和信生物保健品公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)相關(guān)制度

董事會(huì)監(jiān)事會(huì)相關(guān)制度董事會(huì)監(jiān)事會(huì)相關(guān)制度2.1 董事會(huì)議事規(guī)則2.2 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則2.3 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則2.4 董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則2.5 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則2.5.1 審計(jì)部管理制度2.5.1.1 審計(jì)部工作職責(zé)2.5.1.2 審計(jì)部管理人員崗位職責(zé)2.5.1.2.1 審計(jì)部主任崗位職責(zé)2.5.1.2.2 審計(jì)部副主任崗位職責(zé)2.5.1.3 審計(jì)部相關(guān)管理制度2.5.1.3.1 內(nèi)部審計(jì)制度2.5.1.3.2 干部績(jī)效考核辦法2.6 獨(dú)立董事制度2.7 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則2.8 關(guān)聯(lián)交易管理辦法2.9 內(nèi)部控制制度2.10 控股子公司管理辦法2.11 經(jīng)理層高級(jí)管理人員績(jī)效考核及薪酬管理制度董事會(huì)議事規(guī)則和信生物科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一條宗旨為了進(jìn)一步規(guī)范和信生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)公司法、證券法、本公司章程等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條董事會(huì)的職權(quán)和職責(zé)董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)部門(mén)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第三條董事長(zhǎng)的產(chǎn)生和罷免董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。第四條董事會(huì)日常事務(wù)的處理公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)，保管董事會(huì)印章。董事會(huì)秘書(shū)可以指定證券事務(wù)代表等有關(guān)人員協(xié)助其處理董事會(huì)日常事務(wù)。第五條董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)。各專門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成，其中，戰(zhàn)略委員會(huì)5人；審計(jì)委員會(huì)3人，提名委員會(huì)3人，薪酬與考核委員會(huì)3人。審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。董事會(huì)各委員會(huì)主要職責(zé)如下：（一）戰(zhàn)略委員會(huì)主要職責(zé)：對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。（二）審計(jì)委員會(huì)主要職責(zé)：（1）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（4）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（5）審查公司的內(nèi)控制度。（三）提名委員會(huì)主要職責(zé)：（1）研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（2）廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選；（3）對(duì)董事、監(jiān)事候選人及其提名程序進(jìn)行審核；（4）對(duì)高級(jí)管理人員候選人進(jìn)行審查并提出建議；（四）薪酬與考核委員會(huì)。主要職責(zé)：（1）研究董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；（2）研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。第六條定期會(huì)議董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開(kāi)一次定期會(huì)議。第七條定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。第八條臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)。第九條臨時(shí)會(huì)議的提議程序按照前條規(guī)定提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。董事會(huì)秘書(shū)在收到上述書(shū)面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。第十條會(huì)議的召集和主持董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第十一條會(huì)議通知召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將蓋有董事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。第十二條會(huì)議通知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。董事會(huì)應(yīng)向董事提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)，并應(yīng)盡量于送達(dá)會(huì)議通知的同時(shí)將會(huì)議有關(guān)文件資料送達(dá)各董事，無(wú)法與會(huì)議通知同時(shí)送達(dá)時(shí)，應(yīng)于會(huì)議前送達(dá)各董事。董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀董事會(huì)送達(dá)的有關(guān)材料，準(zhǔn)備意見(jiàn)。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書(shū)面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第十三條會(huì)議通知的變更董事會(huì)定期會(huì)議的書(shū)面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)日之前三日發(fā)出書(shū)面變更通知，說(shuō)明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按原定日期召開(kāi)。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第十四條會(huì)議的召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，主要職責(zé)為監(jiān)督董事會(huì)是否依照公司章程并經(jīng)法定程序作出決議，聽(tīng)取會(huì)議議事情況，不參與董事會(huì)議事。監(jiān)事對(duì)于董事會(huì)決議有異議的，可于會(huì)后通過(guò)監(jiān)事會(huì)，將書(shū)面意見(jiàn)送交董事會(huì)?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)及其他高級(jí)管理人員未兼任董事的，應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。第十五條親自出席和委托出席董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見(jiàn)，書(shū)面委托其他董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼；（二）委托人不能出席會(huì)議的原因；（三）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；（四）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示；（五）委托人的簽字、日期等。委托其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中進(jìn)行專門(mén)授權(quán)。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書(shū)面委托書(shū)，在會(huì)議簽到簿上說(shuō)明受托出席的情況。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他董事出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)，但不免除其對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十六條關(guān)于委托出席的限制委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二）獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；（三）董事不得在未說(shuō)明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托；（四）一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。第十七條列席會(huì)議到會(huì)董事應(yīng)當(dāng)在董事范圍內(nèi)進(jìn)行討論議事，不得與列席會(huì)議人員進(jìn)行討論，除非會(huì)議主持人根據(jù)董事意見(jiàn)決定聽(tīng)取列席會(huì)議人員的意見(jiàn)和建議。列席會(huì)議人員不得介入董事會(huì)議事，不得影響會(huì)議討論、表決和作出決議。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)到會(huì)董事議事情況主持會(huì)議進(jìn)程，不得因列席人員的影響而改變會(huì)議進(jìn)程或者會(huì)議議題。第十八條會(huì)議召開(kāi)方式董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開(kāi)。非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，根據(jù)視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見(jiàn)的董事、在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到的通過(guò)傳真或者電子郵件發(fā)表意見(jiàn)的董事或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書(shū)面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。第十九條會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。董事就同一提案重復(fù)發(fā)言，發(fā)言超出提案范圍，以致影響其他董事發(fā)言或者阻礙會(huì)議正常進(jìn)行的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書(shū)面認(rèn)可意見(jiàn)。除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。第二十條臨時(shí)議題董事會(huì)會(huì)議不得討論未在會(huì)議通知中列明的事項(xiàng)。第二十一條發(fā)表意見(jiàn)董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見(jiàn)。董事可以在會(huì)前向董事會(huì)秘書(shū)、會(huì)議召集人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表到會(huì)解釋有關(guān)情況。第二十二條會(huì)議表決提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事對(duì)提案逐一分別進(jìn)行表決。會(huì)議表決實(shí)行一人一票，現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，以舉手表決方式進(jìn)行。以其他方式召開(kāi)會(huì)議的，根據(jù)董事的書(shū)面意見(jiàn)計(jì)算表決結(jié)果。董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第二十三條表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與會(huì)董事表決完成后，現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書(shū)在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，根據(jù)董事的書(shū)面意見(jiàn)將表決結(jié)果告知各位董事。董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第二十四條決議的形成除本規(guī)則第二十五條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過(guò)會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過(guò)公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會(huì)根據(jù)公司章程的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決議為準(zhǔn)。