食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)分記錄表

食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)分記錄表申請(qǐng)人名稱(chēng)：食品、食品添加劑類(lèi)別及類(lèi)別名稱(chēng)：生產(chǎn)場(chǎng)所地址：核查日期：年月日核查組成員姓名〔簽名〕單位職務(wù)核查分工核查員證書(shū)編號(hào)組長(zhǎng)組員組員使用說(shuō)明1.本記錄表依據(jù)?中華人民共和國(guó)食品平安法??食品生產(chǎn)許可管理方法?等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及相關(guān)食品平安國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求制定。2.本記錄表應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)食品生產(chǎn)許可審查細(xì)那么要求使用。3.本記錄表包括生產(chǎn)場(chǎng)所〔24分〕、設(shè)備設(shè)施〔33分〕、設(shè)備布局和工藝流程〔9分〕、人員管理〔9分〕、管理制度〔24分〕以及試制產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告〔1分〕等六局部，共34個(gè)核查工程。4.核查組應(yīng)當(dāng)按照核查工程規(guī)定的“核查內(nèi)容〞“評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)〞進(jìn)行核查與評(píng)分，并將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題具體詳實(shí)地記錄在“核查記錄〞欄目中。5.現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論判定原那么：核查工程單項(xiàng)得分無(wú)0分且總得分率≥85%的，該食品類(lèi)別及品種明細(xì)判定為通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查。當(dāng)出現(xiàn)以下兩種情況之一時(shí)，該食品類(lèi)別及品種明細(xì)判定為未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查：〔1〕有一項(xiàng)及以上核查工程得0分的；〔2〕核查工程總得分率＜85%的。6.當(dāng)某個(gè)核查工程不適用時(shí)，不參與評(píng)分，并在“核查記錄〞欄目中說(shuō)明不適用的原因。一、生產(chǎn)場(chǎng)所〔共24分〕序號(hào)核查工程核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄1.1廠區(qū)要求1.保持生產(chǎn)場(chǎng)所環(huán)境整潔，周?chē)鸁o(wú)蟲(chóng)害大量孳生的潛在場(chǎng)所，無(wú)有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源。各類(lèi)污染源難以避開(kāi)時(shí)應(yīng)當(dāng)有必要的防范措施，能有效去除污染源造成的影響。符合規(guī)定要求。3有污染源防范措施，但個(gè)別防范措施效果不明顯。1無(wú)污染源防范措施，或者污染源防范措施無(wú)明顯效果。02.廠區(qū)布局合理，各功能區(qū)劃清楚顯。生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)保持適當(dāng)距離或分隔，防止交叉污染。符合規(guī)定要求。3廠區(qū)布局根本合理，生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)相距較近或分隔不徹底。1廠區(qū)布局不合理，或者生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)緊鄰且未分隔，或者存在交叉污染。03.廠區(qū)道路應(yīng)當(dāng)采用硬質(zhì)材料鋪設(shè)，廠區(qū)無(wú)揚(yáng)塵或積水現(xiàn)象。廠區(qū)綠化應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)車(chē)間保持適當(dāng)距離，植被應(yīng)當(dāng)定期維護(hù)，防止蟲(chóng)害孳生。符合規(guī)定要求。3廠區(qū)環(huán)境略有缺乏。1廠區(qū)環(huán)境不符合規(guī)定要求。01.2廠房和車(chē)間1.應(yīng)當(dāng)具有與生產(chǎn)的產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應(yīng)的廠房和車(chē)間，并根據(jù)生產(chǎn)工藝及清潔程度的要求合理布局和劃分作業(yè)區(qū)，防止交叉污染；廠房?jī)?nèi)設(shè)置的檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)區(qū)域分隔。符合規(guī)定要求。3個(gè)別作業(yè)區(qū)布局和劃分不太合理。1廠房面積與空間不滿足生產(chǎn)需求，或者各作業(yè)區(qū)布局和劃分不合理，或者檢驗(yàn)室未與生產(chǎn)區(qū)域分隔。02.車(chē)間保持清潔，頂棚、墻壁和地面應(yīng)當(dāng)采用無(wú)毒、無(wú)味、防滲透、防霉、不易破損脫落的材料建造，易于清潔；頂棚在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴落，裸露食品上方的管路應(yīng)當(dāng)有防止灰塵散落及水滴掉落的措施；門(mén)窗應(yīng)當(dāng)閉合嚴(yán)密，不透水、不變形，并有防止蟲(chóng)害侵入的措施。