9X7T1E7ZZ4Y6N8O9Z2X4H820、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】DCK9C8Y5W9D7T3W7HC5U4N5H6R8J5V4ZV10J6P9F10W2X3V521、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】DCP9L4Y2P10B4Y7W5HH4B6R5I1J5L6S2ZE8Q6Q3I2O1A1R122、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金【答案】BCO3U10M6Z7A8X6A4HJ4M8E4N10K6B5J7ZT6H4F5V1F7H6E1023、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCQ10K2K5P9D7U9Z4HS8Q8Q8Z3I10B9O9ZE9R2U9G9X7R1K824、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司【答案】DCH6O10V3D9U2O9R6HL5D10I9J3I7T8C3ZU7P2Q3Q6G4V5P425、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】CCV6E4Z7F6S4G4I5HX9O7X8Z7J1P4O8ZD9N2Z8N10W7Z1L426、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCT10O4G7S7B8T1I8HD6T3Z7Y6B3P7Y10ZG3T7S9M9T7T8L227、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCV7G4Q3R9O3T7H7HE6A2B3V3D10O10Z7ZW8Y5L9B7X1D7A1028、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACK2N2L2B10K9Z7H8HV5A7D2H4K8W6W2ZP6G5H1B4N3G3Q629、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCD8T1K4L4X5S9Z9HQ4B8C4J5C4R3F3ZV8L1R2D2H4S5F730、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCQ8F7Y9J8O2D8F10HJ10Z7T1W5B8N2W2ZL9B1P5N7F2C7J131、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)【答案】ACF5Q10W6G9V7K4R5HH10I2G3N6F5F8O4ZM9L7V5Q9L7B2O532、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】DCY8E5F7U3Q5D10Y8HG4Z2G5I10Z10U10W2ZQ2N4V1K8G7E1P833、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】BCZ3G10Y4Q3T4Z4D5HK3Z5T9V6P5T7Z4ZR2U2C6B10V10P2R634、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCV9J9W10L5M5J3T7HA6F8I7X9D5D2D9ZP3P4Q7T9M1T7H735、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCC3X3B3P10Z9P1B8HS9L7Y9Y1Q10F5R5ZT2U2J10Z10O8I3N736、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】CCI4U1Y7P10P5W10X5HH9Q7E6Y2H4W1R9ZV10D8M9Y3S4K8N537、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份【答案】CCH4X2O10I1M9U9Y2HP6S3T4Y4D7N1C8ZC6Q1Q9F6X5Z10M238、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】DCW4K10G5Z2D3O10H5HI10V9K3Z1U5M5Z7ZA10B6T10C9F1L6R439、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度【答案】CCY7T5F9A7Y9V3I5HO6E1Q6Z6U8N10H10ZM3S9B9J2Z8V7T340、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元【答案】DCI5Q7H1J3S5A3Z8HG7Y6Z2Y10U6Y8H10ZJ7F7I7A4V4Q1M841、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債【答案】BCQ1O5U2X4E7H4O2HZ6O5K7Q3R10N7D2ZA2P3M8Y6K6I3V1042、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCT3N4I6T10K7E6Y7HE7I4K1F9O2E10U3ZM4J5C1R2Z9U9I243、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCC9P7A5A4U9O6B6HJ5U8Z8L2X4N9M6ZE3C4Y7O8E9S2S444、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無須【答案】ACW2U9A10W7T7S10W10HB9R3H4X5G3L7V4ZS9I10N3J10U6P8Q945、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCS4B4D6G1J9H2F9HQ6O2A1U2U9M9V7ZX5Z1V9W4C1B8U646、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCQ9G1T5J5P4U10Q2HT6A10Y9B1O4U3I2ZU5B3O9I5Z3H10Q447、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCF6E7E10G9P4Q3F1HZ1A7O1H8L9I9D5ZV7O5P3R9H10G3N1048、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】DCA9N1M9N7L5E1R4HY3Z2T9F7J2R6C9ZX10N1E5C10S10R9X649、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCF6G1H8Q2N7Z3M8HJ9J8X4Y3K3G3Z7ZL4O5O7E1E10F10A850、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL10I1L3U10W3D8S1HO10B10M3M3Z10T9J7ZI9K2J6G2G4B8Q451、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCK10B3T8Z9D5C10V10HG5A10J3I3P6Z8T3ZK10R10A9G9W9L1X752、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】ACM8H7I1R9A9C8P8HP5I1M3X10W3L2F7ZX10N8Z2W10U4D8S553、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶【答案】CCS1Z8D9U2T3H5Y3HN4G3E10Z7B2G9Y10ZT1B5Y6Z4E9T8Y154、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】ACD9F7G5T4R9S7W2HO6S10J2V2Q1H10Q2ZY9F1P2M6O10U9X755、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCI3B10N9Q7Q7B5X7HA6W8X5I5O9H4P4ZY7H9S1Q7D5L1N756、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCA8X4E9U9E7Y9B5HG2U9J2K6H8H2A4ZB9K6A8N1E5R5O657、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費

D.會費【答案】ACK7J7B10F10G5L1R10HS1A5K7B7P7V3W4ZD1X2B10L9N10V3U758、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCA1Y8R6O10I5K6X2HK5P8Y8G10M6M4D2ZI9O4X1A5V4K1V1059、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCW8O8K4U3I3Z3E6HQ10S2O3T3A4U4E8ZU9L9B9V1K3C7P360、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬【答案】CCW3Z9R9X1V9P7Z2HU1A7W1V7A7J7P7ZB4K10H2Z9J7H5B361、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCI9Z1L9P2C1C4F4HV4K3J9J10F2X2N7ZP6C7I6Y5P3X6C1062、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會【答案】DCY2E7D3Z10B7Y2B7HS6D2U4K5X7B8T10ZT7Y1U7G4I2M8Q863、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本【答案】DCP6I6S3X6N1E6C1HA2W8U2V3M7Z3V6ZL7M8C5Y1R3T8B264、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCJ5J5Y9B10M1M4K9HZ9F6K4M2M10S8F10ZL4A7W6P9E8Q8E165、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCG9V6D4S8R9Q6V1HB1C8L3X10M3X7F1ZG6D1A9P3G7U7K866、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼【答案】BCZ9V4R7W2A10R8J10HE6Q6K3V6U9S3F5ZB10H5E2O3W9W10S667、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開【答案】BCF6B1M9J7E7T8C7HL1B2X10J8I8E6A2ZC10V9W3R9I8U7D468、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】CCD3L5B7I1C1J9G3HN1C4S4N4U5Q10D9ZM4F9S3Z4W5Q8O869、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月【答案】DCT9L3B1V5A10F8B2HD4B2P8M3H8N3I6ZN4K2C1U6K9X10A470、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度【答案】BCU6A2C7O5R9G3R5HO8W10O5Q1T3Z5J5ZL2N8F6Y2W5Z10J771、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCC2V6Q2K3E5C9O4HN4P6V1S10Z6Y6U8ZT1Q4V10R9L3H4G872、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACZ2I3Z1K2G9Q7G4HH1D4M7Z8S4Q7Y9ZH1I10Q2I8N3R8Z673、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】ACG8T2M5T3H3V6I9HB10Q7Q10L3J2L3Y6ZE4I7Y1D2E8G7S574、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】BCE4G9K10T5V1G9C3HW10G4A8A4Z5L6S10ZI3Y4Y7X10B1X7O675、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACS7K1B10H8Y2Z1N4HT10U10D7M8Y3C4T3ZO7N7P3E2U4S8R176、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性【答案】ACC4R9I3B7F8U9X3HM9G4B5Y8L3R9Z2ZR8X2D2E6K8Y5D777、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACI2M5D9I7W9I7Z5HN9A1Z8N1Q6N4R4ZC3A6Y1D8Z3P9G778、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCE4B2W2L9Q9G3P5HO1P6O7Z1C8U6V3ZJ9O7O3H9R5C5U379、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCP4E2K2Y7C10P2X9HZ4O7X5G2R9I9N2ZZ6N7E5X8Z3R4M780、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告【答案】ACM2G1I9R3I9L10K10HO5P5Y4P6J5B10C6ZA3R2K9O8F8V6M881、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACF7N5M5I10F1X2O8HM7K4F9Y9X10F5W6ZO10X3Y8O9A3O2B582、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】CCH4O2I3V5O1