第二十五條回避表決出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一）公司章程及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三）公司章程規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第二十六條不得越權(quán)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第二十七條關(guān)于利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本的特別規(guī)定董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)做出決議，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案（除涉及利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)告后，再就相關(guān)事項(xiàng)做出決議。第二十八條提案未獲通過(guò)的處理提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第二十九條暫緩表決二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第三十條會(huì)議記錄董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)安排工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情況；（五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。第三十一條決議董事會(huì)秘書(shū)安排工作人員根據(jù)統(tǒng)計(jì)的董事表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的書(shū)面決議。第三十二條董事簽字與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、書(shū)面決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄、書(shū)面決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出有書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)做出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄和書(shū)面決議的內(nèi)容。第三十三條董事責(zé)任董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與會(huì)議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第三十四條決議公告公司上市后，董事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第三十五條董事會(huì)閉會(huì)期間的工作董事會(huì)閉會(huì)期間，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)處理董事會(huì)的日常工作事務(wù)，各位董事應(yīng)積極支持其開(kāi)展日常工作。第三十六條決議的執(zhí)行董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第三十七條會(huì)議檔案的保存董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書(shū)、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議決議、決議公告等，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。董事會(huì)會(huì)議檔案自作出決議之日起保存十年。第三十八條附則本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”，含本數(shù)；“過(guò)”、“超過(guò)”“低于”、“多于”，不含本數(shù)。本規(guī)則是公司章程附件，由董事會(huì)擬定，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。修改時(shí)亦同。本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)則未盡事宜按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及公司章程的規(guī)定。董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則和信生物科技股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則（經(jīng)2008年1月第一章總則第一條和信生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）為適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，董事會(huì)設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"戰(zhàn)略委員會(huì)"或"委員會(huì)"），作為負(fù)責(zé)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策的專門(mén)機(jī)構(gòu)。第二條為確保戰(zhàn)略委員會(huì)規(guī)范、高效地開(kāi)展工作，公司董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。第三條戰(zhàn)略委員會(huì)所作決議，必須遵守公司章程、本議事規(guī)則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。人員構(gòu)成第四條戰(zhàn)略委員會(huì)由5名董事組成，其中獨(dú)立董事不少于一名。第五條戰(zhàn)略委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或全體董事三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。戰(zhàn)略委員會(huì)設(shè)召集人一名，由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任。戰(zhàn)略委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)召集和主持戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議，當(dāng)委員會(huì)召集人不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名其他委員代行其職權(quán)；委員會(huì)召集人既不履行職責(zé)，也不指定其他委員代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董事會(huì)報(bào)告，由公司董事會(huì)指定一名委員履行戰(zhàn)略委員會(huì)召集人職責(zé)。第六條戰(zhàn)略委員會(huì)委員任期與同屆董事會(huì)董事的任期一致，連選可以連任。戰(zhàn)略委員會(huì)委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)《公司法》、公司章程或本議事規(guī)則規(guī)定不得任職的情形，不得被無(wú)故解除職務(wù)。期間如有戰(zhàn)略委員會(huì)委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去戰(zhàn)略委員會(huì)委員資格。第七條戰(zhàn)略委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因?qū)е氯藬?shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)增補(bǔ)新的委員人選。在戰(zhàn)略委員會(huì)委員人數(shù)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，戰(zhàn)略委員會(huì)暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第八條《公司法》、公司章程關(guān)于董事義務(wù)的規(guī)定適用于戰(zhàn)略委員會(huì)委員。第九條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織戰(zhàn)略委員會(huì)討論事項(xiàng)所需的材料，向委員會(huì)提交議案。職責(zé)權(quán)限第十條戰(zhàn)略委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第十一條戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：(一)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宣。第十二條戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審查決定。第十三條戰(zhàn)略委員會(huì)履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)給予配合；如有需要，戰(zhàn)略委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。工作程序第十四條戰(zhàn)略委員會(huì)工作程序如下：（一）公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)送對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易、融資方案及發(fā)展戰(zhàn)略等意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料；（二）公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)送其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)等資料；（三）董事會(huì)秘書(shū)對(duì)上述資料進(jìn)行初審，簽發(fā)立項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)，形成議案報(bào)戰(zhàn)略委員會(huì)審議；（四）戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)秘書(shū)的提案召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行討論，將通過(guò)的提案及表決結(jié)果提交董事會(huì)審議，同時(shí)反饋給有關(guān)部門(mén)。會(huì)議的召開(kāi)與通知第十五條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。公司董事會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)召集人或兩名以上(含兩名)委員聯(lián)名可要求召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。第十六條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，也可采用非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通訊方式召開(kāi)。第十七條戰(zhàn)略委員會(huì)定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前7日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知，臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前5日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知。第十八條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)；(二)會(huì)議期限；(三)會(huì)議需要討論的議題；(四)會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；(五)會(huì)議通知的日期。第十九條會(huì)議通知應(yīng)附內(nèi)容完整的議案。第二十條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議以傳真、電子郵件、電話及專人送達(dá)等方式通知各位委員。采用電子郵件、電話等快捷通知方式時(shí)，若自發(fā)出通知之日起2日內(nèi)未接到書(shū)面異議，則視為被通知人己收到會(huì)議通知。議事與表決程序第二十一條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員(含三分之二)出席方可舉行。第二十二條戰(zhàn)略委員會(huì)委員可以親自出席會(huì)議，也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)；委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。第二十三條戰(zhàn)略委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，亦未委托其他委員代為出席會(huì)議的，視為未出席相關(guān)會(huì)議。