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文檔簡(jiǎn)介
《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)
一,單選題(共200題,每題1分,選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意)
1、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)【答案】CCI5O2C5N10I6V9W3HF7X5J4F5G9F3M3ZU7V8Z5E3P9V8W32、()依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCA9K7G6Q5G5Z7I9HL7I9B8N4I5V3O1ZI3T2N7Y2W6G3T23、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.1年
D.2年【答案】BCI2N10S9S8V4V4C8HR9H3Z6W7K2J8W4ZM4L3D4C8O2V1I94、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損,下列關(guān)于責(zé)任的表述,正確的是()。
A.由王某承擔(dān)
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACQ10G1G10O4Q4T6V9HT9T5S1T4C3L7H2ZR4U8Y8A7S7V8U45、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.2
B.3
C.4
D.5【答案】BCX9N4R5E8D7J8H1HW7F5I3Q6T1I5C4ZJ3V9S2T10Q6I9X96、王某是上海期貨交易所的會(huì)員,想在2016年3月29日買(mǎi)入銅期貨合約2000手(5噸/手),價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求,即合約價(jià)格的5%,王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵,國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元;另外,王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么,王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是()萬(wàn)元。
A.3000
B.3100
C.3200
D.2800【答案】DCO3F5O7C1Q1H4J7HG10I4Q9D7C10G4Z9ZF1U4W4O10D3G1F57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金,并按照本辦法第九條規(guī)定,確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A.10
B.15
C.20
D.25【答案】BCM8K3X9N5V5M9D3HB5Z5X6O5L1D10R7ZL2O1G8X10I6J5Y88、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D.期貨交易所【答案】BCQ10S2D1J7G2C1K6HS1W7G6K9O7Y3X2ZA5N9W2B10F3K4C39、在價(jià)格分析中,常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類(lèi)型。
A.上升形態(tài)和下降形態(tài)
B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)
C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)
D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】CCI2Q1U7L4L5V9O1HX9F3C9K6A1C4P2ZP4S3N5F1X4T5N1010、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。
A.100%
B.120%
C.125%
D.150%【答案】DCX7A4P1L1Q4V1A4HV8U3O6U1Z2U5H5ZM9I8T9X5M4I8G711、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由()核準(zhǔn)。
A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】CCZ2A3T10K2J1A9Y1HB3M5B9P7L9V3C2ZX1Q2R3G10V5F7E1012、客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。
A.相互混合、分別管理
B.相互獨(dú)立、共同管理
C.相互獨(dú)立、分別管理
D.相互混合、共同管理【答案】CCS10V5Q9T5S6E1X10HE8J4L5S10U1O9A7ZC4U3V9I8E4Z2J713、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用()形式送達(dá)投資者,并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
A.面談
B.公證
C.書(shū)面
D.電話(huà)【答案】CCP10Q7I2F4S2T3V2HS1W10L6G2T4A9G6ZO8H1L5F1M9A10B314、人民法院在辦理案件過(guò)程中,依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的,期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助,應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的,按照()之規(guī)定辦理。
A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》
C.《中華人民共和國(guó)行政法》
D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》【答案】ACA9I8A8Y2J6R2O1HP5T9D10S6F5L4D3ZU9L1N6O10U4D8I115、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事,獨(dú)立董事由()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)
C.股東大會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)
D.股東大會(huì)提名,中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)【答案】ACL2A7W7D1E1R1M2HM6E5G10J8Q6A8U8ZK4M2G8P1A8D4U716、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的,應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn),并以()方式記載留存。
A.書(shū)面
B.口頭
C.電子郵件
D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】ACR3V8N3V4N3H10H7HG6T3Z8G2E9P8J4ZJ10G8J7I4Y5L4L217、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向()解釋說(shuō)明情況。
A.期貨公司高級(jí)管理層
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】CCR7R7F3R4P10Q2F8HQ1R5S6N1D5E9T1ZY5F3H7N3F10Y2V1018、在空頭避險(xiǎn)策略中,下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。
A.基差值為正,而且絕對(duì)值變大
B.基差值為負(fù),而且絕對(duì)值變小
C.基差值為正,而且絕對(duì)值變小
D.無(wú)法判斷【答案】CCW2D7D2R4I1X1G1HR6O7L4Q1G2X8E9ZH5A7N6U9P4I9I919、客戶(hù)下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確,下列說(shuō)法正確的是()。
A.沒(méi)有品種的,應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種
B.沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交
C.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為一直有效
D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易,沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易【答案】BCR5E1P10J8G8F5J9HA2R2J1J6R1N4Y5ZZ3F3U4D7U6V2H920、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.報(bào)告期貨交易所
