風險識別 課件

風險識別結(jié)構(gòu)一班白楊風險識別結(jié)構(gòu)一班白楊1風險識別的定義風險識別的定義：

風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生、描述風險牲并評價風險影響的過程。風險識別包含識別內(nèi)在風險及外在風險。

內(nèi)在風險指項目工作組能加以控制的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指項目超出項目工作組等控制力和影響力之外的風險，如市場轉(zhuǎn)向或政策等。風險識別的定義風險識別的定義：2風險識別的內(nèi)容風險識別的內(nèi)容：識別有哪些潛在的風險識別引起風險的主要因素識別風險可能引起的后果風險識別的主要成果：風險事件名稱風險來源風險事件概率估計風險識別的內(nèi)容3風險損失影響后果估計預期發(fā)生時間估計風險征兆風險種類和對其他方面的要求等。風險識別主要由五項風險識別活動組成確定風險識別目標明確風險識別主要參與者收集項目識別的基礎資料估計項目風險形勢進行風險識別成果整理風險損失影響后果估計4風險識別的特點與原則風險識別的特點個別性主觀性復雜性不確定性風險識別的原則由細及粗，由粗及細嚴格界定，重視相關寧可錯劃，不可遺漏認真排除，謹慎選擇證據(jù)不足，實驗輔助風險識別的特點與原則風險識別的特點5風險識別的程序風險識別的程序工程項目包括哪些活動各活動中存在哪些風險風險產(chǎn)生的原因是什么項目中哪些風險是重要的風險的識別要采用系統(tǒng)分析的方法，以確保項目組織所有主要活動及其風險囊括進來，并進行有效的分類。風險識別還需要確定三個相互關聯(lián)的因素:風險來源、風險事件、風險征兆。風險識別的程序風險識別的程序6風險識別的過程項目狀態(tài)的分析歷史資項目料分析（與工程有關的經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析）確認不確定性的客觀存在（工程項目風險調(diào)查）風險分解風險因素及后果分析（專家咨詢、實驗驗證）進行風險分類建立風險清單風險識別的過程項目狀態(tài)的分析7風險識別的開始建設工程的風險分析是否有新的風險是否需要新的分析建立建設工程風險清單風險識別結(jié)束是識別建設工程風險的因素、風險事件的后果建立風險初始清單是風險識別的開始建設工程的風險分析是否有新的風險是否需要新的分8風險識別的方法檢查表法

定義：檢查表是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風險識別時，將工程項目可能發(fā)生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所涉及的風險。檢查表可以包含多種內(nèi)容，其中主要包括工程項目成功或失敗的原因，其它方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果)，工程可用的資源等。工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS)風險識別要減少項目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項目的組成各個組成部分的性質(zhì)、它們之間的關系、項目環(huán)境之間的關系等。項目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項任務的有力工具。項目管理的其他方面，例如范圍、進度和成本管理，也要使用項目工作分解結(jié)構(gòu)。因此，在風險識別中利用這個已有的現(xiàn)成工具并不會給項目班子增加額外的工作量。原則：化大系統(tǒng)為小系統(tǒng)，將復雜事物分解為較簡單、易被認識的事物。風險識別的方法檢查表法9

步驟：現(xiàn)將施工項目按類別和層次分解為若干個子項目，找出它們各自存在的風險因素，然后進一步分解子項目，層層分解，直到能基本確定全部風險因素為止。最后在進行綜合，繪出分解圖。常識、經(jīng)驗和判斷法

以前搞過的項目積累起來的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓，項目班子成員個人的常識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常有用。對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的項目，更是如此。另外，把項目有關各方找來，同他們就風險識別進行面對面的討論，也有可能觸及一般規(guī)范活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險。實驗或試驗結(jié)果法

