馬克思主義基本原理概論：第5章“資本主義發(fā)展的歷史進程”全程講稿

PAGE第5章資本主義發(fā)展的歷史進程第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義本章導入：同以往任何一個社會一樣，資本主義社會經(jīng)歷了產(chǎn)生、發(fā)展的過程，也必將有一個逐步衰退、為新社會所代替的過程。這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的社會發(fā)展規(guī)律所決定的。但是，第二次世界大戰(zhàn)后資本主義又發(fā)生了一些新變化。正因為此，有人說，資本主義還在發(fā)展，還具有活力，是“垂而不死”，列寧當年說的“資本主義是垂死的資本主義”的論斷過時了；資本主義真是“垂而不死”嗎？我們應當怎樣看這種“垂而不死”論？應當怎樣看待當代資本主義的新變化？這就是我們學習這一章所應當回答和解決的問題。本章主要內(nèi)容:一、從自由競爭資本主義到壟斷資本主義二、當代資本主義的新變化三、資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義資本主義生產(chǎn)方式確立以后，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義。19世紀70年代以前，資本主義處于自由競爭階段；從19世紀70年代開始，自由競爭資本主義逐步向壟斷資本主義過渡，19世紀末20世紀初，壟斷代替自由競爭并占據(jù)統(tǒng)治地位，壟斷資本主義得以形成。本節(jié)主要考察壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展，包括四個問題：一、私人壟斷資本主義二、國家壟斷資本主義三、壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍的擴展四、經(jīng)濟全球化及其后果一、私人壟斷資本主義私人壟斷資本主義是在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎(chǔ)上形成的。（一）資本主義從自由競爭到壟斷1、自由競爭階段的資本主義資本主義生產(chǎn)方式起始于16世紀，18世紀產(chǎn)業(yè)革命后，資本主義經(jīng)濟制度確立并進入自由競爭階段。這個時期，以蒸汽機和紡織機的發(fā)明和使用為主要標志的第一次工業(yè)革命，使資本主義生產(chǎn)由工場手工業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C器大工業(yè)，為資本主義生產(chǎn)方式奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。自由競爭階段的資本主義有什么特點呢？競爭主體：資本主義商品經(jīng)濟中分散的資本和企業(yè)。競爭展開的條件：除了土地私有權(quán)外沒有人為的壟斷障礙。競爭手段：主要是改進生產(chǎn)技術(shù)、擴大生產(chǎn)規(guī)模，以提高勞動生產(chǎn)率、降低成本、增加利潤。競爭采取的形式：部門內(nèi)部競爭和部門之間競爭。實行平均利潤原則。競爭結(jié)果：資本之間的弱肉強食、優(yōu)勝劣汰。壟斷正是從資本主義的自由競爭中成長起來的。2、壟斷的形成形成過程和基本路徑是：自由競爭生產(chǎn)集中――資本集中――壟斷自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中,當生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時，就必然引起壟斷。什么是生產(chǎn)集中?什么是資本集中?生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動力和產(chǎn)品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。資本集中是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。解釋：在以自由競爭為基本特征的資本主義發(fā)展階段，資本主義企業(yè)為了攫取更多的剩余價值，必然會采取先進的生產(chǎn)技術(shù)和科學的管理方法，實行生產(chǎn)的專業(yè)化和協(xié)作，提高勞動生產(chǎn)率；在激烈的競爭中，大企業(yè)往往憑借自己在經(jīng)濟上的優(yōu)勢，不斷排擠和吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)資料、勞動力和勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)日益集中于自己手中。與此同時，資本主義信用制度和股份公司的出現(xiàn)，突破了單個資本的局限，加速了資本集中的發(fā)展，在國民經(jīng)濟的各部門中，極少數(shù)大企業(yè)已經(jīng)具有了名副其實的壓倒優(yōu)勢。到19世紀末20世紀初，各主要資本主義國家生產(chǎn)集中已經(jīng)達到相當高的程度。比如：在德國，1907年，不到總數(shù)1%的大企業(yè)，卻占有全國總數(shù)75%以上的蒸汽動力和電力；在美國，1909年，占企業(yè)總數(shù)不到1%的大企業(yè),卻掌握著全國差不多有一半的產(chǎn)值。解釋：在資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于剩余價值規(guī)律的作用，自由競爭會引起生產(chǎn)集中。資本家為了追求更多的剩余價值，展開激烈的競爭，通過大資本吞并小資本，生產(chǎn)逐漸走向集中。巴爾扎克老人曾經(jīng)入木三分地刻畫資本家之間的相互競爭關(guān)系：不是你踩在別人的頭上，就是被別人踩在腳下；不是你吃掉別人，就是被別人吃掉。那么,什么是壟斷呢?所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。壟斷的產(chǎn)生有以下原因：第一，當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，以獲得高額利潤。第二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷。第三，少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免競爭造成兩敗俱傷的災難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達成壟斷協(xié)定。所以，當生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定的程度之后，就會從自由競爭中自然而然地生長出壟斷。這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢。而壟斷是通過一定的壟斷組織形式來實現(xiàn)的。我們下面就來講壟斷組織的基本形式。3、壟斷組織的基本形式壟斷組織是指在資本主義的一個部門或幾個經(jīng)濟部門中居于壟斷地位的大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織的形式多種多樣，而且在各個國家、各個時期也不相同。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協(xié)定，即幾個企業(yè)在短期內(nèi)訂立一種或幾種產(chǎn)品的售價協(xié)定，所有參加方必須遵守協(xié)定所規(guī)定的商品銷售價格。這種壟斷組織穩(wěn)定性比較差，一旦市場情況發(fā)生變化，就會自行解體。壟斷形成后的相當長時期中，常見的比較重要的壟斷組織形式主要有以下幾種：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。（表格）（1）卡特爾(Cartal)。這是生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)之間所建立的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)上、法津上、商業(yè)上和財務上都是各自獨立，它們根據(jù)協(xié)議來劃分銷售市場和銷售價格等?？ㄌ貭柕幕顒油ǔＯ抻诹魍I(lǐng)域。

卡特爾最初產(chǎn)生于歐洲大陸的一些國家，特別是在德國得到了普遍的發(fā)展。德國曾被稱為“卡特爾”的國家。（2）辛迪加(Syndicat)。也是生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)之間建立的壟斷聯(lián)盟。與卡特爾的不同之處在于，辛迪加較為穩(wěn)定，存在的時間也較持久，參加辛迪加的企業(yè)雖然在生產(chǎn)上和法律上仍然是獨立的，但在商業(yè)上卻已失去了獨立性，正因為此，也就使參加辛迪加的企業(yè)之間結(jié)合得更為緊密。這種壟斷組織形式過去最流行的地區(qū)是法國，主要集中在冶金、制糖、玻璃、造紙、石油、化學、紡織、采煤等工業(yè)部門中。（3）托拉斯(Trust)。這是一種更為高級的壟斷組織形式。它是由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)聯(lián)合組成的大壟斷企業(yè)。參加托拉斯的企業(yè)在生產(chǎn)上、法律上、商業(yè)上都喪失了自己的獨立性，所有托拉斯內(nèi)部的一切業(yè)務，如生產(chǎn)、銷售及利潤分配等，都由董事會來進行統(tǒng)一的經(jīng)營和管理。托拉斯在美國得到廣泛的發(fā)展，美國被稱為“托拉斯帝國”。例如：同學們熟悉的洛克菲勒的美孚石油公司(殼牌石油)，它是美國出現(xiàn)的第一個托拉斯。美孚在建立之初就掌握了全國石油的90%，是美國最大的壟斷組織之一。19世紀末20世紀初，美國在鋼鐵、石油、鐵路、汽車、采煤、制糖、火柴、煙草等各個部門，都先后形成了

