昭衍新藥驗(yàn)資報(bào)告（2022年10月）

北京昭衍新藥研究中心股份有限公司

驗(yàn)資報(bào)告天衡驗(yàn)字(2022)00125號(hào)驗(yàn)資報(bào)告天衡驗(yàn)字（2022）00125號(hào)北京昭衍新藥研究中心股份有限公司：我們接受委托，審驗(yàn)了北京昭衍新藥研究中心股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）截至2022年9月16日止新增注冊(cè)資本及股本情況。按照法律法規(guī)以及協(xié)議、章程的要求出資，提供真實(shí)、合法、完整的驗(yàn)資資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整是全體股東及貴公司的責(zé)任。我們的責(zé)任是對(duì)貴公司新增注冊(cè)資本及股本情況發(fā)表審驗(yàn)意見(jiàn)。我們的審驗(yàn)是依據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1602號(hào)-驗(yàn)資》進(jìn)行的。在審驗(yàn)過(guò)程中，我們結(jié)合貴公司的實(shí)際情況，實(shí)施了檢查等必要審驗(yàn)程序。貴公司原注冊(cè)資本為人民幣535,123,409.00元（尚未通過(guò)工商變更登記），股本為人民幣535,123,409.00元（經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天衡驗(yàn)字（2022）00124號(hào)驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)）。根據(jù)貴公司2019年8月15日召開(kāi)的2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于公司＜2019年股票期權(quán)與限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》、《關(guān)于公司＜2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，以及2022年8月30日第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分尚可行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，貴公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的激勵(lì)對(duì)象主體資格合格，同意10名激勵(lì)對(duì)象的171,500.00份股票期權(quán)予以行權(quán)，行權(quán)價(jià)格為47.91元/股。貴公司采取向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票的方式進(jìn)行行權(quán)。截至2022年9月16日，10名激勵(lì)對(duì)象中，8名予以行權(quán)，貴公司已收到股權(quán)激勵(lì)對(duì)象繳納的行權(quán)款共計(jì)人民幣2,676,252.60元，其中新增股本人民幣55,860.00元（人民幣伍萬(wàn)伍仟捌佰陸拾元整）。各股東均已貨幣資金岀資。同時(shí)我們注意到，貴公司本次增資前的注冊(cè)資本為人民幣535,123,409.00元（尚未通過(guò)工商變更登記），股本為人民幣535,123,409.00元（經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天衡驗(yàn)字（2022）00124號(hào)驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)）。截止2022年9月16日止，變更后的累計(jì)注冊(cè)資本為人民幣535,179,269.00元，股本為人民幣535,179,269.00元。本驗(yàn)資報(bào)告供貴公司申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本及實(shí)收資本變更登記及據(jù)以向全體股東簽發(fā)出資證明時(shí)使用，不應(yīng)被視為是對(duì)貴公司驗(yàn)資報(bào)告日后資本保全、償債能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等的保證。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本驗(yàn)資業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及本會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)關(guān)。附件：h新增注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表2、注冊(cè)資本及實(shí)收資本（股本）變更前后對(duì)照表附件［新增注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表截至2022年9月16日止股東名稱認(rèn)繳新增注冊(cè)資本實(shí)際岀資情況金額占新增注冊(cè)資本比例貨幣實(shí)物知識(shí)產(chǎn)權(quán)土地使用權(quán)其他合計(jì)占新增注冊(cè)資本比例其中：股本金額占新增注冊(cè)資本比例有限售條件的流通股（A股）無(wú)限售條件流通股（A股）55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%合計(jì)55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%被審驗(yàn)單位名稱：北京昭衍新藥研究中心股份有限公司單位：人民幣元附件2注冊(cè)資本及實(shí)收資本（股本）變更前后對(duì)照表截至2022年9月16日止股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本股本變更前變更后變更前本次增加額變更后金額出資比例金額出資比例金額出資比例金額出資比例有限售條件的流通股（A股）716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%無(wú)限售條件流通股（A股）449,410,409.0083.98%449,466,269.0083.98%449,410,409.0083.98%55,860.00449,466,269.0083.98%無(wú)限售條件流通股（H股）84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%合計(jì)535,123,409.00100.00%535,179,269.00100.00%535,123,409.00100.00%55,860.00535,179,269.00100.00%被審驗(yàn)單位名稱：北京昭衍新藥研究中心股份有限公司單位：人民幣元 以下由被御證銀行填列 結(jié)論:經(jīng)本行核對(duì)，所函證項(xiàng)目與本行記載信息相符。特此函復(fù)。經(jīng)本行核對(duì)，