國際工程施工費(fèi)用索賠與反索賠(概念詳細(xì))

第7講講國國際際工工程程施施工工索索賠賠與與反反索索賠賠7.1索索賠賠（（Claim））的基基礎(chǔ)礎(chǔ)知知識識一、、索索賠賠的的概概念念：：簽訂訂合合同同的的一一方方，，依依據(jù)據(jù)合合同同的的有有關(guān)關(guān)規(guī)規(guī)定定，，對對非非自自身身原原因因引引起起的的損損失失，，向向?qū)Ψ椒教崽岢龀龉すて谄?、、費(fèi)費(fèi)用用或或其其他他方方面面的的合合理理要要求求，，以以彌彌補(bǔ)補(bǔ)不不應(yīng)應(yīng)由由自自己己承承擔(dān)擔(dān)的的損損失失，，維維護(hù)護(hù)本本身身的的合合法法利利益益。。索賠賠是是雙雙向向的的：：承承包包商商與與業(yè)業(yè)主主都都可可提提出出。。一一般般將將業(yè)業(yè)主主向向承承包包商商的的索索賠賠稱稱為為反反索索賠賠（（Counter-Claim）。二、引起施工工索賠的原因因：國際工程承包包實踐中，索索賠經(jīng)常發(fā)生生，而且額度度較大，主要要以下原因：：1、工程量大大、工期長、、技術(shù)和質(zhì)量量要求高、工工程環(huán)境有許許多不確定性性：地質(zhì)條件件變化、建筑筑市場、貨幣幣貶值、自然然條件等。2、承包合同同是基于對未未來的預(yù)測，，對于復(fù)雜的的工程和環(huán)境境，不可能全全面準(zhǔn)確考慮慮。3、業(yè)主對工工程的要求總總有變化，導(dǎo)導(dǎo)致工程變更更，業(yè)主管理理的疏忽，未未履行合同責(zé)責(zé)任。4、大型工程程有多方參與與，互相影響響，各方技術(shù)術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系系復(fù)雜，一方方失誤，殃及及他方。5、對合同理理解上的差異異，造成管理理或?qū)嵤┲械牡男袨槭д{(diào)等等。不同的法法律、語言理理解、工程習(xí)習(xí)慣都可能引引起差異。三、索賠的目目的和作用目的：工期索索賠和費(fèi)用索索賠：（1）工期索索賠（ClaimforExtensionofTime）：承包商向業(yè)主主要求延長施施工時間，避避免誤工期損損害賠償費(fèi)（（LiquidatedDamagesforDelay）。（2）費(fèi)用索賠（CostCompensation）：要求補(bǔ)償不應(yīng)應(yīng)該由承包商商承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失或額外外開資（LossesandExpenses）。。責(zé)任不在承包包商，也不在在承包商的風(fēng)風(fēng)險范圍。施工費(fèi)超支的的原因，主要要有兩種：（1）施工受受到干擾（DisruptionorInterference），導(dǎo)致施工效率率低；（2）業(yè)主指指令工程變更更或額外工程程（VariationsorExtraWorks），包括新增費(fèi)用用（AdditionalCosts）或額外費(fèi)用（（ExtraCosts）。索賠的作用：：合同有效實實施的保證措措施；落實和和調(diào)整合同雙雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任和權(quán)利的的手段。合同同和法律賦予予受損失者的的權(quán)利。對于國際工程程承包，不能能進(jìn)行有效的的索賠、不精精通索賠業(yè)務(wù)務(wù)，將不是合合格的技術(shù)管管理者。7.2索賠賠的程序和依依據(jù)一、索賠的的基本程序序：合同實施階階段所出現(xiàn)現(xiàn)的每一個個索賠事項項，均應(yīng)及及時按程序序抓緊協(xié)商商解決，一一般4個步步驟：1、提出索索賠要求：：在合同規(guī)規(guī)定的時間間（28天天）內(nèi)，向向業(yè)主（監(jiān)監(jiān)理工程師師）方發(fā)出出索賠意向向書面通知知。2、報送索索賠材料：：應(yīng)在發(fā)生生索賠事件件后，盡快快準(zhǔn)備索賠賠資料，在在向業(yè)主提提出索賠通通知后的規(guī)規(guī)定時間（（不大于28天）內(nèi)內(nèi)，報送索索賠報告。。包括以下下內(nèi)容：（1）總論論部分：概概括索賠事事項，發(fā)生生的時間、、地點、原原因，產(chǎn)生生持續(xù)影響響的時間；；（2）索賠賠權(quán)的論證證（Justification）：索賠依據(jù)的的出處；（3）索賠賠值的量化化：費(fèi)用多多少、工期期多少；（4）證據(jù)據(jù)部分。業(yè)主或監(jiān)理理工程師收收到索賠通通知后，就就應(yīng)立即審審查施工記記錄、確認(rèn)認(rèn)事實；進(jìn)進(jìn)行適當(dāng)協(xié)協(xié)商。一般在協(xié)商商基本一致致的情況下下，再由承承包商報送送索賠資料料。業(yè)主接受報報告后，做做出賠償決決定。3、友好協(xié)協(xié)商解決：：多數(shù)復(fù)雜雜事項，很很難準(zhǔn)確推推定責(zé)任，，或合同雙雙方都有責(zé)責(zé)任時需協(xié)協(xié)商。一是按FIDIC條件，由監(jiān)監(jiān)理工程師師主持，充充分協(xié)調(diào)，，作出裁決決。二是邀請中中間人調(diào)解解：雙方都都信賴和熟熟悉的技術(shù)術(shù)專家或?qū)ｉT組織的的負(fù)責(zé)人。。世界銀行貸貸款項目都都推薦采用用DRB（DisputeReviewBoard））方式；FIDIC要求DAB（DisputeAdjudicationBoard）方式。4、提交仲仲裁或訴訟訟：最后的的選擇。國國際工程在在合同中都都規(guī)定通過過仲裁解決決索賠爭端端，不主張張通過法院院訴訟的途途徑。