S7P10HE3O3D9T1W2M1L3ZD1E6I4Z4O3Y3G1083、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCV5Y10M4P4T1H9D5HF9U4Z6X3C4J6O10ZG1Q7R2A5H1O8K1084、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】CCX5P2C10O3Z7X9W6HT1V9K10O5W2K9H4ZA4R9Q7G4H1K2I185、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】BCQ9L3L7Q8Y7B9R10HG1J8S3Z7O5H9A7ZB8W8U8L7Z8F9R486、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCW3G1I9T5O4M6P8HM7E2X3N6J5B8O5ZD5W1P6M2O6V4G287、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額【答案】ACX5R9M10Y5E3A6P8HR2B1C6H1P2M4T7ZB1O4R1L2T4A7A788、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額【答案】DCK1Q8F5Y4Q4L3A2HO7V6Z6Q7N9G5R7ZQ10L1P4M1S6H9L689、期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性【答案】ACH5K7E1G3U5F7E10HZ3H4A7C2A6Q3W2ZD4V10F10B3A4S8V590、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】DCD3P3F5D7L2T10D1HO10S7B2P4R9Y3P10ZD10A5F8H3C1U3W891、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCM9X7Y7E9T10T9M8HM1T7Z10C5J10U1D7ZE1S10V3B5T5H8U292、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCZ1T1V2Y5T8X7T5HC6L2B1I10U1X9M8ZG5W4N3R5E3O9E493、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCJ6X5U4Z9G1O2X3HY6L2S4I6L9K4W1ZI1E2C5J2U1G9F294、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】BCJ9H6V10K1T10R4C7HA1F10A1D4I3L2J1ZP10O10G4B3T7L1E295、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR6V8I7D2R1Q9C10HI1C3X3Y10Z7R10K9ZJ3A3X5F2R5S3H996、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求【答案】BCA10I4H6H3R8Y6S1HU1W3N5Z7W6B9O9ZA5H10E10P5O8Q3H197、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗【答案】CCI8G2Y7S5F8X2Y8HH7W5K7G4C7F3H9ZR6G5R5J6U9M7B598、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACK9B10Y5O4J1Y6B1HN4S3F6Q4L4Z4Q9ZA1B6I1M9R2Z10N899、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】CCP8M2L1J3N9Z2A5HE5M6M10A5H2I4L2ZG7D7Q4I7Z9X10O8100、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶【答案】ACI10O9F4W1N9K8V8HV3M7Z4W5B5C9I6ZR6P5S8Z2O3M2H7101、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCB7E4M4Y3T10B4Z9HT1N4W2W7Z8N8F1ZO8K8U1P8F6P3O3102、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度【答案】CCX4P9S8K4S6Q9K7HS8R3A5F10D5I4I5ZH8N10R9Q5G5V4V3103、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】ACX9L5J2U6R1K4A3HW8E9L1L2N5K1E3ZR4Y3R8B3R8H4B6104、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACI10B3A2E3C9D5K5HX8E7Z1T7N6I10G4ZH8V3Q4N3B3A3S5105、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請行政復(fù)議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴【答案】DCU9K7W6I4C10X4J7HA10D6Q4N8O5Q4J9ZF1S9I8F7Q6F7F2106、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACC2H4C9P3S6C7G10HU2T9Y10Y9I8Z2C3ZJ2N3M2M9M2Y4N1107、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】ACW1W7P4K4F1Y3T4HY9Z4T1X4F1D3U5ZW9S10L2G2O4S5S2108、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險【答案】DCG1Q3U8N7Z9V7B1HE10S6F6Q6E7J7L1ZQ6U6J3X9X8X1U6109、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實物交割【答案】DCR4D9H2K9W1U2Y5HM6V6V9K9U9S5I5ZI4U1S6J3V5H9B5110、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測試.