利用實驗或試驗結(jié)果對風險識別是一種較感性的方法，它能很準確的識別風險，識別風險的程度比較高。

步驟：現(xiàn)將施工項目按類別和層次分解為10敏感性分析

敏感性分析研究在項目壽命期內(nèi)，當項目變數(shù)(例如產(chǎn)量、價格、變動成本等)以及項目的各種前提也假設發(fā)生變動時，項目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等)會出現(xiàn)怎樣的變化以及變化范圍如何敏感性分析能夠回答哪些項目變數(shù)或假設的變化對項目的性能最大。這樣，項目管理人員就能識別出風險隱藏在哪些項目變數(shù)或假設下。事故樹分析法

該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進行分析。此法不僅能識別出導致事故發(fā)生的風險因素，還能計算出風險事故發(fā)生概率、提出各種控制風險因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故樹由結(jié)點和連接點的線組成。結(jié)點表示事件，而連線則表示事件之間的關系。事故樹分析是從結(jié)果出發(fā)，通過演繹推理查找原因的一種過程。事故樹分析一般用于技術(shù)性強、較為復雜的項目。風險識別課件11專家經(jīng)驗法

專家經(jīng)驗法主要包括專家個人判斷法、智暴法和德爾菲法等十余種方法。其中智暴法和德爾菲法是用途較廣、具有代表性的兩種。這種方法是基于專家對風險的認識水平高于一般人的基礎之上，它不僅用于風險的識別，而且用于風險評價。流程圖法

流程圖法是根據(jù)施工項目的施工生產(chǎn)活動，建立一系列流程圖，通過對流程圖的分析，解釋施工項目管理全過程的“瓶頸”分布位置及其影響，從而識別可能存在的風險，建筑工程項目風險識別的方法很多，不同的方法對風險因素識別的范圍和程度是不同的。風險識別課件12風險識別方法的比較風險識別方法的比較13實例研究1.風險識別方法選擇

該項目為建筑大學新區(qū)建設項目，由于項目處于前期決策階段，因此，對項目風險的預測有很大的不確定性，適合選擇定性的風險識別方法，本文選用專家經(jīng)驗法中的德爾菲法對本工程的風險進行識別，德爾菲法能更好的體現(xiàn)出專家的真實意志，使評價結(jié)果更貼近現(xiàn)實。2.經(jīng)對項目進行實地考查，充分了解項目的概況后，運用德爾菲法識別風險步驟如下：（1）選擇咨詢專家

本項目處于項目始階段，情況較復雜，因此本調(diào)查工作選擇擇的對象多為本校對項目情況比較了解的校、系級領導和與項目建設有關的部門領導及一部分工程建設的專家。實際調(diào)查對象為：校領導3人，院、系主任3人，財務處1人，規(guī)劃建設處2人，后勤管理處1人，教師代表1人，校外專家1人，共12人參加了決策咨詢調(diào)查。實例研究1.風險識別方法選擇14（2）設計調(diào)查表如下，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進行問卷調(diào)查。建筑工程項目風險素識別調(diào)查表（2）設計調(diào)查表如下，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進行問卷調(diào)15（3）回收調(diào)查表并進行統(tǒng)計處理，將處理結(jié)果用表格的形式反映出來，以此

作為下一輪的調(diào)查背景資料和調(diào)查表的設計依據(jù)，本調(diào)查工作至調(diào)查結(jié)果滿意共進行三輪；（4）經(jīng)對調(diào)查問卷的整理和分析，得到最終的風險識別情況，項目中的風險

因素如下表所示：風險因素及風險描述（3）回收調(diào)查表并進行統(tǒng)計處理，將處理結(jié)果用表格的形式反映出16風險識別課件17風險識別課件18

對工程項目風險的識別，一方面是要識別所面臨的工程項目風險;另一方面是對各種潛在工程項目風險的識別。在此基礎上，還要鑒定可能發(fā)生的工程項目風險的性質(zhì)，判斷是可管理的工程項目風險，還是不可管理的工程項目風險，是純粹工程項目風險，還是投機工程項目風險。對工程項目風險的識別，一方面是要識別所面臨的工程項19結(jié)論

