上市公司環(huán)境保護(hù)核查培訓(xùn)教材 8上市環(huán)保核查工作經(jīng)驗(yàn)介紹(六)(王立章)課件

北京正豐易科環(huán)保技術(shù)研究中心2009年11月王立章上市環(huán)保核查工作經(jīng)驗(yàn)介紹(六)

主要內(nèi)容和目的核查前的準(zhǔn)備核查中的重點(diǎn)核查報(bào)告編寫積極推動改進(jìn)確保核查質(zhì)量加強(qiáng)上市核查推動企業(yè)改善環(huán)保核查前的準(zhǔn)備工作-企業(yè)背景首次上市/再融資上次核查/時(shí)間/范圍涉及省份/行業(yè)/企業(yè)募集資金投向協(xié)調(diào)部門/協(xié)調(diào)人

核查范圍:分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。核查時(shí)段：申請核查前連續(xù)36個(gè)月，或接續(xù)上一次核查的時(shí)段核查前的準(zhǔn)備工作-范圍/時(shí)段核查的必要性時(shí)間的緊迫性需要提供什么需要改進(jìn)什么具體核查程序核查前的準(zhǔn)備工作-溝通理解網(wǎng)上搜索限期治理/掛牌督辦/區(qū)域限批國控企業(yè)上次核查報(bào)告/意見特征污染物核查前的準(zhǔn)備工作-環(huán)保背景總體要求-核查內(nèi)容

-申請上市的企業(yè)1、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“環(huán)境影響評價(jià)”和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況2、排污申報(bào)登記、排污許可證與排污繳費(fèi)執(zhí)行情況3、主要污染物總量指標(biāo)和總量減排的執(zhí)行情況4、主要污染物排放穩(wěn)定達(dá)標(biāo)情況5、工業(yè)固體廢棄物和危險(xiǎn)廢物安全處置情況6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行情況7、產(chǎn)品及生產(chǎn)中所涉及物質(zhì)情況（募集資金投向項(xiàng)目）8、環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、制度與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案落實(shí)情況9、遵守環(huán)保法律法規(guī)情況10、清潔生產(chǎn)審核執(zhí)行情況1建設(shè)項(xiàng)目“環(huán)境影響評價(jià)”和“三同時(shí)”執(zhí)行情況文件要求：新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“環(huán)境影響評價(jià)”和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗(yàn)收合格。環(huán)評批復(fù)和驗(yàn)收意見中的環(huán)保要求都能得到落實(shí)注意附屬企業(yè)的手續(xù)自備礦山水泥生產(chǎn)熱電生產(chǎn)其它均需按照以上要求進(jìn)行說明并提供相關(guān)證明材料：手續(xù)的合法性環(huán)保要求落實(shí)情況，如熱電廠的脫硫除塵！推動改進(jìn)：解決未批先建推動項(xiàng)目盡快驗(yàn)收加速解決驗(yàn)收遺留問題改善區(qū)域環(huán)境2排污申報(bào)、排污許可及排污費(fèi)繳納情況文件要求：

依法進(jìn)行排污申報(bào)