規(guī)模巨大的托拉斯。（4）康采恩(Konzarn)。這是一種出現(xiàn)較晚但更為復雜的一種壟斷組織形式，又稱財團。它是由不同經(jīng)濟部門的許多企業(yè)聯(lián)合而成，包括工業(yè)企業(yè)、貿(mào)易公司、銀行、運輸公司和保險公司等?？挡啥魍黄屏松a(chǎn)部門的界限成為重要的壟斷組織形式。參加康采恩的企業(yè)形式上保持獨立，實際上受占統(tǒng)治地位的資本家集團(一般是大銀行家)通過參與制加以控制。以日本為代表。我們從常見壟斷組織形式比較中，可以看出，第二次世界大戰(zhàn)以后，在主要資本主義國家中，壟斷組織日益向綜合多樣化發(fā)展，康采恩已成為最突出、最典型和占優(yōu)勢地位的壟斷組織形式。盡管壟斷組織的形式多種多樣，且不斷發(fā)展變化，但是它們在本質(zhì)上是一樣的，即通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場，以獲取高額的壟斷利潤。也就是說，追求高額壟斷利潤是壟斷資產(chǎn)階級的根本物質(zhì)利益所在。關(guān)于什么是壟斷利潤？壟斷利潤又是如何獲得的？我們后面會講到。下面我們先來考察資本主義發(fā)展到壟斷階段的一個最基本的經(jīng)濟特征：壟斷代替自由競爭,在經(jīng)濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位。（二）壟斷競爭從歷史發(fā)展的脈絡來看，是自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度就會自然而然地走向壟斷。但這并不是說，壟斷產(chǎn)生后，競爭就不存在了。這是為什么呢？我們先看一個案例。案例：爭奪世界市場，空中客車公司與波音、麥道相抗衡波音和麥道公司分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，兩家公司合并(波音公司用166億美元兼并了麥道公司),不僅成為全球最大的制造商，而且是美國市場唯一的供應商，占美國國內(nèi)市場的份額幾乎達100%，控制全球市場的65%以上的份額?？罩锌蛙嚬咀鳛橐粋€歐洲航空公司的聯(lián)合企業(yè)(1970年成立),其創(chuàng)建的初衷是為了同波音和麥道那樣的美國飛機制造商相抗衡。波音與麥道兩大公司的兼并在歐洲引起朝野震驚，連歐盟委員會也親自出馬進行干預，空中客車也采取措施，積極應對,將公司由過去的松散型變?yōu)橐粋€組織緊密的經(jīng)濟實體，以與波音、麥道相抗衡，爭奪世界航空市場。從該案例我們可以看出，市場競爭是市場主體實現(xiàn)經(jīng)濟利益的方式和途徑，因此，壟斷并不消除競爭的基礎(chǔ)和動因。壟斷與競爭并存是壟斷資本主義經(jīng)濟活動的基本格局。由此可看出壟斷和競爭的關(guān)系壟斷是在自由競爭的基礎(chǔ)上作為競爭的對立面產(chǎn)生的，但壟斷并沒有消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存。壟斷不能消除競爭，反而使競爭變得更加復雜和劇烈的原因：第一，壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件。競爭是商品經(jīng)濟的一般規(guī)律。壟斷產(chǎn)生后，不但沒有改變生產(chǎn)資料的資本主義私有制，而且又促進商品經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展，所以不可能消除競爭。第二，壟斷必須通過競爭來維持。壟斷組織在取得一定的壟斷地位后，由于存在攫取高額利潤的內(nèi)在動力和面臨更加強大的競爭對手的外在壓力，壟斷組織必須不斷增強自己的競爭實力，鞏固自己的壟斷地位。第三，社會是復雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會都包下來，不存在囊括一切部門的絕對壟斷。實際上，在壟斷組織之外，還存在著為數(shù)眾多的中小企業(yè)，這些非壟斷的企業(yè)之間也存在著競爭。總之，在壟斷條件下，在壟斷組織內(nèi)部、壟斷組織之間以及壟斷資本家集團之間，壟斷組織同非壟斷組織之間以及中小企業(yè)之間存在著廣泛而激烈的競爭。所不同的只是，壟斷時期的競爭與自由競爭相比有了新的特點：1、競爭的目的不同。自由競爭的目的是為了獲得平均利潤或超額利潤，而壟斷時期競爭的目的則是為了獲取高額的壟斷利潤。2、競爭的手段有了新的變化。自由競爭的手段主要是運用經(jīng)濟手段，如通過改進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率、降低商品的生產(chǎn)成本等手段，來戰(zhàn)勝對手。而到了壟斷時期，競爭的手段更加多樣化，除了上述手段外，更重要的是憑借壟斷組織強大的經(jīng)濟實力和政治上的統(tǒng)治力量打垮對手。3、競爭的程度和后果不同。自由競爭時期企業(yè)規(guī)模較小，力量單薄，彼此分散。而壟斷時期競爭的雙方是實力雄厚、勢均力敵的壟斷組織，這就使得競爭特別激烈，更具有持久性。4、競爭的范圍不同。在自由競爭時期，競爭的場所主要是在國內(nèi)市場。而壟斷競爭的范圍則由國內(nèi)擴展到國外，并擴張到了政治、軍事、文化各個領(lǐng)域?？傊瑝艛鄺l件下的競爭，不僅規(guī)模更大、手段更殘酷、程度更激烈，而且具有更大的破壞性。所以,不能把壟斷和競爭對立起來。那種認為“壟斷可以消滅競爭”的觀點是錯誤的。壟斷從競爭中產(chǎn)生，壟斷又反過來加劇了競爭。不過，這種競爭已不是一般的自由競爭，而是壟斷條件下的競爭。所以，列寧說：“正是競爭和壟斷這兩個相互矛盾的原則的結(jié)合才是帝國主義的本質(zhì)”。（三）金融資本與金融寡頭的統(tǒng)治資本主義由自由競爭發(fā)展到壟斷階段，金融資本取代產(chǎn)業(yè)資本成為國民經(jīng)濟中占據(jù)統(tǒng)治地位的資本形式。金融資本和掌握金融資本的金融寡頭的的形成和統(tǒng)治是壟斷資本主義的一個重要的經(jīng)濟特征。那么，什么是金融資本？它是怎么形成的？金融寡頭如何實現(xiàn)其統(tǒng)治？我們現(xiàn)在就來講這些問題。所謂金融資本，就是指由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合生長而成的更高形態(tài)的的一種壟斷資本。掌握金融資本，操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團稱為金融寡頭。我們下面就來分析他們的形成過程和基本路徑。形成過程和基本路徑是：（銀行）借貸中介人――（銀行）萬能的壟斷者――金融資本當生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)集中和資本集中不斷增強，壟斷逐步形成時，在金融領(lǐng)域里，銀行業(yè)的集中也在同步進行。當銀行業(yè)的壟斷未形成時，銀行只是一個簡單的借貸中介人，它的作用主要是為借貸雙方提供貨幣方面的服務，一般情況下并不能對借貸的任何一方產(chǎn)生決定性的影響。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大和生產(chǎn)社會化程度的提高，借貸數(shù)額不斷增大，借貸關(guān)系日益復雜，銀行的作用就日益重要，甚至到了左右生產(chǎn)企業(yè)命運的程度。對于壟斷資本主義階段大企業(yè)與大銀行之間的這種關(guān)系，列寧用了一句話非常形象地加以概括，即在壟斷階段，壟斷的銀行資本已由過去的普通借貸中介人，變成了資本主義經(jīng)濟生活中萬能的壟斷者。由于銀行的地位作用發(fā)生了重大變化，銀行與工業(yè)的關(guān)系日益密切，從而促進了銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本的相互滲透、相互融合，你中有我、我中有你，這樣就形成了一種新型的資本形式――金融資本。金融資本的形成是資本主義發(fā)展到壟斷階段的一個重要標志。掌握金融資本的是金融寡頭。那么，金融寡頭如何實現(xiàn)其統(tǒng)治的呢？這里也有一個過程，就是從掌握經(jīng)濟上的統(tǒng)治權(quán)，逐步延伸到政治上的統(tǒng)治權(quán)。金融資本和金融寡頭在經(jīng)濟領(lǐng)域統(tǒng)治的主要手段是“參與制”?！皡⑴c制”是通過購買和持有一定數(shù)量股票對企業(yè)實行控制的一種方式。參與制的實現(xiàn)過程是：金融寡頭通過掌握股票控制額，首先控制一些巨大的企業(yè)作為母公司；然后利用母公司所擁有的資本去購買其他企業(yè)的股票控制額，把這些企業(yè)置于自己的統(tǒng)治之下，使它們成為子公司；再用同樣的方式，通過子公司進一步控制更多的公司。如此逐級參與，層層控制，形成一個龐大的金融資本控制體系。金融寡頭是這個金融控制體系的主宰者，它用少量的資本就可以控制大量的企業(yè)，控制比自己原有的資本大幾十倍甚至幾百倍的資本。參與制的產(chǎn)生和發(fā)展增強了金融資本在經(jīng)濟領(lǐng)域的統(tǒng)治實力，擴大了它的剝削基礎(chǔ)。除此之外，金融寡頭還通過創(chuàng)辦新企業(yè)、發(fā)行有價證券、辦理公債等業(yè)務獲得大量利潤，擴張自己的經(jīng)濟實力。在20世紀初，壟斷資本家大約要占有40%-50%的股票才能控制某一企業(yè)，現(xiàn)在股票控制額已降到5%，甚至更少。如世界最大的石油公司——埃克森公司受5個大公司控制，這5個大公司合計只控制了股票總數(shù)的4.8%，就主宰了公司的一切重大事務。而美國洛克菲勒財團以不到36億美元的資產(chǎn)，控制3000多億美元的其他企業(yè)資本。金融資本和金融寡頭在掌握了經(jīng)濟上的控制權(quán)后，又在政治上進一步控制上層建筑，利用政權(quán)的力量來加強其統(tǒng)治地位。金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)的。這種聯(lián)合主要有兩種途徑：一種是金融寡頭用高薪聘請曾在政府任職的高官到自己的企業(yè)擔任重要職務；另一種是金融寡頭親自出馬或者委派自己的代理人進政府和議會，直接掌握國家的政治權(quán)力。美國的歷屆總統(tǒng)都是大財團的成員或其代理人，歷屆國務卿、國防部長、財政部長等要職，大都是由大公司的經(jīng)理或董事?lián)?。例如，洛克菲勒財團就曾指派代理人擔任政府要職，如曾任國務卿的杜勒斯擔任過洛氏基金會董事長的職務；基辛格出任國務卿之前，曾擔任納爾遜·洛克菲勒的外交政策私人顧問；在這次美國政府7000億美元救市計劃中大出風頭的上屆財政部長亨利·保爾森，在進入小布什政府前，就一直擔任美國五大投資銀行之一的高盛集團董事長兼首席執(zhí)行官。除曾指派代理人擔任政府要職外，洛克菲勒家族的成員也活躍于政治舞臺，左右內(nèi)政和外交政策，如納爾遜·洛克菲勒（老洛克菲勒之孫）就曾擔任1974—1977年美國副總統(tǒng)?，F(xiàn)今洛克菲勒家族一家獨大，通過金融資本控制產(chǎn)業(yè)資本，甚至控制著美國政府。奧巴馬政府任命的所有政府官員，都能找到與洛克菲勒家族的關(guān)聯(lián)。這正應證了列寧當年所說的，這些人“今天是部長，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長”。從這次華爾街金融危機來看,有人說是華爾街綁架了美國經(jīng)濟，用美國經(jīng)濟整體做人質(zhì)，說如果你不救我，美國經(jīng)濟就會受到嚴重的打擊。這話也不錯，華爾街金融如果崩潰，確實會影響美國實體經(jīng)濟。這讓我們看到了美國社會的根本，美國是華爾街決定華盛頓，金融決定政治。最近國內(nèi)有幾本書非常熱銷，一本叫《貨幣戰(zhàn)爭》，這本書說的是控制當今世界的就是金融資本。而由金融資本主導的資本主義體系的新表現(xiàn)，即就是金融資本與美國國家政權(quán)聯(lián)合形成了美元霸權(quán)，美國政府憑借國家信用和印發(fā)貨幣的權(quán)力濫發(fā)美元，借以掠奪世界人民和其他國家?！督鹑诘蹏泛汀督鹑趹?zhàn)爭》是從不同的角度揭示美元霸權(quán)的本質(zhì)及其對世界的影響。金融資本不僅要控制本國經(jīng)濟，而且妄圖控制全世界。壟斷資本在經(jīng)濟上、政治上實行統(tǒng)治的目的，歸根到底是為經(jīng)濟利益所驅(qū)使，是為了獲取高額壟斷利潤。什么是壟斷利潤？壟斷利潤是如何實現(xiàn)的？這些是我們下面要講的問題。（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷資本主義生產(chǎn)的惟一目的和動機就是獲得壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通領(lǐng)域的壟斷地位所獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷資本在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式，而大量壟斷利潤的獲取，又進一步加強了壟斷資本的實力，但這并不能說明壟斷本身能創(chuàng)造價值和剩余價值。