FIDIC合同條件，，均列有仲仲裁條款，，而沒有訴訴訟，時間間、人力花花費(fèi)不起。。二、索賠賠的依據(jù)據(jù)必須具有有說服力力的索賠賠依據(jù)：：1、構(gòu)成成合同的的原始文文件：明明確說明明所依據(jù)據(jù)的具體體合同條條款。2、監(jiān)理理工程師師的指示示：施工工中監(jiān)理理工程師師發(fā)布的的必須執(zhí)執(zhí)行的書書面或口口頭指示示，為此此要多發(fā)發(fā)生的費(fèi)費(fèi)用。特特別是口口頭指示示，先執(zhí)執(zhí)行，而而后在規(guī)規(guī)定時間間必須補(bǔ)補(bǔ)充書面面確認(rèn)文文件。3、來往往的函件件：涉及及索賠事事項的各各方來往往函件，，特別是是工程技技術(shù)問題題、費(fèi)用用結(jié)算等等。4、會議議記錄：：各種相相關(guān)會議議，商討討解決合合同實施施中的問問題，會會議紀(jì)要要，各方方均需核核簽。5、施工工現(xiàn)場記記錄：施施工日志志、質(zhì)量量檢查驗驗收、設(shè)設(shè)備、人人員、進(jìn)進(jìn)料、施施工進(jìn)度度等，有有效簽字字。6、工程程財務(wù)記記錄：記錄工程程進(jìn)度款款支付情情況、各各種進(jìn)料料單據(jù)，，各種工工程開支支收據(jù)等等。7、現(xiàn)場場水文氣氣象記錄錄：對土土建工程程影響較較大，引引起施工工中斷或或工效降降低、工工程受損損等。8、市場場信息資資料：物物價變動動資料、、人員工工資調(diào)整整文件、、外匯兌兌換行情情等。9、政策策法令文文件：所所在國的的政府或或立法機(jī)機(jī)關(guān)公布布的有關(guān)關(guān)工程造造價的決決定或法法令；如如貨幣匯匯兌限制制、外匯匯兌換率率、稅費(fèi)費(fèi)變更，，法定假假日變化化等。國際工程程一般以以所在國國的法律律為前提提，需要要收集相相關(guān)文件件。7.3常常見的的索賠問問題一、施工工現(xiàn)場條條件變化化索賠（（ChangingSite–ConditionClaims）不利的自自然條件件或障礙礙，有經(jīng)經(jīng)驗的承承包商也也無法預(yù)預(yù)見。FIDIC合同條件為APC（AdversePhysicalConditions）；在美國土木工工程標(biāo)準(zhǔn)合同同條件為DSC（DifferingSiteConditions），，不同現(xiàn)場條件件。地質(zhì)、地基、、地下水等與與招標(biāo)文件描描述差別太大大（Differ-Materially）或未提到，會會引起超出計計劃的額外開開支（AdditionalCosts）。主要有以下類類型：1、招標(biāo)文件件描述現(xiàn)場條條件失誤（MispresentationofSiteConditions）：開挖的巖石或或礫石的位置置、高程差別別較大；地下下水位、水量量、水質(zhì)差別別大，地表高高程等；2、發(fā)現(xiàn)地下下障礙物需要要處理3、施工現(xiàn)場場條件不滿足足合同要求4、招標(biāo)文件件未提到，而而且按該類高高程的一般經(jīng)經(jīng)驗完全出乎乎意料（TotallyUnexpected）：發(fā)現(xiàn)古幕、古古建遺址、高高度腐蝕性地地下水或有毒毒氣體；強(qiáng)大大的突水、溶溶洞、涌砂等等。處理原則：不不是承包商的的責(zé)任，一般般應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)濟(jì)補(bǔ)償和工期期延長。二、工程范圍圍變更索賠新增工程，業(yè)業(yè)主或監(jiān)理工工程師以工程程變更指令（（VariationOrders，VO）形式通知承包包商。分兩種：附加加工程；額外外工程1、附加工程程（AdditionalWork））：該合同項目所所必不可少的的工程，如果果缺少了，則則不能正常發(fā)發(fā)揮預(yù)期的作作用。承包商商必須完成。。工程款的申報報和獲取，一一般按合同規(guī)規(guī)定計算。2、額外工程程（ExtraWork，，ANewProject）：：合同文件未包包括的工作，，缺少它，工工程項目可正正常運(yùn)行。經(jīng)經(jīng)濟(jì)計算需要要協(xié)商。業(yè)主或監(jiān)理工工程師下達(dá)通通知。處理原則：正確區(qū)分合同同工程的不同同工作范圍：：（1）包括在在招標(biāo)文件中中的工程范圍圍，以及合同同計量與技術(shù)術(shù)規(guī)程（Specification）涉及的工程為為附加。（2）工程變變更屬于延伸伸或合同范圍圍之外，屬于于根本性變更更（SubstantialChanges），，則屬于額外外工程，需需要談判。。（3）附加加工程的量量超過一定定界限，超超出的量應(yīng)應(yīng)按額外工工程協(xié)商價價格。FIDIC合同：最終終有效合同同價上下15%；具具體工作項項目的工程程量上下25%時，，需要調(diào)整整。三、工程拖拖期索賠拖期的責(zé)任任不在承包包方，而是是業(yè)主責(zé)任任時：1、未按規(guī)規(guī)定時間向向承包商提提供施工現(xiàn)現(xiàn)場、道路路、干涉施施工進(jìn)度，，大量工程程變更等。。2、監(jiān)理工工程師的原原因：修改改設(shè)計，不不按規(guī)定時時間提供施施工圖紙，，或圖紙錯錯誤引起返返工。3、客觀原原因：特殊殊惡劣氣候候、政局動動蕩等?？稍彽耐贤掀冢‥xcusableDelay）：：雙方都無責(zé)責(zé)任的客觀觀原因，僅僅可要求工工期延長（（EOT）。。業(yè)主或監(jiān)理理工程師的的責(zé)任，不不僅可得到到工期延長長，而且有有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償償（CompensationforAdditionalCosts）。