D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCO5I9D10S8B4R4R3HN10G1Y1B5L6S2Z2ZS6Q1V5W10D8E9S921、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是()。
A.期貨交易所所在地人民政府
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】CCA8Y6R4Q9J8B9D4HC4G3T3R7U9F1U6ZG7B9S6Z6G8O3W422、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20【答案】DCV2M8C7G8D1D7W7HJ10S5L1H2Z7I5O5ZC8Y2L5W5X6C6L1023、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)(),根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性,確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重,建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表
B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表
D.投資意見(jiàn)書(shū)【答案】CCV8Z7S4V10W10J9P1HM1T10I4T7Q1P8F5ZV3P1H9G1W6T1W624、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失的,期貨公司()。
A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任
C.承擔(dān)主要責(zé)任
D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCP7G5R6G5A7B7H9HJ8E6R3V4A7X4H3ZD5F9N10J6Z9I9U425、()應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù),用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。
A.期貨公司
B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】BCV8B10K8S4K10I6A1HB6Q3K8C5L2Q2P4ZT8P1Z7Q4S8G7H826、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的,下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法,正確的是()。
A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.根據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任【答案】ACH7O10P3W7K8C9M8HL3I6S3K4H2I9F4ZG2J5F8S3G2A6F727、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()處分。
A.刑事
B.紀(jì)律
C.民事
D.行政【答案】BCO3A8H7A7Z3L5O6HB8N8D9B7W2B6M5ZI4P4Q8U2X3Z9I228、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以()。
A.警告
B.公開(kāi)譴責(zé)
C.罰款
D.批評(píng)【答案】BCO10Q5E3Q7E4A7F5HQ9A10Q9G1E6N8B2ZM10E5N1I5G10A5W729、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的()制度。
A.平倉(cāng)
B.持倉(cāng)
C.加倉(cāng)
D.限倉(cāng)【答案】DCA8F4F4M5M4W4E10HK2A9S4A5F6S5U8ZA9K3F1Q4T8X4Z930、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是()。
A.審定期貨交易所章程,交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
C.選舉和更換會(huì)員理事
D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】DCH1F6N9F10T4V2Y4HJ3L4Y7P6Y6D5F2ZZ1C4B6B8A1U4M1031、下列依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是()。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)期貨部【答案】ACS6V9M8E5F3K4A1HK3S2I8O7K4O3L1ZT3D7H8D5U3Z9U832、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,應(yīng)由()提名,()通過(guò)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì);監(jiān)事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì);股東大會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì);監(jiān)事會(huì)
D.股東大會(huì);董事會(huì)【答案】ACB8R5S6B3O3H4E9HN2J6K9S5K2N3K5ZT8K9K9P9Y10C5L133、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后,享有()權(quán)利。
A.上訴
B.抗辯
C.申訴
D.申請(qǐng)行政復(fù)議【答案】CCK8R2F2V7N1S2M8HX7J6W5U6L3W5W1ZS7N10A9F1V3P2K934、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)()制度。
A.交易者適當(dāng)性
B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性
C.投資者適當(dāng)性
D.監(jiān)管者合理性【答案】CCV1K6B3I5L9U9J7HU9Y2N9J7D5A1M1ZN3W6G5T1T1L7V735、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中,正確的是()。
A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.多于指令數(shù)量的,僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)
C.多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶(hù)享有
D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】ACM6S7S5D8W10O3N9HS9X10S7H8D9D8O6ZZ1N5G7A10O2P5N636、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由()制定的。
A.期貨交易所
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司【答案】BCW8A7K8A1L1K5T5HO3H9B5G6B3S9P5ZR2D5C5H5Q2R8C137、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)()了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.無(wú)需【答案】ACX3K4Z4Z5W10X1Q9HV1I5H9X3V6Z7W1ZY9S7W5Z2U5O4E738、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】ACI6I4G9T5S7T3G4HS1Q10I9F2P9B7Z2ZD9Q5D9P3G7N3W739、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),()了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。
A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.無(wú)需
D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】DCC10J8R4W2T6C10E3HF2M10M10U8T4E2T2ZC8O7B3M9J2S6F540、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失,客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)()。
A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任【答案】CCJ8K3V3E5F10X4C5HZ5S4Q1N1H7G7I6ZC7M1F8K7M9C7E741、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。
