從知識(shí)本位走向能力本位 大學(xué)本質(zhì)的回歸

——基于政策的視角看日本大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中的特征丁建洋摘要：從國(guó)家政策的視角考察明治維新以來(lái)日本大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作的發(fā)展歷程可以將其分為三個(gè)階段，相應(yīng)地大學(xué)在合作中的角色也主要呈現(xiàn)三個(gè)基本特征：“模仿立國(guó)”政策下的產(chǎn)學(xué)合作，大學(xué)以移植知識(shí)為手段；“創(chuàng)新立國(guó)”政策下的產(chǎn)學(xué)合作，大學(xué)以創(chuàng)造知識(shí)為目的；“能力立國(guó)”政策下的產(chǎn)學(xué)合作，大學(xué)以創(chuàng)造能力為中心。日本產(chǎn)學(xué)合作的歷史演變過(guò)程中在合作機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、大學(xué)職能變遷等方面所呈現(xiàn)的規(guī)律性因素對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)合作改革具有重要借鑒作用。關(guān)鍵詞：日本大學(xué)；產(chǎn)學(xué)合作；知識(shí)本位；能力本位《辭?！钒选爱a(chǎn)學(xué)合作”解釋為“企業(yè)（產(chǎn)）和高等院校（學(xué)）之間基于科學(xué)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)等而開(kāi)展的合作活動(dòng)。通常指以企業(yè)為技術(shù)需求方與以高等學(xué)校為技術(shù)提供方在技術(shù)方面的合作”［］。據(jù)此，產(chǎn)學(xué)合作的類型可以分為“基于科學(xué)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新”的“研究性”合作以及“基于人才培養(yǎng)”的“教學(xué)性”合作兩種類型，本研究指向前者。歷史地看，研究性產(chǎn)學(xué)合作是高等教育和科學(xué)技術(shù)近代化的產(chǎn)物，因?yàn)椤霸谠跻饬x上，大學(xué)被期待為重視公益、創(chuàng)造新知識(shí)并作為公共部門的存在，對(duì)于科學(xué)研究，旨在依賴公共費(fèi)用的支援。而對(duì)于企業(yè)而言其本質(zhì)乃以追求自身利益的目的而存在。所以‘產(chǎn)'與‘學(xué)'之間在相互關(guān)系上是利益相左的”［］。典型的如中世紀(jì)大學(xué)以閑逸的好奇精神守望大學(xué)，大學(xué)就是“象牙塔”。世紀(jì)初洪堡率先把發(fā)展科學(xué)引入大學(xué)的職能時(shí)其旨趣僅在于通過(guò)對(duì)“純粹科學(xué)”的研究促進(jìn)教學(xué)、培養(yǎng)人才，并沒(méi)有試圖探索知識(shí)的實(shí)用目的抑或傳播給企業(yè)。世紀(jì)中葉以降，大學(xué)受功利主義思潮影響，特別是第二次科學(xué)革命之后，大學(xué)科學(xué)研究的興趣就不僅限于“純粹科學(xué)”，以世紀(jì)初美國(guó)威斯康辛思想的出現(xiàn)為標(biāo)志，學(xué)術(shù)的“應(yīng)用性”、“產(chǎn)業(yè)化”理念在大學(xué)扎根。為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)的這一發(fā)展理念，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作研發(fā)科學(xué)技術(shù)就成為歷史的必然，而日本大學(xué)則是這一理念忠實(shí)的探索者和實(shí)踐者。正如日本學(xué)者所言，“如果回顧具有多年歷史的日本大學(xué)，人們會(huì)發(fā)現(xiàn)幾乎整個(gè)大學(xué)史上產(chǎn)學(xué)合作被特別有意識(shí)地推進(jìn)而興盛”［］?！坝幸庾R(shí)地推進(jìn)”就是指日本在世界綜合性大學(xué)開(kāi)創(chuàng)辦工學(xué)院之先河，始終把產(chǎn)學(xué)合作作為大學(xué)辦學(xué)的重要理念，所以日本大學(xué)發(fā)展史的特質(zhì)就在于其與產(chǎn)業(yè)的密切合作。如果追溯日本一個(gè)多世紀(jì)產(chǎn)學(xué)合作的歷史演變可以發(fā)現(xiàn)其經(jīng)歷了三次重大政策轉(zhuǎn)型，大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中的角色定位也形成了三種典型模式。一、“模仿立國(guó)”政策下的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)姻：大學(xué)以移植知識(shí)為手段近代以來(lái)，日本民族重視發(fā)展科學(xué)技術(shù)，從“南蠻學(xué)”的興起、“蘭學(xué)”的形成到“東洋道德西洋技藝”理念的確立等科學(xué)技術(shù)發(fā)展路徑來(lái)看，“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”可以說(shuō)是近代以來(lái)日本國(guó)家發(fā)展的核心戰(zhàn)略，而且在不同時(shí)期表現(xiàn)出不同發(fā)展理念和政策主題，如“模仿”、“創(chuàng)新”等。明治維新的核心目標(biāo)之一就在于發(fā)展近代科學(xué)，其主要產(chǎn)物——年成立的東京大學(xué)是“世界上最早在綜合性大學(xué)設(shè)立工學(xué)院”的大學(xué)［］，初創(chuàng)時(shí)期“設(shè)置的學(xué)科有化學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)、工學(xué)、地質(zhì)學(xué)、采礦冶金、造船等”［］，近代科學(xué)，特別是工學(xué)的門類相當(dāng)完備，而“當(dāng)時(shí)歐美各國(guó)認(rèn)為工學(xué)比法學(xué)、理學(xué)、醫(yī)學(xué)低一等，明治政府卻把工學(xué)放在了與理學(xué)、醫(yī)學(xué)同等的地位，并通過(guò)提高高級(jí)技術(shù)人員的社會(huì)地位，向民間提供了大量的技術(shù)人員，從而促進(jìn)了此后日本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”［］。