符合規(guī)定要求。3車(chē)間清潔程度以及頂棚、墻壁、地面和門(mén)窗或者相關(guān)防護(hù)措施略有缺乏。1嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。01.3庫(kù)房要求1.庫(kù)房整潔，地面平整，易于維護(hù)、清潔，防止蟲(chóng)害侵入和藏匿。必要時(shí)庫(kù)房應(yīng)當(dāng)設(shè)置相適應(yīng)的溫度、濕度控制等設(shè)施。符合規(guī)定要求。3庫(kù)房整潔程度或者相關(guān)設(shè)施略有缺乏。1嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。02.原輔料、半成品、成品等物料應(yīng)當(dāng)依據(jù)性質(zhì)的不同分設(shè)庫(kù)房或分區(qū)存放。清潔劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑、潤(rùn)滑劑、燃料等物料應(yīng)當(dāng)與原輔料、半成品、成品等物料分隔放置。庫(kù)房?jī)?nèi)的物料應(yīng)當(dāng)與墻壁、地面保持適當(dāng)距離，并明確標(biāo)識(shí)，防止交叉污染。符合規(guī)定要求。3物料存放或標(biāo)識(shí)略有缺乏。1原輔料、半成品、成品等與清潔劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑、潤(rùn)滑劑、燃料等物料未分隔存放；物料無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂。03.有外設(shè)倉(cāng)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)承諾外設(shè)倉(cāng)庫(kù)符合、條款的要求，并提供相關(guān)影像資料。符合規(guī)定要求。3承諾材料或影像資料略不完整。1未提交承諾材料或影像資料，或者影像資料存在嚴(yán)重缺乏。0二、設(shè)備設(shè)施〔共33分〕序號(hào)核查工程核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.1生產(chǎn)設(shè)備1.應(yīng)當(dāng)配備與生產(chǎn)的產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備的性能和精度應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)加工的要求。符合規(guī)定要求。3個(gè)別設(shè)備的性能和精度略有缺乏。1生產(chǎn)設(shè)備不滿足生產(chǎn)加工要求。02.生產(chǎn)設(shè)備清潔衛(wèi)生，直接接觸食品的設(shè)備、工器具材質(zhì)應(yīng)當(dāng)無(wú)毒、無(wú)味、抗腐蝕、不易脫落，外表光滑、無(wú)吸收性，易于清潔保養(yǎng)和消毒。符合規(guī)定要求。3設(shè)備清潔衛(wèi)生程度或者設(shè)備材質(zhì)略有缺乏。1嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。02.2供排水設(shè)施1.食品加工用水的水質(zhì)應(yīng)當(dāng)符合GB5749的規(guī)定，有特殊要求的應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)規(guī)定。食品加工用水與其他不與食品接觸的用水應(yīng)當(dāng)以完全別離的管路輸送，防止交叉污染，各管路系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)識(shí)以便區(qū)分。符合規(guī)定要求。3供水管路標(biāo)識(shí)略有缺乏。1食品加工用水的水質(zhì)不符合規(guī)定要求，或者供水管路無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂，或者供水管路存在交叉污染。02.室內(nèi)排水應(yīng)當(dāng)由清潔程度高的區(qū)域流向清潔程度低的區(qū)域，且有防止逆流的措施。排水系統(tǒng)出入口設(shè)計(jì)合理并有防止污染和蟲(chóng)害侵入的措施。符合規(guī)定要求。3相關(guān)防護(hù)措施略有缺乏。1室內(nèi)排水流向不符合要求，或者相關(guān)防護(hù)措施嚴(yán)重缺乏。02.3清潔消毒設(shè)施應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的食品、工器具和設(shè)備的清潔設(shè)施，必要時(shí)配備相應(yīng)的消毒設(shè)施。清潔、消毒方式應(yīng)當(dāng)防止對(duì)食品造成交叉污染，使用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求。符合規(guī)定要求。3清潔消毒設(shè)施略有缺乏。1清潔消毒設(shè)施嚴(yán)重缺乏，或者清潔消毒的方式、用品不符合規(guī)定要求。02.4廢棄物存放設(shè)施應(yīng)當(dāng)配備設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專(zhuān)用設(shè)施。車(chē)間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)清晰，不得與盛裝原輔料、半成品、成品的容器混用。符合規(guī)定要求。3廢棄物存放設(shè)施及標(biāo)識(shí)略有缺乏。