實際上，壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根到底來自工人階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價值。壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格分壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷高價（銷售價格）是指壟斷組織銷售商品時制定的大大超過生產(chǎn)價格的價格。壟斷低價（購買價格）則是指壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購買原材料時所制定的大大低于生產(chǎn)價格的價格。需要指出的是，壟斷價格的出現(xiàn)并沒有否定價值規(guī)律。為什么?價值規(guī)律是商品生產(chǎn)和商品交換的基本規(guī)律。只要存在著商品生產(chǎn)和商品交換，價值規(guī)律就必然發(fā)揮作用。但是，在資本主義發(fā)展的不同條件下，價值規(guī)律發(fā)展作用的形式會有所不同。壟斷資本主義時期，大企業(yè)的壟斷地位阻礙了部門內(nèi)部和部門之間的自由競爭，出現(xiàn)了壟斷價格。壟斷價格雖然是一種高價格，具有相對穩(wěn)定性和剛性，但是，它沒有也不可能否定價值規(guī)律的作用，只是價值規(guī)律在壟斷資本主義條件下的新的表現(xiàn)形式。因為壟斷價格不可能長期高于產(chǎn)品的價值或生產(chǎn)價格。也就是說，壟斷組織并不能不受限制地提高自己的商品銷售價格，也不能不受限制地壓低他人商品的收購價格，也就是說，壟斷組織并不能隨心所欲地決定價格，壟斷組織對價格的操縱行為也不能不受支配一切經(jīng)濟活動的價值規(guī)律的制約。首先，壟斷價格要受到商品需求因素的制約。一種商品壟斷價格的制定，如果長期過分高于產(chǎn)品的價值或生產(chǎn)價格，必然會造成對該種商品的需求下降，從而又會迫使這種商品的壟斷價格下跌。其次，壟斷價格要受到商品供給因素的限制。商品供過于求引起商品價格下跌，同樣是限制壟斷價格長期過分高于商品的價值或生產(chǎn)價格的一個重要因素。壟斷企業(yè)為維持自身的長期壟斷地位，在制定壟斷價格時一般會限制商品產(chǎn)量，即把壟斷價格定在限制資本進入的適當高度。再次，壟斷價格要受到生產(chǎn)成本的制約。壟斷企業(yè)在確定產(chǎn)品的壟斷高價時，都會在價格和產(chǎn)量兩個方面進行權(quán)衡，使之達到能帶來長期利潤最大化的最佳組合。任何壟斷企業(yè)都不可能不考慮市場容量和生產(chǎn)成本而任意提高壟斷價格。因此，從全社會來看，整個社會商品的價值，仍然是由生產(chǎn)它們的社會必要勞動時間創(chuàng)造的，壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產(chǎn)的價值總量，壟斷價格只是使全社會范圍內(nèi)的剩余價值作了有利于壟斷組織的再分配。所以說，壟斷價格的出現(xiàn)，并沒有否定勞動價值論，并沒有從根本上背離商品經(jīng)濟的基本規(guī)律價值規(guī)律，相反，是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)。（小結(jié)）關(guān)于私人壟斷資本主義部分，我們主要考察了壟斷的形成、壟斷組織的基本形式以及壟斷資本主義的基本特征，包括壟斷競爭、金融資本與金融寡頭的統(tǒng)治、壟斷利潤和壟斷價格等，下面考察國家壟斷資本主義。二、國家壟斷資本主義第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著生產(chǎn)力和資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展，壟斷資本主義的發(fā)展進入了一個新的階段，即國家壟斷資本主義階段。國家壟斷資本主義是資本主義國家全面干預社會經(jīng)濟生活，對社會經(jīng)濟活動進行控制和支配的資本主義，是壟斷資本和國家政權(quán)融合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義是私人壟斷資本主義的延續(xù)和發(fā)展。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標志著資本主義發(fā)展進入新的階段。主要講三個問題，同學們請看大屏幕。（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生（二）國家壟斷資本主義的發(fā)展及其特點（三）國家壟斷資本主義的主要形式、手段和實質(zhì)（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生壟斷代替自由競爭，不但沒有使資本主義擺脫困境，反而使資本主義基本矛盾日趨激化，使經(jīng)濟危機愈演愈烈。1929—1933年發(fā)生的經(jīng)濟危機，是當時資本主義世界最嚴重的經(jīng)濟危機，這場危機深刻動搖了資本主義經(jīng)濟體制的根基，危及資本主義的生存。經(jīng)濟危機造成的嚴峻形勢打破了罩在“看不見的手”上的神秘光環(huán)，要求國家加強對經(jīng)濟的干預。在實踐上，作為國家壟斷資本主義之體現(xiàn)的美國總統(tǒng)羅斯福的“新政”于1933年開始實施?！靶抡卑ǜ母镢y行業(yè)、控制投資業(yè)、恢復工商業(yè)和農(nóng)業(yè)、救濟貧民和失業(yè)者、改善勞資關(guān)系等內(nèi)容。（插入視頻）正是由于新政的實施，是美國經(jīng)濟從蕭條中走出來。在理論上，英國經(jīng)濟學家凱恩斯于1936年發(fā)表了《就業(yè)、利息和貨幣通論》，該書將資本主義經(jīng)濟危機的原因歸結(jié)為“有效需求不足”，主張國家通過財政和貨幣政策創(chuàng)造需求，以實現(xiàn)總供給和總需求的平衡，保證整個宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定運行。該書的發(fā)表標志著作為國家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)的凱恩斯主義產(chǎn)生了。第二次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義為西方各國普遍采用，國家壟斷資本主義無論在廣度上和深度上，都有了更迅速、更普遍的發(fā)展，國家干預深入到資本主義的生產(chǎn)、流通、分配和消費的各個環(huán)節(jié)，國家壟斷資本主義作為一種新的壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系體系最終得以形成。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展不是偶然的，根本原因是科技進步和生產(chǎn)社會化程度進一步提高的產(chǎn)物，是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結(jié)果。首先，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生產(chǎn)資料在更大范圍內(nèi)被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。第二次世界大戰(zhàn)后，以計算機技術(shù)為標志的第三次科技革命，使社會分工迅速擴大和生產(chǎn)社會化程度進一步提高。壟斷資本主義的私有制已經(jīng)無法適應社會化大生產(chǎn)的要求，成為生產(chǎn)力發(fā)展的障礙，為了維護和鞏固壟斷資本主義，資本主義生產(chǎn)關(guān)系必然要作局部的調(diào)整和變革，客觀上要求通過國家的力量來建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷資本提供服務。其次，經(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。在壟斷資本主義階段，在科技革命的推動下，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，社會生產(chǎn)力迅速提高，物質(zhì)財富生產(chǎn)的規(guī)模不斷擴大，導致資本主義基本矛盾不斷激化，并使資本主義社會經(jīng)常為經(jīng)濟的劇烈波動乃至經(jīng)濟危機所困擾。危機的發(fā)展和加深，靠私人資本的力量已經(jīng)根本難以應付，這就要求借助國家的力量，借助政府的各種反危機措施，來對付危機，消除危機帶來的影響。最后，緩和社會矛盾，協(xié)調(diào)利益關(guān)系，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。隨著壟斷資本主義的發(fā)展，壟斷資本通過制定壟斷價格獲得壟斷高額利潤，收入分配和財產(chǎn)的兩極分化越來越嚴重，階級矛盾不斷尖銳化，而這勢必引起社會的不安定，進而危及資本主義國家政權(quán)的穩(wěn)固。為了加強壟斷資本的統(tǒng)治，為了緩和社會各階級、階層之間的矛盾，也要求資本主義國家介入國民收入的再分配領(lǐng)域，進行私人壟斷資本所不可能承擔的調(diào)節(jié)利益再分配的活動。

戰(zhàn)后私人壟斷資本日益發(fā)展成為國家壟斷資本主義，正是資本主義基本矛盾加劇的必然結(jié)果。（二）國家壟斷資本主義的發(fā)展及其特點國家壟斷資本主義的發(fā)展過程大體上可分為二戰(zhàn)結(jié)束前和二戰(zhàn)結(jié)束后兩個重要時期。二戰(zhàn)結(jié)束前是國家壟斷資本主義的初期發(fā)展階段；二戰(zhàn)結(jié)束后是國家壟斷資本主義迅速而普遍發(fā)展的階段。1、二戰(zhàn)前國家壟斷資本主義的初期發(fā)展階段及其特點國家壟斷資本主義在二戰(zhàn)結(jié)束以前初期的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段：第一階段：為第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前后。這一階段中帝國主義國家為了適應軍事擴張的需要產(chǎn)生了國家管制經(jīng)濟的客觀要求，但戰(zhàn)爭結(jié)束后國家壟斷就被削弱了；第二階段：為20世紀30年代的世界性的經(jīng)濟大危機至第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前。

為擺脫危機，促使經(jīng)濟的復蘇和繁榮，各國政府建立了多種經(jīng)濟管制機構(gòu)，從而使國家壟斷得到進一步的發(fā)展，如美國總統(tǒng)羅斯福推行的“新政”是當時國家干預經(jīng)濟的典型；第三階段：第二次世界大戰(zhàn)期間(19391945年)。為了適應戰(zhàn)爭的需要，各交戰(zhàn)國普遍建立了許多直接管制經(jīng)濟的專門機構(gòu)，國家調(diào)節(jié)幾乎包括了所有的基本經(jīng)濟部門。

總的來看，國家壟斷資本主義直到第二次世界大戰(zhàn)時，其發(fā)展還處在時起時伏之中。發(fā)展高潮的出現(xiàn)或由于應付戰(zhàn)爭，或為了克服經(jīng)濟危機，是由一些暫時原因引起的。但是戰(zhàn)爭和危機一過去，各國又都紛紛取消經(jīng)濟管制，減少對經(jīng)濟的干預，因而又出現(xiàn)了三次回潮。