年頒布的《帝國(guó)大學(xué)令》提出，“帝國(guó)大學(xué)以傳授適應(yīng)國(guó)家需要之學(xué)術(shù)技藝并研究其蘊(yùn)奧為目的”。該令第十條規(guī)定，“分科大學(xué)為法科大學(xué)、醫(yī)科大學(xué)、工科大學(xué)、文科大學(xué)及理科大學(xué)”，這在制度和組織上為大學(xué)移植西方科學(xué)技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。對(duì)于明治維新后日本如何實(shí)現(xiàn)近代化、如何追趕西方發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題，明治政府很明確，就是要發(fā)展西方科學(xué)技術(shù)。對(duì)于如何發(fā)展科學(xué)技術(shù)，是消化、吸收西方現(xiàn)成的科學(xué)技術(shù)，還是自力更生，明治領(lǐng)導(dǎo)人和明治政府提出“把學(xué)術(shù)作為產(chǎn)業(yè)振興的一個(gè)方法論”［］，所以“日本大學(xué)在成立之初，相對(duì)于科學(xué)研究而言，更是作為吸收歐美先進(jìn)的技術(shù)并向民間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織”［］。大學(xué)發(fā)揮技術(shù)移植的功能主要體現(xiàn)在大學(xué)成為國(guó)外先進(jìn)技術(shù)供給和本土企業(yè)需求之間的中介，教師成為科學(xué)技術(shù)交流的載體，發(fā)揮著技術(shù)理解、技術(shù)篩選、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)本土化的“二次創(chuàng)新”功能，產(chǎn)學(xué)合作的主要形式是教師在大學(xué)與企業(yè)之間共同研究、相互兼職以及職業(yè)流動(dòng)等。“從戰(zhàn)前的產(chǎn)學(xué)合作背景來(lái)看，共同研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移僅僅停留在教員個(gè)人層面上”［］。典型的如東芝電氣的創(chuàng)始人之一藤岡市助是年創(chuàng)立的工學(xué)院（東京大學(xué)工學(xué)部的前身）第期畢業(yè)生，畢業(yè)后留校任教。年他師從著名電氣學(xué)者埃爾頓（）研究白熾燈，在日本進(jìn)行了大量試驗(yàn)。為將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，他辭去教職，于年創(chuàng)立東芝公司。再如，明治時(shí)期著名學(xué)者長(zhǎng)井長(zhǎng)義曾赴德國(guó)研修藥學(xué)，受政府號(hào)召回國(guó)后在擔(dān)任東京帝國(guó)大學(xué)教授的同時(shí)，從年連續(xù)年兼任“大日本制藥公司”總工程師，“為西藥的國(guó)產(chǎn)化發(fā)揮了極大貢獻(xiàn)”［］。后來(lái)長(zhǎng)井長(zhǎng)義以技術(shù)支持的方式和企業(yè)家福原有信共同創(chuàng)辦了日后聲名遠(yuǎn)揚(yáng)的“資生堂”化妝品公司。當(dāng)然，“明治維新后產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，工學(xué)院等高等工學(xué)教育機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用，不僅有技術(shù)的供給者，還有教授向民間企業(yè)提供建議，以及像藤岡市助那樣親自創(chuàng)辦企業(yè)等多種形式”［］。日本大學(xué)在戰(zhàn)前產(chǎn)學(xué)合作過(guò)程中之所以能形成以移植知識(shí)為主要功能的角色特征，從發(fā)生學(xué)上來(lái)說(shuō)首先是政府政策的推動(dòng)作用。政府把發(fā)展科學(xué)技術(shù)作為強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，把大學(xué)作為實(shí)施這一戰(zhàn)略的有力工具，使得日本大學(xué)（主要是國(guó)公立大學(xué)）形成了在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)下的“國(guó)家化大學(xué)”傳統(tǒng)。日本大學(xué)在辦學(xué)上追求把德國(guó)大學(xué)的純粹學(xué)術(shù)理念與“以應(yīng)用和實(shí)用為學(xué)問(wèn)的生命”［］的理念進(jìn)行融合，既重基礎(chǔ)又重實(shí)用、既為國(guó)家培養(yǎng)人才又與產(chǎn)業(yè)緊密合作，移植西方發(fā)達(dá)科學(xué)技術(shù)就成為發(fā)展的必然。此外，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)來(lái)說(shuō)，制造業(yè)和加工業(yè)作為戰(zhàn)前日本的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求比較低，大學(xué)作為引進(jìn)外來(lái)文化的前沿窗口也就自然成為產(chǎn)業(yè)界與西方發(fā)達(dá)技術(shù)之間的橋梁。二、“創(chuàng)新立國(guó)”政策下的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作：大學(xué)以創(chuàng)造知識(shí)為目的戰(zhàn)后，隨著日本經(jīng)濟(jì)的復(fù)興，科學(xué)技術(shù)的重要性再一次得以重視。