合同管理理論與方法（招標(biāo)）

**大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長**教授二OO二年四月合同管理理論與方法第五講招標(biāo)投標(biāo)中的合同管理一、概述1.招標(biāo)投標(biāo)的目的：不僅要簽訂合同，而且要保重合同的順利實(shí)施。它必須符合以下要求：（1）簽訂一份合法的合同。符合規(guī)定的程序，并保證各項(xiàng)工作、各文件內(nèi)容、各主體資格的合法性、有效性，（2）簽訂一份完備的、周密的、含義清晰的同時(shí)又是責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡的合同，以減少合同執(zhí)行中的漏洞，爭執(zhí)和不確定性。（3）在雙方互相了解、互相信任的基礎(chǔ)上簽訂合同。（4）雙方對(duì)合同有一致的解釋招標(biāo)投標(biāo)過程如何保證上述的實(shí)現(xiàn)？人們必須理性思維！一、概述從業(yè)主的角度：通過資格預(yù)審等手段已了解承包商的資信、能力、經(jīng)驗(yàn)，以及承包商為工程實(shí)施所作的各項(xiàng)安排，相信承包商是合格的，能圓滿完成合同責(zé)任；通過競(jìng)爭選擇，并接受承包商低而合理的報(bào)價(jià)。從承包商的角度：已了解業(yè)主的資信，相信業(yè)主的支付能力；全面了解業(yè)主對(duì)工程、對(duì)承包商的要求和自己的責(zé)任，理解招標(biāo)文件、合同文件的詳細(xì)情況；了解自己所面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)、工程難度，并已作了周密的安排；承包商的報(bào)價(jià)是有利的，已包括了合理的利潤。一、概述如何才能達(dá)到上述平衡？如何將招標(biāo)投標(biāo)過程有承包商和業(yè)主斗智斗勇的過程轉(zhuǎn)化成合作的過程，形成一種伙伴關(guān)系？工程中大量的矛盾沖突起源于招標(biāo)投標(biāo)過程中，起源于人們對(duì)這個(gè)問題的偏見。2.工程承包合同的形成過程（1）招標(biāo)的前導(dǎo)工作。（2）發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。（3）資格預(yù)審。（4）投標(biāo)人購買標(biāo)書。（5）標(biāo)前會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)考察。（6）投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)。（7）投標(biāo)截止和開標(biāo)。（8）投標(biāo)文件分析和澄清會(huì)議。（9）評(píng)標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函。（10）簽訂合同招標(biāo)文件是要約邀請(qǐng)；投標(biāo)文件是要約；中標(biāo)函是承諾3.工程招標(biāo)投標(biāo)的復(fù)雜性（1）工程的復(fù)雜性；（2）工程業(yè)務(wù)方式的特殊性：與制造業(yè)的差異；業(yè)主的角色；承包商的困難；評(píng)標(biāo)的統(tǒng)一性問題。（3）工程招標(biāo)投標(biāo)過程的矛盾性：（4）業(yè)主和承包商信息的不對(duì)稱；4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（1）買方市場(chǎng)，競(jìng)爭激烈，業(yè)主總是掌握主動(dòng)權(quán)。l)招標(biāo)文件由業(yè)主起草，代表業(yè)主的意志，常常包括苛刻的招標(biāo)條件和合同條件，而且不容許承包商修改這些條件。許多招標(biāo)文件規(guī)定承包商必須完全響應(yīng)，不許提出保留意見，否則作為無效標(biāo)處理。但承包商一經(jīng)提出投標(biāo)文件，從法律角度講，業(yè)主的招標(biāo)文件的內(nèi)容反過來就作為承包商承認(rèn)并提出的要約文件。承包商對(duì)此必須承擔(dān)全部法律責(zé)任。2)盡管合同風(fēng)險(xiǎn)很大，但由于承包市場(chǎng)競(jìng)爭激烈，承包商為了中標(biāo)，不惜競(jìng)相提出優(yōu)惠條件，壓低報(bào)價(jià)，以提高報(bào)價(jià)競(jìng)爭力。3)業(yè)主可以不受最低標(biāo)限制地選擇中標(biāo)單位，可以以任何形式宣布投標(biāo)無效，而不必補(bǔ)償承包商的任何投標(biāo)開支。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（2）由于參加投標(biāo)的承包商很多，中標(biāo)的可能性通常很小，在投標(biāo)期間投標(biāo)人不可能花很多時(shí)間和精力去作詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查和詳細(xì)的計(jì)劃，否則如不中標(biāo)損失太大。但這必然影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的精度。（3）在現(xiàn)代工程中，由于招標(biāo)投標(biāo)制度逐漸完備，咨詢工程師管理水平提高，在招標(biāo)文件中有十分完備和嚴(yán)密的對(duì)承包商的制約條款和招標(biāo)投標(biāo)程序。合同條件都假設(shè)承包商富有經(jīng)驗(yàn)，能勝任投標(biāo)工作，幾乎是全能的先知：l)承包商對(duì)現(xiàn)場(chǎng)以及周圍環(huán)境作了調(diào)查，對(duì)調(diào)查結(jié)果滿意，達(dá)到能夠正確估算費(fèi)用和計(jì)劃工期的程度，并已取得對(duì)影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其它情況的所有資料。