所以，國家壟斷資本主義初期發(fā)展階段的特點：這個時期國家壟斷資本主義的發(fā)展，是作為對付戰(zhàn)爭和經(jīng)濟危機的應急措施，帶有時而迅速發(fā)展、時而轉(zhuǎn)向收縮的、具有不穩(wěn)定發(fā)展的性質(zhì)。2、二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展及其特點

國家壟斷資本主義在二戰(zhàn)結(jié)束后，特別是從20世紀50年代開始，獲得了迅速而普遍的發(fā)展。具體表現(xiàn)在：國家干預經(jīng)濟成了社會資本再生產(chǎn)過程的經(jīng)常性需要；國有壟斷資本迅速增加；國家壟斷的規(guī)模越來越大；國家與私人壟斷資本同各種手段相互參與、滲透或共同投資興辦企業(yè)使得國家與私人壟斷資本的結(jié)合與二戰(zhàn)前相比，無論在形式上或內(nèi)容上都獲得了迅速的發(fā)展。

這個時期國家壟斷主義的發(fā)展具有以下特點：經(jīng)常性、穩(wěn)定性、廣泛性、持續(xù)性。總之，國家壟斷資本主義在第二次世界大戰(zhàn)后迅速而普遍地發(fā)展起來，形成了當代資本主義的一個重要特點。這是生產(chǎn)關(guān)系在資本主義范圍內(nèi)所作的又一次較大的、帶有階段性的調(diào)整。國家壟斷資本主義的影響和作用滲透到了一切經(jīng)濟社會生活領(lǐng)域，使戰(zhàn)后資本主義國家發(fā)生的各種經(jīng)濟社會現(xiàn)象和問題，無不深刻地打上了國家壟斷資本主義的烙印。那么，國家壟斷資本主義以什么形式來表現(xiàn)？（三）國家壟斷資本主義的主要形式、手段和實質(zhì)1．國家壟斷資本主義的主要形式國家壟斷資本主義是壟斷資本與國家政權(quán)相結(jié)合，依據(jù)資本主義國家與壟斷資本結(jié)合的程度、范圍和方式的不同，國家壟斷資本主義可以分為三種基本形式：國有壟斷資本、國家和私人共有的壟斷資本、國家和私人密切聯(lián)系的壟斷資本。第一，國有壟斷資本。國有壟斷資本的組織形式是國有企業(yè)。國有企業(yè)一般通過兩個途徑得到建立：一是國家直接投資；二是國家收購原來的私有企業(yè)。國家直接投資建立的國有企業(yè)，往往是一些私人資本無力興建的大型新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)，或一些投資巨大但收回投資需要很長時間的公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。二戰(zhàn)后西方國家的國有化浪潮第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，一些西方國家在左翼政黨執(zhí)政期間推行國有化政策，將若干行業(yè)的私人企業(yè)改變?yōu)閲衅髽I(yè)，形成了一股浪潮。在西方，不同程度地實行國有化的國家有：英國、法國、奧地利、意大利、比利時、西班牙、葡萄牙、荷蘭、瑞典、加拿大、聯(lián)邦德國、日本等國家。美國很少實行國有化，但也把私營鐵路公司收歸國有，在1976年成立了美國國營統(tǒng)一鐵路公司。以下是幾個典型國家的例子。英國是西方國家國有化的一個典型。二戰(zhàn)以后,英國掀起過兩次國有化高潮。據(jù)英國《經(jīng)濟學家》1978年12月30日的統(tǒng)計，國有經(jīng)濟在英國重要工業(yè)和交通部門中的比重是：石油25%，汽車50%，鋼鐵、航空都占到75%，而在煤炭、電力、天然氣、造船、鐵路、郵政、電信等行業(yè)中的比重全都高達100%。法國戰(zhàn)后的國有化也具有典型意義。1981年密特朗上臺后，頒布《國有化法令》，在法國掀起了國有化高潮，提高了國有經(jīng)濟在法國經(jīng)濟中的比重。據(jù)統(tǒng)計，到1982年，政府控制的比重：家用和辦公用電子工業(yè)占44%、基礎(chǔ)化工54%、有色金屬工業(yè)63%、軍火工業(yè)75%、航空工業(yè)84%、公用事業(yè)100%。法國的國有企業(yè)在全國企業(yè)中所占的比重達到40%，是西方國家中國有企業(yè)比重最大的國家。應對金融危機西方各國的救市之路：“國有化”面對由美國次貸危機所引發(fā)的全球金融危機，國際貨幣基金組織敦促各國政府采取“大膽的措施”支持金融機構(gòu)，包括必要時將其國有化。在西方七國集團財政部長和央行行長在華盛頓召開會議，討論如何應對全球性金融危機。“國有化”就是一些國家開出的遏制經(jīng)濟災難的“藥方”，已有越來越多的國家將向商業(yè)銀行注資作為救市的主要手段。英國首相布朗就宣布政府將直接出資最多500億英鎊注入8家主要銀行，以換購這些銀行的部分股權(quán)。法國總理菲永在國民議會宣布，政府將以國家參股公司的形式來救援瀕臨破產(chǎn)的法國金融機構(gòu)；西班牙也表態(tài)將動用最多500億歐元購買金融機構(gòu)的資產(chǎn)。荷蘭財政部10月19日宣布，政府將向國內(nèi)最大金融集團荷蘭國際集團（ING）注資100億歐元，以強化其核心資產(chǎn)，抵御金融危機沖擊。美國財政部長保爾森宣布，接管的房利美(Fannie

Mae)和房地美(Freddie

Mac)后，美國財政部直接入股9大銀行（包括高盛、摩根斯坦利、摩根大通、美國銀行、美林、花旗、富國銀行、紐約梅隆、道富銀行），由此，美國的主要商業(yè)銀行全部變成了國有控股的金融機構(gòu)。這標志著美國政府自“大蕭條”以來首次采取類似于“大蕭條”時期所采取的購入銀行股權(quán)的措施?？傊?從20世紀50年代開始,國有企業(yè)在資本主義世界得到了迅速、廣泛和持續(xù)的發(fā)展。面對全球金融危機，西方各國紛紛進行國有化改造。大家可以思考一個問題：作為私有制的資本主義國家，他們?yōu)槭裁催@樣做呢？第二，國家和私人共有的壟斷資本，即國有壟斷資本和私人壟斷資本在一個企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。在這種形式中，國家以資本所有者的身份與作為資本所有者的壟斷組織合作經(jīng)營企業(yè)。國家和私人資本共有的企業(yè)一般通過三種途徑建立：（1）國家和私人共同投資于一個新的企業(yè)；（2）國家通過出售一部分國有企業(yè)的股份而形成國家和私人資本共有的企業(yè)；（3）國家通過收購一部分原來的私有企業(yè)的股份而形成國有資本與私人資本相結(jié)合的企業(yè)。例如：在二戰(zhàn)后,意大利的國家壟斷資本主義主要就是采取這種實現(xiàn)形式。政府專門成立國家參與部，通過參與制向私人公司參股，以擴大國有經(jīng)濟成分。為此，意大利政府（1956年）成立國家參與部，負責管理國私混合所有的股份公司中的國有股。在50年代，意大利國有企業(yè)通過參與制控制了全國20%的機械產(chǎn)品，40%的發(fā)電量，50%的鋼產(chǎn)量，75%的黑色和有色金屬礦產(chǎn)品，100%的天然氣和煤炭。在60年代，意大利政府通過高價贖買政策，將私人電力公司國有化。到70年代，意大利的煤氣、鐵路、航空、郵政、電信等全部都是國有經(jīng)濟，鋼鐵、造船和金融業(yè)大部分是國有經(jīng)濟。國有大公司通過參股控制許多公司，進一步擴大了國有經(jīng)濟的力量。第三，國家和私人密切聯(lián)系的壟斷資本，即國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合。這種國家壟斷資本主義形式，由于保持了私人壟斷資本和國家壟斷資本兩個經(jīng)濟實體，因而是一種較低級的形式。國家與私人壟斷組織在企業(yè)外部的結(jié)合，通過種種方式，比方：國家向私人壟斷企業(yè)采購，為其提供有保證的市場；國家通過各種形式的津貼和補助，向私人壟斷企業(yè)提供資金；國家通過科學技術(shù)研究和試驗的巨額撥款，向某些私人企業(yè)提供各種研究成果；國家通過“經(jīng)濟計劃化”等措施調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟運行等來促進、誘導私人壟斷企業(yè)向既定的方向發(fā)展，從而實現(xiàn)國家對經(jīng)濟的管理和調(diào)節(jié)。2．國家壟斷資本主義的主要手段:宏觀調(diào)節(jié)和微觀管制在國家壟斷資本主義發(fā)展中，資本主義國家還運用各種手段干預和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟生活。調(diào)節(jié)手段，主要是經(jīng)濟手段、法律手段，在某些特定的情況下，還可能運用行政手段。資本主義國家對經(jīng)濟的管理、調(diào)節(jié)和控制的對象，既包括各個微觀經(jīng)濟主體，也包括作為整體的國民經(jīng)濟宏觀全局。資本主義國家對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控，主要是采取財政政策、貨幣政策、收入政策以及在一定程度上的國民經(jīng)濟的計劃化等經(jīng)濟手段，對社會總供給和總需求進行調(diào)節(jié)，其基本目標一般是四個：實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支基本平衡。微觀管制則主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權(quán)益。經(jīng)濟規(guī)制的主要依據(jù)是市場的外部性和市場失靈。換句話說，經(jīng)濟規(guī)制是以介入的方式解決市場的外部性問題，防止壟斷企業(yè)濫用市場支配力。案例：日本的經(jīng)濟規(guī)制日本的規(guī)制范圍極為廣泛，涉及日本社會生活的方方面面。據(jù)統(tǒng)計，日本政府對礦業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、煤氣、電力、自來水、供暖等行業(yè)的規(guī)制達100％，對運輸、通訊行業(yè)的規(guī)制達97.3％，對農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)的規(guī)制為87.1％，對文教、醫(yī)療衛(wèi)生、福利事業(yè)等的規(guī)制為55.6％。日本政府的規(guī)制體系，對于日本完善經(jīng)濟制度、規(guī)范經(jīng)濟行為和順利實現(xiàn)經(jīng)濟趕超具有重要意義。3．國家壟斷資本主義的實質(zhì)無論國家壟斷資本主義采取哪種具體形式，是國有經(jīng)濟的形式，還是國有資本與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合的形式，還是國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)結(jié)合的形式，還是國家對國民經(jīng)濟或?qū)λ饺藟艛嗥髽I(yè)進行調(diào)節(jié)，總之，所有的國家壟斷資本主義的具體形式，其實質(zhì)是一樣的，即都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式，是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表資產(chǎn)階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的一種形式。國家壟斷資本主義的發(fā)展對緩和資本主義的社會矛盾、促進生產(chǎn)力的發(fā)展具有一定的積極作用，同時也為新的社會制度的建立創(chuàng)造了物質(zhì)條件。