1廢棄物存放設(shè)施設(shè)計(jì)不合理，或者與盛裝原輔料、半成品、成品的容器混用。02.5個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施生產(chǎn)場(chǎng)所或車(chē)間入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置更衣室，更衣室應(yīng)當(dāng)保證工作服與個(gè)人服裝及其他物品分開(kāi)放置；車(chē)間入口及車(chē)間內(nèi)必要處，應(yīng)當(dāng)按需設(shè)置換鞋〔穿戴鞋套〕設(shè)施或鞋靴消毒設(shè)施；清潔作業(yè)區(qū)入口應(yīng)當(dāng)設(shè)置與生產(chǎn)加工人員數(shù)量相匹配的非手動(dòng)式洗手、干手和消毒設(shè)施。衛(wèi)生間不得與生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。符合規(guī)定要求。3個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施略有缺乏。1個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施嚴(yán)重不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，或者衛(wèi)生間與生產(chǎn)、包裝、貯存等區(qū)域直接連通。02.6通風(fēng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)配備適宜的通風(fēng)、排氣設(shè)施，防止空氣從清潔程度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔程度要求高的作業(yè)區(qū)域；合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安裝空氣過(guò)濾凈化或除塵設(shè)施。通風(fēng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)易于清潔、維修或更換，并能防止蟲(chóng)害侵入。符合規(guī)定要求。3通風(fēng)設(shè)施略有缺乏。1通風(fēng)設(shè)施嚴(yán)重缺乏，或者不能滿足必要的空氣過(guò)濾凈化、除塵、防止蟲(chóng)害侵入的需求。02.7照明設(shè)施廠房?jī)?nèi)應(yīng)當(dāng)有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要，光源應(yīng)能使物料呈現(xiàn)真實(shí)的顏色。在暴露食品和原輔料正上方的照明設(shè)施應(yīng)當(dāng)使用平安型或有防護(hù)措施的照明設(shè)施；如需要，還應(yīng)當(dāng)配備應(yīng)急照明設(shè)施。符合規(guī)定要求。3照明設(shè)施或者防護(hù)措施略有缺乏。1照明設(shè)施或者防護(hù)措施嚴(yán)重缺乏。02.8溫控設(shè)施應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)的需要，配備適宜的加熱、冷卻、冷凍以及用于監(jiān)測(cè)溫度和控制室溫的設(shè)施。符合規(guī)定要求。3溫控設(shè)施略有缺乏。1溫控設(shè)施嚴(yán)重缺乏。02.9檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施自行檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)具備與所檢工程相適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)設(shè)備。檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)布局合理，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量、性能、精度應(yīng)當(dāng)滿足相應(yīng)的檢驗(yàn)需求。符合規(guī)定要求。3檢驗(yàn)室布局略不合理，或者檢驗(yàn)設(shè)備性能略有缺乏。1檢驗(yàn)室布局不合理，或者檢驗(yàn)設(shè)備數(shù)量、性能、精度不能滿足檢驗(yàn)需求。0三、設(shè)備布局和工藝流程〔共9分〕序號(hào)核查工程核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄3.1設(shè)備布局生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照工藝流程有序排列，合理布局，便于清潔、消毒和維護(hù)，防止交叉污染。符合規(guī)定要求。3個(gè)別設(shè)備布局不合理。1設(shè)備布局存在交叉污染。03.2工藝流程1.應(yīng)當(dāng)具備合理的生產(chǎn)工藝流程，防止生產(chǎn)過(guò)程中造成交叉污染。工藝流程應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)。執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法備案。符合規(guī)定要求。3個(gè)別工藝流程略有交叉，或者略不符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。1工藝流程存在交叉污染，或者不符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未依法備案。02.