A.國(guó)有商業(yè)
B.股份制商業(yè)
C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性
D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】DCW1L5B8J8O10L4Y4HF4X7O7O3I5G8S8ZY10N10I1K4I6O9S1042、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處()萬(wàn)元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20【答案】ACR3G4N2P9F1M10X3HO4A2O10A2I10B7K6ZV3X8A8Z7U8S2S743、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶(hù)資產(chǎn),結(jié)清()并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.工作人員工資
B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
C.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用【答案】BCT9T9P2D7S9J7P5HQ2C8Q8C9P9T4Z10ZG6Q7P5U10T9Q6N844、期貨交易過(guò)程中,對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按()補(bǔ)償。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%【答案】ACP7S10W5F10V4F9F6HX1Q1I6W2J5B7Y2ZY4G8B10B1P3W10G545、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于()。
A.繳納國(guó)家稅款
B.發(fā)放工作人員的工資和福利
C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模
D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】DCQ2M2W5M10V5S6W8HP1D8W2J1V9M1K3ZE8G2T10Y2L2K8H846、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】ACV2K3V5S9G8C2C8HI2T5R4C8O9W8M1ZH6Y9U7F2O9I6P247、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年【答案】BCG10D7U8U2E9F8B9HT4U3V5U1S10C4V9ZN1V9H1U6B10X2E948、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,可以要求期貨公司的交易軟件.結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是()
A.期貨保證金存管銀行
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所【答案】BCS9U6R5J1J1K4F4HC5E6K7O4C5Z1S9ZU6I4T2V10O1D7M749、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.期貨公司董事會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCD1Q1E10H9N10I2N2HU10M10B2F4P4I2X8ZZ4X9P4H8E7H8Y1050、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
A.10
B.15
C.20
D.30【答案】ACQ1X2T10H3C9Z9J7HK8K5H6K6E7Q9B1ZQ10K3U8Y9Y4D1I851、下列關(guān)于交割的表述,正確的是()。
A.只有合約到期時(shí),才能辦理交割
B.交割只能是實(shí)物交割
C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行
D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】ACY6X4C3T8W8O8N10HK1A4H7Z7A3N5P3ZI10C6S3X2P7X8Z252、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。
A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例
B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資產(chǎn)【答案】BCI10O5J5Q6Q6O8W9HB4H1E2G4Q1G1X9ZR9W9L6B8K9N7X153、經(jīng)()批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部【答案】ACG7G7K4W6I5M5U1HP4I7L1K6R10Y1L10ZE1H7H2C5Z2S5I554、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,需配備必要的人員,其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7【答案】ACE2U5K3B7U4Z10L4HM4H3H10C9N9Q6K2ZI2W9X8U7J7V3X655、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)張透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,()
A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的60%
B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%【答案】ACX7I9X8B8W1U10W8HP5L6J7L1P1B4V3ZF6B10W6P9M10G10H156、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加()組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。
A.公安部門(mén)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所【答案】CCQ4Y7R2E8G9N10U5HK6A10A8L1G9C2X6ZN9O10S7Q8W4S10M857、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起()
A.15
B.10
C.5
D.3【答案】CCI3D4E10G4N10K9L1HA3V5R5J3S8J5F6ZS3F7I5T5D3Y5M858、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于()年。
A.2
B.3
C.4
D.5【答案】DCI9Z4E2M8I2S1B3HK3U1D1S2Z1I8H8ZM7T9N6S4Z3Q6M159、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)【答案】BCQ8F2Y3B1Z2I2J1HO7I4P2G7Y5F1C3ZE3F6S7T1R1C10X1060、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(),應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A.2/3
B.3/4
C.4/5
D.5/6【答案】ACU7M10B2L1J7X1L7HP7D4V5M3F6Z5K3ZH9W2T5P9O8M3T861、()負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部【答案】CCL8U8Q2K4S7W2R3HH3H5P7V8R2R1L9ZT9J4C6H2I2H6Z762、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng),下列說(shuō)法正確的是()。
A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng),因此造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
B.乙客戶(hù)交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng),因此造成的損失,由期貨交易所自行承擔(dān)
C.丙期貨公司交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng),因此造成的擴(kuò)大損失,由丙自行承擔(dān)
D.丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件,戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng),但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失,由丁自行承擔(dān)【答案】CCV1C6N7E6A6J10S4HC10X5K1Y2W4G9G5ZQ4E5Q10V10Q7Z10K763、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是()