但是，國家壟斷資本主義作為資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生變化的一種新形式，不可能從根本上消除資本主義社會所固有的各種矛盾。三、壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍的擴展金融資本和金融寡頭實現(xiàn)了對國內(nèi)的全面統(tǒng)治后，決不會就此止步。追求高額利潤的貪欲使它必然要把觸角伸向國外，建立國際壟斷統(tǒng)治。壟斷資本向國際范圍的擴展，反映了資本主義發(fā)展的必然邏輯和本質(zhì)，也是科學技術(shù)不斷進步，生產(chǎn)社會化和資本國際化程度不斷提高的結(jié)果。主要講兩個問題：（一）壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍擴張的基礎(chǔ)（二）壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍擴張的主要形式（一）壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍擴張的基礎(chǔ)國際分工、生產(chǎn)國際化和資本國際化是壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍擴張的基礎(chǔ)。1、國際分工。指社會分工超出國界而形成的國家之間的分工。它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。讓我們先回顧一下資本主義國際分工的發(fā)展歷程：1）國際分工的萌芽時期：15世紀末16世紀初的地理大發(fā)現(xiàn)?！暗乩泶蟀l(fā)現(xiàn)”之后，西歐殖民主義者用暴力手段和超經(jīng)濟強制手段，使對外貿(mào)易從地中海沿岸擴大到大西洋沿岸，以及亞洲和非洲地區(qū)。這一時期的國際分工是建立在工場手工業(yè)基礎(chǔ)上的，體現(xiàn)為宗主國和殖民地之間的殖民關(guān)系，它還不是嚴格意義上的國際分工；2）國際分工的形成階段開始于18世紀60年代的第一次工業(yè)革命。以蒸汽機和紡織機的發(fā)明和使用為重要標志的第一次工業(yè)革命，使資本主義生產(chǎn)由工場手工業(yè)過渡到機器大工業(yè)，使工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和交通運輸業(yè)獲得了空前的發(fā)展。這一時期的國際分工基本上是以英國為中心，形成了以英國為首的發(fā)達國家生產(chǎn)工業(yè)品，殖民地和附屬國提供原材料的垂直分工體系。正如恩格斯所說，“英國是農(nóng)業(yè)世界的偉大工業(yè)中心，是工業(yè)太陽，日益增多的生產(chǎn)谷物和棉花的衛(wèi)星都圍著它運轉(zhuǎn)?！碑敃r的英國經(jīng)濟史學家史丹萊·杰溫斯還就英國在國際分工中的這種巔峰地位有過一段非常形象的描寫：“實質(zhì)上，世界的五分之一是我們的自愿的進貢者：北美和俄羅斯大平原是我們的谷物種植園；芝加哥和敖得薩是我們的糧倉；加拿大和波羅的海沿岸是我們的森林；在澳大利亞和新西蘭放牧著我們的羊群；在阿根廷和北美的西部大草原則逐牧著我們的牛群；秘魯運給我們白銀，黃金則從南美和澳大利亞流到倫敦。中國人為我們種植茶葉，而印度則把咖啡、茶葉和香料運到我們的海岸；西班牙和法國是我們的葡萄園，地中海沿岸各國是我們的果園。我們的棉田，長期以來都是分布在美國南方，而現(xiàn)在差不多擴展到地球上各個熱帶地區(qū)去了?！保ㄟ@部分可不講）3）國際分工的發(fā)展階段。19世紀70年代，發(fā)生了以電力和內(nèi)燃機的發(fā)明和使用為重要標志的第二次工業(yè)革命，它使人類社會從蒸汽機時代過渡到內(nèi)燃機的時代。如果說第一次工業(yè)革命中是以輕工業(yè)產(chǎn)品為主的話，那么第二次工業(yè)革命則是以重工業(yè)產(chǎn)品為主。在生產(chǎn)力的推動下，先進的工業(yè)生產(chǎn)與落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、世界城市與世界農(nóng)村的國際分工體系進一步發(fā)展，以宗主國和殖民地為主要內(nèi)容的資本主義世界體系形成；4）國際分工的深化階段。20世紀50年代以來，發(fā)生了以核能和電子計算機的發(fā)明和使用為主要標志的第三次工業(yè)革命，80年代中期特別是90年代以來高新科技的蓬勃發(fā)展，國際分工向廣度和深度拓展。廣度上，參與國際分工的國家和地區(qū)已遍及全球；深度上，國際分工越來越細，由過去單一的垂直型分工發(fā)展為垂直型、水平型和混合型多種分工形式并存新格局。生產(chǎn)領(lǐng)域的國際分工和協(xié)作加強，由按部門實行專業(yè)化分工發(fā)展到按工藝和生產(chǎn)階段實行專業(yè)化分工。比如：美國《洛杉磯時報》對在美國生產(chǎn)的一種名叫萊曼的汽車進行了剖析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這種汽車的設(shè)計在德國進行，發(fā)動機在澳大利亞制造，輪胎和電器設(shè)備在韓國制造，無線電設(shè)備在新加坡制造，車身用的板材由日本制造，美國自己提供變速器，然后在韓國完成組裝。這就是國際分工給我們呈現(xiàn)的生動現(xiàn)狀。國際分工的發(fā)展過程，同時就是生產(chǎn)向國際化方向發(fā)展的過程。2、生產(chǎn)國際化。指生產(chǎn)過程本身越出一國范圍，在國際范圍形成各國生產(chǎn)相互依賴、相互補充的格局。它是生產(chǎn)社會化越出國界向國際發(fā)展的表現(xiàn)。生產(chǎn)國際化的主要表現(xiàn)是：（1）生產(chǎn)要素國際化，即生產(chǎn)過程所需要的原材料日益依賴于國外市場的供給，勞動力、工程技術(shù)人員和管理人員在國際間流動；（2）產(chǎn)品國際化，即所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品也日益依賴于在國際市場上的銷售；（3）生產(chǎn)過程國際化，即大壟斷企業(yè)到國外進行投資，或開辦新公司，或設(shè)立子公司，日益擴大生產(chǎn)和經(jīng)營的規(guī)模，使生產(chǎn)分工日益向國際專業(yè)化分工發(fā)展；（4）科學技術(shù)國際化，即科學技術(shù)的國際交流日益擴大，重要科技領(lǐng)域的國際合作日益加強。生產(chǎn)的國際化，必然引起資本的國際化。3、資本國際化。指資本活動越出國界，在國際范圍不斷運動的過程。資本國際化的主要表現(xiàn)是：資本循環(huán)的三種職能形式，即貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本，以獨立化的資本向國際范圍擴展，形成了三種表現(xiàn)形態(tài)：借貸資本國際化、產(chǎn)業(yè)資本國際化和商業(yè)資本國際化，而采取的主要形式分別為間接投資、直接投資和國際貿(mào)易。下面把國際分工、生產(chǎn)國際化和資本國際化的關(guān)系作一個小結(jié)：生產(chǎn)和資本國際化的基礎(chǔ)是國際分工，生產(chǎn)和資本國際化的條件是交通運輸和通訊技術(shù)的發(fā)展，動因是資本增值的本性。（二）壟斷資本主義經(jīng)濟向國際范圍擴張的主要形式在自由競爭資本主義階段，資本主義國家對外經(jīng)濟聯(lián)系的主要方式是商品輸出。到了壟斷資本主義階段，資本輸出、國際壟斷同盟是壟斷資本主義經(jīng)濟擴張的主要形式。1、資本輸出資本輸出是指壟斷資本和資本主義國家把它們手中掌握和控制的大量資本輸往國外，攫取高額壟斷利潤或謀求經(jīng)濟、政治和軍事利益。資本輸出的基本形式：借貸資本輸出、生產(chǎn)資本輸出、商品資本輸出。在自由競爭資本主義階段，商品輸出占主導地位；但是在壟斷資本主義階段，則是借貸資本輸出和生產(chǎn)資本輸出占主導地位。借貸資本輸出是指由資本主義國家的政府、私人銀行或企業(yè)對其他國政府、私人銀行或企業(yè)提供的貸款，這是一種間接投資；生產(chǎn)資本輸出是指政府或資本家在國外直接投資開辦工廠、礦山、銀行等企業(yè)，這是一種直接投資。從資本輸出的主體而看，則可以分為私人資本輸出和國家資本輸出。私人資本輸出是指由資本家或資本家集團輸出的資本。國家資本輸出是指以政府為主體輸出的資本。無論采取何種形式，壟斷資本主義國家對外資本輸出實質(zhì)都是一樣的，都是壟斷資本掠奪、剝削和奴役其他國家和人民，以攫取高額壟斷利潤為目的的重要手段，是各國壟斷組織確立和鞏固金融資本對世界統(tǒng)治、爭奪經(jīng)濟霸權(quán)的重要工具，是國際壟斷的基礎(chǔ)。列寧曾經(jīng)形象地把發(fā)達資本主義國家的資本輸出比喻為是“從一頭牛身上剝下兩張皮來”。意思是說，通過借貸資本輸出，可帶動商品輸出，這就等于“從一條牛身上剝下兩張皮”；發(fā)達的資本主義國家既可以獲得借貸利息，又可以獲得利潤。在當代資本主義經(jīng)濟中，資本輸出數(shù)量劇增，并出現(xiàn)了一些新的特點。（1）資本輸出流向的變化。資本流向從原來的主要是發(fā)達資本主義國家向經(jīng)濟落后國家輸出，發(fā)展為多方向輸出，特別是發(fā)達資本主義國家之間相互投資的大幅度增加；（2）資本輸出主體的變化。在私人資本輸出增長的同時，國家資本輸出增長更快，并日益成為占重要地位的資本輸出形式；（3）資本輸出形式的變化。發(fā)達資本主義國家向發(fā)展中國家的資本輸出，多采取所謂“援助”的方式進行。隨著資本輸出的不斷增加、壟斷資本勢力范圍的迅速擴大，各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系日益加強和復雜，競爭更加激烈，矛盾更加突出。在這樣的背景下，各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立起國際壟斷同盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟上瓜分世界。2、國際壟斷同盟國際壟斷同盟是資本主義各國最大壟斷組織通過協(xié)定結(jié)成的國際性壟斷集團。其目的在于控制生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)定壟斷價格，壟斷原料來源，劃分投資場所，以保證獲取高額壟斷利潤。國際卡特爾早期的國際壟斷同盟主要是國際卡特爾。在第一次世界大戰(zhàn)前夕，國際卡特爾就已達到110多個，到第二次世界大戰(zhàn)前夕，更是猛增到1200個左右。采取這種國際壟斷形式與當時生產(chǎn)資本的國際化還沒起步有關(guān)，所以，壟斷資本在國際范圍爭奪的主要是國際商品市場，通過訂立瓜分世界市場的協(xié)議，確定壟斷價格，謀取壟斷利潤。第二次世界大戰(zhàn)以后，國際卡特爾在資本全面國際化的情況下已不再適應資本國際壟斷的需要，從而逐漸削弱和減少，取而代之的是大量蓬勃發(fā)展的跨國公司。(2)跨國公司如果說國際卡特爾的主要活動范圍是國際流通領(lǐng)域，那么跨國公司則把國際聯(lián)合的范圍擴大到生產(chǎn)領(lǐng)域。跨國公司是指通過對外進行直接投資，在國外設(shè)立子公司或分支機構(gòu)，在世界范圍內(nèi)從事生產(chǎn)、銷售或金融等各種經(jīng)營活動，以獲取高額壟斷利潤的大型壟斷企業(yè)。跨國公司建立的方式主要有三種：a.由母公司在國外直接獨自投資創(chuàng)建公司；b.同別國合資建立自己控制的子公司；c.