戰(zhàn)略委員會(huì)委員連續(xù)兩次不出席會(huì)議的，視為不能適當(dāng)履行其職權(quán)。公司董事會(huì)可以撤銷其委員職務(wù)。第二十四條董事會(huì)秘書(shū)可列席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議；公司其他非委員董事可受邀列席會(huì)議，戰(zhàn)略委員會(huì)如認(rèn)為必要，可以召集與會(huì)議提案有關(guān)的其他人員列席會(huì)議、介紹情況或發(fā)表意見(jiàn)，但非戰(zhàn)略委員會(huì)委員對(duì)提案沒(méi)有表決權(quán)。第二十五條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議以舉手方式表決。會(huì)議在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真、電話方式進(jìn)行并以傳真方式作出決議，并由參會(huì)委員簽字。戰(zhàn)略委員會(huì)委員每人享有一票表決權(quán)。會(huì)議決議需經(jīng)全體委員(包括未出席會(huì)議的委員)過(guò)半數(shù)同意方為有效。第二十六條出席會(huì)議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)提案進(jìn)行審議并充分表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)；委員對(duì)其個(gè)人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。第二十七條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的提案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)審議。第二十八條公司董事會(huì)在年度工作報(bào)告中應(yīng)披露戰(zhàn)略委員會(huì)過(guò)去一年的工作內(nèi)容，包括會(huì)議召開(kāi)情況和決議情況等。第二十九條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，應(yīng)作書(shū)面會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。在公司存續(xù)期間，保存期為十年。第三十條戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一)會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；(二)出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；(三)會(huì)議議程；(四)委員發(fā)言要點(diǎn)；(五)每一決議事項(xiàng)或提案的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))；(六)其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。第三十一條戰(zhàn)略委員會(huì)委員對(duì)于了解到的公司相關(guān)信息，在該等信息尚未公開(kāi)之前，負(fù)有保密義務(wù)。第七章附則第三十二條本議事規(guī)則自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行。第三十三條本議事規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修改本議事規(guī)則，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)。第三十四條本議事規(guī)則解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則和信生物科技股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則（經(jīng)2008年1月總則第一條為建立、完善和信生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱"公司"或"本公司")董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)考核與評(píng)價(jià)體系，制訂科學(xué)、有效的薪酬管理制度，董事會(huì)設(shè)薪酬與考核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"薪酬與考核委員會(huì)"或"委員會(huì)")，作為制訂和管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案、評(píng)估業(yè)績(jī)指標(biāo)的專門(mén)機(jī)構(gòu)。第二條為規(guī)范、高效地開(kāi)展工作，公司董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《上市公司治理準(zhǔn)則》、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制訂本議事規(guī)則。第三條薪酬與考核委員會(huì)所作決議，必須遵守公司章程、本議事規(guī)則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。人員構(gòu)成第四條薪酬與考核委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名。第五條薪酬與考核委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或全體董事三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。薪酬與考核委員會(huì)設(shè)召集人一名，由公司董事會(huì)指定一名獨(dú)立董事?lián)巍Ｐ匠昱c考核委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)召集和主持薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，當(dāng)委員會(huì)召集人不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名委員代行其職權(quán)；委員會(huì)召集人既不履行職責(zé)，也不指定其他委員代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董事會(huì)報(bào)告，由董事會(huì)指定一名委員履行薪酬與考核委員會(huì)召集人職責(zé)。第六條薪酬與考核委員會(huì)委員任期與同屆董事會(huì)董事的任期一致，連選可以連任。委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)《公司法》、公司章程或本議事規(guī)則規(guī)定不得任職的情形，不得被無(wú)故解除職務(wù)。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去薪酬與考核委員會(huì)委員資格。第七條薪酬與考核委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因?qū)е氯藬?shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)增補(bǔ)新的委員人選。在薪酬與考核委員會(huì)委員人數(shù)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，薪酬與考核委員會(huì)暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第八條《公司法》、公司章程關(guān)于董事義務(wù)的規(guī)定適用于薪酬與考核委員會(huì)委員。第九條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織薪酬與考核委員會(huì)討論事項(xiàng)所需的材料，向委員會(huì)提交議案。職責(zé)權(quán)限第十條薪酬與考核委員會(huì)主要行使下列職權(quán)：（一）制訂公司高級(jí)管理人員的工作崗位職責(zé)；（二）制訂公司高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)考核體系與業(yè)績(jī)考核指標(biāo)；（三）制訂公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬制度與薪酬標(biāo)準(zhǔn)；（四）制訂公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃；（五）負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理；（六）對(duì)授予公司長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的人員之資格、授予條件、行權(quán)條件等進(jìn)行審查；（七）董事會(huì)授權(quán)委托的其他事宜。第十一條薪酬與考核委員會(huì)行使職權(quán)必須符合《公司法》、公司章程及本議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，不得損害公司和股東的利益。第十二條薪酬與考核委員會(huì)制訂的高級(jí)管理人員工作崗位職責(zé)、業(yè)績(jī)考核體系與業(yè)績(jī)考核指標(biāo)經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十三條薪酬與考核委員會(huì)制訂的董事和監(jiān)事的薪酬方案經(jīng)董事會(huì)通過(guò)后報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，高級(jí)管理人員的薪酬方案直接報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。第十四條薪酬與考核委員會(huì)制訂的公司長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)通過(guò)，報(bào)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第十五條薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案須提交董事會(huì)審議通過(guò)；在理由充分合理的情況下，董事會(huì)應(yīng)高度重視和充分尊重薪酬與考核委員會(huì)的建議。第十六條薪酬與考核委員會(huì)履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)給予配合；如有需要，薪酬與考核委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。工作內(nèi)容與程序第十七條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)做好薪酬與考核委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供下述資料：（一）公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況；（二）公司高級(jí)管理人員主要職責(zé)及分管工作范圍情況；（三）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員崗位工作業(yè)績(jī)考評(píng)系統(tǒng)中涉及指標(biāo)的完成情況；（四）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)利能力的經(jīng)營(yíng)績(jī)效情況；（五）按公司業(yè)績(jī)擬訂公司薪酬分配計(jì)劃和分配方式的有關(guān)測(cè)算依據(jù)。第十八條薪酬與考核委員會(huì)考評(píng)程序：（一）公司高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作年度述職報(bào)告并進(jìn)行自我評(píng)價(jià)；（二）薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；（三）根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出高級(jí)管理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，表決通過(guò)后報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議。會(huì)議的召開(kāi)與通知第十九條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。公司董事長(zhǎng)、薪酬與考核委員會(huì)召集人或兩名以上(含兩名)委員聯(lián)名可要求召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。第二十條薪酬與考核委員會(huì)定期會(huì)議主要對(duì)高級(jí)管理人員上一年度的業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況進(jìn)行考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果向公司董事會(huì)提出意見(jiàn)或建議。除上款規(guī)定的內(nèi)容外，薪酬與考核委員會(huì)定期會(huì)議還可以討論職權(quán)范圍內(nèi)且列明于會(huì)議通知中的任何事項(xiàng)。第二十一條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，也可采用非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通訊方式召開(kāi)。第二十二條薪酬與考核委員會(huì)定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前7日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知，臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前5日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知。