A.要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令
B.先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
C.與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同
D.要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)【答案】ACT10K5J2T9E7K7F1HB7F1S2C6D6K1Z2ZM4P2R10T10C5B8O264、吳某為某期貨公司客戶(hù),由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易,在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下,將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某,不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起了訴訟,吳某可以向()提起訴訟。
A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院
B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院
C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院
D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】BCC1W4D5D9A6Q8K9HM3C6P1P7M6P3M2ZK5A2N5C6Z7E7D1065、客戶(hù)保證金不足時(shí),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金
B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)
D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)【答案】CCR7A3R6W9L7H8W10HW6D10L3M1W10I2E4ZP7S6C4X3N4O5Z666、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債,并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACM3E2N2V10B8T4X3HK6Z1G8B3K8C9V9ZD3N6L10G4V10J2N167、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年。
A.10
B.20
C.15
D.25【答案】BCI4Z7Z10R10E3A1L10HO1V10U1S6U8F6V10ZK2T8Z4R1B1E4M568、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,不屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員
D.期貨公司的管理人員【答案】BCS4W2X6S3K9Z9W10HM8T10B4X9Y3W10Q5ZB3U6C5N5X4M8K369、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查【答案】BCJ6F6T5C8W9F9B9HY3J3W4A10W3N9P1ZD8D7G4K6T9G9N570、()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金存管銀行【答案】ACH4D5V3F5S2R2P9HZ7Q1A2P6O8O6F5ZN5T5X8P3R10E5R571、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】BCB5C3J10P8W7G2Q3HV1C4J6U1U5C6K9ZS6D2A2Y3K10A8T172、關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請(qǐng),當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶(hù)使用。
A.當(dāng)日
B.下一交易日
C.兩天內(nèi)
D.一周后【答案】BCB7K5X7Z2Z4Y6V2HZ1S2Z1L3G4S8G1ZW8T2X4D8Z4X2S973、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易公司
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACT10Y8B1M2M8Q10A1HH6X5O7K1K1T7P4ZL7Z7O3F3V1D3M574、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該懲戒不服,它可以采取以下()救濟(jì)措施。
A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映
C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】ACT9S4F4M9Q1A9W2HO3M1R1G7R10A9H8ZV6U6J8B7Q10E8M275、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于()億元。
A.5
B.10
C.12
D.20【答案】CCY1O10P8H6B5T8Y7HS2A2B6S3K3V5F8ZR7H5M7F1F1X8P176、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司()賬戶(hù)中劃撥。
A.期貨保證金
B.公司資產(chǎn)
C.銀行
D.公司股東【答案】ACH3B10P8H6X4O1U3HX9S3D1B2V1A7R7ZX2V10F4P1A9M9A177、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的,對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失,()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
A.客戶(hù)
B.期貨從業(yè)人員
C.期貨公司
D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】CCW8G1V10G6A5G8S9HA5D6E5B5M10Y10B9ZN10C8N7I7J9P7I278、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。
A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒(méi)有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒(méi)有分紅權(quán)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】CCH3Q10D1H1D2D7M10HS5C5K9J3T9I4P6ZD5R3T3O10X10E8T679、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的,以下表述中正確的是()。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任
C.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任
D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】ACV8C6L5R1Z4Q9R2HB5U6Z4F5Y4P8L2ZC10C1S4K5V3D9X780、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。
A.10
B.15
C.30
D.45【答案】CCY10B1Z5J3K6Y3O7HR7R8G8I4C8F4U1ZR10E3P2F1Y7L2P381、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后,根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行()。
A.制作、分配和發(fā)放
B.分配、發(fā)放和管理
C.制作、編碼和分配
D.編碼、分配和管理【答案】BCC5N6Q4G9N1E3Q4HE4F5C6Q6M10Z2W3ZZ10J7L3I1H2V1W682、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制,確保()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】ACM4T1U8X3K2C1Y8HB9V9D3D7Y1H9A7ZW9F3M4V8R7U10G383、甲是A期貨公司的客戶(hù),經(jīng)常委托李某下單。某日,甲要出差一個(gè)月,臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出,并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始,于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌,李某只好接市價(jià)賣(mài)出止損,但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái),不承認(rèn)虧損,要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是()。
