IPO主辦券商盡職調(diào)查工作底稿-4-8-1訪談記錄（環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查）（黨、余簽字）模版

訪談記錄——環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查文檔編號EQ4-8-1訪談記錄公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查事項(xiàng)的時間或期間2015年度，2016年度、**年1-6月調(diào)查人員（簽字）訪談對象（簽字）調(diào)查日期2017年8月調(diào)查地點(diǎn)公司辦公樓二樓辦公室調(diào)查過程、內(nèi)容、方法和結(jié)論問題SEQQuestionNum1：公司的生產(chǎn)經(jīng)營有哪些環(huán)保、質(zhì)量、技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)？公司是否符合這些標(biāo)準(zhǔn)？近兩年是否存在因?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營受到環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等相關(guān)部門處罰的情況？回答：1、環(huán)境保護(hù)執(zhí)行情況公司主營業(yè)務(wù)為氣動執(zhí)行機(jī)構(gòu)及相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)以及與之相關(guān)的系統(tǒng)集成，屬工業(yè)自動化控制系統(tǒng)裝置制造行業(yè)，不屬于《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（環(huán)辦函[2008]373號）規(guī)定的重污染行業(yè)。公司年產(chǎn)3000臺（套）電動/氣動執(zhí)行裝置與集成控制系統(tǒng)項(xiàng)目，已通過環(huán)保驗(yàn)收，生產(chǎn)過程中環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況良好。具體情況如下：建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容環(huán)保驗(yàn)收情況年產(chǎn)3000臺（套）電動/氣動執(zhí)行裝置與集成控制系統(tǒng)項(xiàng)目生產(chǎn)區(qū)、儲運(yùn)工程、輔助工程、公用工程、環(huán)保工程等2016.1.29同意項(xiàng)目環(huán)境影響報告表**.8.7“三同時”竣工驗(yàn)收登記2017.8.18通過環(huán)保驗(yàn)收**市環(huán)境監(jiān)測站提供的《驗(yàn)收監(jiān)測報告表》表明：廢氣：廢氣主要來源于生產(chǎn)過程中補(bǔ)漆涂裝工序，主要污染物為苯、甲苯、二甲苯，經(jīng)一套油膜凈化機(jī)處理后由15米高排氣筒排放。監(jiān)測結(jié)果表明：補(bǔ)漆涂裝工序油膜凈化機(jī)排氣筒出口廢氣中苯、甲苯、二甲苯均未檢出，符合《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297-1996）表2二級標(biāo)準(zhǔn)要求。廢水：項(xiàng)目無生產(chǎn)廢水。排放廢水主要為職工生活污水，排放量為949m3/a，經(jīng)化糞池處理后排入開發(fā)區(qū)下水管網(wǎng)，最終進(jìn)入達(dá)力（**）污水處理有限公司第三污水處理廠。監(jiān)測結(jié)果表明：總排口排放廢水各監(jiān)測項(xiàng)目日均值均符合《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（CJ343-2010）中A等級標(biāo)準(zhǔn)要求。噪聲：噪聲主要來源于數(shù)控車床、車削車床等機(jī)械設(shè)備運(yùn)行時產(chǎn)生的噪聲。選擇低噪聲設(shè)備，各類機(jī)械設(shè)備均設(shè)置在車間內(nèi)，且基礎(chǔ)底板加裝減振墊，引風(fēng)機(jī)設(shè)置在消聲房內(nèi)，經(jīng)過廠房墻體屏障、距離衰減以及設(shè)置隔振減震等措施，來減輕噪聲對周圍環(huán)境的影響。監(jiān)測結(jié)果表明：****自控有限公司廠界各監(jiān)測點(diǎn)晝問噪聲值為52-61dB（A），符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中廠界外3類聲環(huán)境功能區(qū)晝間標(biāo)準(zhǔn)要求。固體廢物：一般固體廢物：主要為職工生活垃圾。其中生活垃圾產(chǎn)生量約5t/a，集中收集后送至園區(qū)垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站統(tǒng)一進(jìn)行處置。危險廢物：主要為涂裝工序產(chǎn)生的廢油漆桶，各類機(jī)械設(shè)備在檢修和保養(yǎng)過程中產(chǎn)生的廢機(jī)油、廢棉紗，油膜凈化機(jī)產(chǎn)生的廢液壓油。涂裝工序廢油漆桶產(chǎn)生量約10個/a，機(jī)械設(shè)備檢修和保養(yǎng)過程廢機(jī)油、廢棉紗產(chǎn)生量約0.03t/a，集中分類收集后暫存于危廢貯存間，定期交由有資質(zhì)的單位統(tǒng)一處置。油膜凈化機(jī)液壓油每2年清理1次，每次清理出的含油雜質(zhì)約0.05t（目前還未產(chǎn)生）；公司建設(shè)1座50m2的危廢貯存間，暫存間地面進(jìn)行了防滲處理，編制了危廢轉(zhuǎn)移臺賬及管理制度等。**市環(huán)境保護(hù)出具的驗(yàn)收結(jié)論：該工程在實(shí)施過程中基本落實(shí)了環(huán)境影響評價文件及批復(fù)要求，配套建設(shè)了相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，落實(shí)了相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施，驗(yàn)收監(jiān)測期間各項(xiàng)污染物達(dá)標(biāo)排放。經(jīng)現(xiàn)場檢查，符合環(huán)保驗(yàn)收條件，同意通過竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收。根據(jù)《驗(yàn)收監(jiān)測報告表》中污染物排放情況，公司不屬于《固定污染源排污許可分類管理名錄（**年版）》（環(huán)境保護(hù)部令第45號）規(guī)定的重點(diǎn)管理行業(yè)，也不存在視同該名錄規(guī)定的重點(diǎn)管理行業(yè)的情形，無需申請排污許可證。公司經(jīng)營活動中能夠遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，無因違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件而受到行政處罰的情形。2、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品的主要國家標(biāo)準(zhǔn)有：序號標(biāo)準(zhǔn)編號文件名稱發(fā)布機(jī)構(gòu)實(shí)施時間1GB2349-1980液壓氣動系統(tǒng)及元件_缸活塞行程系列國家標(biāo)準(zhǔn)總局1981.07.012GB4213-1992氣動調(diào)節(jié)閥通用技術(shù)條件國家質(zhì)量監(jiān)督局1993.04.013BT5223-1991工業(yè)過程控制系統(tǒng)用氣動長行程執(zhí)行機(jī)構(gòu)機(jī)械電子工業(yè)部1992.07.014JB／T7368-1994工業(yè)過程控制系統(tǒng)用閥門定位器機(jī)械工業(yè)部1995.05.015JBT7352-1994工業(yè)過程控制系統(tǒng)用電磁閥機(jī)械工業(yè)部1995.05.016JBT8218-1999執(zhí)行器術(shù)語國家機(jī)械工業(yè)局2000.01.017JB-T8864-2004閥門氣動裝置技術(shù)條件國家發(fā)改委2004.08.018G-RK95-60火力發(fā)電廠熱工自動化系統(tǒng)氣動執(zhí)行機(jī)構(gòu)技術(shù)規(guī)范書電力工業(yè)部電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院1995年4月公司按GB/T19001-2016和ISO9001:**質(zhì)量管理體系的要求，采用過程方法建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以