第二十三條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）會(huì)議需要討論的議題；（四）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（五）會(huì)議通知的日期。第二十四條會(huì)議通知應(yīng)備附內(nèi)容完整的議案。第二十五條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議以傳真、電子郵件、電話及專人送達(dá)等方式通知各位委員。采用電子郵件、電話等快捷通知方式時(shí)，若自發(fā)出通知之日起2日內(nèi)未接到書(shū)面異議，則視為被通知人己收到會(huì)議通知。議事與表決程序第二十六條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員(含三分之二)出席方可舉行。第二十七條薪酬與考核委員會(huì)委員可以親自出席會(huì)議，也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)；委員委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。第二十八條薪酬與考核委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，亦未委托其他委員代為出席會(huì)議的，視為未出席相關(guān)會(huì)議。薪酬與考核委員會(huì)委員連續(xù)兩次不出席會(huì)議的，視為不能適當(dāng)履行其職權(quán)。公司董事會(huì)可以撤銷其委員職務(wù)。第二十九條董事會(huì)秘書(shū)可列席會(huì)議，公司非委員董事可以受邀列席薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議；薪酬與考核委員會(huì)如認(rèn)為必要，可以召集與會(huì)議提案有關(guān)的其他人員列席會(huì)議、介紹情況或發(fā)表意見(jiàn)，但非薪酬與考核委員會(huì)委員對(duì)提案沒(méi)有表決權(quán)。第三十條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議以舉手方式表決。會(huì)議在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真、電話方式進(jìn)行并以傳真方式作出決議，并由參會(huì)委員簽字。薪酬與考核委員會(huì)委員每人享有一票表決權(quán)。會(huì)議所作決議需經(jīng)全體委員(包括未出席會(huì)議的委員)過(guò)半數(shù)同意方為有效。第三十一條出席會(huì)議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)提案進(jìn)行審議并充分表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)；委員對(duì)其個(gè)人的表決承擔(dān)責(zé)任。第三十二條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的提案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)審議。第三十三條公司董事會(huì)在年度工作報(bào)告中應(yīng)披露薪酬與考核委員會(huì)過(guò)去一年的工作內(nèi)容，包括會(huì)議召開(kāi)情況和決議情況等。第三十四條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，應(yīng)作書(shū)面會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。在公司存續(xù)期間，保存期為十年。第三十五條薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；（三）會(huì)議議程；（四）委員發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)或提案的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))；（六）其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。薪酬考核第三十六條董事會(huì)秘書(shū)在薪酬與考核委員會(huì)閉會(huì)期間可以對(duì)高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)情況進(jìn)行必要的跟蹤了解，公司其他部門(mén)應(yīng)給予積極配合，及時(shí)提供所需資料。第三十七條薪酬與考核委員會(huì)委員有權(quán)查閱下述相關(guān)資料：（一）公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；（二）公司的定期報(bào)告；（三）公司財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）公司各項(xiàng)管理制度；（五）公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄；（六）其他相關(guān)資料。第三十八條薪酬與考核委員會(huì)委員可以就某一問(wèn)題向高級(jí)管理人員提出質(zhì)詢，高級(jí)管理人員應(yīng)做出回答。第三十九條薪酬與考核委員會(huì)委員根據(jù)了解和掌握的情況資料，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況并參考其他相關(guān)因素，對(duì)高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)指標(biāo)、薪酬方案、薪酬水平等做出評(píng)估。第四十條薪酬與考核委員會(huì)委員對(duì)于了解到的公司相關(guān)信息，在該等信息尚未公開(kāi)之前，負(fù)有保密義務(wù)。附則第四十一條本議事規(guī)則所稱“高級(jí)管理人員”是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)及公司董事會(huì)決議確認(rèn)的擔(dān)任重要職務(wù)的其他高級(jí)管理人員。第四十二條本議事規(guī)則自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效執(zhí)行。第四十三條本議事規(guī)則未盡事宜，依照國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修改本議事規(guī)則，報(bào)公司董事會(huì)通過(guò)。第四十四條本議事規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則和信生物科技股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則（經(jīng)2008年1月總則第一條為規(guī)范和信生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）董事及高級(jí)管理人員的產(chǎn)生，優(yōu)化董事會(huì)的組成，完善公司治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)設(shè)提名委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"提名委員會(huì)"或"委員會(huì)"），主要負(fù)責(zé)制定公司董事和高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，進(jìn)行人員選擇并提出建議的專門(mén)機(jī)構(gòu)。第二條為確保提名委員會(huì)規(guī)范、高效地開(kāi)展工作，公司董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。第三條提名委員會(huì)所作決議，必須遵守公司章程、本議事規(guī)則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。人員構(gòu)成第四條提名委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名。第五條提名委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或全體董事三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。提名委員會(huì)設(shè)召集人一名，由公司董事會(huì)指定一名獨(dú)立董事?lián)?。提名委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)召集和主持提名委員會(huì)會(huì)議，當(dāng)委員會(huì)召集人不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名委員代行其職權(quán)；委員會(huì)召集人既不履行職責(zé)，也不指定其他委員代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董事會(huì)報(bào)告，由董事會(huì)指定一名委員履行提名委員會(huì)召集人職責(zé)。第六條提名委員會(huì)委員任期與同屆董事會(huì)董事的任期一致，連選可以連任。委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)《公司法》、公司章程或本議事規(guī)則規(guī)定不得任職的情形，不得被無(wú)故解除職務(wù)。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)喪失委員資格。第七條提名委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因?qū)е氯藬?shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)增補(bǔ)新的委員人選。在提名委員會(huì)委員人數(shù)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，提名委員會(huì)暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第八條《公司法》、公司章程關(guān)于董事義務(wù)的規(guī)定適用于提名委員會(huì)委員。第九條由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織提名委員會(huì)討論事項(xiàng)所需的材料，向委員會(huì)提交議案。職責(zé)權(quán)限第十條提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制訂公司董事和高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，進(jìn)行人員選擇并提出建議。第十一條提名委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一）根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（二）研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并向董事會(huì)提出建議；（三）廣泛搜尋合格的董事、高級(jí)管理人員的人選；（四）對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人選進(jìn)行審查并提出建議；（五）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十二條提名委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審查決定。第十三條提名委員會(huì)履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)給予配合；如有需要，提名委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。工作程序第十四條提名委員會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，研究公司董事、高級(jí)管理人員的當(dāng)選條件、選擇程序和任職期限，形成決議后備案并提交董事會(huì)審議通過(guò)。第十五條提名委員會(huì)的工作程序：（一）提名委員會(huì)應(yīng)積極與公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行交流，研究公司對(duì)新董事、高級(jí)管理人員的需求情況，并形成書(shū)面材料；（二）提名委員會(huì)可在本公司、控（參）股企業(yè)內(nèi)部以及人才交流市場(chǎng)等廣泛搜尋董事、高級(jí)管理人員人選；（三）搜集初選人員的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部職稱等情況，形成書(shū)面材料；（四）征求被提名人對(duì)提名的同意，否則不能將其作為董事、高級(jí)管理人員人選；（五）召集提名委員會(huì)會(huì)議，根據(jù)董事、高級(jí)管理人員的任職條件進(jìn)行資格審查；（六）在選舉新的董事和聘任新的高級(jí)管理人員前一至兩個(gè)月，向董事會(huì)提出董事候選人和高級(jí)管理人員人選的建議和相關(guān)材料；（七）根據(jù)董事會(huì)決定和反饋意見(jiàn)進(jìn)行其他后續(xù)工作。會(huì)議的召開(kāi)與通知第十六條提名委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。公司董事長(zhǎng)、提名委員會(huì)召集人或兩名以上(含兩名)委員聯(lián)名可要求召開(kāi)提名委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。第十七條提名委員會(huì)會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，也可采用非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通訊方式召開(kāi)。