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境2)按照合同原則和招標(biāo)文件規(guī)定，承包商是經(jīng)過認(rèn)真閱讀和研究招標(biāo)文件，并全面、正確地理解了合同精神，明確了自己的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)招標(biāo)文件的理解自行負(fù)責(zé)。3)承包商對(duì)投標(biāo)書以及報(bào)價(jià)的正確性、完備性滿意。如果出現(xiàn)報(bào)價(jià)問題，如錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，由他自己負(fù)責(zé)。4)承包商對(duì)環(huán)境調(diào)查負(fù)責(zé)，只有出現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)測(cè)的情況，才能對(duì)他免責(zé)。5)有些合同中業(yè)主提出更為苛刻的條件，讓承包商承擔(dān)地質(zhì)條件、環(huán)境變化等風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)合同爭執(zhí)，調(diào)解人、仲裁人、法庭解決爭執(zhí)時(shí)都采用合同字面意義解釋合同，并認(rèn)定雙方都清楚理解并一致同意合同內(nèi)容。4.承包商在在招標(biāo)投投標(biāo)階段段艱難的的處境（4）承包商商有如此此大的責(zé)責(zé)任，但但他面對(duì)對(duì)的是：：招標(biāo)文件件又常常常不清楚楚、不細(xì)細(xì)致。有些工程程做標(biāo)期期短，承承包商無無力、常常常也無無法進(jìn)行行詳細(xì)的的計(jì)劃、、研究。。在國際工工程中招招標(biāo)文件件的翻譯譯力量不不足導(dǎo)致致翻譯要要花許多多時(shí)間，，不同的的語言在在翻譯時(shí)時(shí)會(huì)產(chǎn)生生差異。。有時(shí)業(yè)主主為了搶搶工期用用初步設(shè)設(shè)計(jì)資料料招標(biāo)，，再加上上合同條條件苛刻刻，如采采用固定定總價(jià)合合同。這一切表表明，承承包商的的投標(biāo)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)很大大，實(shí)際際工程中中這方面面失誤也也很多。。5.在合同同簽訂訂過程程中業(yè)業(yè)主的的工作作重點(diǎn)點(diǎn)：合同策策劃；；招標(biāo)過過程的的安排排；招標(biāo)文文件和和合同同起草草；標(biāo)前會(huì)會(huì)議投標(biāo)文文件的的審查查；澄清會(huì)會(huì)議評(píng)標(biāo)；；標(biāo)后談?wù)勁?。。在合同同簽訂訂過程程中承承包商商的工工作重重點(diǎn)：：合同策策略；；招標(biāo)文文件分分析；；環(huán)境調(diào)調(diào)查、、制定定方案案、成成本預(yù)預(yù)算；；報(bào)價(jià)和和投標(biāo)標(biāo)策略略；標(biāo)前會(huì)會(huì)議；；澄清會(huì)會(huì)議；；標(biāo)后談?wù)勁?。?.招標(biāo)程程序的的幾個(gè)個(gè)重要要問題題（1）做標(biāo)標(biāo)期的的長短短：影影響承承包商商的報(bào)報(bào)價(jià)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；（2）清標(biāo)標(biāo)期的的長短短：影影響業(yè)業(yè)主的的授標(biāo)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（3）發(fā)中中標(biāo)函函以及及標(biāo)后后談判判問題題。二、合合同狀狀態(tài)的的研究究和它它的作作用：：1。合同同簽訂訂的幾幾個(gè)重重要因因素：：招標(biāo)文文件，，合同同：確確定承承包商商工程程范圍圍、合合同責(zé)責(zé)任；；環(huán)境：：物價(jià)價(jià)、地地理地地質(zhì)、、交通通、技技術(shù)條條件等等；承包商商實(shí)施施方案案：技技術(shù)、、組織織、設(shè)設(shè)備等等；在上述述的基基礎(chǔ)上上，由由承包包商報(bào)報(bào)出，，經(jīng)雙雙方一一致同同意：：合同同價(jià)格格和工工期。。二、合合同狀狀態(tài)的的研究究和它它的作作用：：2.合同狀狀態(tài)幾幾個(gè)因因素之之間的的內(nèi)部部關(guān)系系：合同狀狀態(tài)是是合同同的理理論問問題，，對(duì)合合同變變更和和索賠賠有決決定性性的影影響。。合同的的簽訂訂是雙雙方對(duì)對(duì)合同同狀態(tài)態(tài)的一一致承承諾。?！昂贤瑺顟B(tài)態(tài)”四四個(gè)方方面互互相聯(lián)聯(lián)系、、互相相影響響，其其中，，合同同價(jià)格格是核核心。。（1）合同同文件件的修修改、、變更更，會(huì)會(huì)造成成承包包商工工程范范圍、、工作作內(nèi)容容、性性質(zhì)、、合同同責(zé)任任的變變化，，對(duì)此此常須須修改改實(shí)施施方案案(包括延延長工工期)，并按按規(guī)定定調(diào)整整合同同價(jià)格格。2.合同狀狀態(tài)幾幾個(gè)因因素之之間的的內(nèi)部部關(guān)系系：(2)環(huán)境變變化。。環(huán)境境變化化是工工程的的外部部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，會(huì)會(huì)引起起實(shí)施施方案案的變變化和和價(jià)格格的調(diào)調(diào)整。。