由于風險識別中要考慮的因素很多，不確定性嚴重，有些因素很難定量描述，使得這一問題解決起來很困難?？偨Y(jié)起來，風險識別方法目前存在著以下三方面的問題:識別方法是否可靠，有無嚴重的或潛在的風險尚未被發(fā)現(xiàn)或低估。風險識別對很多大型工程項目來說是必須的，但風險識別工作的成本也會比較大，這存在一個研究效果與成本問題，到底安排多少經(jīng)費進行風險識別研究，應遵循這樣的原則，一是研究的目的應明確，盡量做到只收集和處理與工程項目密切相關的資料；二是充分利用每一條信息，用盡量少的數(shù)據(jù)、信息和現(xiàn)象，闡明盡可能多的問題。由于建設項目涉及各方面情況復雜，受到很多特殊情況的限制，往往使觀測到的數(shù)據(jù)、現(xiàn)象與實際出入較大，有時出于研究者主觀上的原因，也會使調(diào)查結(jié)果發(fā)生偏差。風險因素識別應注意借鑒歷史經(jīng)驗，特別是項目的后評價。應多運用“逆向思維”方法來審視工程項目，尋找可能導致項目失敗的各種風險，以充分揭示項目的風險來源。結(jié)論由于風險識別中要考慮的因素很多，不確定性嚴重，20風險識別結(jié)構(gòu)一班白楊風險識別結(jié)構(gòu)一班白楊21風險識別的定義風險識別的定義：

風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生、描述風險牲并評價風險影響的過程。風險識別包含識別內(nèi)在風險及外在風險。

內(nèi)在風險指項目工作組能加以控制的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指項目超出項目工作組等控制力和影響力之外的風險，如市場轉(zhuǎn)向或政策等。風險識別的定義風險識別的定義：22風險識別的內(nèi)容風險識別的內(nèi)容：識別有哪些潛在的風險識別引起風險的主要因素識別風險可能引起的后果風險識別的主要成果：風險事件名稱風險來源風險事件概率估計風險識別的內(nèi)容23風險損失影響后果估計預期發(fā)生時間估計風險征兆風險種類和對其他方面的要求等。風險識別主要由五項風險識別活動組成確定風險識別目標明確風險識別主要參與者收集項目識別的基礎資料估計項目風險形勢進行風險識別成果整理風險損失影響后果估計24風險識別的特點與原則風險識別的特點個別性主觀性復雜性不確定性風險識別的原則由細及粗，由粗及細嚴格界定，重視相關寧可錯劃，不可遺漏認真排除，謹慎選擇證據(jù)不足，實驗輔助風險識別的特點與原則風險識別的特點25風險識別的程序風險識別的程序工程項目包括哪些活動各活動中存在哪些風險風險產(chǎn)生的原因是什么項目中哪些風險是重要的風險的識別要采用系統(tǒng)分析的方法，以確保項目組織所有主要活動及其風險囊括進來，并進行有效的分類。風險識別還需要確定三個相互關聯(lián)的因素:風險來源、風險事件、風險征兆。風險識別的程序風險識別的程序26風險識別的過程項目狀態(tài)的分析歷史資項目料分析（與工程有關的經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析）確認不確定性的客觀存在（工程項目風險調(diào)查）風險分解風險因素及后果分析（專家咨詢、實驗驗證）進行風險分類建立風險清單風險識別的過程項目狀態(tài)的分析27風險識別的開始建設工程的風險分析是否有新的風險是否需要新的分析建立建設工程風險清單風險識別結(jié)束是識別建設工程風險的因素、風險事件的后果建立風險初始清單是風險識別的開始建設工程的風險分析是否有新的風險是否需要新的分28風險識別的方法檢查表法

定義：檢查表是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風險識別時，將工程項目可能發(fā)生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所涉及的風險。檢查表可以包含多種內(nèi)容，其中主要包括工程項目成功或失敗的原因，其它方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果)，工程可用的資源等。工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS)風險識別要減少項目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項目的組成各個組成部分的性質(zhì)、它們之間的關系、項目環(huán)境之間的關系等。項目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項任務的有力工具。項目管理的其他方面，例如范圍、進度和成本管理，也要使用項目工作分解結(jié)構(gòu)。因此，在風險識別中利用這個已有的現(xiàn)成工具并不會給項目班子增加額外的工作量。原則：化大系統(tǒng)為小系統(tǒng)，將復雜事物分解為較簡單、易被認識的事物。風險識別的方法檢查表法29