第十八條提名委員會(huì)定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前7日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知，臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前5日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知。第十九條提名委員會(huì)會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）會(huì)議需要討論的議題；（四）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（五）會(huì)議通知的日期。第二十條會(huì)議通知應(yīng)備附內(nèi)容完整的議案。第二十一條提名委員會(huì)會(huì)議以傳真、電子郵件、電話及專人送達(dá)等方式通知各位委員。采用電子郵件、電話等快捷通知方式時(shí)，若自發(fā)出通知之日起2日內(nèi)未接到書(shū)面異議，則視為被通知人己收到會(huì)議通知。議事與表決程序第二十二條提名委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員(含三分之二)出席方可舉行。第二十三條委員可以親自出席會(huì)議，也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)，委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。第二十四條提名委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，亦未委托其他委員代為出席會(huì)議的，視為未出席相關(guān)會(huì)議。提名委員會(huì)委員連續(xù)兩次不出席會(huì)議的，視為不能適當(dāng)履行其職權(quán)。公司董事會(huì)可以撤銷其委員職務(wù)。第二十五條董事會(huì)秘書(shū)可列席提名委員會(huì)會(huì)議；公司非委員董事受邀可以列席會(huì)議；提名委員會(huì)如認(rèn)為必要，可以召集與會(huì)議議案有關(guān)的其他人員列席會(huì)議、介紹情況或發(fā)表意見(jiàn)，但非提名委員會(huì)委員對(duì)議案沒(méi)有表決權(quán)。第二十六條提名委員會(huì)會(huì)議以舉手方式表決。會(huì)議在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真、電話方式進(jìn)行并以傳真方式作出決議，并由參會(huì)委員簽字。提名委員會(huì)委員每人享有一票表決權(quán)。會(huì)議所作決議需經(jīng)全體委員(包括未出席會(huì)議的委員)過(guò)半數(shù)同意方為有效。第二十七條出席會(huì)議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)議案進(jìn)行審議并充分表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)；委員對(duì)其個(gè)人的表決承擔(dān)責(zé)任。第二十八條提名委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)審議。第二十九條公司董事會(huì)在年度工作報(bào)告中應(yīng)披露提名委員會(huì)過(guò)去一年的工作內(nèi)容，包括會(huì)議召開(kāi)情況和決議情況等。第三十條提名委員會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，應(yīng)制作書(shū)面會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。提名委員會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。在公司存續(xù)期間，保存期為十年。第三十一條提名委員會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一)會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；(二)出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；(三)會(huì)議議程；(四)委員發(fā)言要點(diǎn)；(五)每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))；(六)其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。第三十二條提名委員會(huì)委員對(duì)于了解到的公司相關(guān)信息，在該等信息尚未公開(kāi)之前，負(fù)有保密義務(wù)。第七章附則第三十三條本議事規(guī)則所稱董事是指在公司任職的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事（包括獨(dú)立董事）；高級(jí)管理人員包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)及公司董事會(huì)決議確認(rèn)的擔(dān)任重要職務(wù)的其他高級(jí)管理人員。第三十四條本議事規(guī)則自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行。第三十五條本議事規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修改本議事規(guī)則，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)。第三十六條本議事規(guī)則解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則和信生物科技股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則（經(jīng)2008年1月第一章總則第一條為強(qiáng)化和信生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)決策功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效監(jiān)督，公司董事會(huì)設(shè)審計(jì)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"審計(jì)委員會(huì)"或"委員會(huì)")，作為負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作的專門(mén)機(jī)構(gòu)。第二條為確保審計(jì)委員會(huì)規(guī)范、高效地開(kāi)展工作，公司董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《上市公司治理準(zhǔn)則》、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制訂本議事規(guī)則。第三條審計(jì)委員會(huì)所作決議，必須遵守公司章程、本議事規(guī)則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第四條審計(jì)委員會(huì)根據(jù)公司章程和本議事規(guī)則規(guī)定的職責(zé)范圍履行職責(zé)，獨(dú)立工作，不受公司其他部門(mén)干涉。人員構(gòu)成第五條審計(jì)委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名，且至少一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第六條審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或全體董事三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。審計(jì)委員會(huì)設(shè)召集人一名，由公司董事會(huì)指定一名獨(dú)立董事委員擔(dān)任。審計(jì)委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)召集和主持審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，當(dāng)委員會(huì)召集人不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名其他委員代行其職權(quán)；委員會(huì)召集人既不履行職責(zé)，也不指定其他委員代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董事會(huì)報(bào)告，由董事會(huì)指定一名委員履行審計(jì)委員會(huì)召集人職責(zé)。第七條審計(jì)委員會(huì)委員任期與同屆董事會(huì)董事的任期一致，連選可以連任。委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)《公司法》、公司章程或本議事規(guī)則規(guī)定不得任職的情形，不得被無(wú)故解除職務(wù)。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)喪失委員資格。第八條審計(jì)委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因?qū)е氯藬?shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)增補(bǔ)新的委員人選。在審計(jì)委員會(huì)委員人數(shù)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，審計(jì)委員會(huì)暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第九條《公司法》、公司章程關(guān)于董事義務(wù)的規(guī)定適用于審計(jì)委員會(huì)委員。第十條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織審計(jì)委員會(huì)討論事項(xiàng)所需的材料，向委員會(huì)提交議案。職責(zé)權(quán)限第十一條審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（二）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（四）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（五）審查公司內(nèi)部控制制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；（六）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第十二條審計(jì)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審查決定。第十三條審計(jì)委員會(huì)同時(shí)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督審計(jì)活動(dòng)。第十四條審計(jì)委員會(huì)履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)給予配合；如有需要，審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。工作內(nèi)容與程序第十五條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)做好審計(jì)委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供下述相關(guān)書(shū)面資料：（一）公司財(cái)務(wù)報(bào)告及其他相關(guān)資料；（二）內(nèi)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告；（三）外部審計(jì)合同及相關(guān)工作報(bào)告；（四）公司對(duì)外披露信息情況；（五）公司重大關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等其他有關(guān)報(bào)告；（六）其他相關(guān)事宜。第十六條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議對(duì)董事會(huì)秘書(shū)提交的資料進(jìn)行評(píng)議、簽署意見(jiàn)，并將書(shū)面決議材料呈報(bào)董事會(huì)討論：（一）外部審計(jì)工作評(píng)價(jià)，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)及更換；（二）公司內(nèi)部審計(jì)制度是否得到有效實(shí)施，公司財(cái)務(wù)報(bào)告是否全面真實(shí)；（三）公司對(duì)外披露的財(cái)務(wù)報(bào)告等信息是否客觀真實(shí)，公司的重大關(guān)聯(lián)交易是否符合相關(guān)法律法規(guī)；（四）對(duì)公司財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)及其負(fù)責(zé)人的工作評(píng)價(jià)；（五）其他相關(guān)事宜。會(huì)議的召開(kāi)與通知第十七條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，由公司審計(jì)部向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部審計(jì)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并應(yīng)每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)、審計(jì)委員會(huì)召集人或兩名以上(含兩名)委員聯(lián)名可要求召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。