A.李某違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理
B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理
C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)
D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求【答案】DCW2R2A9X8M1I5I2HC10S3P6T9J5K5I5ZO1B4S2T4J6O5I1084、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)()。
A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
C.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司
D.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng)【答案】CCH3N10P10V2Q7G3X10HZ2Q3X6F4A1G1B8ZH2R9O3O3J9D1E585、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金屬于()所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員【答案】CCW3Y3F5A9M7B9S8HI8U5Q4A3O7M9W6ZL8Q3D10G3B8E3G1086、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15【答案】ACI8N3F5E10D6D5E6HA6E8S2E7M10N8G8ZS5E8I8L6I4C6J987、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】BCY4J9O6E2C8M10P3HF6H6J8Q7E4Z10R8ZF1K10L8L1P5R8K1088、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì),下列說(shuō)法正確的是()。
A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年
B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人
C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)
D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干【答案】BCT8A8T6C8I9G1M3HH7N7P2I2T2F5K10ZR9O6K6T6P9E10Q189、發(fā)生()情形時(shí),會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。
A.1/4以上理事聯(lián)名提議
B.理事長(zhǎng)提議
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D.總經(jīng)理提議【答案】CCE1E4R9P8N2V9E10HQ9C7F5M10A5I1V8ZG10Z5P3D1D7X8O990、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者()。
A.法制教育
B.風(fēng)險(xiǎn)教育
C.道德教育
D.認(rèn)知教育【答案】BCJ4H5V6N1C4T6C2HA9A2C5J9N6D9D4ZW8Q5E9Q5H1M6A1091、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】ACZ4Y3N10W5P9E2Q4HH4R4Q2Y10L1Y5A2ZO9G1U6N6E8D1Z792、期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審核。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家工商總局【答案】ACS8W7X2T7H8S4J1HT8E1L3Y3K2V4H9ZC5O5M1E4P10Y2R693、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】BCU7A2U3O7P10D8A3HI3K6T1V10R4J3X6ZH7Q10Q3L3E5U1C494、期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。
A.5
B.8
C.10
D.15【答案】ACI7P9Z1D9M8A5Y4HB10H6X1S2S9Q3J9ZB7S3V10A10G10K6C995、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%【答案】BCJ1D10R9O6U4Q10C6HQ4B5J10V7F4Z9F7ZX10F4U6O3P9C9E396、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股,在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài),公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10%)。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬(wàn)元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000【答案】CCT10V3U9A5L2W5K10HI10F9T9H1Z8A8Y7ZR2J1C9V10R1E10N197、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】DCE4W4Y6K2E2U4K7HQ9G1F6A8X6T1E7ZU3Z6R6N9C10Z9M998、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5
B.10
C.20
D.30【答案】CCS8E8U8W6Y4B5R7HK3I3X8I10D3Q3O8ZO9R3P6O7G4W2D799、對(duì)期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>
A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
D.不再補(bǔ)償【答案】CCO6R8Q5W4T4F10Z8HC4C8N2X8C5I1O7ZL7U3Y8G10G6E2B1100、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,遵循(),基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶(hù),避免利益沖突。
A.誠(chéng)實(shí)信用原則
B.公開(kāi)原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACH10X3Q10Q1N3U9G6HC6G2S6W8Z1H9Z9ZV8O9S10Y6B1U3A3101、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中,錯(cuò)誤的是().
A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶(hù)的特殊情況,設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等
D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】CCP7C1J9L7G8G1O7HH10Q3L4U7X8P10I1ZN10V2J9F3C8R4K3102、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與()相互獨(dú)立、分別管理。
A.其自有資金賬戶(hù)
B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)
C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)
D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)【答案】ACW6Y1X8I4O8E3M3HZ3B6Q2Z9B9G8Q2ZA9P10Z4U9R4K2Y6103、下列選項(xiàng)中,期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是()。
A.向客戶(hù)做出保本承諾
B.代理客戶(hù)從事期貨交易
C.堅(jiān)持客戶(hù)所有利益最大化優(yōu)先的原則
D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCB8Y10W9S9H3I4X8HX8V3L2M1W3Z9N9ZI10L8R2E4A9D2U5104、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()
A.期貨公司