例如如FIDIC合同規(guī)規(guī)定，，當(dāng)出出現(xiàn)一一個(gè)有有經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的承承包商商也無無法預(yù)預(yù)料的的除現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)氣氣候條條件以以外的的外界界障礙礙或條條件，，則應(yīng)應(yīng)延長長工期期，調(diào)調(diào)整合合同價(jià)價(jià)格。。(3)實(shí)施方方案的的變化化。承承包商商對(duì)實(shí)實(shí)施方方案的的完備備性、、穩(wěn)定定和安安全負(fù)負(fù)責(zé)。。實(shí)施方方案由由承包包商制制定，，作為為投標(biāo)標(biāo)文件件供業(yè)業(yè)主審審查。。它不不作為為合同同文件件，但但仍是是合同同實(shí)施施的依依據(jù)。。在工程程中如如果業(yè)業(yè)主要要求修修改已已定的的實(shí)施施方案案，例例如指指令承承包商商采用用更先先進(jìn)的的設(shè)備備和工工藝，，縮短短或延延長工工期，，變更更實(shí)施施順序序，或或由于于業(yè)主主如果果不能能完成成他的的合同同責(zé)任任，造造成對(duì)對(duì)實(shí)施施方案案的干干擾，，則應(yīng)應(yīng)調(diào)整整合同同價(jià)格格，延延長工工期。。三、招招標(biāo)文文件分分析（一））招標(biāo)標(biāo)文件件的內(nèi)內(nèi)容1．投標(biāo)標(biāo)人須須知。。(l)對(duì)招標(biāo)標(biāo)工程程的綜綜合說說明，，如工工程項(xiàng)項(xiàng)目概概況、、工程程招標(biāo)標(biāo)范圍圍等。。(2)招標(biāo)工工作安安排，，投標(biāo)標(biāo)要求求、評(píng)評(píng)標(biāo)規(guī)規(guī)定、、對(duì)投投標(biāo)人人的規(guī)規(guī)定、、無效效標(biāo)書書條件件等。。2．投標(biāo)標(biāo)書及及附件件。業(yè)業(yè)主提提供統(tǒng)統(tǒng)一格格式和和要求求的投投標(biāo)書書。3．合同同協(xié)議議書(草案)。它由由業(yè)主主擬定定，是是業(yè)主主對(duì)將將簽署署的合合同協(xié)協(xié)議書書的期期望和和要求求。4．合同同條件件。業(yè)業(yè)主提提出或或確定定的適適用于于本工工程的的合同同條件件文本本。通通常包包括通通用條條件和和專用用條件件。三、招招標(biāo)文文件分分析（一））招標(biāo)標(biāo)文件件的內(nèi)內(nèi)容5．合同同的技技術(shù)文文件，，如技技術(shù)規(guī)規(guī)范、、圖紙紙、工工程量量表。。6．業(yè)主主提供供的其其他文文件。。如場(chǎng)場(chǎng)地資資料，，包括括地質(zhì)質(zhì)勘探探鉆孔孔記錄錄和測(cè)測(cè)試的的結(jié)果果；由由業(yè)主主獲得得的場(chǎng)場(chǎng)地內(nèi)內(nèi)和周周圍環(huán)環(huán)境的的情況況報(bào)告告(地形地地貌圖圖、水水文測(cè)測(cè)量資資料、、水文文地質(zhì)質(zhì)資料料)；可以以獲得得的關(guān)關(guān)于場(chǎng)場(chǎng)地及及周圍圍自然然環(huán)境境的公公開的的參考考資料料；關(guān)關(guān)于場(chǎng)場(chǎng)地地地表以以下的的設(shè)備備、設(shè)設(shè)施、、地下下管道道和其其他設(shè)設(shè)施的的資料料；毗毗鄰場(chǎng)場(chǎng)地和和在場(chǎng)場(chǎng)地上上的建建筑物物、構(gòu)構(gòu)筑物物和設(shè)設(shè)備的的資料料等。。三、招招標(biāo)文文件分分析（二））招標(biāo)標(biāo)文件件的要要求：：1.按照誠誠實(shí)信信用原原則，，業(yè)主主應(yīng)提提出完完備的的招標(biāo)標(biāo)文件件，盡盡可能能詳細(xì)細(xì)地、、如實(shí)實(shí)地、、具體體地說說明擬擬建工工程情情況和和合同同條件件；出出具準(zhǔn)準(zhǔn)確的的、全全面的的規(guī)范范、圖圖紙、、工程程地質(zhì)質(zhì)和水水文資資料；；業(yè)主主要使使承包包商十十分簡簡單而而又清清楚地地理解解招標(biāo)標(biāo)文件件，明明了自自己的的工程程范圍圍、技技術(shù)要要求和和合同同責(zé)任任。使使承包包商十十分方方便且且精確確地計(jì)計(jì)劃和和報(bào)價(jià)價(jià)，能能夠正正確地地執(zhí)行行。2.通常業(yè)業(yè)主應(yīng)應(yīng)對(duì)招招標(biāo)文文件的的正確確性承承擔(dān)責(zé)責(zé)任，，即如如果其其中出出現(xiàn)錯(cuò)錯(cuò)誤、、矛盾盾，應(yīng)應(yīng)由業(yè)業(yè)主負(fù)負(fù)責(zé)。。3承包商商對(duì)招招標(biāo)文文件的的理解解負(fù)責(zé)責(zé)；招標(biāo)文文件的的理解解錯(cuò)誤誤會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致施施工方方案的的錯(cuò)誤誤，工工期計(jì)計(jì)劃的的錯(cuò)誤誤、報(bào)報(bào)價(jià)的的錯(cuò)誤誤等。。導(dǎo)致致工程程過程程中的的失誤誤和爭爭執(zhí)。。（三））承包包商招招標(biāo)文文件分分析分析的的內(nèi)容容：1.招標(biāo)文文件的的完整整性檢檢查；；招標(biāo)文文件文文本符符合目目錄的的要求求，不不缺頁頁，不不少圖圖紙2.承包合合同的的合法法性分分析(1)當(dāng)事人人(發(fā)包人人和承承包人人)的資格格審查查。他他們應(yīng)應(yīng)具有有發(fā)包包和承承包工工程、、簽訂訂合同同的資資質(zhì)和和權(quán)能能。例如為為法人人，或或合法法的代代理人人，且且工程程發(fā)包包承包包在他他們的的代理理業(yè)務(wù)務(wù)范圍圍內(nèi)。。