第十八條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，也可采用非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通訊方式召開(kāi)。第十九條審計(jì)委員會(huì)定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前7日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知，臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前5日(不包括開(kāi)會(huì)當(dāng)日)發(fā)出會(huì)議通知。第二十條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）會(huì)議需要討論的議題；（四）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（五）會(huì)議通知的日期。第二十一條會(huì)議通知應(yīng)附內(nèi)容完整的議案。第二十二條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議以傳真、電子郵件、電話及專人送達(dá)等方式通知各位委員。采用電子郵件、電話等快捷通知方式時(shí)，若自發(fā)出通知之日起2日內(nèi)未接到書(shū)面異議，則視為被通知人己收到會(huì)議通知。議事與表決程序第二十三條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員(含三分之二)出席方可舉行。第二十四條委員可以親自出席會(huì)議，也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)，委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。第二十五條審計(jì)委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，亦未委托其他委員代為出席會(huì)議的，視為未出席相關(guān)會(huì)議。審計(jì)委員會(huì)委員連續(xù)兩次不出席會(huì)議的，視為不能適當(dāng)履行其職權(quán)。公司董事會(huì)可以撤銷其委員職務(wù)。第二十六條董事會(huì)秘書(shū)可以列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議；公司非委員董事受邀可以列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議；審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為如有必要，可以召集與會(huì)議議案有關(guān)的其他人員列席會(huì)議、介紹情況或發(fā)表意見(jiàn)，但非審計(jì)委員會(huì)委員對(duì)議案沒(méi)有表決權(quán)。第二十七條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議以舉手方式表決。會(huì)議在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真、電話方式進(jìn)行并以傳真方式作出決議，并由參會(huì)委員簽字。審計(jì)委員會(huì)委員每人享有一票表決權(quán)。會(huì)議所作決議需經(jīng)全體委員(包括未出席會(huì)議的委員)過(guò)半數(shù)同意方為有效。第二十八條出席會(huì)議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)議案進(jìn)行審議并充分表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)；委員對(duì)其個(gè)人的表決承擔(dān)責(zé)任。第二十九條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果或就公司內(nèi)部控制有效性出具的任何評(píng)估意見(jiàn)，均應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)審議。第三十條公司董事會(huì)在年度工作報(bào)告中應(yīng)披露審計(jì)委員會(huì)過(guò)去一年的工作內(nèi)容，包括會(huì)議召開(kāi)情況和決議情況等。第三十一條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，應(yīng)作書(shū)面會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。審計(jì)委員會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。在公司存續(xù)期間，保存期為十年。第三十二條審計(jì)委員會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；（三）會(huì)議議程；（四）委員發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))；（六）其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。第三十三條審計(jì)委員會(huì)委員對(duì)于了解到的公司相關(guān)信息，在該等信息尚未公開(kāi)之前，負(fù)有保密義務(wù)。第七章附則第三十四條本議事規(guī)則自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行。第三十五條本議事規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修改本議事規(guī)則，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)。第三十六條本議事規(guī)則解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。審計(jì)部管理制度審計(jì)部工作職責(zé)審計(jì)部工作職責(zé)第一條為了順利、及時(shí)的開(kāi)展公司內(nèi)部審計(jì)工作，根據(jù)“和信生物總通字（2010）20號(hào)”文件：《關(guān)于原綜合考評(píng)委員會(huì)更名為審計(jì)部的決定》的要求和《和信生物科技股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》制定本職責(zé)。第二條審計(jì)部直接隸屬于董事會(huì)，向董事會(huì)報(bào)告工作。第三條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司年度預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，并出具客觀的審計(jì)報(bào)告。第四條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司分解后的月度預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，并出具客觀的審計(jì)報(bào)告。第五條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)高管人員管理職責(zé)與任務(wù)完成情況進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)報(bào)告中予以報(bào)告。必要時(shí)，單獨(dú)出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。第六條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬、獎(jiǎng)金發(fā)放情況按公司的考核辦法進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)報(bào)告中予以報(bào)告。必要時(shí)，單獨(dú)出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。第七條審計(jì)部負(fù)責(zé)按照公司制度要求對(duì)公司的招投標(biāo)、采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)。第八條審計(jì)部負(fù)責(zé)按照公司制度要求對(duì)公司的銷售、倉(cāng)儲(chǔ)工作進(jìn)行審計(jì)。第九條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的安全、環(huán)保與環(huán)境衛(wèi)生工作進(jìn)行日常檢查和專項(xiàng)檢查。第十條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的法規(guī)注冊(cè)工作進(jìn)行日常檢查和專項(xiàng)檢查。第十一條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的技改項(xiàng)目進(jìn)行日常檢查和專項(xiàng)審計(jì)，并在審計(jì)報(bào)告中予以報(bào)告。必要時(shí)，單獨(dú)出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。第十二條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的技術(shù)、科研實(shí)施工作進(jìn)行日常檢查和專項(xiàng)檢查。第十三條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的資金計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，并在審計(jì)報(bào)告中予以報(bào)告。第十四條審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。第十五條對(duì)公司董事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。第十六條本職責(zé)由審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋、修改。第十七條本職責(zé)報(bào)各位董事備案，下發(fā)周知公司各部門(mén)。自下發(fā)之日起執(zhí)行。審計(jì)部管理人員崗位職責(zé)審計(jì)部主任崗位職責(zé)審計(jì)部主任工作職責(zé)全面負(fù)責(zé)公司考核工作。全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作。3、對(duì)董事會(huì)和董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。審計(jì)部副主任崗位職責(zé)審計(jì)部副主任工作職責(zé)負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況以及節(jié)能降耗的監(jiān)督考核；同時(shí)負(fù)責(zé)股份公司及其子公司的月度內(nèi)部審計(jì)工作；1、負(fù)責(zé)審計(jì)公司年度計(jì)劃執(zhí)行情況；2、負(fù)責(zé)審計(jì)公司月度計(jì)劃執(zhí)行情況；3、負(fù)責(zé)審計(jì)高管人員管理職責(zé)與任務(wù)完成情況；4、負(fù)責(zé)審計(jì)公司獎(jiǎng)金及薪酬發(fā)放情況；5、負(fù)責(zé)審計(jì)公司招標(biāo)與采購(gòu)工作；6、負(fù)責(zé)審計(jì)公司銷售與倉(cāng)儲(chǔ)工作；7、負(fù)責(zé)考核公司安全、環(huán)保與環(huán)境衛(wèi)生工作；8、負(fù)責(zé)考核公司法規(guī)注冊(cè)工作；9、負(fù)責(zé)審計(jì)公司技改項(xiàng)目執(zhí)行情況；10、負(fù)責(zé)審計(jì)公司技術(shù)科研實(shí)施情況；11、負(fù)責(zé)審計(jì)公司資金計(jì)劃執(zhí)行情況；12、負(fù)責(zé)考核公司規(guī)章制度執(zhí)行情況；13、負(fù)責(zé)審計(jì)董事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。審計(jì)部相關(guān)管理制度內(nèi)部審計(jì)制度和信生物科技股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度第一章總則第一條為規(guī)范和信生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)部審計(jì)工作，建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中小板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況制定本制度。第二條本制度規(guī)定了公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限、內(nèi)部審計(jì)工作程序等規(guī)范，為公司內(nèi)部審計(jì)管理指南。第三條本制度適用于公司及內(nèi)部獨(dú)立核算單位、控股子公司、公司投資雖未控股但有實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱：各單位）。第四條公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)通過(guò)規(guī)范化的審計(jì)監(jiān)督，幫助和指導(dǎo)各單位加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作，提出改善經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)和建議。各單位必須接受內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、審計(jì)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理和監(jiān)督，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。