年經(jīng)濟(jì)審議會(huì)在《關(guān)于經(jīng)濟(jì)自立的意見(jiàn)書》中提出了日本“經(jīng)濟(jì)自立”的目標(biāo)，并首次把“科學(xué)技術(shù)自立”作為實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)自立”的途徑之一；年日本政府在科學(xué)技術(shù)白皮書中明確提出科學(xué)技術(shù)發(fā)展將“從依賴國(guó)外到自主發(fā)展”的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；年創(chuàng)設(shè)的“通產(chǎn)省大學(xué)工程制度”、“科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)制度”等政策把促進(jìn)自主技術(shù)開(kāi)發(fā)作為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作的目標(biāo)；年《大學(xué)與民間等的合作研究》的出臺(tái)，標(biāo)志著戰(zhàn)后產(chǎn)學(xué)合作從非制度性的合作轉(zhuǎn)向制度性合作；年內(nèi)閣決議《科學(xué)技術(shù)政策大綱》正式確定“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”目標(biāo)，“發(fā)展創(chuàng)造性的、豐富多樣的科學(xué)技術(shù)”［］是這一政策的核心理念；同年《研究交流促進(jìn)法》的頒布以及年內(nèi)閣決議《關(guān)于產(chǎn)學(xué)官以及與外國(guó)的研究交流促進(jìn)的相關(guān)制度運(yùn)用的基本方針》的實(shí)施使得以創(chuàng)造新技術(shù)為主旨的產(chǎn)學(xué)合作在政策層面上得到有力施行，隨后一些大學(xué)相繼建起了與產(chǎn)業(yè)合作的“共同研究中心”。到世紀(jì)年代，日本大學(xué)界構(gòu)建了系統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)合作形式，如共同研究制度、受托研究制度、受托研究員制度、獎(jiǎng)學(xué)捐贈(zèng)制度、共同研究中心和公益性研究助成法人制度、企業(yè)稅收優(yōu)惠制度等，這些合作制度使“大學(xué)與企業(yè)形成了分棲共存的生態(tài)環(huán)境”［］。這些制度主要分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和知識(shí)轉(zhuǎn)移制度兩個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是研究經(jīng)費(fèi)投資體制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度，知識(shí)轉(zhuǎn)移制度的核心是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織制度。這些制度的目標(biāo)緊緊圍繞如何促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移這一主題使得“分棲”的雙方實(shí)現(xiàn)“共存”。通過(guò)產(chǎn)學(xué)兩界合作專利、合著論文數(shù)據(jù)的推移可再現(xiàn)從世紀(jì)年代后“創(chuàng)新立國(guó)”政策下通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)造的“新知識(shí)”：日本工業(yè)界研究人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文“從年的篇論文，年達(dá)到篇論文”，其中工業(yè)界“與一位大學(xué)研究人員合著的論文則從年的上升到年的”，而且大學(xué)與企業(yè)共同研究以及大學(xué)受托研究的規(guī)模迅速擴(kuò)展也可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)依托大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新功能以及產(chǎn)學(xué)兩界在合作中的互利互惠（見(jiàn)表）。從歷史的角度來(lái)看，日本民族特別是日本大學(xué)學(xué)習(xí)域外文化確實(shí)呈現(xiàn)出“運(yùn)用腦髓，放出眼光，自己來(lái)拿”的“拿來(lái)主義”［］向創(chuàng)新主義嬗變的特性。表 世紀(jì)八九十年代日本產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展統(tǒng)計(jì)共同研究實(shí)施大學(xué)數(shù)（個(gè)）實(shí)施件數(shù)（件）大學(xué)參與研究者數(shù)（人）大學(xué)接受總額（億日元）受托研究大學(xué)接受總額（億日元）實(shí)施件數(shù)（件）數(shù)據(jù)來(lái)源：由《戦後國(guó)立大學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助》“與民間的共同研究實(shí)施狀況”（表）和“接受受托研究狀況”（表）整理而得。參見(jiàn)阿曽沼明裕戦後國(guó)立大學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助［］.多賀出版：.三、“能力立國(guó)”政策下的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)融合：大學(xué)以創(chuàng)造能力為中心日本“產(chǎn)學(xué)合作劃時(shí)代的變革是年《科學(xué)技術(shù)基本法》的制定和年《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》的