有些招招標(biāo)文文件中中或當(dāng)當(dāng)?shù)胤ǚㄒ?guī)對(duì)對(duì)外地地或外外國的的承包包商有有專門門的規(guī)規(guī)定，，如在在當(dāng)?shù)氐刈?cè)冊(cè)，獲獲得許許可證證等。。在我國國，承承包商商承包包一項(xiàng)項(xiàng)工程程，不不僅需需要相相應(yīng)的的權(quán)利利能力力（營營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、、許可可證）），而而且要要有相相應(yīng)的的行為為能力力（資資質(zhì)等等級(jí)證證書）），這這樣合合同主主體資資格才才有效效。（二））承包包商招招標(biāo)文文件分分析(2)工程項(xiàng)項(xiàng)目已已具備備招標(biāo)標(biāo)投標(biāo)標(biāo)、簽簽訂和和實(shí)施施合同同的一一切條條件，，包括括：l)具有各各種工工程建建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目的的批準(zhǔn)準(zhǔn)文件件。2)各種工工程建建設(shè)的的許可可證，，建設(shè)設(shè)規(guī)劃劃文件件，城城建部部門的的批準(zhǔn)準(zhǔn)文件件。3)招標(biāo)投投標(biāo)過過程符符合法法定的的程序序。(3)工程承承包合合同的的內(nèi)容容(條款)和所指指的行行為符符合法法律的的要求求。例例如稅稅賦和和免稅稅的規(guī)規(guī)定、、外匯匯額度度條款款、勞勞務(wù)進(jìn)進(jìn)出口口、勞勞動(dòng)保保護(hù)、、環(huán)境境保護(hù)護(hù)等條條款要要符合合相應(yīng)應(yīng)的法法律規(guī)規(guī)定，，或具具有相相應(yīng)的的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文件件。(4)有些合同需需要公證，，或由官方方批準(zhǔn)才能能生效。這這應(yīng)在招標(biāo)標(biāo)文件中作作出特別說說明。3.合同條款的的完備性分分析:沒有一份合合同是完備備的！與法律法規(guī)規(guī)、工程慣慣例，合同同的成熟程程度有關(guān)。。（1）使用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文本，對(duì)對(duì)完備性可可以不分析析，或注意意專用條款款的修改部部分；（2）非標(biāo)準(zhǔn)文文本，但本本類合同有有標(biāo)準(zhǔn)文本本，則對(duì)照照標(biāo)準(zhǔn)文本本分析；（3）無標(biāo)準(zhǔn)文文本的合同同，要進(jìn)行行合同的結(jié)結(jié)構(gòu)研究。。合同結(jié)構(gòu)的的概念：將將合同條款款描述的對(duì)對(duì)象結(jié)構(gòu)化化。4.合同雙方方的責(zé)權(quán)權(quán)利關(guān)系系分析合同雙方方的權(quán)責(zé)責(zé)關(guān)系必必須明示示。（1）合同雙雙方的責(zé)責(zé)任和權(quán)權(quán)益是互互為前提提條件的的。業(yè)主承包商權(quán)力權(quán)力責(zé)任責(zé)任4.合同雙方方的責(zé)權(quán)權(quán)利關(guān)系系分析（2）合同規(guī)規(guī)定的責(zé)責(zé)任和權(quán)權(quán)益關(guān)系系有些明示示，有些些暗示（（隱含））。業(yè)主權(quán)力權(quán)力的制制約業(yè)主責(zé)任任4.合同雙方方的責(zé)權(quán)權(quán)利關(guān)系系分析承包商責(zé)任完成責(zé)任任的前提提承包商權(quán)權(quán)力4.合同雙方方的責(zé)權(quán)權(quán)利關(guān)系系分析（3）對(duì)業(yè)主主和承包包商的保保護(hù)條款款1)業(yè)主（包包括監(jiān)理理工程師師）的權(quán)權(quán)益，包包括：指指令權(quán)，，工程的的絕對(duì)的的檢查權(quán)權(quán)，承包包商責(zé)任任和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的限定定，對(duì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和分分包工程程的審批批權(quán)，變變更工程程的權(quán)力力，進(jìn)度度、投資資和質(zhì)量量控制的的權(quán)力，，在承包包商不履履行或不不能履行行合同，，或嚴(yán)重重違約情情況下的的處置權(quán)權(quán)等。2)承包商的的權(quán)益，，包括業(yè)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的定義義、工期期延誤罰罰款的最最高限額額的規(guī)定定、承包包商的索索賠權(quán)（（合同價(jià)價(jià)調(diào)整和和工期順順延）、、仲裁條條款、業(yè)業(yè)主不支支付工程程款時(shí)承承包商采采取措施施的權(quán)力力、在業(yè)業(yè)主嚴(yán)重重違約情情況下中中止合同同的權(quán)力力等。(四)合同條款款之間的的聯(lián)系分分析合同條款款所定義義的合同同事件和和合同問問題具有有一定的的邏輯關(guān)關(guān)系(如實(shí)施順順序關(guān)系系，空間間上和技技術(shù)上的的互相依依賴關(guān)系系，責(zé)任任和權(quán)力力的平衡衡和制約約關(guān)系，，完整性性要求等等)，共同構(gòu)構(gòu)成一個(gè)個(gè)有機(jī)的的整體，，即一份份完整的的合同。。有關(guān)合同同價(jià)格方方面的規(guī)規(guī)定涉及及：合同同計(jì)價(jià)方方法、量量方程序序、進(jìn)度度款結(jié)算算和支付付、保留留金、預(yù)預(yù)付款、、外匯比比例、竣竣工結(jié)算算和最終終結(jié)算、、合同價(jià)價(jià)格的調(diào)調(diào)整條件件、程序序、方法法等。