步驟：現(xiàn)將施工項目按類別和層次分解為若干個子項目，找出它們各自存在的風險因素，然后進一步分解子項目，層層分解，直到能基本確定全部風險因素為止。最后在進行綜合，繪出分解圖。常識、經(jīng)驗和判斷法

以前搞過的項目積累起來的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓，項目班子成員個人的常識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常有用。對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的項目，更是如此。另外，把項目有關各方找來，同他們就風險識別進行面對面的討論，也有可能觸及一般規(guī)范活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險。實驗或試驗結(jié)果法

利用實驗或試驗結(jié)果對風險識別是一種較感性的方法，它能很準確的識別風險，識別風險的程度比較高。

步驟：現(xiàn)將施工項目按類別和層次分解為30敏感性分析

敏感性分析研究在項目壽命期內(nèi)，當項目變數(shù)(例如產(chǎn)量、價格、變動成本等)以及項目的各種前提也假設發(fā)生變動時，項目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等)會出現(xiàn)怎樣的變化以及變化范圍如何敏感性分析能夠回答哪些項目變數(shù)或假設的變化對項目的性能最大。這樣，項目管理人員就能識別出風險隱藏在哪些項目變數(shù)或假設下。事故樹分析法

該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進行分析。此法不僅能識別出導致事故發(fā)生的風險因素，還能計算出風險事故發(fā)生概率、提出各種控制風險因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故樹由結(jié)點和連接點的線組成。結(jié)點表示事件，而連線則表示事件之間的關系。事故樹分析是從結(jié)果出發(fā)，通過演繹推理查找原因的一種過程。事故樹分析一般用于技術(shù)性強、較為復雜的項目。風險識別課件31專家經(jīng)驗法

專家經(jīng)驗法主要包括專家個人判斷法、智暴法和德爾菲法等十余種方法。其中智暴法和德爾菲法是用途較廣、具有代表性的兩種。這種方法是基于專家對風險的認識水平高于一般人的基礎之上，它不僅用于風險的識別，而且用于風險評價。流程圖法

流程圖法是根據(jù)施工項目的施工生產(chǎn)活動，建立一系列流程圖，通過對流程圖的分析，解釋施工項目管理全過程的“瓶頸”分布位置及其影響，從而識別可能存在的風險，建筑工程項目風險識別的方法很多，不同的方法對風險因素識別的范圍和程度是不同的。風險識別課件32風險識別方法的比較風險識別方法的比較33實例研究1.風險識別方法選擇

該項目為建筑大學新區(qū)建設項目，由于項目處于前期決策階段，因此，對項目風險的預測有很大的不確定性，適合選擇定性的風險識別方法，本文選用專家經(jīng)驗法中的德爾菲法對本工程的風險進行識別，德爾菲法能更好的體現(xiàn)出專家的真實意志，使評價結(jié)果更貼近現(xiàn)實。2.經(jīng)對項目進行實地考查，充分了解項目的概況后，運用德爾菲法識別風險步驟如下：（1）選擇咨詢專家

本項目處于項目始階段，情況較復雜，因此本調(diào)查工作選擇擇的對象多為本校對項目情況比較了解的校、系級領導和與項目建設有關的部門領導及一部分工程建設的專家。實際調(diào)查對象為：校領導3人，院、系主任3人，財務處1人，規(guī)劃建設處2人，后勤管理處1人，教師代表1人，校外專家1人，共12人參加了決策咨詢調(diào)查。實例研究1.風險識別方法選擇34（2）設計調(diào)查表如下，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進行問卷調(diào)查。建筑工程項目風險素識別調(diào)查表（2）設計調(diào)查表如下，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進行問卷調(diào)35（3）回收調(diào)查表并進行統(tǒng)計處理，將處理結(jié)果用表格的形式反映出來，以此

作為下一輪的調(diào)查背景資料和調(diào)查表