2015年下半年江蘇省證券從業(yè)《證券交易》：清算與交收的原則考試題

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2015年下半年江蘇省證券從業(yè)《證券交易》：清算與交收的原則考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、在日本和我國臺(tái)灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托基金D．集合投資計(jì)劃2、MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括__。A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的。EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金3、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個(gè)月B．12個(gè)月C．2年D．3年4、武士債券的面值為（）。A．美元B．日元C．發(fā)行國貨幣D．國際貨幣單位5、經(jīng)過對市場有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取__。A．指數(shù)化的投資策略B．均衡交易價(jià)格C．現(xiàn)金流匹配策略D．積極的投資策略6、關(guān)于核準(zhǔn)制，下列說法不正確的是__。A．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件B．我國的現(xiàn)行做法是，經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票可以向證券交易所提出上市申請，經(jīng)交易所審查同意后安排上市C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要D．只要符合條件的發(fā)行公司就可在證券市場上發(fā)行證券7、__是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的變化趨勢的時(shí)間數(shù)列。A．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列B．平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列C．趨勢性時(shí)間數(shù)列D．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列8、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個(gè)。A．3B．4C．9D．119、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末B．估值日當(dāng)日C．估值日次HD．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)10、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10B．6C．15D．8

11、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．律師事務(wù)所C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券信用評級機(jī)構(gòu)12、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬B．800萬C．1億D．2億13、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為__。A．手續(xù)費(fèi)B．印花稅C．申購費(fèi)D．贖回費(fèi)14、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效 B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表” D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”15、如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來的好處是__。A．缺少了股利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅B．股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者比前者低C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加16、證券公司債券的期限最短為__。A．1年B．9個(gè)月C．6個(gè)月D．3個(gè)月17、反映有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是__。A．證券市場線方程B．證券特征線方程C．資本市場線方程D．套利定價(jià)方程18、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C．以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券19、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述B．欺詐客戶C．操縱市場D．內(nèi)幕交易20、從投資者的角度看，債券的成本是一個(gè)對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（）與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率。A．現(xiàn)在債券的理論價(jià)格B．買賣債券所需支付的手續(xù)費(fèi)用C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值D．未來債券的市場價(jià)格21、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風(fēng)險(xiǎn)保證22、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADRB．二級有擔(dān)保ADRC．三級有擔(dān)保ADRD．144A規(guī)則下的私募ADR23、B股是指__。A．境外上市外資股B．境內(nèi)上市外資股C．香港上市外資股D．紐約上市外資股24、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)25、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列說法正確的是__。A．是1975年由特雷諾提出的B．用獲利機(jī)會(huì)來評價(jià)績效C．用每單位風(fēng)險(xiǎn)獲取的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算D．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)組合的直線E．以上說法都正確2、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是__。A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站C．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告3、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)應(yīng)該__。A．兼顧股東利益和公司利益B．兼顧自身及公司和股東的利益C．兼顧自身利益與股東利益D．以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則4、目前我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在__。A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．05、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于__。A．掛牌公司屬性不同B．轉(zhuǎn)讓方式不同C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D．結(jié)算方式不同6、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者持有的股份蘭；股份有限公司股本總額（）以上的股東。A．50%30%B．50%30%C．50%50%D．30%30%7、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是__。A．投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B．投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C．證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D．資本市場沒有摩擦8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日9、證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的__個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3B．6C．9D．1210、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素主要有__。A．票面利率B．轉(zhuǎn)股價(jià)格C．股票波動(dòng)率D．轉(zhuǎn)股期限

11、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)包括__。A．資產(chǎn)保管，即基金托管人應(yīng)為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部資產(chǎn)的安全完整B．資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來C．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值D．投資運(yùn)作監(jiān)督，監(jiān)督基金管理人的行為是否符合基金合同的規(guī)定12、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的特征，下列表述正確的是__。A．在有限合伙企業(yè)中，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，而由普通合伙人從事具體的經(jīng)營管理B．有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、勞務(wù)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資C．一般的有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立D．有限合伙人以其各自的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人之間承擔(dān)無限連帶責(zé)任13、從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，__實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率。A．特雷諾指數(shù)B．夏普指數(shù)C．詹森指數(shù)D．道一瓊斯指數(shù)14、債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率B．基礎(chǔ)利率C．再投資利率D．未來到期收益率15、平衡型基金具有__特點(diǎn)。A．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B．兼具成長與收入雙重目標(biāo)C．風(fēng)險(xiǎn)、收益介于成長型基金與收入型基金之間D．與成長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高16、某零息債券的收益率為10%，到期期限為5年，其凸性為（）。A．24.6B．24.8C．25.5D．23.317、證券公司債務(wù)的發(fā)行條伺：根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應(yīng)在______萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在______萬元以上。__A．10001000B．10002000C．20001000D．2000200018、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的有（）。A．首次發(fā)行未上市的股票B．停止交易但未行權(quán)的權(quán)證C．發(fā)行未上市的債券D．全國銀行間債券市場交易的債券19、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有__。A．將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管B．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同C．委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種D．可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)20、在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有__。A．證券登記結(jié)算公司B．證券公司C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所D．律師事務(wù)所21、按投資標(biāo)的劃分，基金可分為__。A．國債基金B(yǎng)．股票基金C．指數(shù)基金D．貨幣市場基金22、有價(jià)證券具有__的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通