工程變更更問題涉涉及：工工程范圍圍，變更更的權(quán)力力和程序序，有關(guān)關(guān)價(jià)格的的確定，，索賠條條件、程程序、有有效期等等。它們之間間互相聯(lián)聯(lián)系，構(gòu)構(gòu)成一個(gè)個(gè)有機(jī)的的整體。。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析1.重要問題題工程項(xiàng)目目的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)如何分分配；如何分析析合同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)合同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)如何何處理；；在合同執(zhí)執(zhí)行中如如何控制制（預(yù)警警、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)或危機(jī)機(jī)狀態(tài)下下的項(xiàng)目目控制問問題）(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析2.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（1）合同規(guī)規(guī)定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)項(xiàng)目的其其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)在合同同中的反反映，通通過合同同分配風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。明明示風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的承擔(dān)擔(dān)者。（2）合同中中的不確確定性：：錯(cuò)誤，，不完備備，二義義性。（3）合同簽簽訂、合合同實(shí)施施控制中中的問題題等：理理解錯(cuò)誤誤、等。。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析3.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的重要性性（合同同的理論論問題））（1）風(fēng)險(xiǎn)與與承包商商發(fā)管理理積極性性相關(guān)。。（2）理性的的公平的的合同。。（3）兩面性性。核心心是適度度。讓承包商商承擔(dān)盡盡可能多多的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)以調(diào)動(dòng)動(dòng)他的積積極性，，但不能能讓承包包商冒險(xiǎn)險(xiǎn)，將他他打倒。。國際工程程專家告告誡：業(yè)業(yè)主應(yīng)公公平合理理地善待待承包商商，公平平合理地地分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任。一個(gè)個(gè)苛刻的的、責(zé)權(quán)權(quán)力關(guān)系系嚴(yán)重不不平衡的的合同往往往是一一個(gè)“兩兩面刃””，不僅僅傷害承承包商，，而且最最終會(huì)損損害工程程的整體體利益，，傷害業(yè)業(yè)主自己己。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則（（合同的的理論問問題）（1）從工程程整體效效益的角角度出發(fā)發(fā)，最大大限度地地發(fā)揮雙雙方的積積極性。。從這個(gè)角角度出發(fā)發(fā)分配風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的原原則是：：誰能最有有效地防防止和控控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，或能能將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給給其它方方面，則則應(yīng)由他他承擔(dān)相相應(yīng)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任；承擔(dān)者控控制相關(guān)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是是經(jīng)濟(jì)的的、有效效的、方方便的、、可行的的；通過風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配，，加強(qiáng)責(zé)責(zé)任，能能更好地地計(jì)劃，，發(fā)揮雙雙方管理理的和技技術(shù)革新新的積極極性等。。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則（（合同的的理論問問題）（2）公平合合理，責(zé)責(zé)權(quán)利平平衡1）承包商商提供的的工程(或服務(wù))與業(yè)主支支付的價(jià)價(jià)格之間間應(yīng)體現(xiàn)現(xiàn)公平，，以當(dāng)?shù)氐禺?dāng)時(shí)的的市場(chǎng)價(jià)價(jià)格為依依據(jù)。2）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任與權(quán)權(quán)力之間間應(yīng)平衡衡。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)作為一一項(xiàng)責(zé)任任，它應(yīng)應(yīng)與權(quán)力力相平衡衡。