四、加速施施工索賠由可原諒的的拖期造成成工程不能能按期完成成，而業(yè)主主要求加速速施工，按按期完成。。承包商為此此要投入更更多的資源源、加班施施工。業(yè)主應(yīng)向承承包商發(fā)出出書面的加加速施工指指令（AccelerationOrder），明確費(fèi)用的的支付問題題。承包商商提出加速速施工措施施及增加的的成本開支支，即加速速施工索賠賠；再由業(yè)業(yè)主審核批批準(zhǔn)。附加開支包包括：增加加施工人員員數(shù)量或采采取加班連連續(xù)作業(yè)；；采購或租租賃有關(guān)設(shè)設(shè)備；獎勵勵費(fèi)用；現(xiàn)現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)用以及材材料物資供供應(yīng)等。業(yè)主有延誤誤而未補(bǔ)償償，工期按按時完成也也索賠。五、業(yè)主風(fēng)風(fēng)險及特殊殊風(fēng)險引起起的索賠FIDIC合同條件，，業(yè)主風(fēng)險險（Employer`sRisks））和特特殊殊風(fēng)風(fēng)險險（（SpecialRisks））所導(dǎo)導(dǎo)致致的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)損損失失、、施施工工延延誤誤，，承承包包商商有有權(quán)權(quán)索索賠賠。。業(yè)主主風(fēng)風(fēng)險險是是從從工工程程的的照照管管角角度度來來分分擔(dān)擔(dān)責(zé)責(zé)任任，，只只涉涉及及受受損損工工程程修修復(fù)復(fù)費(fèi)費(fèi)用用，，沒沒有有賠賠償償問問題題。。如不不可可抗抗力力為為業(yè)業(yè)主主風(fēng)風(fēng)險險，，沒沒有有賠賠償償。。特殊殊風(fēng)風(fēng)險險有有具具體體賠賠償償原原則則。。如如戰(zhàn)戰(zhàn)爭爭、、罷罷工工等等政政治治原原因因。。有有權(quán)權(quán)要要求求對對施施工工機(jī)機(jī)械械、、設(shè)設(shè)備備等等所所遭遭受受的的損損失失的的賠賠償償。。六、、暫暫停停施施工工或或終終止止合合同同引引起起的的索索賠賠1、、業(yè)業(yè)主主方方面面的的原原因因暫暫停停施施工工：：出出現(xiàn)現(xiàn)緊緊急急情情況況，，如如戰(zhàn)戰(zhàn)爭爭、、內(nèi)內(nèi)亂亂、、強(qiáng)強(qiáng)烈烈災(zāi)災(zāi)害害等等。。有有時時限限。。工程在在規(guī)劃劃設(shè)計計上出出現(xiàn)嚴(yán)嚴(yán)重問問題，，需要要修改改設(shè)計計；業(yè)業(yè)主工工程款款支付付出現(xiàn)現(xiàn)嚴(yán)重重困難難等。。2、終終止合合同：：違約約終止止合同同（TerminationforDefault），，可能是是合同同某一一方嚴(yán)嚴(yán)重違違約，，由另另一方方提出出。業(yè)主自自便終終止合合同，，對自自己方方便和和有利利，要要注意意合同同條件件中是是否有有該項項，對對承包包商不不利（（TerminationforConvenience）。。七、業(yè)業(yè)主拖拖期付付款合同規(guī)規(guī)定付付款時時間，，監(jiān)理理工程程師簽簽發(fā)的的支付付證書書送交交業(yè)主主后的的28天內(nèi)內(nèi)。否否則，，承包包商可可要求求按拖拖付時時間計計算利利率。。八、政政府法法令變變更1、海海關(guān)稅稅率提提高；；2、、所得得稅等等提高高；3、當(dāng)當(dāng)?shù)刎涁泿刨H貶值，，外匯匯兌換換率指指令調(diào)調(diào)整；；4、支支付貨貨幣比比例變變化；；匯兌兌幣種種限制制等5、當(dāng)當(dāng)?shù)毓すと斯すべY或或補(bǔ)助助法定定增加加；6、對對外來來工人人的特特別征征稅或或稅率率增加加。注意分分包責(zé)責(zé)任由由承包包商承承擔(dān)。。7.4工工期索索賠值值的確確定一、工工期索索賠計計算依依據(jù)及及思路路計算依依據(jù)：：合同同規(guī)定定的總總工期期計劃劃、進(jìn)進(jìn)度計計劃、、以及及相關(guān)關(guān)文件件?；舅妓悸罚海汗て谄谒髻r賠值可可通過過原網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)計計劃與與事件件發(fā)生生后的的新網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)計計劃對對比得得到，，重點點是工工程的的關(guān)鍵鍵線路路。新新工期期與原原工期期之差差即為為干擾擾事件件對總總工期期的影影響，，為工工期索索賠值值。注意事事件是是否在在關(guān)鍵鍵線路路上，，如果果在非非關(guān)鍵鍵線路路上，，而且且影響響后仍仍在非非關(guān)鍵鍵線路路上，，則視視為對對工期期無影影響，，不能能索賠賠。二、工工期索索賠的的分析析步驟驟及相相關(guān)影影響分分析分兩步步進(jìn)行行：1、確確定索索賠事事件對對某道道工序序或活活動的的影響響；2、分分析由由于該該工序序或活活動的的持續(xù)續(xù)時間間變化化，對對總工工期產(chǎn)產(chǎn)生的的影響響。通通過對對比計計算。。對相關(guān)關(guān)工序序的影影響分分析：：1、工工程拖拖延的的影響響分析析：業(yè)業(yè)主推推遲提提供設(shè)設(shè)計圖圖紙、、建筑筑場地地、行行駛道道路等等，影影響整整個工工期，，實際際推遲遲天數(shù)數(shù)即可可作為為工期期延長長索賠賠天數(shù)數(shù)；以以現(xiàn)場場實際際記錄錄為證證據(jù)。。