施行”［］?！犊茖W(xué)技術(shù)基本法》提出的一個(gè)極為重要的思想，即“通過(guò)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)以及

研究人員間的相互交流謀求研究人員等的多樣性知識(shí)和能力的融合是獲得創(chuàng)新性研發(fā)的源

泉”。這是日本政府面對(duì)泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰反思“迷茫的十年”后對(duì)產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略的重新思考與

定位——通過(guò)不同形式的合作提升研發(fā)人員的創(chuàng)造能力來(lái)創(chuàng)造引領(lǐng)世界的科學(xué)技術(shù)。這一轉(zhuǎn)

變促進(jìn)了日本大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作目標(biāo)和制度的革命性變革——從以知識(shí)為本的合作走向以能力

為本的合作，這些促進(jìn)產(chǎn)學(xué)聯(lián)合的一系列政策變革從世紀(jì)年代中期正式開(kāi)始（見(jiàn)表）。從這

些制度的理念與目標(biāo)來(lái)看，這一時(shí)期“所有的政策和計(jì)劃都強(qiáng)調(diào)了促進(jìn)創(chuàng)造力提高和新產(chǎn)業(yè)

發(fā)展的必要性”［］，強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)學(xué)聯(lián)合根本上是人作為資產(chǎn)的質(zhì)量的提升和創(chuàng)新能力的提高”

［］。從這些制度的內(nèi)容來(lái)看，涉及產(chǎn)學(xué)合作機(jī)制的深層次問(wèn)題。圍繞這些理念和目標(biāo)，制

定了若干具有可操作性的制度和原則，為世界各國(guó)解決產(chǎn)學(xué)合作難題提供了新的范式。諸如

能力至上合作研發(fā)原則，設(shè)置制度，中小企業(yè)技術(shù)革新制度，技術(shù)研發(fā)人才和技術(shù)經(jīng)營(yíng)人才

并重的培養(yǎng)制度，風(fēng)險(xiǎn)性公司培育制度，大學(xué)與企業(yè)共同培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位人才制度，共同研究、

委托研究相關(guān)稅額控制制度，產(chǎn)學(xué)共同研究項(xiàng)目、大學(xué)教員專利轉(zhuǎn)讓以及大學(xué)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)

設(shè)立的輔助金制度，等等。這些理念和政策不僅秉持如何生產(chǎn)、供給及轉(zhuǎn)移技術(shù)等圍繞知識(shí)

運(yùn)行的“知識(shí)主義”價(jià)值觀，更重要的是秉持產(chǎn)學(xué)雙邊合作過(guò)程中如何生產(chǎn)、供給及轉(zhuǎn)移研

發(fā)人員創(chuàng)新能力的“能力主義”價(jià)值觀。“能力主義”價(jià)值觀突破了以往以生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移知識(shí)

等外在性目標(biāo)為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)“合作”，把提升主體即“產(chǎn)”和“學(xué)”機(jī)構(gòu)及其研發(fā)人員的