依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求。

按規(guī)定繳納排污費(fèi)。2排污申報(bào)、排污許可及排污費(fèi)繳納情況核查要求：（1）排污申報(bào)：審查各年《排放污染物申請登記表（試行）》。（2）排污許可：如企業(yè)所在地已經(jīng)開始實(shí)施排污許可證，核查排污許可證原件。按年度核算對比污染物許可排放量和實(shí)際排放量數(shù)量確認(rèn)排污許可證包括的污染物種類是否齊全（3）排污費(fèi)繳納核算統(tǒng)計(jì)整個(gè)核查時(shí)段內(nèi),每年的排污費(fèi)繳納情況。核查排污費(fèi)繳納通知單及繳費(fèi)收據(jù)，通知單時(shí)間和數(shù)額與繳費(fèi)收據(jù)時(shí)間和數(shù)額對應(yīng)，否則需要說明原因。排污申報(bào)登記表申報(bào)時(shí)間混亂，當(dāng)時(shí)申報(bào)填表后企業(yè)未有留底或沒有當(dāng)?shù)丨h(huán)保局蓋章。排污許可證上許可項(xiàng)目不全，或沒有當(dāng)?shù)丨h(huán)保局蓋章，或沒有年檢，需與當(dāng)?shù)丨h(huán)保局溝通，補(bǔ)充完善。許可證上許可量過大或過小繳費(fèi)通知單和收據(jù)數(shù)據(jù)不一致重點(diǎn)關(guān)注：推動改進(jìn)：加深理解法律要求進(jìn)一步規(guī)范政府行為規(guī)范企業(yè)行為推動企業(yè)解決疑難問題3主要污染物排放總量減排情況核查要求：根據(jù)環(huán)評批復(fù)或環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的污染物總量控制的要求，確認(rèn)企業(yè)的總量控制指標(biāo)，并對照企業(yè)的實(shí)際情況，檢查各年度的落實(shí)情況。根據(jù)環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求，對照企業(yè)的實(shí)際情況，檢查各年度的落實(shí)情況。重點(diǎn)關(guān)注：環(huán)保部門關(guān)于總量控制指標(biāo)的函/環(huán)評批復(fù)中的總量環(huán)保部門下達(dá)的總量減排文件/單獨(dú)或一起現(xiàn)場核實(shí)總量減排工程完成情況總量減排完成情況環(huán)保局證明或減排工程的驗(yàn)收意見/驗(yàn)收檢測報(bào)告無總量減排證明4達(dá)標(biāo)排放及排污口規(guī)范化管理文件要求：現(xiàn)場調(diào)查污染源，并對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。分年度評價(jià)核查時(shí)段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況對于自動監(jiān)測系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。4達(dá)標(biāo)排放及排污口規(guī)范化管理核查要求：（1）根據(jù)環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)要求檢查落實(shí)情況。（2）檢查企業(yè)主要污染源排放口規(guī)范化落實(shí)情況，所有噪聲源、廢水排放口及廢氣排放筒均應(yīng)安裝環(huán)保標(biāo)志牌，污染源處理設(shè)施均應(yīng)設(shè)有取樣測試平臺及標(biāo)準(zhǔn)取樣測試口；生產(chǎn)設(shè)備排氣筒應(yīng)設(shè)置永久采樣孔。（3）根據(jù)環(huán)境監(jiān)測部門的定期監(jiān)測報(bào)告、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、驗(yàn)收監(jiān)測數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)保總局和省級環(huán)保部門有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測數(shù)據(jù)，檢查核查時(shí)段內(nèi)各年度的污染源排放達(dá)標(biāo)情況

重點(diǎn)關(guān)注：核查時(shí)段內(nèi)定期監(jiān)測報(bào)告不全，如只有一年或只有兩年定期監(jiān)測報(bào)告監(jiān)測數(shù)據(jù)不全。每年的監(jiān)測數(shù)據(jù)未覆蓋全廠廢水（所有排放口）、廢氣（應(yīng)包括有組織<所有排氣筒>和無組織排放兩方面）、廠界噪聲（所有廠界；晝間、夜間）三個(gè)方面。定期監(jiān)測報(bào)告監(jiān)測結(jié)果不達(dá)標(biāo)，即存在超標(biāo)現(xiàn)象，需要說明原因以及整改措施尚未按要求安裝自動監(jiān)控系統(tǒng)。需要盡快簽訂購買合同、制定設(shè)備安裝計(jì)劃排污口不規(guī)范，無標(biāo)識牌。需盡快安裝推動改進(jìn)：規(guī)范監(jiān)測行為推動排污口規(guī)范化建設(shè)加速在線監(jiān)測督促企業(yè)改進(jìn)5工業(yè)固體廢物綜合利用及危險(xiǎn)廢物處置情況文件要求：一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。配備填埋場的，應(yīng)說明填埋場配套環(huán)保設(shè)施完備情況。有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明尾氣處理設(shè)施運(yùn)行情況。對于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)條件，并確認(rèn)是否符合要求。對處置方式不符合環(huán)境保護(hù)要求的，應(yīng)附整改措施或方案。