2、工程程變更的的影響分分析：有有如下幾幾種：（1）工程程量增加加超過合合同規(guī)定定范圍，，進(jìn)行工工期索賠賠，按增增加的比比例同步步延長所所涉及的的工序施施工時間間。（2）附附加工程程，在合合同規(guī)定定范圍新新的工程程分項，，導(dǎo)致施施工網(wǎng)絡(luò)絡(luò)新增加加項目，，合同雙雙方須協(xié)協(xié)商新工工程與其其它工序序間的邏邏輯關(guān)系系。（3）因因業(yè)主責(zé)責(zé)任造成成的停工工、返工工、窩工工及等待待變更指指令等，，按監(jiān)理理簽字認(rèn)認(rèn)可的實實際記錄錄延長相相應(yīng)工期期。（4）業(yè)業(yè)主變更更施工次次序會引引起網(wǎng)絡(luò)絡(luò)活動間間的邏輯輯關(guān)系變變更，必必須調(diào)整整網(wǎng)絡(luò)結(jié)結(jié)構(gòu)，需需要對比比新舊網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)間的的工期差差別。3、暫停停施工或或工程中中斷的影影響分析析對于罷工工、惡劣劣氣候和和其他不不可抗力力造成的的工程暫暫時中斷斷，或業(yè)業(yè)主指令令性停工工，工期期索賠按按實際停停滯時間間計算。。如果干擾擾事件有有后果要要處理，，還要加加上處理理后果的的時間。。五、索賠賠事件對對整個工工期的影影響分析析1、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)分析法法：使用用計算機(jī)機(jī)，應(yīng)用用最多，，但要注注意干擾擾事件與與其它工工序的相相互作用用。2、比例例計算法法：簡單單，僅影影響某些些單項工工程，或或分部分分項工程程時可采采用。7.5費(fèi)用用索賠分析費(fèi)用索賠是整整個合同索賠賠的重點和最最終目標(biāo)。工工期索賠在很很大程度上也也是為了費(fèi)用用索賠。但沒沒有統(tǒng)一認(rèn)識識或通用的計計算方法。一、費(fèi)用索賠賠的原則1、實際損失失原則：賠償償有證據(jù)的實實際損失，干干擾事件對工工程的成本實實際影響為索索賠值，不具具有任何懲罰罰性質(zhì)。2、合同原則則：符合合同同規(guī)定的賠償償條件，扣除除承包商應(yīng)承承擔(dān)的風(fēng)險；；以合同規(guī)定定的計算基礎(chǔ)礎(chǔ)來計算索賠賠值。3、合理性原原則：符合規(guī)規(guī)定或通用計計算，合理。。二、費(fèi)用索賠賠的構(gòu)成索賠分為損失失索賠和額外外工作索賠。。損失索賠：業(yè)業(yè)主違約引起起的，包括實實際損失和所所失利益，大大多數(shù)情況下下所失利益不不予考慮，但但承包商一定定要提出。額外工作索賠賠：以原合同同中的合適價價格為基礎(chǔ)，，計算額外工工程費(fèi)用。索賠費(fèi)用的構(gòu)構(gòu)成與工程款款計價內(nèi)容基基本相同，包包括直接費(fèi)、、現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)及利潤與額額外費(fèi)用。1、直接費(fèi)用用：人工費(fèi)、、材料費(fèi)、施施工機(jī)械使用用費(fèi)。2、管理費(fèi)包括上級管理理費(fèi)和現(xiàn)場管管理費(fèi)：上級管理費(fèi)是是發(fā)生在承包包商的國外辦辦事處和整個個公司的管理理費(fèi)用，采用用分?jǐn)傆嬎恪！，F(xiàn)場管理費(fèi)包包括現(xiàn)場雇傭傭額外工程管管理人員費(fèi)用用、辦公時間間延長、辦公公設(shè)施租賃等等。該兩項費(fèi)用易易產(chǎn)生爭議，，最好在合同同報價中有所所體現(xiàn)。3、利潤：索索賠十分困難難4、續(xù)開保函函與延長保險險發(fā)生費(fèi)用的的索賠：5、融資成本本的索賠計算算：貸款利息息。三、工程延期期引起的費(fèi)用用索賠注意，不是所所有延期都有有費(fèi)用索賠。。一般可索賠賠的費(fèi)用包括括：1、人工費(fèi)：：工人的停工工、窩工，或或未停工而工工效降低引起起的損失。2、材料費(fèi)索索賠：一般不不發(fā)生材料額額外消耗，訂訂購材料推遲遲交貨或材料料價格上漲的的損失。3、機(jī)械費(fèi)：：設(shè)備停滯，，實際記錄計計算方法：索賠=停止臺臺班數(shù)*臺班班費(fèi)單價，為為正常臺班費(fèi)費(fèi)的60~70%。如果果是租賃設(shè)備備，按租金。。4、工地管管理費(fèi)：合合同包含的的管理費(fèi)/合同工期期*延誤期期限。上級級管理費(fèi)。。非關(guān)鍵線路路工序拖延延的費(fèi)用索索賠：局部工作或或工序暫停停，不會影影響總工期期，但如果果導(dǎo)致費(fèi)用用損失，則則應(yīng)索賠。。（1）人工工費(fèi)：已安安排的勞動動力、技術(shù)術(shù)人員無法法調(diào)到其他他工序，或或根據(jù)監(jiān)理理工程師的的指令不做做其他安排排。（2）機(jī)械械費(fèi)損失：：該局部工工程專用設(shè)設(shè)備已進(jìn)場場，無法挪挪作他用，，停滯在施施工現(xiàn)場。。應(yīng)請示監(jiān)監(jiān)理工程師師，聽從安安排。（3）對于于工地管理理費(fèi)：一般般局部影響響，沒有總總工期拖延延，不會發(fā)發(fā)生額外管管理費(fèi)。四、工程變變更的費(fèi)用用索賠不僅涉及變變更本身，，而且考慮慮變更產(chǎn)生生的影響，，象停工、、窩工、返返工、低效效損失等。。1、工程量量變更：包包括增加、、減少和分分項工程刪刪除。對于固定總總價合同，，工程量作作為承包商商的風(fēng)險，，一般只在在業(yè)主修改改設(shè)計時調(diào)調(diào)整價格。。