研發(fā)能力作為合作目標(biāo)從而使兩個(gè)主體實(shí)現(xiàn)了“融合”。表產(chǎn)學(xué)合作轉(zhuǎn)型期主要政策變遷年度主要政策促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作轉(zhuǎn)型的理念與核心內(nèi)容頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》制定《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》“科學(xué)技術(shù)的振興必須促進(jìn)各領(lǐng)域研究開(kāi)發(fā)能力的均衡發(fā)展和提升，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究之間和諧發(fā)展，國(guó)立實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)、大學(xué)、民間機(jī)構(gòu)等之間充滿活力的合作?！薄巴ㄟ^(guò)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)以及研究者等之間相互交流謀求研究者多樣性知識(shí)的融合是引發(fā)新的研究開(kāi)發(fā)的源泉，而且相互交流對(duì)于研究開(kāi)發(fā)效率的提高必不可少。必須制定促進(jìn)通過(guò)研究者之間的交流、研究機(jī)構(gòu)的共同研究開(kāi)發(fā)、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)施的共同利用等有關(guān)促進(jìn)研究交流的相關(guān)政策?！币?guī)定通過(guò)五年一期的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》制定具體的促進(jìn)能力提升的產(chǎn)學(xué)合作政策。頒布《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》（法）推動(dòng)大學(xué)設(shè)置“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”（：）。修訂《研究交流促進(jìn)法》提升產(chǎn)學(xué)等部門間研究設(shè)施的共用程度；國(guó)有土地用于產(chǎn)學(xué)合作的廉價(jià)使用。頒布《中小企業(yè)技術(shù)革新制度》如減免專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)、設(shè)置研發(fā)專項(xiàng)資金等經(jīng)費(fèi)支持，建立政府、大學(xué)、企業(yè)、擔(dān)保公司等多方參與的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，降低設(shè)立股份公司的準(zhǔn)入門檻等。頒布《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》通過(guò)“大學(xué)等技術(shù)研究成果的專利權(quán)以及使用專利權(quán)限的讓渡”、“促進(jìn)大學(xué)研發(fā)技術(shù)向民間企業(yè)轉(zhuǎn)移”等途徑提高企業(yè)活力。設(shè)立“日本工程教育認(rèn)證委員會(huì)（）”并制定“日本工程教育認(rèn)證基準(zhǔn)”“日本工程教育認(rèn)證基準(zhǔn)”的核心內(nèi)容是：（）以培養(yǎng)工程技術(shù)人才為目標(biāo)的辦學(xué)理念、課程設(shè)置、學(xué)分導(dǎo)向、教學(xué)大綱等都應(yīng)以社會(huì)需求為導(dǎo)向；（）工程技術(shù)研發(fā)人才與工程技術(shù)經(jīng)營(yíng)人才并重；（）鼓勵(lì)大學(xué)個(gè)性化辦學(xué)。頒布《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》（）認(rèn)可設(shè)置的國(guó)立大學(xué)的設(shè)施無(wú)償使用許可；（）允許大學(xué)教員在、科研成果活用型企業(yè)、股份公司等校內(nèi)外企業(yè)兼職。頒布《大學(xué)年孵化個(gè)風(fēng)險(xiǎn)型公司計(jì)劃》提出大學(xué)孵化風(fēng)險(xiǎn)型公司主要操作模式：（）大學(xué)利用研發(fā)成果直接創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)公司；（）共同研究、委托研究、學(xué)生研發(fā)、利用學(xué)校設(shè)施等與大學(xué)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)合作的風(fēng)險(xiǎn)公司。修訂《學(xué)校教育法》（）創(chuàng)設(shè)研究生院專業(yè)學(xué)位制度，其核心是人才培養(yǎng)目標(biāo)從過(guò)去的“研究者養(yǎng)成高級(jí)專業(yè)職業(yè)人才養(yǎng)成”目標(biāo)向“高級(jí)專門職業(yè)人才”目標(biāo)轉(zhuǎn)型，為此設(shè)置專業(yè)碩士和專業(yè)博士?jī)蓚€(gè)層次，強(qiáng)化人才的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力；（）學(xué)部、學(xué)科設(shè)置的彈性化以適應(yīng)社會(huì)、特別是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)。頒布《國(guó)立大學(xué)法人法》（）教職員身份非公務(wù)員化；（）辦學(xué)經(jīng)費(fèi)管理的自主性；（）批準(zhǔn)大學(xué)向出資。資料來(lái)源：根據(jù)日本文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省網(wǎng)站公布的相關(guān)法律文本總結(jié)而成。制度轉(zhuǎn)型以來(lái)，以“創(chuàng)造能力”為中心的產(chǎn)學(xué)合作的顯著標(biāo)志是產(chǎn)學(xué)合作中“產(chǎn)”的主體和合作目標(biāo)的變化。合作中產(chǎn)業(yè)方面的中堅(jiān)力量從過(guò)去的以大企業(yè)為中心逐漸轉(zhuǎn)化為與地域關(guān)系緊密的中小企業(yè)、特別是風(fēng)險(xiǎn)型中小企業(yè)為中心，合作的主要目標(biāo)就在于提高這些企業(yè)的研發(fā)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。為了達(dá)成這些目標(biāo)，從合作的具體內(nèi)容來(lái)看，“研究成果的早期達(dá)成”、“人才的活用”、“信息的獲得”等成為合作的主要傾向。日本學(xué)者馬場(chǎng)靖憲等以東京大學(xué)工學(xué)院、生物學(xué)院、醫(yī)學(xué)院的科研人員為對(duì)象所進(jìn)行的調(diào)查充分反映了政策變化后產(chǎn)學(xué)合作對(duì)象和合作主題的顯著變化（表、表）。