第二章內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)人員第五條公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，制定審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則并予以披露。審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第六條公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)部，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。審計(jì)部對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告工作。審計(jì)部同時(shí)接受董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督評(píng)價(jià)。審計(jì)部定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交職能性報(bào)告，包括：內(nèi)部審計(jì)制度、年度審計(jì)計(jì)劃、年度審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告、重大事項(xiàng)或問(wèn)題的專題報(bào)告、審計(jì)委員會(huì)專門(mén)要求的其他報(bào)告等。審計(jì)部定期與審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行溝通和匯報(bào)。根據(jù)審計(jì)委員會(huì)的要求，列席其召開(kāi)的會(huì)議及董事會(huì)的相關(guān)會(huì)議，與審計(jì)委員會(huì)各位委員保持充分、有效的溝通。審計(jì)委員會(huì)對(duì)審計(jì)部履行職責(zé)的情況，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，作為公司對(duì)審計(jì)部及其負(fù)責(zé)人考核、任免的重要依據(jù)。審計(jì)部應(yīng)依照國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，遵照公司規(guī)章制度，獨(dú)立開(kāi)展工作及行使內(nèi)部監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮監(jiān)督、評(píng)價(jià)和服務(wù)功能。審計(jì)部履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)費(fèi)應(yīng)予以保證，并列入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算。第七條內(nèi)部審計(jì)人員依照法律法規(guī)及本制度行使職權(quán)，受法律和公司規(guī)章制度保護(hù)，任何部門(mén)和個(gè)人不得拒絕、阻礙內(nèi)部審計(jì)人員執(zhí)行職務(wù)，不得對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員實(shí)行打擊報(bào)復(fù)。第八條審計(jì)部應(yīng)配備專職人員從事內(nèi)部審計(jì)工作，且專職人員不少于三人。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專職，由審計(jì)委員會(huì)提名，或由董事長(zhǎng)商審計(jì)委員會(huì)后提名，董事會(huì)任免。公司應(yīng)當(dāng)披露審計(jì)部負(fù)責(zé)人的學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷、與公司控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等情況。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備下列基本能力和素養(yǎng)：（一）具有審計(jì)、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)、稅收法規(guī)等相關(guān)專業(yè)理論知識(shí)；（二）掌握內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則及內(nèi)部審計(jì)程序；（三）通曉內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容及內(nèi)部審計(jì)操作技術(shù)；（四）熟悉公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)；（五）了解公司管理制度及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)原則；（六）較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，與被審計(jì)單位進(jìn)行有效溝通。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)通過(guò)后續(xù)教育不斷提高自身專業(yè)能力和素養(yǎng)，以保證內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量。第九條審計(jì)部應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得置于財(cái)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)之下，或者與財(cái)務(wù)部門(mén)合署辦公。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)保持獨(dú)立性：（一）內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)保持獨(dú)立性，不能以任何決策制訂者的資格參加所有的經(jīng)營(yíng)，以保持客觀公正的能力和立場(chǎng)；（二）內(nèi)部審計(jì)人員與被審計(jì)單位及其主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)沒(méi)有利害關(guān)系；辦理審計(jì)事項(xiàng)時(shí)，與被審計(jì)單位或被審計(jì)事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；（三）內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)計(jì)劃的制訂、實(shí)施和審計(jì)報(bào)告的提出過(guò)程中應(yīng)不受控制和干擾。第十條內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)依法循章審計(jì)，忠于職守，堅(jiān)持原則，客觀公正，保守秘密；審計(jì)人員不得濫用職權(quán)，徇私舞弊，泄露秘密，玩忽職守。第三章內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限第十一條審計(jì)委員會(huì)在指導(dǎo)和監(jiān)督審計(jì)部工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：（一）指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)制度的建立和實(shí)施；（二）至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等；（三）至少每月向董事會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；（四）協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、國(guó)家審計(jì)機(jī)構(gòu)等外部審計(jì)單位之間的關(guān)系。第十二條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)遵循“以合規(guī)審計(jì)為基礎(chǔ)、以效益審計(jì)為重點(diǎn)”的工作方針，履行下列職責(zé)：（一）對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實(shí)施的有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估；（二）對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會(huì)計(jì)資料及其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，以及所反映的財(cái)務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)、自愿披露的預(yù)測(cè)性財(cái)務(wù)信息等；（三）協(xié)助建立健全反舞弊機(jī)制，確定反舞弊的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計(jì)過(guò)程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為；（四）至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第十三條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)行使以下權(quán)限：（一）有權(quán)要求被審計(jì)單位按時(shí)報(bào)送計(jì)劃、決算、報(bào)表和經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的文件、資料；（二）有權(quán)參加公司財(cái)會(huì)、業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)決策管理的有關(guān)會(huì)議，有權(quán)出席、參加由公司管理層或董事會(huì)舉行的，與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議；（三）有權(quán)審批內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃、內(nèi)部審計(jì)工作方案和審計(jì)報(bào)告，并決定內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象，有權(quán)對(duì)審計(jì)工作底稿的接觸進(jìn)行控制；（四）有權(quán)審核被審計(jì)單位有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的資料、文件，現(xiàn)場(chǎng)查證資金和財(cái)產(chǎn)，檢查有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及其電子數(shù)據(jù)和資料；有權(quán)就審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的問(wèn)題向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查、詢問(wèn)，并取得證明材料；（五）在審計(jì)過(guò)程中，對(duì)被審計(jì)單位正在進(jìn)行的嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)行為，有權(quán)做出臨時(shí)制止決定；對(duì)阻撓、妨礙審計(jì)工作以及拒絕提供有關(guān)資料的，可以采取必要的臨時(shí)措施，封存賬冊(cè)、物資、凍結(jié)資金等，并報(bào)告董事會(huì)；（六）有權(quán)對(duì)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或重大控制薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)；（七）對(duì)違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和公司有關(guān)規(guī)定的單位和個(gè)人，對(duì)嚴(yán)重失職造成重大損失的有關(guān)責(zé)任人員，可以向董事會(huì)提出糾正、處理違法違規(guī)和損失浪費(fèi)行為的意見(jiàn)，以及改進(jìn)管理、提高效益的建議；（八）對(duì)審計(jì)查出的一般財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等問(wèn)題，可以按照公司有關(guān)規(guī)定做出適當(dāng)處理者督促糾正，并將處理情況向董事會(huì)報(bào)告；重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)做出審計(jì)決定，督促被審計(jì)單位和個(gè)人執(zhí)行。第四章公司內(nèi)部審計(jì)的主要任務(wù)第十四條內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)提交下一年度的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)提交上一年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。遇不可抗力等客觀特殊情形時(shí)，可以適當(dāng)順延。第十五條內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦颍u(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明審查和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結(jié)論及對(duì)改善內(nèi)部控制的建議。