對于單價合合同，按合合同單價計計算，只在在竣工結(jié)算算時有效合合同價變化化超過15%等條件件下調(diào)整單單價。業(yè)主可刪除除部分工程程，附加須須做，額外外可拒。2、工程質(zhì)質(zhì)量變更業(yè)主修改設(shè)設(shè)計，提高高工程質(zhì)量量標(biāo)準(zhǔn)，承承包商提高高了建筑材材料、工藝藝、工程質(zhì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，，導(dǎo)致索賠賠，通過計計算量差和和價差確定定索賠額。。五、加速施施工的費(fèi)用用索賠工期拖延，，但要求按按時交付，，或工程未未拖延，業(yè)業(yè)主希望提提前交工，，協(xié)商加速速施工措施施。計算較復(fù)雜雜，涉及到到勞動力投投入增加，，加班補(bǔ)貼貼，設(shè)備數(shù)數(shù)量增加等等。需要協(xié)商計計算方法，，可按正常常拖期索賠賠，適當(dāng)考考慮系數(shù)，，也可采用用業(yè)主工期期獎勵。7.6反反索索賠賠（（CounterClaims））國際際工工程程中中將將承承包包商商向向業(yè)業(yè)主主提提出出的的索索賠賠要要求求稱稱為為施施工工索索賠賠（（ConstructionClaims）），，業(yè)主主向向承承包包商商提提出出的的索索賠賠稱稱為為反反索索賠賠（（CounterClaims或DefenseAgainstClaims））一、、反反索索賠賠的的種種類類實質(zhì)質(zhì)性性目目的的有有兩兩個個方方面面：：第第一一：：對對索索賠賠要要求求進(jìn)進(jìn)行行評評議議和和批批評評，，指指出出其其不不符符合合合合同同條條款款的的地地方方，，或或計計算算有有誤誤，，去去掉掉不不合合理理費(fèi)費(fèi)用用。。第二二：：對對承承包包商商違違約約的的地地方方提提出出反反索索賠賠要要求求，，以以維維護(hù)護(hù)自自身身的的合合法法利利益益。。反索賠的主主要方面：：1、工期延延誤反索賠賠：一般在施工工合同中都都有明確規(guī)規(guī)定，階段段付款都與與進(jìn)度工期期掛鉤，總總工期延誤誤有階梯罰罰款比率。。業(yè)主在考考慮賠償費(fèi)費(fèi)率時，主主要分析因因素：（1）項目目拖期不能能按期使用用，租用其其他建筑費(fèi)費(fèi)用、繼續(xù)續(xù)使用原建建筑物維修修費(fèi)等。（2）引起起的投資貸貸款利息。。（3）引起起的附加監(jiān)監(jiān)理費(fèi)與管管理費(fèi)。（4）原計計劃收入款款項的落空空部分：如如過橋費(fèi)、、高速路收收費(fèi)、發(fā)電電電費(fèi)等。。2、施工缺缺陷反索賠賠：主要內(nèi)容；；（1）由于于工藝水平平差，部分分工程出現(xiàn)現(xiàn)不應(yīng)有的的開裂、傾傾斜或破損損等。（2）建筑筑材料或設(shè)設(shè)備不符合合合同規(guī)定定的規(guī)格或或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，危及工工程的可靠靠性、安全全性。（3）建成成后有嚴(yán)重重缺陷，影影響工程的的使用。（4）未完完成合同規(guī)規(guī)定的應(yīng)進(jìn)進(jìn)行的隱含含工作（ImpliedWork）），或默示工作作等。保質(zhì)期內(nèi)修修復(fù)，否則則拒絕接受受，提出索索賠。缺陷處理費(fèi)費(fèi)用由承包包商承擔(dān)。。3、承包商商違約反索索賠：（1）運(yùn)送施施工設(shè)備或或材料，損損壞公路設(shè)設(shè)施；（2）所申申辦的施工工保險失效效，由業(yè)主主申辦；（3）工傷傷事故給業(yè)業(yè)主人員或或財產(chǎn)損失失；（4）材料料或設(shè)備不不合要求，，需要重復(fù)復(fù)檢驗的費(fèi)費(fèi)用；（5）工期期延誤引起起的外事手手續(xù)、簽證證費(fèi)用；監(jiān)監(jiān)理工程師師服務(wù)費(fèi)用用等；（6）對業(yè)業(yè)主指定的的分包商拖拖欠工程款款，拒絕支支付，指定定分包商提提出索賠等等。（7）安安全責(zé)任任事故造造成的損損失。二、反索索賠的特特點業(yè)主維護(hù)護(hù)自身的的合法經(jīng)經(jīng)濟(jì)利益益，處于于有利位位置，較較有利實實施，特特點是：：1、反索索賠措施施基本都都列入施施工合同同條款，，有各種種保函做做擔(dān)保，，可順利利實現(xiàn)。。2、反索索賠，不不需要提提交報告告之類的的索賠文文件，只只需按合合同要求求通知承承包商即即可。3、業(yè)主主的反索索賠款項項，由業(yè)業(yè)主根據(jù)據(jù)有關(guān)法法律和合合同條款款確定，，且可直直接從工工程進(jìn)度度款中扣扣除。如如不夠，，還可從從任何擔(dān)擔(dān)保函中中扣除，，甚至沒沒收或抵抵押現(xiàn)場場施工設(shè)設(shè)備?？傊?，業(yè)業(yè)主反索索賠具有有完全主主動性。。三、反索索賠的工工作內(nèi)容容1、審核核評價承承包商的的索賠報報告：（1）審審定索賠賠權(quán)：是是否依據(jù)據(jù)合同條條款，承承包商索索賠權(quán)是是否成立立。審查查索賠通通知書是是否按時時，索賠賠依據(jù)是是否充分分，有權(quán)權(quán)否定不不合理或或不確定定的理由由。（2）審審核索賠賠款項：：確認(rèn)索索賠權(quán)為為前提，，款項計計算逐項項核實，，剔除不不合理的的計價項項目和計計價方法法，同時時說明不不合理的的原因，，最后計計算出索索賠總價價。2、向承承包商提提出索賠賠：不單單獨(dú)向承承包商提提出費(fèi)用用索賠，，而是發(fā)發(fā)警告，，保留索索賠權(quán)。。