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金存管銀行【答案】BCD5E4G3V3K10G5M9HL1E5A1I4Z7X8L4ZW5A6M3L9B3M2C1105、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.審慎監(jiān)管
B.利益最大化
C.安全穩(wěn)健
D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】ACP2Q5R5D1I3K6V2HP10P6K9I4H5O9E4ZU8Y3R2O8C9H3H1106、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本應(yīng)不低于()人民幣。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元【答案】CCJ10Q6D4J10K10Q5U2HX9M5O10S10B9F3F10ZR8A6D5P2P5Y6M6107、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手,成交價(jià)為3000元,某日該合約漲到4000元,小王下達(dá)交易指令,以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲,于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令,以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后,該合約上漲到4400元,甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng),額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元,下列說(shuō)法正確的是()。
A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān),因此這2000元?dú)w期貨公司所有
B.如果客戶(hù)得知交易情況,予以追認(rèn)的,2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)
C.2000元屬于下單員甲的智力成果,應(yīng)歸甲所有
D.客戶(hù)要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持【答案】DCM9K2L7Q4B8H2B8HT7M2M6U8Z8A9W9ZJ10N6I4U9J7T8F7108、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為5000萬(wàn)元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬(wàn)元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200【答案】CCP4M2P5S9F8B10D5HH3Z9G3H9M2S4G5ZH7C4P6A2G6J2Q10109、下列()不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。
A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCO3N10H2X1F10Q3O3HC9Z9E10O6A8S8Y5ZU3G5A6V6E1Q10Z10110、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,()
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨保證金存管銀行
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCT9O6I9N3N1O10A7HU3I10Z10J9T1S2J6ZO10Y5T5N1B2M7E4111、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACY6W1D8U6R2W1U2HH8E8H4G10L1G7K2ZS4M9Y7M4O1X6X5112、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.3
C.10
D.15【答案】ACK9D8L4U6H8H10O5HW9T5Z6I10P10Z6N4ZX4N4M1J5Z6T6E6113、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》,負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的()進(jìn)行一致性復(fù)核。
A.客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼
B.客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼
C.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)
D.客戶(hù)聯(lián)系方式【答案】CCN9O4I5C1Z2F8G7HZ8Q3O8G7B4C5B9ZV6E10V2E7X6J2X9114、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員,2015年8月8日賣(mài)出銅期貨合約50手,當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手,造成該公司300萬(wàn)元的損失。
A.期貨交易所和該公司
B.期貨交易所
C.該公司
D.期貨公司【答案】CCU6L7S4L5X5I7T9HQ3A9J7W8G5H4V2ZZ1Z5M4T3H2H6X4115、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每()召開(kāi)一次。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年【答案】CCU6L1Z5M1I9F1F7HG2A2O5L4L3E3S2ZZ10A4K6X9C5B1P1116、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】DCV2F6I4O3Y3X10O7HP8U2L6F9C7E5Y8ZV5M2K10J1K9I5K3117、客戶(hù)保證金不足時(shí),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金
B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)
D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)【答案】CCA7Y5F7K7R8J8M4HB6T8P7K1P3V10S2ZB2P7V3V4O10X5Y7118、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng),符合條件,材料齊備的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起()內(nèi)反饋。
A.3個(gè)工作日
B.3個(gè)自然日
C.5個(gè)工作日
D.5個(gè)自然日【答案】CCI7L7B4J6W5G7L3HB2C8V4E6R2I1B1ZQ8C8I8S2M1Y5O10119、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
A.次日
B.當(dāng)日
C.下月
D.當(dāng)年【答案】BCY3P10N2E5C2X5M3HC5D10S9W6S2A5X3ZO1X5E10D1E6V10M4120、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍,由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.10日
B.20日
C.1個(gè)月
D.2個(gè)月【答案】DCJ2S10I3U10A5J5H5HN7U8Q3W5I3H2F10ZM6F8Q7A7Q2V9G5121、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼,應(yīng)當(dāng)向()提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。
A.監(jiān)控中心
B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACB7F7T8G3R3K5N10HM2E9D7G1H5U5E2ZL10V10K7Q7L5V6F8122、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況,主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及(),并告知投資者相關(guān)情況。
A.客戶(hù)資產(chǎn)分類(lèi)
B.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
D.客戶(hù)重要性【答案】BCL4J9P8G10K4A8T7HC7W5V2F7C6O10M4ZC5G8Q6D2E6B4L2123、()負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部【答案】CCM9U3V2R3K6U5E2HS3G9N7K8A2M9Q10ZI1X8D5M5K6J10G2124、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。