監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度（包括內(nèi)部管理控制制度和內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度）是否健全以及有效執(zhí)行，主要包括：（一）監(jiān)督檢查公司所屬各部門(mén)是否遵守下列基本原則：（1）明確劃分權(quán)責(zé)，建立責(zé)任制，實(shí)行購(gòu)、產(chǎn)、銷、賬、錢(qián)、物分管的原則。（2）每筆業(yè)務(wù)（購(gòu)、產(chǎn)、銷、驗(yàn)收、儲(chǔ)運(yùn)），不得由一個(gè)人（部門(mén)）單獨(dú)包辦到底，必須由兩人（部門(mén)）以上人員處理的原則。（3）所有實(shí)物財(cái)產(chǎn)，要有專人負(fù)責(zé)保管，保養(yǎng)，維修，以提高使用效率，保證財(cái)產(chǎn)安全。（4）所有原始憑證必須連續(xù)編號(hào)，順序控制使用，領(lǐng)用完的憑證必須辦理簽證手續(xù)并定期核對(duì)。（5）所有業(yè)務(wù)必須程序化，制度化。（二）公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否按照授權(quán)制度進(jìn)行，如對(duì)外投資、工程建設(shè)、各種款項(xiàng)支出、銀行貸款及對(duì)外擔(dān)保等是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行審批等。（三）所有交易和事項(xiàng)是否均以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)期間及時(shí)記錄于適當(dāng)?shù)膸簦箷?huì)計(jì)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求。（四）資產(chǎn)和記錄的接觸處理是否均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)。（五）賬面資產(chǎn)與實(shí)有資產(chǎn)是否定期核對(duì)相符。（六）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)年度財(cái)務(wù)成本決算進(jìn)行審計(jì)。第十六條對(duì)公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及相關(guān)內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)，主要審計(jì)：（一）公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)處理；（二）會(huì)計(jì)報(bào)表中的資產(chǎn)、負(fù)債以及所有者權(quán)益是否真實(shí)存在，增減變動(dòng)是否記錄完全，余額是否正確，計(jì)價(jià)方法是否合理，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提是否適當(dāng),在會(huì)計(jì)報(bào)表上的披露是否合理；（三）對(duì)現(xiàn)金、存貨、固定資產(chǎn)是否定期盤(pán)點(diǎn)核對(duì)，往來(lái)款項(xiàng)是否真實(shí)，利潤(rùn)是否準(zhǔn)確等。第十七條對(duì)公司本部及所屬各單位進(jìn)行常規(guī)審計(jì)，包括：（一）對(duì)財(cái)產(chǎn)物資的完整性和使用是否合理進(jìn)行審計(jì)；（二）對(duì)短、長(zhǎng)期投資的收益，固定資產(chǎn)是否閑置，多余固定資產(chǎn)的調(diào)撥，流動(dòng)資產(chǎn)中的貨幣資金使用的合理性，債權(quán)債務(wù)的清理，存貨的多余、積壓、滯銷或報(bào)廢等進(jìn)行審計(jì)；（三）對(duì)公司計(jì)財(cái)、銷售、基建、人事等經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)及各單位執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)及公司有關(guān)制度的情況進(jìn)行審計(jì)；第十八條對(duì)公司本部及所屬各單位進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，主要指對(duì)公司的收入、成本、費(fèi)用及應(yīng)收賬款等公司資產(chǎn)、負(fù)債、利潤(rùn)有重大影響的項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。第十九條離任審計(jì)，主要是對(duì)重要經(jīng)濟(jì)崗位或下屬各單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行離崗審計(jì)，如實(shí)評(píng)價(jià)其在任職期間所取得的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及存在的問(wèn)題，將真實(shí)的資產(chǎn)、負(fù)債情況反映出來(lái)，并使下任負(fù)責(zé)人能清楚的了解要管理的單位情況。第二十條對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，侵占公司資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)等損害公司利益的行為進(jìn)行專案審計(jì)。第二十一條費(fèi)用控制審計(jì)，主要審計(jì)：（一）是否嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)用審批制度；（二）是否嚴(yán)格按公司規(guī)定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；（三）費(fèi)用開(kāi)支是否遵循合理與勤儉節(jié)約的原則；（四）費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況。第二十二條基建審計(jì)，主要對(duì)公司的基建工程項(xiàng)目（包括基建維修工程）、技術(shù)改造項(xiàng)目等的財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行、決算進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其建設(shè)成本的真實(shí)性和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)估并提出建議。第二十三條公司董事會(huì)交辦的其他審計(jì)事項(xiàng)。第五章內(nèi)部審計(jì)工作程序第二十四條審計(jì)部根據(jù)公司實(shí)際情況，確定內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目，制訂內(nèi)部審計(jì)實(shí)施工作計(jì)劃，做好內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)備。內(nèi)部審計(jì)實(shí)施工作計(jì)劃應(yīng)經(jīng)公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)的董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后正式實(shí)施。第二十五條內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目確定后，其實(shí)施工作計(jì)劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（一）內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目名稱；（二）內(nèi)部審計(jì)目的和范圍；（三）內(nèi)部審計(jì)主要方式和步驟；（四）內(nèi)部審計(jì)人員組織；（五）內(nèi)部審計(jì)時(shí)間安排；（六）其他應(yīng)事先明確的內(nèi)容。第二十六條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施正式審計(jì)前兩天下達(dá)內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)，通知被審計(jì)單位或部門(mén)。第二十七條內(nèi)部審計(jì)主要步驟：通過(guò)核對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表、憑證及相關(guān)的各類資料，查核實(shí)物，調(diào)查訪問(wèn)有關(guān)單位和人員等方法，核實(shí)有疑問(wèn)的事項(xiàng)，編寫(xiě)內(nèi)部審計(jì)工作底稿，聽(tīng)取被審計(jì)單位意見(jiàn)，在內(nèi)部審計(jì)工作底稿上簽署明確意見(jiàn)。第二十八條內(nèi)部審計(jì)人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。第二十九條審計(jì)部實(shí)施審計(jì)后，原則上應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)完成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)征求被審計(jì)單位的意見(jiàn)，被審計(jì)單位應(yīng)在內(nèi)部審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)書(shū)上簽署意見(jiàn)，并簽字、蓋章。被審計(jì)單位對(duì)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告有異議的，審計(jì)部應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步核實(shí)、研究。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部審計(jì)報(bào)告和被審計(jì)單位對(duì)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的書(shū)面意見(jiàn)，一并報(bào)送董事長(zhǎng)、公司總經(jīng)理和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。第三十條內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）內(nèi)部審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；（二）被審計(jì)單位的有關(guān)情況；（三）實(shí)施內(nèi)部審計(jì)的有關(guān)情況；（四）內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)；（五）根據(jù)有關(guān)制度對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行定性、處理處罰建議及其依據(jù)。第三十一條審計(jì)部自接到董事長(zhǎng)、公司總經(jīng)理和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)有關(guān)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在在三個(gè)工作日內(nèi)反饋給被審計(jì)單位和有關(guān)單位。審計(jì)部應(yīng)當(dāng)自上述反饋意見(jiàn)送達(dá)之日起一個(gè)月內(nèi)，進(jìn)行后續(xù)審計(jì)，了解審計(jì)意見(jiàn)的落實(shí)情況，監(jiān)督審計(jì)決定的執(zhí)行情況。第三十二條內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部審計(jì)工作底稿，其主要內(nèi)容包括：（一）被審計(jì)單位的名稱：（二）內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的名稱以及實(shí)施的時(shí)間；（三）內(nèi)部審計(jì)過(guò)程記錄；（四）內(nèi)部審計(jì)過(guò)程中收集的旁證、筆錄等有關(guān)資料；（五）編制者的姓名及編制日期；（六）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期。第三十三條內(nèi)部審計(jì)工作中形成的文件資料，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)有專人管理，年度終了移送本單位檔案管理部門(mén)。內(nèi)部審計(jì)文件資料檔案的立卷歸檔的范圍及其保管期限，按國(guó)家有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。第六章信息披露第三十四條審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)出具的評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料，對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況出具年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效實(shí)施；（二）內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)及其處理情況（如適用）；（三）改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度建立及其實(shí)施的有關(guān)措施；（四）上一年度內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)情況（如適用）；（五）本年度內(nèi)部控制審查與評(píng)價(jià)工作完成情況的說(shuō)明。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告的同時(shí)，