用購買股票的辦法兼并或控制別國企業(yè)，使之成為自己的子公司；另外，跨國公司還通過相互之間的合作，與小公司建立協(xié)作關(guān)系等方式從事跨國經(jīng)營?？鐕景言偕a(chǎn)活動的各個環(huán)節(jié)在很大程度上分布于世界各地，在國際金融市場和所有國籌措資金，利用當?shù)刭Y源和勞動力進行生產(chǎn)，直接在當?shù)厥袌鲣N售產(chǎn)品或轉(zhuǎn)銷其它國家和地區(qū)；其活動范圍從國際流通領(lǐng)域擴展到國際生產(chǎn)領(lǐng)域，并涉及整個再生產(chǎn)過程，從而體現(xiàn)了壟斷資本向更高程度的國際化發(fā)展。跨國公司今天已經(jīng)成為世界經(jīng)濟的主角，成為國際直接投資、國際貿(mào)易、國際技術(shù)交易和國際金融活動的主體，成為國際再生產(chǎn)的主要承擔者和組織者。聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展組織(“貿(mào)發(fā)會議”)2012年10月23日發(fā)表《世界投資報告》，據(jù)該報告披露，主宰全球經(jīng)濟的仍然是世界上最大的跨國公司。2010年，跨國公司的全球生產(chǎn)帶來約16萬億美元的增值，約占全球GDP的四分之一?？鐕就鈬庸镜漠a(chǎn)值約占全球GDP的10%以上和世界出口總額的三分之一。2011年直接外資復蘇勢頭增強，據(jù)貿(mào)發(fā)會議預計，2011年直接外資將持續(xù)回升，達到1.4-1.6萬億美元。2012年將進一步增長至1.7萬億美元，并與2013年達到2007年時的最高值1.9萬億美元。（來自：《世界投資報告2011概述》）據(jù)統(tǒng)計，1980年，世界跨國公司總數(shù)僅1.5萬家，國外子公司有10.4萬家。2012年，世界已有103786家跨國公司，海外子公司共計892114家。這些跨國公司及其子公司控制了全球產(chǎn)出的40%以上，世界貿(mào)易的60%以上，全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓的70%以上和國際直接投資的90%左右?？缭絿医缦薜墓竞彤a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改變了世界經(jīng)濟格局。（來自：《時事報告》2012年12月12期《跨國公司的力量與啟示》）跨國公司作為國際壟斷的一種組織形式和實現(xiàn)方式，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到國際化階段的產(chǎn)物。它的主要作用表現(xiàn)為：首先，促進了資本主義世界經(jīng)濟的發(fā)展?？鐕局饕獞{借技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異化等條件，繞過貿(mào)易堡壘，使生產(chǎn)要素在國際范圍流動，在一定程度上實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，促進了生產(chǎn)力的高度發(fā)展；跨國公司在發(fā)達國家之間的相互滲透，促進了新興工業(yè)部門的建立和發(fā)展，提高了科學技術(shù)水平和企業(yè)管理水平，擴大了就業(yè)領(lǐng)域；跨國公司在發(fā)展中國家的直接投資，在一定程度上緩解了發(fā)展中國家資金不足和技術(shù)落后的狀況，促進了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改造和民族經(jīng)濟的發(fā)展。此外，由于跨國公司全球生產(chǎn)的控制地位，決定了它的經(jīng)營策略或投資方向的改變，必然影響著世界經(jīng)濟發(fā)展的進程和趨勢。其次，在調(diào)節(jié)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的同時，也加深了資本主義各種矛盾。一是加深了資本主義基本矛盾。由于跨國公司以追求自身利潤最大化為目標，進行國際生產(chǎn)和經(jīng)營活動，一方面它使生產(chǎn)社會化的程度在世界范圍得到空前提高，另一方面它也使世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)和資本高度集中。因此，它在世界范圍內(nèi)加深了資本主義基本矛盾。二是加深了發(fā)達資本主義國家之間的矛盾。跨國公司作為壟斷資本主義經(jīng)濟對外擴展的形式，在爭奪世界市場、投資場所、勢力范圍等方面，必然會使發(fā)達資本主義國家之間在激烈的競爭中矛盾日趨激化。三是加深了發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家之間的矛盾?？鐕就ㄟ^直接投資，客觀上部分地解決了發(fā)展中國家資金不足、技術(shù)落后的困難，從一定程度上促進了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改造和民族經(jīng)濟的發(fā)展。但把污染重、耗能大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，造成一系列惡果，使發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家之間的矛盾日趨激化。(3)國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)除了通過跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟增強壟斷資本的國際競爭力，謀求高額壟斷利潤以外，國際壟斷資本還建立起國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制，以加強國際協(xié)調(diào)。國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)，是在多邊或者雙邊體制范圍內(nèi)，以各國政府為主體，對一些共同關(guān)心的問題進行協(xié)商，以實現(xiàn)對國家間經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動的聯(lián)合干預和調(diào)節(jié)。國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象并不是近幾年才出現(xiàn)的，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，發(fā)達資本主義國家之間就存在過一些國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)活動，但當是主要是為了對付頻繁出現(xiàn)的經(jīng)濟危機，國際協(xié)調(diào)的具有臨時應急性質(zhì)，其協(xié)調(diào)范圍和作用都很有限。真正意義上的國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)之后。特別是世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織的出現(xiàn)，成為世界經(jīng)濟一體化機制的重要標志。國際壟斷資本對世界經(jīng)濟的調(diào)節(jié)主要通過四種途徑來進行：建立各種國際壟斷組織、推行區(qū)域經(jīng)濟一體化、召開重要國際會議、組建國家集團。第一種途徑：建立各種國際壟斷組織，是實現(xiàn)經(jīng)濟生活國際調(diào)節(jié)的基本組織形式。像世界貿(mào)易組織、國際貨幣基金組織和世界銀行被公認為協(xié)調(diào)和管理世界經(jīng)濟、金融和貿(mào)易的三大支柱，甚至被稱為“三個經(jīng)濟聯(lián)合國”。第二種途徑：推行區(qū)域經(jīng)濟一體化區(qū)域經(jīng)濟一體化組織又稱區(qū)域經(jīng)濟集團，是戰(zhàn)后國際壟斷資本對世界經(jīng)濟進行干預的一種重要形式。它是由幾個或一些地理位置比較接近、經(jīng)濟文化有一定關(guān)聯(lián)性的國家結(jié)成的一個經(jīng)濟聯(lián)合體。目前，世界上各種各樣的地區(qū)性經(jīng)濟組織已經(jīng)多達40多個，參加的國家和地區(qū)幾乎遍及全球。其中歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)濟與合作組織都是當前有較大影響的區(qū)域經(jīng)濟組織。特別是歐盟，歐盟從1952年的法德煤鋼聯(lián)營起步，經(jīng)過關(guān)稅同盟和共同市場的“經(jīng)濟共同體”，實現(xiàn)了貨幣一體化，最終走向今天的政治一體化雛形，成為當今世界上一體化程度最高的區(qū)域性組織。隨著2009年11月3日捷克總統(tǒng)克勞斯最后一個簽署《里斯本條約》，《里斯本條約》已獲得歐盟全部27個成員國的批準，設(shè)立歐盟理事會主席和歐盟共同外交和安全政策高級代表這兩個職位，也就是歐盟“總統(tǒng)”（比利時首相范龍佩）和歐盟“外長”，標志著歐盟一體化進程進入了一個新的時代。第三種途徑：重要國際會議這里所說的國際會議主要是指一國政府首腦或政府高級官員通過參加重要國際會議，就相互間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系和有關(guān)國際經(jīng)濟問題進行磋商的協(xié)調(diào)制度。在眾多的國際會議中，最有影響的當屬西方八國首腦會議（G8）。西方八國首腦會議是戰(zhàn)后國際壟斷資本對世界經(jīng)濟調(diào)節(jié)的一種新形式?？梢哉f，西方八國首腦會議對減緩主要發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟危機、穩(wěn)定匯率和協(xié)調(diào)相互間的經(jīng)濟政策方面發(fā)揮了一定作用。但是，從最近幾次會議結(jié)果來看，面臨的問題越來越多，相互間的矛盾和摩擦增大，西方八國首腦會議協(xié)調(diào)世界經(jīng)濟的能力正在下降。廿國集團首腦會議（G20），是一個國際經(jīng)濟合作論壇。二十國集團會議原本只是由各國財長或各國中央銀行行長參加，自2008由美國引發(fā)的全球金融危機使得金融體系成為全球的焦點，開始舉行二十國集團首腦會議，擴大各個國家的發(fā)言權(quán)，這取代之前的八國首腦會議或20國集團財長會議，成為國際經(jīng)濟合作與協(xié)調(diào)的首要全球性論壇。第四種途徑：國家集團組織經(jīng)濟合作與發(fā)展組織，簡稱“經(jīng)合組織”（OECD），是一個主要由發(fā)達國家組成的國家間經(jīng)濟協(xié)調(diào)機構(gòu)。七十七國集團，是一個由發(fā)展中國家政府組成的國際組織?，F(xiàn)在77國集團的成員已有100多個，但仍延用原名稱，反映了發(fā)展中國家為維護切身利益而走向聯(lián)合斗爭的共同愿望。中國不是七十七國集團成員，但一貫重視發(fā)展同七十七國集團的合作，支持七十七國集團的正義主張和要素，并與其保持著良好的合作關(guān)系。國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制的作用：壟斷資本國際化條件下各種形式的國際壟斷組織、國際壟斷同盟和國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機構(gòu)的發(fā)展，加快了資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在國際間的流動，推動了商品和服務貿(mào)易額的迅速增大，加強了各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系，促進了經(jīng)濟全球化的發(fā)展。