重點(diǎn)關(guān)注：危險(xiǎn)廢物處理受委托方資質(zhì)不滿足要求危險(xiǎn)廢物識別不全危險(xiǎn)廢物的臨時(shí)貯存場所不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求推動改進(jìn)：危險(xiǎn)廢物妥善處置尋找有資質(zhì)的處理單位危險(xiǎn)廢物的安全轉(zhuǎn)移6環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況文件要求環(huán)保設(shè)施同步穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄，現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同步正常運(yùn)行。確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運(yùn)行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)。對于環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的整改措施。6環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況核查要求：（1）企業(yè)要具備完善的環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺帳（2）核查時(shí)間段內(nèi)的各種環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、維修記錄是否齊全、是否如實(shí)記錄、是否能證明運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到要求。（3）各環(huán)保設(shè)施是否真正正常運(yùn)行，且從現(xiàn)場看能滿足處理要求。（4）企業(yè)若不能全部滿足上述要求，則應(yīng)盡快制定相應(yīng)措施并抓緊實(shí)施。重點(diǎn)關(guān)注：可能企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行和維護(hù)記錄不全環(huán)保設(shè)施不全實(shí)際運(yùn)行情況達(dá)不到要求附屬企業(yè)的環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)記錄不全推動改進(jìn)：促進(jìn)環(huán)保設(shè)施改進(jìn)7產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中物質(zhì)使用情況及產(chǎn)業(yè)政策符合性文件要求：產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)；說明現(xiàn)有使用的工藝、運(yùn)行的生產(chǎn)設(shè)施是否屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置；說明融資投向（包括在建項(xiàng)目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等環(huán)保要求的相符性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求-達(dá)到規(guī)模要求，行業(yè)準(zhǔn)入條件和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求-滿足污染物排放要求7產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中物質(zhì)使用情況及產(chǎn)業(yè)政策符合性核查要求：（1）物質(zhì)使用情況

檢查在生產(chǎn)過程中是否有國家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。如果有，列出物質(zhì)名單，以及對應(yīng)的國家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者我國簽署的國際公約，及符合限值情況。（2）產(chǎn)業(yè)政策符合性

根據(jù)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》和一些行業(yè)準(zhǔn)入條件等相關(guān)政策，核查公司現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)施是否有不符合國家有關(guān)政策要求，是否有國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。如果有，請列出具體的名稱和對應(yīng)的國家規(guī)定文件。重點(diǎn)關(guān)注：禁用物質(zhì)（如果有）清單禁用物質(zhì)淘汰計(jì)劃違反產(chǎn)業(yè)政策工藝設(shè)備（如果有）清單，未淘汰原因說明，以及淘汰計(jì)劃/承諾8環(huán)境管理機(jī)構(gòu)及管理制度文件要求有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。對生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時(shí)段內(nèi)是否發(fā)生過重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。對于環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。8環(huán)境管理機(jī)構(gòu)及管理制度核查要求：（1）環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、管理制度和環(huán)保檔案管理情況。①環(huán)境管理機(jī)構(gòu)：環(huán)保組織結(jié)構(gòu)圖、人員數(shù)量、各車間/分廠等的環(huán)保組織機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置情②環(huán)境管理制度：主要環(huán)境管理文件。③環(huán)保相關(guān)設(shè)備運(yùn)行管理：環(huán)保設(shè)施和監(jiān)測儀器運(yùn)行、維護(hù)、維修管理④檔案管理：環(huán)境保護(hù)檔案管理是否完備，如果不完備，制訂整改措施（2）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備是否建立了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并配有應(yīng)急設(shè)施和裝備。（3）環(huán)境監(jiān)測企業(yè)環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃制定及實(shí)施情況。重點(diǎn)關(guān)注：環(huán)保管理制度不健全或職責(zé)不清環(huán)保檔案管理不完備應(yīng)急預(yù)案沒有或可操作性不強(qiáng)未按應(yīng)急預(yù)案要求配備相關(guān)設(shè)施推動改進(jìn)：改善企業(yè)環(huán)保管理推動ISO14001體系建設(shè)9環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)執(zhí)行情況文件要求是否遵守了國家及地方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，并接受地方政府環(huán)境保護(hù)行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督情況。如果有違法違規(guī)情況，請?jiān)敿?xì)說明。在核查期間，是否有環(huán)保訴求信訪事件。如果有投訴，請?jiān)敿?xì)說明。