第8講國際際工程風(fēng)風(fēng)險及風(fēng)風(fēng)險管理理8.1工工程項項目的風(fēng)風(fēng)險一、風(fēng)險險的概念念及分類類風(fēng)險：實際結(jié)結(jié)果與期望之之間的差異就就構(gòu)成了風(fēng)險險。在給定的的情況下和特特定的時間內(nèi)內(nèi)。那些可能能發(fā)生的結(jié)果果間的差異。。一般風(fēng)險與利利潤并存，風(fēng)風(fēng)險大，利潤潤較高。風(fēng)險的類型很很多：純風(fēng)險險（PureRisks）），只會造成損失失而不會帶來來收益。自然然災(zāi)害。投機(jī)風(fēng)險（SpeculativeRisks）：可能造成損失失，也可能創(chuàng)創(chuàng)造額外收益益。風(fēng)險按產(chǎn)生的的根源分為：：政治風(fēng)險（PoliticalRisks））、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險（EconomicRisks）、、金融風(fēng)險（FinancialRisks））、管理風(fēng)險（AdministrativeRisks））、自然風(fēng)險（PhysicalRisks）、、社會風(fēng)險（SocialRisks）等。按分布情況分分：國別風(fēng)險險和行業(yè)風(fēng)險險。國家不同同從事工程項項目的風(fēng)險大大小不同；行行業(yè)也一樣，，建筑工程會會有質(zhì)量責(zé)任任事故、采礦礦業(yè)會有瓦斯斯爆炸，農(nóng)業(yè)業(yè)會旱澇災(zāi)害害等。有不可避免的的風(fēng)險，如天天災(zāi)；有可避避免或可轉(zhuǎn)移移的風(fēng)險（TransferableRisks）。二、工程項目目的風(fēng)險工程項目作為為融合經(jīng)濟(jì)、、技術(shù)、管理理、組織等各各方面的綜合合性社會活動動，都是基于于對未來情況況預(yù)測的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，都存在在不確定性。。國際工程面面臨的風(fēng)險更更多，稱之為為風(fēng)險工程。。特點：1、風(fēng)險的多多樣性2、在整個過過程中存在，，而不僅在實實施階段：（1）目標(biāo)設(shè)設(shè)計和優(yōu)化有有誤；（2）可行性性研究可能有有失誤，調(diào)查查不完全，市市場分析不夠夠；（3）技術(shù)設(shè)計計有問題，地地質(zhì)情況不確確定；（4）氣候條件件變化，物價價上漲，資金金短缺；（5）市場變變化，項目無無效益。3、風(fēng)險影響響常常不是局局部的，而是是全局的。如如反常的氣候候造成停工，，未按時完工工的后果。4、工程風(fēng)險險有一定的規(guī)規(guī)律性。關(guān)鍵鍵是正視。三、工程項目目風(fēng)險管理風(fēng)險管理（RiskManagement））：對潛在的意外外損失進(jìn)行評評估和辨識，，并根據(jù)具體體情況采取應(yīng)應(yīng)對措施。主主觀上重視風(fēng)風(fēng)險，客觀上上采取適當(dāng)措措施，從而化化險為夷。8.2工工程程項項目目風(fēng)風(fēng)險險因因素素分分析析一、、工工程程項項目目風(fēng)風(fēng)險險因因素素1、、風(fēng)風(fēng)險險來來源源分分析析：：政政治治、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)、、法法律律、、自自然然環(huán)環(huán)境境、、社社會會風(fēng)風(fēng)險險，，設(shè)設(shè)計計、、技技術(shù)術(shù)、、管管理理等等。。2、、風(fēng)風(fēng)險險的的直直接接行行為為主主體體分分析析：：（1））業(yè)業(yè)主主和和投投資資者者：：業(yè)業(yè)主主的的支支付付能能力力、、企企業(yè)業(yè)的的經(jīng)經(jīng)營營狀狀況況、、資資信信好好壞壞、、項項目目投投資資主主體體。。（2））承承包包商商（（分分包包商商、、供供應(yīng)應(yīng)商商））：：技技術(shù)術(shù)能能力力和和管管理理能能力力、、專專業(yè)業(yè)技技術(shù)術(shù)人人員員、、項項目目經(jīng)經(jīng)驗驗、、施施工工質(zhì)質(zhì)量量、、履履約約記記錄錄、、誠誠信信度度，，財財務(wù)務(wù)狀狀況況。。（3）設(shè)設(shè)計咨詢詢機(jī)構(gòu)：：技術(shù)力力量、管管理能力力、公正正性、職職業(yè)道德德。3、風(fēng)險險對目標(biāo)標(biāo)的影響響分析：：（1）工期期風(fēng)險：：不能及及時投產(chǎn)產(chǎn)的后果果；（2）費(fèi)費(fèi)用風(fēng)險險：包括括財務(wù)風(fēng)風(fēng)險、成成本超支支、投資資追加、、無法收收回、回回報率低低等；（3）質(zhì)質(zhì)量風(fēng)險險：材料料、工藝藝、工程程不能通通過驗收收、試產(chǎn)產(chǎn)不合格格、評價價質(zhì)量未未達(dá)標(biāo)；；（4）生生產(chǎn)能力力風(fēng)險：：達(dá)不到到設(shè)計能能力；（5）市市場風(fēng)險險：工程程建成后后未達(dá)到到預(yù)期的的市場份份額，沒沒有競爭爭力。（6）信信譽(yù)風(fēng)險險：造成成對企業(yè)業(yè)形象的的損害；；（7）人人員損傷傷、設(shè)備備損壞；；法律責(zé)責(zé)任等。。