而產(chǎn)學(xué)合作提高企業(yè)的創(chuàng)新能力的一個(gè)顯著特征是企業(yè)不僅獲得新技術(shù)，更重要的是“所派生的學(xué)習(xí)能力的提升，提高企業(yè)對(duì)科學(xué)論文等所包含的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)知識(shí)的接受能力，以及通過(guò)組織之間的合作提高了利用其他組織或媒體所傳播的信息的能力”［］。其具體表現(xiàn)：其一是提高企業(yè)識(shí)別科學(xué)知識(shí)應(yīng)用性價(jià)值的能力；其二是把基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移到應(yīng)用性知識(shí)的能力；其三是實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)的早期化能力。這就是在（日本科學(xué)技術(shù)政策研究所）的調(diào)查中為什么大量企業(yè)經(jīng)營(yíng)者并不對(duì)大學(xué)的專利技術(shù)感興趣的原因。表東京大學(xué)與產(chǎn)業(yè)具有合,作關(guān)系的教員比例（）增長(zhǎng)率與國(guó)內(nèi)大型企業(yè)合作與國(guó)內(nèi)中小型企業(yè)（含風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)合作）數(shù)據(jù)來(lái)源：日本學(xué)者馬場(chǎng)靖憲等在年間以東京大學(xué)工學(xué)院、生物學(xué)院、醫(yī)學(xué)院的教員為對(duì)象進(jìn)行的調(diào)查。該調(diào)查共收回有效問(wèn)卷份，其中“大型企業(yè)”系指從業(yè)人數(shù)超過(guò)人的企業(yè)，人以下的稱為“中小型企業(yè)（含風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)）”。參見(jiàn)馬場(chǎng)靖憲，後藤晃産學(xué)連攜①実証研究［］.東京大學(xué)出版會(huì)：.表東京大學(xué)教員以合作主題為重要因素的選擇比例（）國(guó)內(nèi)大型企業(yè)國(guó)內(nèi)中小型企業(yè)（含風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)）獲得研究資金研究達(dá)成的早期化研究設(shè)備的利用人才的活用信息的獲得數(shù)據(jù)來(lái)源：馬場(chǎng)靖憲、後藤晃編?産學(xué)連攜①実証研究［］?東京大學(xué)出版會(huì)：.一般而言，從大學(xué)向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，諸如產(chǎn)品新思想、專利等比較容易，而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力并不是一件簡(jiǎn)單的事情，其前提是首先需要提升大學(xué)自身的創(chuàng)新能力。所以，大學(xué)如何提升研究人員的創(chuàng)新能力成為日本大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作制度轉(zhuǎn)型后首先面臨的難題。日本學(xué)者馬場(chǎng)靖憲等以“光催化劑”研究領(lǐng)域?yàn)榘咐M(jìn)行了深入研究。該項(xiàng)研究把日本學(xué)者和企業(yè)研究人員共同在該領(lǐng)域申請(qǐng)的專利數(shù)、的論文數(shù)和被引用數(shù)等作為指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)兩個(gè)重要結(jié)論：第一，通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作的大學(xué)發(fā)表共著論文的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)共同申請(qǐng)專利的數(shù)量，“通過(guò)共著論文的產(chǎn)學(xué)合作與通過(guò)共同申請(qǐng)專利的產(chǎn)學(xué)合作對(duì)大學(xué)科研都具有重要意義，但通過(guò)共著論文的效果明顯得到提高。特別是把被引用次數(shù)作為變數(shù)時(shí)，其差異性更加顯著，也就是說(shuō)，通過(guò)共著論文產(chǎn)學(xué)合作的成效明顯提高，而通過(guò)共同申請(qǐng)專利的產(chǎn)學(xué)合作的價(jià)值呈下降趨勢(shì)?！裕蛯?duì)大學(xué)科研的影響來(lái)說(shuō)，相比較共同專利而言，共著論文對(duì)大學(xué)科研的影響力更高”［］。第二，通過(guò)論文所包含的應(yīng)用性成果體現(xiàn)論文的應(yīng)用性，“光催化劑”研究領(lǐng)域通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作所發(fā)表的論文“不僅提高了光催化劑研究在基礎(chǔ)領(lǐng)域的發(fā)展，而且與推進(jìn)在除臭、防污、防腐等使生活空間舒適的適應(yīng)企業(yè)需求的應(yīng)用研究方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)”［］。從這個(gè)案例可以看出，大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中需要提升的創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：首先是基于“應(yīng)用論”即根據(jù)企業(yè)需要而決定生產(chǎn)什么知識(shí)；其次是基于“認(rèn)識(shí)論”即科學(xué)的邏輯決定如何生產(chǎn)知識(shí)；再者是基于“應(yīng)用論”和“認(rèn)識(shí)論”的雙重目的實(shí)現(xiàn)知識(shí)的早期化應(yīng)用，三方面歸結(jié)到一點(diǎn)可以稱之為科研定位的“巴斯德象限”能力①。四、日本產(chǎn)學(xué)合作歷史演化的結(jié)論與啟示（一） 日本“產(chǎn)”“學(xué)”兩界何以能夠合作“產(chǎn)與學(xué)兩個(gè)不同領(lǐng)域在本質(zhì)上是制度與文化的不同”［］，大學(xué)的天性是培養(yǎng)人才和發(fā)展科學(xué)，企業(yè)的天性是面向市場(chǎng)開(kāi)發(fā)技術(shù)，“產(chǎn)”與“學(xué)”的不同屬性決定了兩個(gè)部門的邊界。從日本產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展歷史來(lái)看，以政府為主導(dǎo)，“產(chǎn)”、“學(xué)”、“政”三者在博弈的基礎(chǔ)上形成的制度性契約即政府政策從根本上推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)合作機(jī)制的形成和變革，而制度背后是民族文化所支撐的基礎(chǔ)性力量。