A.1
B.2
C.5
D.10【答案】DCA10X9E7H8F9C9B1HE1G1M7R8E10U6M6ZC3J9K3C4C4A10X5125、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入()。
A.凈資產(chǎn)
B.凈資本
C.負(fù)債
D.流動(dòng)負(fù)債【答案】BCB4J3J5G1U3D3T5HM5J10W9A9J1I1Y3ZQ9M10V4R2A6B2L6126、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。
A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
C.嚴(yán)格責(zé)任
D.公平責(zé)任【答案】BCK5B6U8S8U5B9P9HN6A3P8N9Y10F2U8ZO10B9S6V1C9L3J10127、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元或者最近()年個(gè)人年均收入不低于()萬(wàn)元,且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.500;3;50;1
B.300;3;30;1
C.300;1;30;3
D.500;1;50;3【答案】BCU10A4Y8L9R5E2T3HJ4S10C4Z2W3J4S7ZD5N6W8F5F8S6B7128、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是()。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACT3I2Y9C9I3U9L8HW10X9L8D3X3A4E4ZD4T7B2D9B6L2C10129、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCV5B2J8S3Z2T2B2HW7V5R1N2V6Y2F10ZB8H2U9H9Q4C5M9130、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.理事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)【答案】BCI3R10F4Z7J2N5A1HW2D9R10R7K6O10V1ZO1S7A10T5M10X1P10131、2008年5月,王某在甲期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易,并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定,王某的賬戶(hù)發(fā)生虧損,賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2009年3月,王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度,于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金,并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中,但是王某拒絕追加保證金。2009年5月,
A.王某
B.甲期貨公司
C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D.王某承擔(dān)主要責(zé)任,甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】ACA9W4F1K1F8X1E3HO4X8M8W5V10A6W5ZG2X5D1R5F7N1P7132、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個(gè)月【答案】ACE7W2G4P6Z1U10B4HX4M3V1T8O5J2J2ZB5A5N5O3P7Z1S2133、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū),股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前()個(gè)月的。
A.3
B.5
C.6
D.9【答案】CCC8L10J8I10F6Z10J2HD5O1A8M8M8P5U8ZY4I3S1G2N8L2H4134、客戶(hù)的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,由()承擔(dān)。
A.客戶(hù)
B.期貨公司
C.期貨經(jīng)紀(jì)人
D.客戶(hù)和期貨公司共同【答案】BCH1L1N10I2X3F7E8HB7Q5S1T1A3K7Q10ZM6F6A6X8Q8I3I6135、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.交易結(jié)算會(huì)員.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可【答案】CCR7I10K9Z2R4P7D8HB3I2V2O1L7P10B2ZB9K6Z8X6Q9I7I9136、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。
A.1
B.5
C.3
D.8【答案】DCV4Q9C7A5O8N7S7HK1D8C6X2A1M5G8ZT6K9F1J7M1Y3O4137、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權(quán)的期貨公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%【答案】CCS4D4D7H5E7X6S2HU5W5M4P3S3S6Y6ZX8F7O3F4V10U1U4138、證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù),責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。
A.1
B.2
C.3
D.6【答案】CCB4U7K7Y5V6S9U8HD6H5O6P3W7Q10A1ZS2W1J4S5E10E8I6139、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本應(yīng)不低于()人民幣。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元【答案】CCC10P8Y5A6J5D3V4HH4W2G4W9B3U2F7ZL2K2K2Q10V6T6E9140、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)()辦理。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司
C.期貨公司
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCZ3R7B1P3U7E8O7HR3X8Q4X4A8F4Y8ZB4Q2I9B7O2G6V5141、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的,應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見(jiàn)。
A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司【答案】CCF4Q5A9A7H9B7R7HB7O5Z5A5I1P6V4ZE5D4F1H2N3R4R5142、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCF8L8W2V8K9B1X1HP8O8B5P3I7Q8P9ZT6B1H3Y5H4A5Z7143、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCQ5R5T9R8A7S10T8HC5P2C2I4Z4U8T4ZP3P7M7J10W7L6J5144、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.30【答案】DCM2L7W5Q6Q5F2H3HU1O9O8S1N2H10S3ZS9U5G9S8Y7P2S8145、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】ACB1A5I6E2A10E2P5HN7U9F5Y7D3Q9F6ZQ10Z3H8O7D7Y3V7146、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在(),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。
A.離職前
B.辭職前
C.任職前
D.解聘前【答案】CCP3G3M3B4Z1G10Y7HU4I9A9I1A8L10X7ZQ10E10P4F2K3L6V8147、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)()。
A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACL2K2G10P4T10X5S5HE10O5T8A3F2O7R5ZD3N4V10C7V10B9F9148、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)【答案】DCJ5Q8T3S3R9U10Y4HB4Q10U6Z8K10X9U4ZG5F2U8M7V10B7Z9149、下列行為中,可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是()。
