《金融投資學(xué)》考核方式

一、考核基本要求：通過本課程教學(xué)與考試，要求學(xué)生系統(tǒng)掌握證券、證券市場、證券投資的基本概念、基本理論和基本方法；熟悉證券投資場內(nèi)交易的程序、方式及其交易制度，了解中國證券市場的發(fā)展動態(tài)及其影響因素；掌握風(fēng)險分散化原理、均衡資本資產(chǎn)定價理論以及有效市場理論；理解股票的價值理念，掌握基本面分析與技術(shù)分析的分析方法；掌握債券的分析方法，能夠計算債券的純利收益與信用收益，同時能夠控制債券的利率風(fēng)險與信用風(fēng)險。此外，還要求學(xué)生具備一定的分析現(xiàn)實問題和處理現(xiàn)實問題的能力。二、考核形式：學(xué)生成績分評定，評定內(nèi)容及所占比重為：課堂表現(xiàn)（10%）；平時作業(yè)（20%）；期末測試（70%）?？己嗽u定各部分內(nèi)容具體要求及計分辦法：（1）課堂表現(xiàn)學(xué)生課題回答問題計入課堂表現(xiàn)成績，共計10分。分為回答正確、有創(chuàng)新、基本正確三等。學(xué)生回答正確、有創(chuàng)新將每次加2分，基本正確加1分。每學(xué)期5次回答機會，根據(jù)5次得分之和計入平時表現(xiàn)成績。（2）書面作業(yè)書面作業(yè)是本課程的重要考核形式之一，目的是鍛煉學(xué)生的動手能力與分析能力。本課程一共布置兩次大作業(yè)，形式是寫一篇實證性的短文，要求觀點明確，論證充分，并且必須有實證分析，要用計量方法及相關(guān)數(shù)據(jù)對相關(guān)觀點進行論證。此書面作業(yè)要求學(xué)生學(xué)會如何查找數(shù)據(jù)，并且能夠駕馭基本的計量方法。（3）期末考試由學(xué)院統(tǒng)一在學(xué)期末統(tǒng)一安排，形式為閉卷，考試時間為120分鐘，占學(xué)科考核成績的70%。題型比例如下：名詞解釋：15%；選擇題：20％；計算分析題：25％；簡答題：20%；論述題：20％。試題難易程度：容易題：20%；中等難度題：60%；較難題：20%三、考試的內(nèi)容及考試要求第一章：（試題占比5%）有價證券的內(nèi)涵、分類及其特征；證券市場的結(jié)構(gòu)、構(gòu)成要素、特征與功能；證券投資與投機的關(guān)系；第二章：（試題占比5%）股票的定義及其特征；股票的類型；股票的投資收益；股票的價值、價格以及市盈率、托賓Q的含義；股利理論與政策；第三章：（試題占比5%）債券的定義、構(gòu)成、性質(zhì)與分類；可轉(zhuǎn)換債券的內(nèi)容；我國債券市場的產(chǎn)品與結(jié)構(gòu)；第四章：（試題占比5%）證券投資基金的性質(zhì)、特征及當(dāng)事人之間的關(guān)系；投資基金的各種特點；契約型基金與公司型基金的關(guān)系；公募基金和私募基金的區(qū)別；開放式基金與封閉式基金的關(guān)系；證券投資基金的認購、申購和贖回；證券投資基金的費用；證券投資基金的估值方法；第五章：（試題占比5%）遠期與期貨交易的特點、功能與交易機制；利率互換與貨幣互換的內(nèi)容；期權(quán)交易的特點及其交易機制；第六章：（試題占比5%）證券發(fā)行市場的特點與結(jié)構(gòu)；證券的各種發(fā)行方式；區(qū)別荷蘭式招標(biāo)發(fā)行與美國式招標(biāo)發(fā)行；股票的初次發(fā)行與增資發(fā)行的內(nèi)容；股票發(fā)行定價機制；我國股票發(fā)行機制沿革；信用評級的方法與作用；第七章：（試題占比5%）證券交易市場的特點；場內(nèi)交易市場與場外交易的構(gòu)成；我國證券上市的條件及證券交易的一般程序；證券交易方式類別及特點；股票價格指數(shù)的含義及其編制方法；第八章：（試題占比10%）證券投資收益與風(fēng)險的度量與計算；證券投資風(fēng)險的類型與內(nèi)容；現(xiàn)代證券組合理論的基本思想；風(fēng)險資產(chǎn)組合降低風(fēng)險的內(nèi)在機理；第九章：（試題占比10%）資本資產(chǎn)定價模型的主要內(nèi)容；套利定價理論的主要內(nèi)容；有效市場理論的主要內(nèi)容；第十章：（試題占比10%）貨幣的時間價值；現(xiàn)值、終值與年金公式；股利貼現(xiàn)模型的含義；股利增長的決定因素；股票行為模型的含義；股票行為估值基礎(chǔ)；股市泡沫現(xiàn)象；第十一章：（試題占比10%）債券到期收益率的含義與計算；遠期利率與即期利率的計算；利率期限結(jié)構(gòu)理論；久期與凸性的含義與計算；債券利率風(fēng)險的管理；第十二章：（試題占比10%）宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策與證券市場的關(guān)系；證券投資行業(yè)分析的主要內(nèi)容；公司財務(wù)分析的主要方法；第十三章：（試題占比5%）技術(shù)分析法的功能、條件與分析要素；道氏理論的主要思想；K線圖分析法；移動平均線分析法；不同技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用；第十四章：（試題占比5%）