大學(xué)科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)緊密結(jié)合社會(huì)需求而形成服務(wù)社會(huì)的大學(xué)文化；企業(yè)注重研發(fā)投入，把知識(shí)作為第一生產(chǎn)力，不斷提高產(chǎn)品的科技含量，通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作不斷提升自身研發(fā)能力的企業(yè)文化；政府把科學(xué)技術(shù)作為強(qiáng)國(guó)的核心戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)以及積極推動(dòng)國(guó)家和區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新體系構(gòu)建的制度文化，這些文化背景促成了日本“產(chǎn)”“學(xué)”兩界長(zhǎng)期而富有成效的合作。（二） 日本產(chǎn)學(xué)合作何以能夠促進(jìn)創(chuàng)新熊彼特（）在其巨著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出資本主義經(jīng)濟(jì)特別是世紀(jì)末期美國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展源于“生產(chǎn)要素的新組合”［］?！靶陆M合”在本質(zhì)上就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種過(guò)去沒(méi)有或未曾利用的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件引入了生產(chǎn)體系。如果用熊彼特的“創(chuàng)新理論”來(lái)看，日本通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作構(gòu)建的國(guó)家創(chuàng)新體系在本質(zhì)上恰恰就是通過(guò)學(xué)術(shù)生產(chǎn)要素的重新組合實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)合作之所以能夠促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新就在于不同性質(zhì)組織間外部性的學(xué)術(shù)交往不僅推動(dòng)科學(xué)研究從“基礎(chǔ)”向“應(yīng)用”方向延伸，也推動(dòng)科學(xué)研究從“應(yīng)用”向“基礎(chǔ)”方向延伸，日本學(xué)者中山茂對(duì)日本發(fā)展科學(xué)技術(shù)的這一特點(diǎn)進(jìn)行了直觀闡釋（見(jiàn)圖）［］。如果運(yùn)用司托克斯的象限理論來(lái)解讀，其實(shí)質(zhì)就是“象限”內(nèi)外部的漂移。所以，在產(chǎn)學(xué)合作過(guò)程中大學(xué)通過(guò)參與企業(yè)的應(yīng)用研究逆向地提高大學(xué)在基礎(chǔ)科學(xué)方面的研究能力，與此同時(shí)大學(xué)在基礎(chǔ)科學(xué)方面的研究能力和取得的成果也順向地促進(jìn)了企業(yè)和大學(xué)自身的應(yīng)用研究能力，從日本大學(xué)不斷獲得諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)和獲取大量專利可以證明這一判斷。因此，日本緊密的產(chǎn)學(xué)合作科技體制或許可以成為破解“日本科學(xué)迷思（）”①的重要途徑之一。移植母體（美國(guó)等） 研究 開(kāi)發(fā) 試制 生產(chǎn) 產(chǎn)品—>—>—> —> —> —>—>—>1<—<—《— 《— 《— 《— 《—<—移植受體（日本） 研究 開(kāi)發(fā) 試制 生產(chǎn) 產(chǎn)品圖日本創(chuàng)新工藝學(xué)流程圖（三）日本大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中的角色何以能夠不斷飛躍從日本產(chǎn)學(xué)合作的演化歷程來(lái)看主要有三方面原因：第一，從企業(yè)方面來(lái)說(shuō)，大學(xué)的角色變遷根本上是企業(yè)需求的反映。在世紀(jì)年代以前，企業(yè)研發(fā)能力的薄弱決定了企業(yè)的知識(shí)需求，決定了大學(xué)與企業(yè)合作的知識(shí)本位。當(dāng)企業(yè)積累了大量科研資源之后，面臨的難題是如何把基礎(chǔ)科學(xué)的成果運(yùn)用到開(kāi)發(fā)研究上來(lái)，核心問(wèn)題便成為解決企業(yè)“研究什么”和“如何研究”即提升企業(yè)研發(fā)能力的課題。第二，就政府來(lái)說(shuō)，政府希望作為國(guó)家創(chuàng)新體系重要組成部分的大學(xué)不僅發(fā)揮“認(rèn)識(shí)”上的功能，保持國(guó)家基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)又發(fā)揮“應(yīng)用”上的功能。這一點(diǎn)可以從日本政府對(duì)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入戰(zhàn)略來(lái)分析。日本大學(xué)政府科研經(jīng)費(fèi)投入的最大特點(diǎn)是“均等”與“競(jìng)爭(zhēng)”并行的機(jī)制，“均等”是指日本建立近代大學(xué)制度以來(lái)一直秉持著以“教官積算校費(fèi)”為主要資助項(xiàng)目的“從文部省到講座”的科研經(jīng)費(fèi)撥款方式，這種撥款方式對(duì)于“最壞的科研人員和最壞的大學(xué)與最好的科研人員和大學(xué)得到同樣多的資助”［］,這種公平分享的民主傾向經(jīng)費(fèi)配置方式可以讓科研人員主要基于“認(rèn)識(shí)論”進(jìn)行基礎(chǔ)性的長(zhǎng)線課題研究。“競(jìng)爭(zhēng)”是指政府以“科研費(fèi)”為主要項(xiàng)目按照競(jìng)爭(zhēng)的方式對(duì)大學(xué)科研進(jìn)行資助。從“科研費(fèi)”的演變歷程來(lái)看，應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究項(xiàng)目占據(jù)了很大一部分。第三，從大學(xué)本身來(lái)說(shuō)，對(duì)于“知識(shí)”與“能力”兩者大學(xué)究竟應(yīng)該為企業(yè)提供什么？從“引進(jìn)知識(shí)”到“創(chuàng)造知識(shí)”再到“創(chuàng)造能力”的演進(jìn)實(shí)際上是大學(xué)不斷回歸本質(zhì)的過(guò)程，而“創(chuàng)造能力”就是弗萊克斯納為人們總結(jié)出的大學(xué)服務(wù)社會(huì)的經(jīng)典范式——“巴斯德式的服務(wù)”即“真正學(xué)術(shù)性的、科學(xué)的、適度的服務(wù)”。（丁建洋，鹽城工學(xué)院講師，江蘇鹽城；南京大學(xué)教育研究院博士生，江蘇南