A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D.捏造并散布虛假事實(shí),損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的【答案】ACK1V1I1X8D5V1X4HQ6U9B4C7D8G8L7ZQ9Z4N2L8K10B10L8150、()應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】CCL10Z6Q8L2O3E7Y7HB7L3J4Y6B4H8K3ZJ4D10X4N6T5Z3Q5151、王某是上海期貨交易所的會(huì)員,想在2016年3月29日買(mǎi)入銅期貨合約2000手(5噸/手),價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求,即合約價(jià)格的5%,王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵,國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元;另外,王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么,王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是()萬(wàn)元。
A.3000
B.3100
C.3200
D.2800【答案】DCR3B9J2G3A3J1V10HN2D10P4O10O8R9O6ZQ10D1Z5D3R7O8I4152、張某取得期貨從業(yè)資格后,在從業(yè)過(guò)程中,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.7
C.10
D.20【答案】CCJ4P1X5F4E8F3F3HG7D1A3H8L6X7K1ZV9H4M1V9L1Z5R6153、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中,期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為()分。
A.5
B.10
C.15
D.20【答案】DCG3K8E7M2S10G4G3HR2T10T10A10C10F6R1ZG7C2X6I2R10V3C7154、下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是()。
A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】CCQ2K3L10W2D4R1K4HF7T9G10W7W5M4Z10ZK5Y2Y6U7U5A8Z1155、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改
D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】ACL9C8M3D9U1S3G9HV3O4V4K8B10A6F6ZX10B10S1E6Q1I2Z6156、()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金存管銀行【答案】ACT4T4W6N10N5U8R9HU1Q4R3L1B8G2U6ZF3K10W7K2S6B5M5157、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得()。
A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)
B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】ACL5O1G4P4R4T10Y8HM8O3P8S9V1H7F3ZF7U5H10E7S8B3V3158、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所【答案】BCU6N8U5I8F2C10I3HJ6Q6W8T10G4T8B3ZZ1Z10J4M4W8P5B3159、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。
A.發(fā)改委
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)【答案】BCV2D9L1W7S4T10S5HT4R6U5Z2F2G10S4ZK5A10Q8S2U5J8D3160、下列()不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。
A.具備專(zhuān)業(yè)技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
C.在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易
D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益【答案】CCU7S3Z6K5R1B5O1HW3D4I10Z1L7M4W9ZH3X3W6Q10O3E7F2161、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)(),并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.向期貨交易所報(bào)告
C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACG10R5N10N4A1X9J10HU5E5A4A6P9Y9W7ZS6Y10L3N8N9P9L7162、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
A.1
B.2
C.3
D.5【答案】BCU6C3H8G8D3P10B9HP4M8G1D4C5B2R5ZR8K4Z3C7Q6U1H3163、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格
C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?!敬鸢浮緼CG4R9U10Q10U4F8X4HX1A2A4V8F3X1W9ZV2Y8Y6O8O9Z5F6164、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10【答案】CCV9U7D1J1B7F10V1HV10N3G6B8S2C6D2ZS2P8N10X1U8J8F9165、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金,不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶(hù)保證金共同存放
C.與自有資金分開(kāi),將客戶(hù)保證金共同存放
D.與自有資金分開(kāi),專(zhuān)戶(hù)存放【答案】DCB8M9K6T7S8K4D1HE4X5E8W6J7M7T1ZV8M4Z3N8I7E4G7166、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司()的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.資本
B.凈資本
C.凈資產(chǎn)
D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】CCE3O5M3C1B8J2T9HT6A10U5E8D7G2M7ZI10C3O10A8P2B2X10167、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶(hù)的()。
A.商業(yè)機(jī)密
B.投資決策計(jì)劃信息
C.資金狀況
D.盈利狀況【答案】BCS2A7S4Y8L2Y3Q2HB1T1J6P2D3H8Q5ZU9S9I10N6G3N1H7168、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)()認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACI10A7U5J4U10G5B1HB3I4G2F4S1Q2G3ZX5Y1D4J6O8W7Q6169、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用()形式送達(dá)投資者,并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
A.電話(huà)
B.面談
C.公證
D.書(shū)面【答案】DCE5V7S10F1Z10Y7N6HQ10U2T6G1C9A9J6ZB6H5O9M2R3S7S5170、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%【答案】ACU9X9J4L6V10K7D5HO4R10E3L4G10N10B5ZZ2O8Q7Z2F10C6D7171、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2【答案】BCH9R9C2I4T5H6X9HJ4B2F9T8O6S1D6ZT3E10F3N3V2O9J10172、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為()。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日【答案】DCC9N2S1C8A1Y
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