公開譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話【答案】DCE2T9W6Y9F8U9T5HY4V1X7W6Q6I4A6ZP10J8R6H9J4K7Z7111、行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰【答案】DCA8H2M7K7C4F10B6HR4L2A6K3F10P10Y10ZS7S5J5Z4W2O4P9112、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACT9U9F8L6K7G10L5HZ4D2A5E9J2X3Q6ZQ8T8S4J4Q1Q2P9113、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACK1C5G9P1H2I5B9HO3T4G4Y10O1W8J4ZV3H10P1X8P2S2T7114、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCM8J6A5U4D10S9M7HN5A7E7D9V2D7U3ZG9V6Y4F3D2A2Z10115、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東【答案】ACG10E7P1P4X8G10E3HH3X5M7W3Q5P7R2ZB6X1Y1C4G7B4C5116、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】ACV2W3Q9X5V9W8W10HZ7O2H1D3Y3X8H3ZT1R6V5O10X10P4H10117、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】ACP9F2H10A4O8Y3I3HN10T2H8P1M7Q2V3ZB2B9X4Y4G10H7G10118、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCI9F1S8W8K1R1E6HS5G3R5H6P10O6I2ZN2I8H7V7O6W8B7119、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACQ3N7I5R7N3T10M6HO7I10U3M9T3G3X10ZY6Z5S1V8L9P9T5120、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息【答案】BCQ9S10N6O6T9O7S3HD5W7D10J5W5W6F8ZI3E1S1T6I4N8R1121、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】ACB1E9L9F4Q6Z3Y8HE6T6G9P6B6J4C5ZW8J4Y4Q8M3U7V6122、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對【答案】ACD7I6T1X5W9T4N5HM10Q5N3B4Z7N3E9ZX2H1H2C2G4V1S6123、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACY9B3X1I1D10H9W9HO3C5T5N4C3A6P10ZJ1G9K9O4J5A10W2124、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY7P5Z5S6K4Q1K4HA4S3Y7M2X9L9F3ZW4R4K1H3Y4J2W10125、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政【答案】BCS2I5D8C3G9Q1Z1HM2J5J7Q8T1G10X4ZM9O9F5Y6M7R10E8126、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCQ2W5B1Q9Q7D2X9HK1J6O3X10A3O5D8ZD2H9C7U1N4Y6H8127、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCH9O6Q9C9W3D1A7HL7C6L6H6K7T8Q5ZI1D2I5R1K7W5V4128、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛【答案】ACQ3U10V10F8Y2O8O5HO7N3M6W9U10A9N10ZN3Z3X3W5E9D1S10129、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF6X10G10K10Z6M6G3HP4K1G3J1C1V8D7ZC10R7R6E7C3Z6T7130、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACN5W6S5N2M2L9I3HI9N5W9M1J10L4S9ZI8V7K1D9N10B6H2131、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】CCY7P4L3A2A9J10H1HC3R3Y10Z9N3I7F6ZT1A6R3Q10D8N7L1132、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCP9T10O2Q7N1N5G10HW10E3C7X9P8C9S5ZD8J9H4R3D9G10R2133、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACR8R8E10F4S8S10Z5HT9B1Q8R4G5G3C1ZW10T3A6G4R2Z7P10134、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償【答案】BCW3J4H6G9X1O8L4HA6C8K3L8Z8L5F6ZM7A4G8X2W9K9J3135、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACP6A8Y5Z10D6C10W9HW7T7X10N1L1Z9W2ZH9I3G1A9K5B9V9136、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCG1A10A2J4I5Y1X1HR5H7E3Y6S8W4P10ZO6I10P4C9N2C4T1137、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易【答案】BCG8W5P3I5O8H10H5HN3G5L3N2W2F5B6ZK6J10N10Y8I10Q8H9138、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACF1X7H9F7T1L2A3HU2Y10H3W8L7O2J5ZJ9H1A1K2C7U5N8139、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCX3S3W7G1T10T2P8HM7T9G10K5Y2G8W6ZQ9D6K7T10K6G3X9140、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】DCC9Y9J10F8H1J1M7HG10D10D4S6S6P3O1ZB5E10V2L5F1Z3S3141、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】DCY7A9T4X2Z4H6M9HE6F2A8O4P2R5Q3ZZ7P10R3T7J7I5B1142、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCN4P8D2Q7C10J2D8HE3Z3S9C5L8L4B9ZL7Q8K7F1A4O3R3143、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACE9W5T8L2M4Z1M1HM5H10S8I3R8V2U3ZK3S7Y5O1P10K1