任何何一方有有一項(xiàng)責(zé)責(zé)任則必必須有相相應(yīng)的權(quán)權(quán)力；反反之有權(quán)權(quán)力，就就必須有有相應(yīng)的的責(zé)任。。防止單單方面權(quán)權(quán)力或單單方面義義務(wù)條款款。3）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任與機(jī)機(jī)會(huì)對(duì)等等，即風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)者同時(shí)時(shí)應(yīng)能享享有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制獲獲得的收收益和機(jī)機(jī)會(huì)收益益。例如如承包商商承擔(dān)工工期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，拖延延要支付付違約金金；反之之若由于于工期控控制使工工期提前前應(yīng)有獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)；如如果承包包商承擔(dān)擔(dān)物價(jià)上上漲的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，則則物價(jià)下下跌帶來來的收益益也應(yīng)歸歸他所有有。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則（（合同的的理論問問題）（2）公平合合理，責(zé)責(zé)權(quán)利平平衡4）承擔(dān)的的可能性性和合理理性，即即給風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān)者者以風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、、計(jì)劃、、控制的的條件和和可能性性。而不不是讓他他冒險(xiǎn)。。例如承包包商承擔(dān)擔(dān)報(bào)價(jià)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)環(huán)境調(diào)查查風(fēng)險(xiǎn)，，施工方方案風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和對(duì)招招標(biāo)文件件理解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，則則他應(yīng)有有合理的的做標(biāo)時(shí)時(shí)間，業(yè)業(yè)主應(yīng)能能提供一一定詳細(xì)細(xì)程度的的工程技技術(shù)文件件和工程程環(huán)境文文件(如水文地地質(zhì)資料料)。FIDIC合同明示示。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則（（合同的的理論問問題）5）符合工工程慣例例，即符符合通常常的工程程處理方方法：慣例一般般比較公公平合理理，較好好反映雙雙方的要要求；合同雙方方對(duì)慣例例都很熟熟悉，工工程更容容易順利利實(shí)施。。如果合同同中的規(guī)規(guī)定嚴(yán)重重違反慣慣例，往往往就違違反了公公平合理理原則。。風(fēng)險(xiǎn)分配配首先與與合同類類型有關(guān)關(guān)：固定總價(jià)價(jià)合同成本加酬酬金合同同單價(jià)合同同(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則6）公平合合理往往往難以評(píng)評(píng)價(jià)和衡衡量。盡盡管合同同法規(guī)定定顯失公公平的合合同無效效，但實(shí)實(shí)際工作作中難以以判定一一份合同同的公平平程度(除了極端端情況外外)。這是因因?yàn)椋?1)即使采用用固定總總價(jià)合同同，讓承承包商承承擔(dān)全部部風(fēng)險(xiǎn)，，也是正正常的。。因?yàn)樵谠诶碚撋仙?，承包包商自由由?bào)價(jià)，，可以按按風(fēng)險(xiǎn)程程度調(diào)整整價(jià)格。。(2)建筑市場(chǎng)場(chǎng)是買方方市場(chǎng)，，業(yè)主占占據(jù)主導(dǎo)導(dǎo)地位，，但業(yè)主主對(duì)工程程問題和和施工中中的信息息卻處于于不利的的地位。。業(yè)主必必須加強(qiáng)強(qiáng)自己的的權(quán)力，，使業(yè)主主權(quán)力大大，責(zé)任任小，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分配配不合理理。但雙雙方自由由商簽合合同，承承包商自自由報(bào)價(jià)價(jià)，可以以不接收收業(yè)主的的條件。。這又是是公平的的。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配的的原則(3)由招標(biāo)投投標(biāo)確定定的工程程價(jià)格是是動(dòng)態(tài)的的，市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格沒沒有十分分明確的的標(biāo)準(zhǔn)。。(4)承包合同同規(guī)定承承包商必必須對(duì)報(bào)報(bào)價(jià)的正正確性承承擔(dān)責(zé)任任，如果果承包商商報(bào)價(jià)失失誤，造造成漏報(bào)報(bào)、錯(cuò)報(bào)報(bào)或出于于經(jīng)營策策略降低低報(bào)價(jià)，，這屬于于承包商商的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。這類類報(bào)價(jià)有有效，不不違反公公平合理理原則。。五、合同同風(fēng)險(xiǎn)的的對(duì)策業(yè)主與承承包商不不同的思思維。