重點(diǎn)關(guān)注：企業(yè)（包括礦山）周圍敏感點(diǎn)的潛在投訴因素依然存在，沒有徹底解決以前問題的整改措施不足以解決問題，問題復(fù)發(fā)的可能性依然存在企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行不穩(wěn)定，超標(biāo)排放或事故排放偶爾發(fā)生限期治理和掛牌督辦項(xiàng)目推動改進(jìn)：改善四鄰關(guān)系構(gòu)建和諧社會使企業(yè)防患于未然促進(jìn)企業(yè)與環(huán)保局的溝通9清潔生產(chǎn)審核實(shí)施情況核查要求是否按環(huán)保部門要求完成了清潔生產(chǎn)審核并通過驗(yàn)收未開展清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)是否有審核計(jì)劃安排

重點(diǎn)關(guān)注：已開展清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，提供審核報(bào)告和環(huán)保部門的驗(yàn)收意見正在開展審核的企業(yè)請?zhí)峁徍诉M(jìn)展情況未開展審核的企業(yè)請?zhí)峁徍擞?jì)劃安排推動改進(jìn)：督促企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核提高企業(yè)清潔生產(chǎn)水平使企業(yè)從清潔生產(chǎn)中受益促進(jìn)節(jié)能減排10募集資金投向核查要求：11、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；12、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；13、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。重點(diǎn)關(guān)注：所有募投項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告及批復(fù)根據(jù)現(xiàn)場核查情況做補(bǔ)充說明上次核查遺留問題整改說明核查要求：

上次核查所有遺留問題列表說明整改完成情況，并附相關(guān)工程或設(shè)備照片重點(diǎn)關(guān)注：所有遺留問題的整改情況工程項(xiàng)目驗(yàn)收情況沒有按時(shí)完成整改的原因說明

以上問題可列表逐一說明，督促企業(yè)加快改進(jìn)！企業(yè)環(huán)境概況自然環(huán)境

（1）地理位置

（2）氣候概況

（3）地表水（河流、湖泊、其他）（4）地下水

--特別關(guān)注水源地社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境

概述本地區(qū)自然及社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境概況。包括：

周圍居民集中區(qū)、療養(yǎng)地、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園風(fēng)景區(qū)、生態(tài)保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)以及周邊企業(yè)情況環(huán)境概況環(huán)境質(zhì)量（1）環(huán)境空氣質(zhì)量（2）地表水環(huán)境質(zhì)量（3）聲環(huán)境質(zhì)量分別描述質(zhì)量監(jiān)測及評價(jià)統(tǒng)計(jì)結(jié)果以及本企業(yè)應(yīng)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/等級。環(huán)境保護(hù)目標(biāo)（1）大氣環(huán)境保護(hù)目標(biāo)

①衛(wèi)生防護(hù)距離內(nèi)的居住區(qū)。

②其他如醫(yī)院、學(xué)校、養(yǎng)老院、風(fēng)景名勝區(qū)等敏感對象。（2）地表水環(huán)境保護(hù)目標(biāo)

水源地、國家重點(diǎn)保護(hù)的珍稀野生