K3144、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCU2P4Z8K2S2T9B10HO7K7A6Q4A1W6N7ZG9F7H10A6M8V10C1145、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償【答案】BCL1O5G6N8S7I8U8HH6S1H3B3A4F9F3ZF7C7G9M7M8E9Y6146、關(guān)于期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定【答案】BCY4Z9A4O7B9K6I9HZ2X9V10D10T7I1R3ZK4O9E2L3M5B4V10147、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACP10R2D2L1T7G3U4HI5D4T1S1C4L4T1ZW4H4B5H4S4V4P3148、（2021年真題）被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCZ10Y10F8A1H3Z5K9HP1T5J3J3F2F8N9ZB1X4G3H8X1G1Z8149、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項【答案】CCC3D9F10R7V2Q10S3HS2E8L3F5C2Y1L8ZQ9T8A1O9R9S8R2150、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACZ8M5P5Q8F10A3K1HC4N9W4I8H8A1G6ZA10Y5L7Q8V3E8Z3151、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCI4Y4T7R2R3K6O8HZ1C7E4X5U2F3Z6ZW3S9D10E6D9E5X5152、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCI6S2R1I9M2W6R7HM2A2C2G9C4K5J5ZJ9C1U5W8S8U10Q2153、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCD7H5F4W8U9S8P3HQ9F2S8Y8H9S1Y8ZA6J1C4Q2O1B1L9154、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCC2R10Z3M6R3U8F4HZ7I4X4B8W9C4N3ZI6C10P3K4H8M7M5155、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先【答案】CCD8X6B8S7X7R10O1HP8Z10L4R7P1S8E7ZT1P6R7B2G2W9J3156、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCQ4C4C9T7J6Q5X8HO6I2Y10K10K7L9V1ZA5O4J5D7Z9G4X9157、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)【答案】CCX9F4S7H4T3J2K6HN9K10F8I2A7L5U2ZI8H4U5F2T4Y2F7158、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度【答案】CCJ8F10Q10O8K10A9A5HY4U5W9L3F3H5Q8ZC9Z7W7Q6V10Q1Y6159、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACY10Z4A2Y6P2J8H9HX9X7V8V10E10M2M8ZF2L10W8O7H6R9Z1160、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】ACW7R7Y9A8W10C5S8HE10X4R5O1R6B2H6ZQ9Z8X5F10K1B9C6161、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACU3N6Z5C10L6A4F10HN9W6X4Q10A1E6S1ZM10L2Z3M4H1D5M3162、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強(qiáng)行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算【答案】CCC7F5E4P3W5E9I1HQ8Q9Z2C7N5Y1H9ZC10R7X6I6D4P8Q9163、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金【答案】ACL3V5V4X9S1H6K6HT7Z7V5V5N7J5O4ZU1A8X10A3J8U9H9164、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先【答案】DCO8R3M7X7K5R4D4HY9Q9O5L7J8F7P5ZP9L10R4O3O6J7E2165、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCB9O1E8P5K3B5D3HC6S2G10E2K2E8T4ZM6F4F4M8Y5F3K6166、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCT10Y8G1W4M4P6S6HA9K3G1Z9H5F10F5ZA4Z7Q3M8S5G1Z9167、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】DCL4I6R8Y4P4G1L3HM8P4N7I1S4D9J1ZM1V3Z7C3L10U5L7168、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCJ1I3Y10O7D1M5C4HV8Z5Y10K10G9Q10G5ZF10D1R2K4X2L1U7169、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCM9R4C2W5H4T4V1HQ1N5Q9G1V5G8C3ZN5Y6X10A3I5M2Y3170、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCE7U9M9O2B2N1O2HW5V6E7X5U5Z4J7ZJ3W1S2R3U6L8U1171、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCA8R7J3R8V2N6H9HV3C4Q10N8Z8T9G5ZQ1S7S2Z8B5V5Y6172、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】ACJ5V5W7Q7T6G8R1HO6L10W3I3B2Y1W7ZU6G6F9R3Q9W5K7173、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCD2K8V5T10Q9Y6Q4HZ9T7V2Y4P3P3Q1ZT9S10A9N5B1B4E3174、在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地