業(yè)主方：：合同策劃劃；投資預(yù)算算；合同條款款（分配配風(fēng)險(xiǎn)，，抓住承承包商、、保險(xiǎn)、、保函））；承包商的選擇擇；保險(xiǎn)；五、合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的對(duì)策業(yè)主與承包商商不同的思維維。承包商方：(一)在報(bào)價(jià)中考慮慮1．提高報(bào)價(jià)中中的不可預(yù)見見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。2．采取一些報(bào)報(bào)價(jià)策略3.在投標(biāo)書中使使用保留條件件、附加或補(bǔ)補(bǔ)充說明(二)通過談判，完完善合同條文文，雙方合理理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(三)購買保險(xiǎn)五、合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的對(duì)策業(yè)主與承包商商不同的思維維。承包商方：(四)采取技術(shù)的、、經(jīng)濟(jì)的和組組織的措施(五)在工程過程中中加強(qiáng)索賠管管理(六)其他對(duì)策1．將一些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工工程分包出去去，向分包商商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。。2．與其它承包包商建立聯(lián)營營體，聯(lián)營承承包，共同承承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。。六．合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)策措施的的選擇針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措措施的選擇不不僅有時(shí)間上上的先后次序序，而且有不不同的優(yōu)先級(jí)級(jí)別。1．技術(shù)、經(jīng)濟(jì)濟(jì)和組織措施施。對(duì)合同明明確規(guī)定的一一些風(fēng)險(xiǎn)，例例如報(bào)價(jià)、環(huán)環(huán)境調(diào)查的正正確性、實(shí)施施方案的完備備性、承包商商的工作人員員和分包商風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等。2．購買保險(xiǎn)。。這是由業(yè)主主指定的。它它不能排除風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，但可以以部分地轉(zhuǎn)移移由保險(xiǎn)合同同限定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。3．采用合伙或或分包措施。。4．報(bào)價(jià)中提高高不可預(yù)見風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。5.通過合同談判判，修改合同同條件。6.通過索賠彌補(bǔ)補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失。。但索賠本身身是有很大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的，而且且在合同執(zhí)行行過程中進(jìn)行行，所以在合合同簽訂前不不能寄希望于于索賠。七、投標(biāo)文件件分析（一）投標(biāo)文文件1．投標(biāo)書2．投標(biāo)書附錄錄。由于投標(biāo)標(biāo)書是合同文文件的組成部部分，則投標(biāo)標(biāo)書的附件也也是合同的一一部分。它通通常是以表格格的形式，由由承包商按照照招標(biāo)文件的的要求填寫。。一般包括：履履約擔(dān)保的金金額、第三方方責(zé)任保險(xiǎn)的的最低金額、、開工期限、、竣工時(shí)間、、誤期違約金金的數(shù)額（一一般每天或每每周罰款數(shù)額額，或按合同同額的一定比比例）、誤期期罰款的最高高限額（按合合同總額的百百分比計(jì)）、、提前竣工的的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額、、工程保修期期、保留金百百分比和限額額、每次進(jìn)度度付款的最低低限額、拖延延付款的利率率等。（一）投標(biāo)文文件3．標(biāo)有價(jià)格的的工程量表。。4.投標(biāo)保函。它它按照招標(biāo)文文件要求的數(shù)數(shù)額，并由規(guī)規(guī)定的銀行出出具，按招標(biāo)標(biāo)文件所給出出的統(tǒng)一格式式填寫。5.技術(shù)文件(技術(shù)標(biāo))，例如施工組組織與計(jì)劃文文件，主要包包括：施工總總體方案、具具體施工方法法的說明、總總進(jìn)度計(jì)劃、、質(zhì)量和安全全的措施、施施工主要施工工機(jī)械表、材材料表及報(bào)價(jià)價(jià)、供應(yīng)措施施、項(xiàng)目組織織人員詳細(xì)情情況、勞動(dòng)力力計(jì)劃及點(diǎn)工工價(jià)格、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)臨時(shí)設(shè)施及及平面布置等等。項(xiàng)目組成成員名單、主主要工程施工工方案、平面面布置方案等等。6.屬于原招標(biāo)文文件中的合同同條件、技術(shù)術(shù)說明和圖紙紙。承包商將將它們作為投投標(biāo)文件提出出，它們?cè)谛孕再|(zhì)上已屬于于承包商提出出的要約文件件。有些投標(biāo)人在在投標(biāo)書后還還附上一些投投標(biāo)的特別說說明。（二）為什么么要做投標(biāo)文文件分析？1.避免盲目授標(biāo)標(biāo)。