4、按工工程項目目管理的的過程分分析：（1）高層層戰(zhàn)略風(fēng)風(fēng)險：指指導(dǎo)方針針、戰(zhàn)略略思想有有誤而造造成目標(biāo)標(biāo)設(shè)計錯錯誤；（2）環(huán)環(huán)境調(diào)查查和預(yù)測測的風(fēng)險險：（3）決決策風(fēng)險險：錯誤誤的選擇擇，投標(biāo)標(biāo)決策錯錯誤；報報價有誤誤；（4）技技術(shù)設(shè)計計風(fēng)險：：施工組組織設(shè)計計有誤；；（5）計計劃風(fēng)險險：對目目標(biāo)（任任務(wù)書、、合同招招標(biāo)文件件）理解解有誤；；（6）項項目實施施中的風(fēng)風(fēng)險：合合同風(fēng)險險；供應(yīng)應(yīng)風(fēng)險，，新技術(shù)術(shù)和工藝藝風(fēng)險。。二、風(fēng)險險辨識對工程項項目所面面臨的或或潛在的的風(fēng)險加加以判斷斷、歸類類和鑒定定。1、風(fēng)風(fēng)險辨辨識的的步驟驟：5個步步驟（1））確認(rèn)認(rèn)不確確定的的客觀觀存在在：風(fēng)風(fēng)險存存在（2））建立立初步步清單單：各各種風(fēng)風(fēng)險（3））確定定各種種風(fēng)險險事件件并推推測其其結(jié)果果，制制定風(fēng)風(fēng)險預(yù)預(yù)測圖圖。發(fā)發(fā)生的的可能能，損損失大大小。。（4））進(jìn)行行風(fēng)險險分類類：（5））建立立風(fēng)險險目錄錄：排排列輕輕重緩緩急，，風(fēng)險險間的的聯(lián)系系。2、風(fēng)風(fēng)險辨辨識的的方法法：（1））確定定風(fēng)險險潛在在損失失一覽覽表：：（2））分析析財務(wù)務(wù)報表表，確確定特特定工工程項項目可可能遭遭受哪哪些損損失；；（3）現(xiàn)場場考察：具具體了解現(xiàn)現(xiàn)場及環(huán)境境；（4）參考考統(tǒng)計記錄錄：在投標(biāo)標(biāo)報價階段段，查詢對對手在歷次次招標(biāo)中報報價記錄及及奪標(biāo)概率率；避免因因報價而遭遭致的風(fēng)險險；（5）環(huán)境境分析：詳詳細(xì)分析外外部環(huán)境與與內(nèi)在風(fēng)險險的聯(lián)系；；業(yè)主基本本情況、項項目資金、、競爭對手手、政府管管理和材料料供應(yīng)等。。（6）向外外咨詢：需需了解更多多。三、風(fēng)險分分析（RiskAnalysis）應(yīng)用各種風(fēng)風(fēng)險分析技技術(shù)，用定定性、定量量或復(fù)合方方式處理不不確定性事事件，較準(zhǔn)準(zhǔn)確評價風(fēng)風(fēng)險的可能能影響。仍仍是研究課課題。以下簡要介介紹目前國國際上對風(fēng)風(fēng)險分析的的幾種方法法：1、調(diào)查和和專家打分分法：對工工程項目可可能遇到的的所有風(fēng)險險，列出風(fēng)風(fēng)險調(diào)查表表，利用專專家經(jīng)驗，，進(jìn)行評價價；步驟為為：（1）確定每每個風(fēng)險的權(quán)權(quán)重；（2）專家分分別對風(fēng)險項項目打分；（3）將各風(fēng)風(fēng)險因素加權(quán)權(quán)求和，分高高風(fēng)險大。2、模糊數(shù)學(xué)學(xué)法：美國學(xué)者L.A.Zadeh于1965年年首次提出模模糊集合的概概念對模糊行行為和活動建建立模型。從從‘是’與‘‘非’的二值值邏輯轉(zhuǎn)移到到連續(xù)邏輯上上進(jìn)行量化分分析。工程項目中潛潛在的各種風(fēng)風(fēng)險很難用數(shù)數(shù)字來準(zhǔn)確地地定量描述，，但可用專家家知識、文字字或句子來描描述，采用模模糊數(shù)學(xué)模型型。3、層次分析析法：將工程程項目分解，，對每個管理理單元進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險辨識，構(gòu)構(gòu)成風(fēng)險危害害程度子矩陣陣；由各子矩矩陣形成總風(fēng)風(fēng)險判斷矩陣陣，有專用軟軟件分析。4、蒙特卡羅羅模擬技術(shù)（（MonteCarloSimulation）：隨機(jī)抽樣技巧巧或統(tǒng)計實驗驗方法，是估估計工程項目目風(fēng)險的常用用方法。使用用過程如下：：（1）編制風(fēng)風(fēng)險清單，能能充分反映出出風(fēng)險分類的的結(jié)構(gòu)和層次次性。（2）采用專專家調(diào)查法確確定風(fēng)險因素素的影響程度度和發(fā)生概率率，制定出風(fēng)風(fēng)險評價表。。（3）采用模模擬技術(shù)，確確定風(fēng)險組合合?？傻玫巾楉椖靠傦L(fēng)險的的概率分布曲曲線。（4）進(jìn)行分分析總結(jié)；得得出項目總風(fēng)風(fēng)險變化規(guī)律律，確定應(yīng)急急費(fèi)用大小。。5、敏感性分分析法：只考慮影響工工程目標(biāo)成本本的幾個主要要因素的變化化，如利率、、投資額、運(yùn)運(yùn)行成本等。。排出對成本本單項的敏感感性的順序。。只說明一種種影響程度。。一般在項目決決策階段的可可行性研究中中使用。6、影響圖（（InfluenceDiagram）：20世紀(jì)80年代代初期新興起起的決策分析析學(xué)科，運(yùn)用用影響圖表達(dá)達(dá)不確定性變變量和決策的的一中圖形方方式。影響圖是由一一個有向圖構(gòu)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)；；用直觀緊湊湊的圖形表示示問題中主要要變量間的相相互關(guān)系。8.3國際際工程參與方方的風(fēng)險分析析一、各方共有有的風(fēng)險1、政局不穩(wěn)穩(wěn)；2、國際關(guān)系系緊張；3、不可抗力力事件。