應(yīng)當(dāng)制定所需的產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件，明確生產(chǎn)過(guò)程中的食品平安關(guān)鍵環(huán)節(jié)。復(fù)配食品添加劑的產(chǎn)品配方、有害物質(zhì)、致病性微生物等的控制要求應(yīng)當(dāng)符合食品平安標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。符合規(guī)定要求。3工藝文件略有缺乏。1工藝文件嚴(yán)重缺乏，或者復(fù)配食品添加劑的相關(guān)控制要求不符合食品平安標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。0四、人員管理〔共9分〕序號(hào)核查工程核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄4.1人員要求應(yīng)當(dāng)配備食品平安管理人員和食品平安專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，明確其職責(zé)。人員要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。符合規(guī)定要求。3人員職責(zé)不太明確。1相關(guān)人員配備缺乏，或者人員要求不符合規(guī)定。04.2人員培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)制定職工培訓(xùn)方案，開(kāi)展食品平安知識(shí)及衛(wèi)生培訓(xùn)。食品平安管理人員上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并考核合格。符合規(guī)定要求。3培訓(xùn)方案及方案執(zhí)行略有缺乏。1無(wú)培訓(xùn)方案，或者已上崗的相關(guān)人員未經(jīng)培訓(xùn)或考核不合格。04.3人員健康管理制度應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員健康管理制度，明確患有國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)規(guī)定的有礙食品平安疾病的或有明顯皮膚損傷未愈合的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證明前方可上崗工作。符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有缺陷，或者個(gè)別人員未能提供健康證明。1無(wú)制度，或者人員健康管理嚴(yán)重缺乏。0五、管理制度〔共24分〕序號(hào)核查工程核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄5.1進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，并規(guī)定采購(gòu)原輔料時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明，記錄采購(gòu)的原輔料名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有缺乏。1無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重缺乏。05.2生產(chǎn)過(guò)程控制制度應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過(guò)程控制制度，明確原料控制〔如領(lǐng)料、投料等〕、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制〔如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等〕、檢驗(yàn)控制〔如原料檢驗(yàn)、半成品檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)等〕以及運(yùn)輸和交付控制的相關(guān)要求。符合規(guī)定要求。3個(gè)別制度內(nèi)容略有缺乏。1無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重缺乏。05.3出廠檢驗(yàn)記錄制度應(yīng)當(dāng)建立出廠檢驗(yàn)記錄制度，并規(guī)定食品出廠時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格證和平安狀況，記錄食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、檢驗(yàn)合格證號(hào)、銷(xiāo)售日期以及購(gòu)貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有缺乏。1無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重缺乏。05.4不平安食品召回制度及不合格品管理1.應(yīng)當(dāng)建立不平安食品召回制度，并規(guī)定停止生產(chǎn)、召回和處置不平安食品的相關(guān)要求，記錄召回和通知情況。符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有缺乏。1無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重缺乏。02.應(yīng)當(dāng)規(guī)定生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的原輔料、半成品、成品中不合格品的管理要求和處置措施。符合規(guī)定要求。3管理要求和處置措施略有缺乏。1無(wú)相關(guān)規(guī)定，或者管理要求和處置措施嚴(yán)重缺乏。