但是，國際壟斷組織和國際壟斷同盟以及國際協(xié)調(diào)機構(gòu)進行的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)只能在一定程度上緩和局部范圍的經(jīng)濟波動，難以對全球性經(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機發(fā)揮有效的協(xié)調(diào)作用。2008年爆發(fā)的全球金融危機充分暴露了現(xiàn)有國際經(jīng)濟秩序的缺陷和國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)能力的不足，建立國際經(jīng)濟新秩序、改革現(xiàn)有國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制、加強全球治理已勢在必然。四、經(jīng)濟全球化及其后果經(jīng)濟全球化是歷史發(fā)展的大趨勢，是時代提出的重大課題，這已是不爭的事實。但是，如何看待全球化的問題，經(jīng)濟全球化到底是利大于弊，還是弊大于利？對于這個問題，不能簡單回答。主要講以下三個問題：(一)經(jīng)濟全球化及其二重性(二)經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)和動因(三)經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的影響(一)經(jīng)濟全球化及其二重性1、馬克思恩格斯對全球化歷史趨勢的科學預測馬克思主義創(chuàng)始人沒有直接使用“全球化”這樣的術(shù)語。但是馬克思主義卻始終植根于世界歷史運動的進程之中。馬克思恩格斯以“世界歷史”的特定概念闡述了全球化的意蘊及發(fā)展規(guī)律，從資本的本性出發(fā)揭示了全球化的本質(zhì)及發(fā)展趨勢。馬克思恩格斯以極大的精力關(guān)注英國、法國、德國、美國這樣一些早期資本主義國家的歷史和發(fā)展，認為資本主義自其產(chǎn)生就是一種國際性現(xiàn)象。離開拉丁美洲、非洲、亞洲的資源、財富、市場、黑奴和勞工，離開他們所作出的巨大的犧牲、衰退和苦難，就沒有西歐和美國資本主義的過去和今天。馬克思指出了全球化的特點在于由資本主義和資產(chǎn)階級所主導?！百Y產(chǎn)階級，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強的仇外心理的重炮。它迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采用資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式；它迫使它們在那里推行所謂的文明，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個世界?！瘪R克思深刻分析了資本唯利是圖的本性，指出資本增值的本性逼迫它突破國內(nèi)市場的狹隘界限，造就了國際市場，使整個世界經(jīng)濟日益連成一體。資產(chǎn)階級對高額利潤和剩余價值的瘋狂追逐，是國際市場不斷開拓的重要動因。馬克思恩格斯對全球化歷史趨勢的科學預測，對于我們?nèi)?、客觀地認識經(jīng)濟全球化具有重大指導意義。2、什么是經(jīng)濟全球化“經(jīng)濟全球化”這個詞，據(jù)說最早是由特·萊維于1985提出的，但至今沒有一個公認的定義。國際貨幣基金組織在1997年5月發(fā)表的一份報告中指出，“經(jīng)濟全球化是指跨國商品與服務貿(mào)易及資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛迅速傳播使世界各國經(jīng)濟的相互依賴性增強”。而經(jīng)濟合作與發(fā)展組織認為，“經(jīng)濟全球化可以被看作一種過程，在這個過程中，經(jīng)濟、市場、技術(shù)與通訊形式都越來越具有全球特征，民族性和地方性在減少”。為此，我們可以從三個方面來理解經(jīng)濟全球化：一是世界各國經(jīng)濟聯(lián)系的加強和相互依賴程度日益提高；二是各國國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)則不斷趨于一致；三是國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制強化，即各種多邊或區(qū)域組織對世界經(jīng)濟的協(xié)調(diào)和約束作用越來越強。（小結(jié)）總的來講，經(jīng)濟全球化是指在現(xiàn)代科技進步加快、社會分工和國際分工不斷深化情況下，把世界的生產(chǎn)、貿(mào)易、金融等活動緊密聯(lián)系在一起，使各國各地區(qū)之間的經(jīng)濟活動相互依存、相互開放的一體化過程。3、經(jīng)濟全球化的二重性經(jīng)濟全球化具有二重性。經(jīng)濟全球化既是生產(chǎn)力不斷發(fā)展的結(jié)果，又是生產(chǎn)關(guān)系或國際經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展的產(chǎn)物。生產(chǎn)力發(fā)展的需要決定著經(jīng)濟全球化的自然屬性，生產(chǎn)關(guān)系或國際經(jīng)濟關(guān)系的性質(zhì)決定著經(jīng)濟全球化的社會屬性?？疾旖?jīng)濟全球化的性質(zhì)必須把二者結(jié)合起來，否則就會產(chǎn)生片面性，難以全面、正確地把握它的社會經(jīng)濟本質(zhì)。從生產(chǎn)力方面來看，經(jīng)濟全球化的發(fā)展作為一個歷史過程，是世界經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果和客觀產(chǎn)物，是各種生產(chǎn)要素在全世界范圍內(nèi)流動和配置，從而各國經(jīng)濟密切地聯(lián)系在一起，相互影響、相互依賴，它是一個歷史的發(fā)展過程。經(jīng)濟全球化與社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求密切相關(guān)。經(jīng)濟全球化的基本動因是生產(chǎn)力的快速發(fā)展及世界范圍內(nèi)的科技革命浪潮的推動，特別是各種資源和生產(chǎn)要素全球配置和國際分工的不斷深化，推動了全球化的發(fā)展，從而能產(chǎn)生更多的社會財富、更大的經(jīng)濟效益?？梢哉f，經(jīng)濟全球化是現(xiàn)代生產(chǎn)力高度發(fā)達的結(jié)果，是生產(chǎn)社會化達到前所未有高度的表現(xiàn)。經(jīng)濟全球化既是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，又是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，是不依人們主觀意愿為轉(zhuǎn)移的世界經(jīng)濟發(fā)展的總趨勢，總體上具有合理性、進步性。從這個意義上說，全球化具有“普遍性”，它將貫穿未來人類社會發(fā)展的全過程。因此，每個國家、每個企業(yè)乃至個人只能“順應”它，尋求合理、有利的方式參與它，而沒有能力阻止它、拒絕它，就像一個國家如今已不能閉關(guān)從生產(chǎn)關(guān)系的角度考察自守，一個企業(yè)不能脫離市場一樣。，從經(jīng)濟全球化的起點來看，經(jīng)濟全球化是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的擴展而開始其漫長歷程，即資本的全球擴張和增殖需要開啟了全球化的歷史進程。經(jīng)濟全球化與資本主義的生產(chǎn)方式是內(nèi)在相聯(lián)的。也就是說，全球化在歷史上首先與資本主義的發(fā)生、發(fā)展聯(lián)系在一起，其發(fā)端與西方資本主義的萌芽和發(fā)展具有同步性，是近代資本主義發(fā)展的伴生物，所以全球化一開始就打上了“資本”的烙印。資本、商品、技術(shù)的全球流動同時就是資本雇傭勞動關(guān)系的全球流動。經(jīng)濟全球化的社會屬性是由占統(tǒng)治和主導地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定的。在經(jīng)濟全球化進程中，發(fā)達資本主義國家占據(jù)優(yōu)勢地位、起主導作用，反映了當今全球化的社會屬性和本質(zhì)所在，即具有“資本主義性質(zhì)”。用美國前國務卿基辛格的話來說:“全球化是美國統(tǒng)治的另一種說法?！庇妹绹饑H發(fā)展研究所所長杰弗里.薩克斯在英國《經(jīng)濟學家》所刊文章中的話來說，全球化是“美國導演”的“向全球資本主義轉(zhuǎn)變”。（小結(jié)）通過對經(jīng)濟全球化的二重性的分析，可以看出，經(jīng)濟全球化一方面代表著生產(chǎn)力發(fā)展的客觀趨勢，要求實現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的最優(yōu)配置；另一方面也有西方國家大力推動的主觀意圖和戰(zhàn)略。因此，我們面臨的不是抽象的經(jīng)濟全球化，而是西方國家主導下的經(jīng)濟全球化，國際壟斷資本運動和擴張的全球化，是資本主義剝削的全球化。這就是經(jīng)濟全球化的實質(zhì)所在。歷史的辯證法告訴我們，資本主義一直主導控制著經(jīng)濟全球化的歷史進程。(二)經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)和動因1、經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)（圖示）（1）國際分工進一步深化人類的生產(chǎn)活動是以分工和協(xié)作的方式進行的，市場則起著分工媒介的作用。在經(jīng)濟全球化過程中，國際水平分工逐漸取代國際垂直分工成為居主導地位的分工形式，這種分工以資本、技術(shù)、管理技能等生產(chǎn)要素的跨國流動為前提，以跨國界組織生產(chǎn)為核心，以全球化生產(chǎn)體系的形成和建立為標志，它使世界各國的生產(chǎn)活動不再孤立地進行，而是成為全球生產(chǎn)體系的有機組成部分。國際水平分工的形成為生產(chǎn)全球化奠定了基礎(chǔ)，為每個國家參與國際分工和國際競爭提供了機會和條件；它也使各國成為全球生產(chǎn)體系的一部分，成為商品價值鏈中的一個環(huán)節(jié)，整個地球儼然一個大工廠。第二次世界大戰(zhàn)后，國際分工的深化使得全球生產(chǎn)連為一體，各國的生產(chǎn)活動相互依存，形成一個完整的全球性的生產(chǎn)體系。某些產(chǎn)品，如大型計算機、飛機、衛(wèi)星等高技術(shù)含量的產(chǎn)品，結(jié)構(gòu)復雜，技術(shù)要求高，需要由不同國家的多個企業(yè)共同完成。例如：美國波音公司的波音767飛機，它在美國西雅圖波音公司完成了設(shè)計并生產(chǎn)了座艙，機首和機翼的生產(chǎn)在意大利完成，機尾的生產(chǎn)在加拿大完成，擋風玻璃和發(fā)動機在英國生產(chǎn)，機身和高技術(shù)部件的生產(chǎn)在日本完成。