2.投標(biāo)文件分析析是澄清會(huì)議議和標(biāo)后談判判的依據(jù)。3.理解承包商，，減少合同執(zhí)執(zhí)行中的爭執(zhí)執(zhí)，使合同實(shí)實(shí)施更為順利利。4.防止對(duì)業(yè)主不不利的投標(biāo)策策略，特別是是報(bào)價(jià)策略。。如果分析時(shí)間間短，分析不不細(xì)致，對(duì)業(yè)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)很大大。（三）投標(biāo)文文件分析的內(nèi)內(nèi)容和方法1。投標(biāo)文件總總體審查（1）投標(biāo)書的有有效性分析。。如印章、授授權(quán)委托書是是否符合要求求。（2）投標(biāo)文件的的完整性，即即投標(biāo)文件中中是否包括招招標(biāo)文件規(guī)定定應(yīng)提交的全全部文件，特特別是授權(quán)委委托書、投標(biāo)標(biāo)保函和各種種業(yè)主要求提提交的文件。。（3）投投標(biāo)標(biāo)文文件件與與招招標(biāo)標(biāo)文文件件一一致致性性的的審審查查。。一一般般招招標(biāo)標(biāo)文文件件都都要要求求投投標(biāo)標(biāo)人人完完全全按按招招標(biāo)標(biāo)文文件件的的要要求求投投標(biāo)標(biāo)報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)，，完完全全響響應(yīng)應(yīng)招招標(biāo)標(biāo)要要求求。。這這里里必必須須分分析析是是否否完完全全報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)，，有有無無修修改改或或附附帶帶條條件件。。2.報(bào)價(jià)價(jià)分分析析（1）對(duì)對(duì)各各報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)本本身身的的正正確確性性、、完完整整性性、、合合理理性性進(jìn)進(jìn)行行分分析析。。1)明顯顯的的數(shù)數(shù)字字運(yùn)運(yùn)算算錯(cuò)錯(cuò)誤誤，，單單價(jià)價(jià)、、數(shù)數(shù)量量與與合合價(jià)價(jià)之之間間不不一一致致，，合合同同總總價(jià)價(jià)累累計(jì)計(jì)出出現(xiàn)現(xiàn)錯(cuò)錯(cuò)誤誤等等。。2)對(duì)有有些些分分項(xiàng)項(xiàng)，，承承包包商商沒沒有有報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)，，僅僅用用附附加加說說明明。。這這在在投投標(biāo)標(biāo)人人須須知知中中應(yīng)應(yīng)明明確確規(guī)規(guī)定定，，承承包包商商的的附附加加說說明明無無效效，，對(duì)對(duì)此此可可有有兩兩種種處處理理：：①對(duì)承承包包商商未未報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)的的分分項(xiàng)項(xiàng)，，則則以以““0””作為為單單價(jià)價(jià)計(jì)計(jì)算算，，即即承承包包商商完完成成該該項(xiàng)項(xiàng)工工程程，，業(yè)業(yè)主主不不付付款款。。②宣布布承承包包商商投投標(biāo)標(biāo)無無效效，，不不予予承承認(rèn)認(rèn)。。在此此基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上分分析析這這些些問問題題對(duì)對(duì)總總報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)的的影影響響，，以以及及如如果果消消除除錯(cuò)錯(cuò)誤誤，，則則合合理理的的報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)應(yīng)應(yīng)為為多多少少。。（2）對(duì)對(duì)各各種種報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)進(jìn)進(jìn)行行對(duì)對(duì)比比分分析析。。由于于各各個(gè)個(gè)投投標(biāo)標(biāo)人人對(duì)對(duì)招招標(biāo)標(biāo)文文件件的的理理解解狀狀況況、、報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)意意圖圖和和策策略略不不一一，，管管理理水水平平、、技技術(shù)術(shù)裝裝備備、、勞勞動(dòng)動(dòng)效效率率各各有有差差異異。。如如果果他他們們?cè)谠谕锻稑?biāo)標(biāo)做做報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)時(shí)時(shí)沒沒有有相相互互聯(lián)聯(lián)系系、、串串通通，，則則他他們們各各自自的的報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)必必然然是是不不平平衡衡的的。。例例如如總總報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)最最低低的的標(biāo)標(biāo)，，其其中中有有些些分分項(xiàng)項(xiàng)報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)可可能能偏偏高高，，甚甚至至最最高高或或明明顯顯不不合合理理。。1)通過過各各個(gè)個(gè)報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)之之間間的的對(duì)對(duì)比比分分析析，，可可以以確確定定本本工工程程以