二、業(yè)主的風(fēng)風(fēng)險（1）政府或或主管部門的的專制政策；；（2）資金籌籌措困難，通通貨膨脹幅度度過大；（3）合同條條款不嚴(yán)謹(jǐn)；；（4）監(jiān)理工工程師失職，，業(yè)主工作人人員職業(yè)道德德風(fēng)險；（5）設(shè)計錯誤誤；（6）承包商商履約不力或或不履約；（7）材料供供應(yīng)、指定分分包商履約不不力；（8）工期拖拖延。（9）惡劣自自然條件和氣氣候環(huán)境；（10）惡劣劣現(xiàn)場條件和和地理位置不不利。三、承包商的的風(fēng)險并不比業(yè)主小小；目前競爭爭激烈，企業(yè)業(yè)生存和發(fā)展展，需要冒險險，風(fēng)險貫穿穿于承包項目目的始終。從以下幾方面面分析：1、決策錯誤誤風(fēng)險：（1）市場和項項目選擇面臨臨風(fēng)險；到底底開發(fā)哪些市市場、投哪些些標(biāo)，需慎重重考慮。（2）中介與與代理風(fēng)險：：代理人一般般追求的是中中標(biāo)，而工程程虧損與他無無關(guān)。（3）業(yè)主廢廢標(biāo)或買標(biāo)風(fēng)風(fēng)險：業(yè)主認(rèn)認(rèn)為標(biāo)價太高高，宣布廢標(biāo)標(biāo)；或花錢雇雇傭一兩家投投標(biāo)人壓低標(biāo)標(biāo)價，開標(biāo)后后，要求報價價較高又很想想得標(biāo)的承包包商降價，很很難拒絕。（4）報價決決策失誤風(fēng)險險：報價策略略運(yùn)用：低價價奪標(biāo)寄希望望索賠、低價價中標(biāo)爭取市市場、希望后后續(xù)項目、不不平衡報價等等。2、履約過程程中面臨的風(fēng)風(fēng)險：（1）合同風(fēng)險險：業(yè)主單方方面的帶有約約束的苛刻條條款；（2）工程管管理：參與施施工的分包商商太多，工序序錯綜復(fù)雜，，總包面臨管管理不善風(fēng)險險；（3）材料采采購供應(yīng)管理理；（4）物價上上漲與價格調(diào)調(diào)整風(fēng)險；外外匯風(fēng)險；（5）監(jiān)理工工程師的不公公平、公正；；（6）分包商商不能履約；；不能按時完完成任務(wù)，分分包商間的糾糾紛影響全局局；（7）業(yè)主支支付能力差，，不按時結(jié)算算工程款。3、責(zé)任風(fēng)險險：（1））職職業(yè)業(yè)責(zé)責(zé)任任風(fēng)風(fēng)險險：：承包包商商運(yùn)運(yùn)用用專專業(yè)業(yè)知知識識為為他他人人服服務(wù)務(wù)，，對對所所從從事事的的職職業(yè)業(yè)必必須須承承擔(dān)擔(dān)責(zé)責(zé)任任，，即即工工程程技技術(shù)術(shù)和和質(zhì)質(zhì)量量。。國國際際工工程程具具有有相相當(dāng)當(dāng)難難度度，，對對質(zhì)質(zhì)量量要要求求高高；；如如果果技技術(shù)術(shù)人人員員素素質(zhì)質(zhì)差差或或不不負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)任任，，就就有有較較大大風(fēng)風(fēng)險險。。（2））他他人人的的歸歸咎咎責(zé)責(zé)任任，，即即替替代代責(zé)責(zé)任任：：代理理人人和和承承包包商商雇雇員員的的錯錯誤誤。。代代理理人人代代表表委委托托人人的的利利益益行行事事，，則則委委托托人人要要對對其其侵侵權(quán)權(quán)行行為為負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)。。在在國國外外，，雇雇員員的的民民事事侵侵害害行行為為由由承承包包商商承承擔(dān)擔(dān)；；分分包包商商責(zé)責(zé)任任同同樣樣。。四、咨詢詢和監(jiān)理理工程師師面臨的的風(fēng)險；；1、來自自業(yè)主的的風(fēng)險：：（1）業(yè)業(yè)主要求求苛刻：：對工程程提出過過分要求求，如超超常規(guī)的的高標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、高速速度等。。（2）可可行性研研究缺乏乏嚴(yán)肅性性：考慮慮不周，，實施時時，各種種矛盾都都暴露出出來。（3）宏宏觀管理理不力，，投資先先天不足足：只片片面追求求投資效效益，不不努力改改善投資資環(huán)境，，項目實實施受阻阻。（4）盲盲目干預(yù)預(yù)：不把把權(quán)力交交給監(jiān)理理工程師師，隨意意作出決決定，干干擾工作作，影響響正常實實施。2、來自自承包商商的風(fēng)險險：承包商不不誠信，，偷工減減料，隱隱瞞工程程瑕疵，，索賠漫漫天要價價等。3、職業(yè)業(yè)責(zé)任風(fēng)風(fēng)險：（1）工工程設(shè)計計不完善善，有錯錯誤和疏疏忽；若若咨詢工工程師作作為直接接設(shè)計者者或?qū)彶椴樵O(shè)計，，一定要要有專家家審查。。（2）投投資估算算和設(shè)計計概算不不準(zhǔn)：要要求對各各項經(jīng)濟(jì)濟(jì)數(shù)據(jù)、、物價、、工程量量、人工工等了解解。（3）自自身的業(yè)業(yè)務(wù)能力力和水平平不適應(yīng)應(yīng)：要具具備工程程管理和和專業(yè)全全面的能能力。8.5工工程項項目的風(fēng)風(fēng)險管理理一、風(fēng)險險的防范范1、風(fēng)險險防范的的可能性性：具有有可防范范性和可可控制性性；主要要有以下下特征：：（1）具具有特定定的根源源：（2）風(fēng)風(fēng)險概率率具有互互斥性：：有利與與損失（3）風(fēng)風(fēng)險損失失可通過過概率預(yù)預(yù)測：（4））風(fēng)險險的可可分隔