總之，29個國家參與了這架飛機的制造。這樣一來，整個地球就變成了一個大工廠了。（2）貿(mào)易的全球化貿(mào)易全球化指隨著科學技術(shù)的發(fā)展和各國對外開放程度的提高，流通領(lǐng)域中國際交換的范圍、規(guī)模、程度得到增強。貿(mào)易全球化表現(xiàn)：第一，國際貿(mào)易增長率高于世界經(jīng)濟增長率；2010年全球商品和服務貿(mào)易出口總額為18.33萬億美元，增速為13.8%，遠高于世界經(jīng)濟2010達到的4.75%的增長率。第二，國際貿(mào)易規(guī)模龐大，世界貿(mào)易依賴度高，各國經(jīng)濟相互聯(lián)系、相互依賴的擴大和加強，從而推動經(jīng)濟全球化的發(fā)展和深化。第三，便捷靈活的貿(mào)易方式和國際協(xié)調(diào)對貿(mào)易限制的減少，各國經(jīng)濟走上一個共同的軌道。（3）金融的全球化金融全球化是指世界各國、各地區(qū)在金融業(yè)務、金融政策等方面相互協(xié)調(diào)、相互滲透、相互競爭不斷加強，使全球金融市場更加開放、金融體系更加融合、金融交易更加自由的過程。20世紀80年代以來，由于金融自由化浪潮的興起和信息技術(shù)在金融領(lǐng)域的廣泛應用，全球金融市場和金融機構(gòu)高度一體化，金融創(chuàng)新日新月異，金融衍生工具層出不窮，極大地推動了金融交易的發(fā)展，大規(guī)模的資金流動可以在瞬間完成，這使得國際金融資本在全球范圍大規(guī)?？焖倭鲃印?010年，國際金融市場年交易量超過1000萬億美元，全球外匯市場日均交易額約4萬億美元，而2004年僅為1.9萬億美元，年增速高達18.4%。 舉例來說：為什么這次受美國金融危機影響損失最慘重的亞洲國家不是日本，不是中國，也不是印度尼西亞，而是韓國？很簡單，在1998年之后，韓國就完全實行了資本市場的國際化，這就致使在韓國的資本市場上，外國投資者所占比重達到了46.67%，在韓國，外國投資者可以持有金融機構(gòu)100%的股份，外國的幾大投行也就基本上壟斷了整個韓國市場。美國金融危機出現(xiàn)以后，外國投資者大量撤離，再加上韓國銀行體系的不健全，整個資本市場隨之面臨極大的風險。所以，從這個例子中可以看出，金融的全球化也是一把雙刃劍,是需要我們認真思考和應對的問題。(4)企業(yè)經(jīng)營的全球化。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全球化指跨國公司在全球范圍內(nèi)建立分支機構(gòu)，借助母公司與分支機構(gòu)之間各種形式的聯(lián)系，實行跨國投資和生產(chǎn)的過程。自20世紀90年代以來，跨國公司主導的國際直接投資的規(guī)模迅速擴大，投資和生產(chǎn)的國際化程度不斷提高，跨國公司成為國際分工、全球生產(chǎn)和要素流動的主體力量?？鐕就ㄟ^市場內(nèi)部化進行全球性生產(chǎn)經(jīng)營活動，將全球的生產(chǎn)連為一體，并且形成生產(chǎn)—研發(fā)—銷售全球一體化，越來越多的跨國公司通過兼并、收購、合并的方式組成“戰(zhàn)略聯(lián)盟”，形成了龐大的全球生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡?？鐕就苿由a(chǎn)在全球范圍內(nèi)進行，使得跨國公司內(nèi)部的人員交流、經(jīng)營管理、產(chǎn)品生產(chǎn)呈現(xiàn)出“無國界”的趨勢。跨國公司的迅速發(fā)展，使生產(chǎn)、資本和商品的國際化進一步深化，極大地推動了經(jīng)濟全球化進程。2、經(jīng)濟全球化的動因

導致經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展的因素主要有：

（1）科學技術(shù)的進步，特別是信息技術(shù)的進步為經(jīng)濟全球化的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。20世紀70年代以來的信息技術(shù)革命，多媒體技術(shù)的發(fā)展與因特網(wǎng)的誕生，不僅加快了信息傳送的速度，也大大降低了信息傳送的成本，打破了種種地域乃至國家的限制，以至于從理論上來講，對于任何有能力進行全球擴張的企業(yè)，它的活動范圍都可以達到全球各地。（2）微觀經(jīng)濟主體的趨利動機，是推動經(jīng)濟全球化發(fā)展的基本動因。商品與要素價格在全球不同地區(qū)的差異，被人們稱之為“區(qū)位優(yōu)勢”。區(qū)位優(yōu)勢的客觀存在，為企業(yè)在全球范圍內(nèi)的“套利”活動提供了空間。在微觀經(jīng)濟主體世界范圍內(nèi)的套利活動中，跨國公司扮演了主要角色?？鐕緫{借其獨有的資金實力、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)訣竅及其管理戰(zhàn)略在全球范圍內(nèi)大舉進行套利活動的時候，其客觀的效應便是大大地促進了各種生產(chǎn)要素在全球的流動和國際間分工，并由此極大地推動了經(jīng)濟的全球化發(fā)展。（3）世界各國經(jīng)濟體制的變革為經(jīng)濟全球化發(fā)展掃清了體制上的障礙。在今天的世界上，已經(jīng)有越來越多的國家認識到，只有選擇市場經(jīng)濟體制，才能加快本國經(jīng)濟發(fā)展的速度、提高本國經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)效率和國際競爭力。封閉經(jīng)濟由于缺少外部資源、信息與競爭，而呈現(xiàn)出經(jīng)濟發(fā)展的靜止狀態(tài)。計劃經(jīng)濟體制則由于存在信息不完全、不充分、不對稱和激勵不足等問題，而導致資源配置與使用的低效率。所以，不管是傳統(tǒng)的封閉經(jīng)濟，還是起源于前蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟都不約而同地走上了向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的道路。由此而造成的各國在經(jīng)濟體制上的融合，消除了商品、生產(chǎn)要素、資本以及技術(shù)在國家與國家之間進行流動的體制障礙，促成了經(jīng)濟全球化的發(fā)展。（4）世界范圍內(nèi)商法體系的互相融合為經(jīng)濟全球化的發(fā)展提供了相對統(tǒng)一的法律制度環(huán)境。眾所周知，主導世界的兩大法系是英美法系和大陸法系。近年來，兩大法系發(fā)展的一個重要特征就是互相融合；另外，隨著貿(mào)易一體化、投資一體化的發(fā)展，國際經(jīng)濟組織的統(tǒng)一立法活動深入開展，這為經(jīng)濟全球化的發(fā)展創(chuàng)造了統(tǒng)一的法制環(huán)境。(三)經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的影響當前經(jīng)濟全球化的實質(zhì)是發(fā)達資本主義國家占優(yōu)勢、為主導的經(jīng)濟運動。經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的影響雙重的，是一把“雙刃劍”，既有積極的一面，也有消極的一面。從積極方面來說，它具有促進現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的巨大作用，這主要表現(xiàn)在：第一，經(jīng)濟全球化使生產(chǎn)要素以空前的速度和規(guī)模在世界范圍內(nèi)流動，以尋求相應的位置進行最佳的資源配置。從目前來說，生產(chǎn)要素的流動主要以資本、技術(shù)、勞動力(包括人才)的流動為主。而這些生產(chǎn)要素的流動又主要是以對外投資的形式進行的。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，對外投資的規(guī)模不斷擴大。生產(chǎn)要素全球化流動的直接原因是為了獲取高額利潤。從生產(chǎn)力發(fā)展角度看，這是有利于資源配置的。資源從效益低的地方配置到效益高的地方，可以達到節(jié)約資源、提高效益、推動經(jīng)濟發(fā)展的目的。第二，經(jīng)濟全球化使生產(chǎn)網(wǎng)絡化體系逐步形成，投資外向化現(xiàn)象日益凸顯，從而有力地推動世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。所謂生產(chǎn)網(wǎng)絡化，是指一些世界性大公司，尤其是跨國公司，為降低成本，壟斷市場，在世界各地建立自己的子公司，進行全球化的生產(chǎn)和銷售。第三，經(jīng)濟全球化使貿(mào)易自由化的范圍、金融國際化的進程以最快的速度迅速擴大和推進。世界各國相繼放寬對本國貿(mào)易、金融的限制，不斷開放市場，使國際貿(mào)易、國際金融的規(guī)模不斷擴大，促進了各國經(jīng)濟繁榮，推動世界經(jīng)濟發(fā)展。第四，經(jīng)濟全球化使科學技術(shù)在世界范圍內(nèi)得到廣泛的傳播和應用，推動了社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，擁有先進技術(shù)的大公司，尤其是跨國公司，在大量對外投資過程中，出于其自身利益的考慮，把先進的生產(chǎn)技術(shù)帶到世界各地，相應提高了當?shù)氐纳a(chǎn)力水平。世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)移，也使科學技術(shù)不斷傳播到世界各地，社會生產(chǎn)力得到不斷發(fā)展。由于經(jīng)濟全球化是以發(fā)達資本主義國家為主導的，是在國際經(jīng)濟舊秩序中進行的，因此，它必然會產(chǎn)生消極的影響。在這些消極影響中，最為突出的有：第一，世界范圍內(nèi)市場經(jīng)濟的盲目性、自發(fā)性更為突出，世界性經(jīng)濟危機的“傳染性”急劇增強。在金融全球化日益加深的背景下，次貸危機從美國金融市場傳導至全球金融市場，導致全球主要發(fā)達國家經(jīng)濟增長速度滑坡，中國也受到?jīng)_擊與影響。比如，受美國次貸危機的牽連，日本經(jīng)濟遭受重大打擊。日本央行統(tǒng)計表明，消費信心指數(shù)一路下沉，物價指數(shù)則持續(xù)攀升，加之原料成本上漲、內(nèi)需疲軟、美元的加速貶值以及美國經(jīng)濟形勢不明朗都給依賴出口的日本經(jīng)濟以沉重打擊，所有這些這暗示著日本經(jīng)濟衰退似乎已經(jīng)逼近。在歐洲，受美國次貸危機的影響，歐洲各大銀行損失慘重。瑞士銀行首當其沖，損失高達206億美元。英國匯豐銀行以140億美元位居第二。法國的大銀行也幾乎無一幸免。美國次貸危機是否會影響中國？在全球經(jīng)濟一體化的時代，這個答案是肯定的。美國次貸危機主要通過以下四個途徑影響中國：一是直接的次貸損失。這是國內(nèi)商業(yè)銀行直接參與次級債業(yè)務所產(chǎn)生的損失，金額高達1075億美元，這些國內(nèi)的商業(yè)銀行主要是中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行，它們在次級債市場損失巨大。二是直接的股市影響。在金融全球化的背景下，美國出現(xiàn)問題，中國投資者就必然會產(chǎn)生心理恐慌，使得股市出現(xiàn)震蕩，廣大股民損失慘重。三是中國期貨市場不穩(wěn)定。受次貸危機的影響，大量原來在金融市