京；日本同志社大學(xué)社會(huì)學(xué)研究科訪學(xué)博士生，日本京都）（本研究得到導(dǎo)師南京大學(xué)教育研究院王運(yùn)來(lái)教授和日本同志社大學(xué)社會(huì)學(xué)研究科沖田行司教授的指導(dǎo)，在此深表感謝?。﹨⒖嘉墨I(xiàn)［］辭海編輯委員會(huì).辭海［］.上海:上海辭書出版社.口青木昌彥，等?大學(xué)改革:課題七爭(zhēng)點(diǎn)口?東洋経済新報(bào)社.［］馬場(chǎng)靖憲,後藤晃?産學(xué)連攜①実証研究口?東京大學(xué)出版會(huì).［］阿曽沼明裕?戦後國(guó)立大學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助口?多賀出版.［］胡建華.戰(zhàn)后日本大學(xué)史［］.南京:南京大學(xué)出版社.［］日本科學(xué)技術(shù)政策史研究會(huì).日本科學(xué)技術(shù)政策史［］.北京:中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社.［］玉井克哉，宮田由紀(jì)夫?日本①産學(xué)連攜口?玉川大學(xué)出版部.［］永井道雄.日本的大學(xué)——產(chǎn)業(yè)社會(huì)里大學(xué)的作用［］.李永連,等,譯.北京:教育科學(xué)出版社.［］科學(xué)技術(shù)庁編集.科學(xué)技術(shù)白書（平成年版）［］.