董事會(huì)辦公室職責(zé)說明書

董事會(huì)之董事會(huì)辦公室職責(zé)說明書

（試運(yùn)行）部門職責(zé)說明書一、部門名稱：董事會(huì)辦公室二、部門職責(zé)概要：為董事長決策提供參謀，執(zhí)行董事長總經(jīng)理的資本運(yùn)作規(guī)劃和計(jì)劃，負(fù)責(zé)公司IPO及證券策劃的組織與運(yùn)作、對外投資管理。三、部門具體職責(zé)：（一）IPO及證券策劃的組織與運(yùn)作1、負(fù)責(zé)做好與中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、證券交易所、證券行業(yè)協(xié)會(huì)、IPO中介機(jī)構(gòu)等部門的聯(lián)絡(luò)工作，組織準(zhǔn)備、遞交公司公開發(fā)行股票必須出具的報(bào)告及文件，完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)等上級部門布置的任務(wù)。2、負(fù)責(zé)籌備股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開，做好會(huì)議記錄及相關(guān)宣傳工作；并負(fù)責(zé)三會(huì)相關(guān)制度的制訂和修訂。3、認(rèn)真執(zhí)行信息披露工作制度，按及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性的要求，收集信息披露所需要的各種資料，按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時(shí)信息和定期報(bào)告（年度報(bào)告、半年報(bào)告、季度報(bào)告、公告）的編制及披露工作。4、做好股東關(guān)系管理及投資者關(guān)系管理工作。（二）投資管理

崗位職責(zé)說明書基本情況職位名稱董事會(huì)秘書職位編號所屬部門董事會(huì)、總經(jīng)辦直接上級董事長、總經(jīng)理薪酬級別直接下屬人數(shù)直接下屬職位名稱及人數(shù)證券事務(wù)代表（在上市工作全面啟動(dòng)后調(diào)派現(xiàn)有員工培養(yǎng)或外聘）職位使命執(zhí)行董事會(huì)指令，制訂并實(shí)施公司證券投資計(jì)劃，組織實(shí)施IPO專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作職責(zé)職責(zé)1:為公司重大決策提供建議，參與公司經(jīng)營管理與決策職責(zé)2:組織證券及投資業(yè)務(wù)的管理與實(shí)施職責(zé)3:負(fù)責(zé)公司公開發(fā)行股票（IPO入債券的組織及相關(guān)準(zhǔn)備工作職責(zé)4:負(fù)責(zé)信息披露工作，根據(jù)法律、法規(guī)、擬上市及上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行公司信息披露工作制度，做好董事會(huì)日常的接待來訪、回答咨詢工作職責(zé)5:負(fù)責(zé)股東檔案及股東關(guān)系管理及股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各委員會(huì)的管理

職責(zé)6:負(fù)責(zé)建立和維護(hù)與證券監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門的良好關(guān)系，完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)等上級部門布置的任務(wù)職責(zé)7：協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán)，協(xié)助董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，跟進(jìn)董事會(huì)決議的實(shí)施，組織董事、監(jiān)事和公司高級管理人員參與培訓(xùn)工作職權(quán)3、4、5、1、公司重大決策的建議權(quán)2、對涉及公司治理運(yùn)作程序和信息披露事項(xiàng)的合法合規(guī)性發(fā)表意見權(quán)3、公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況知情權(quán)4、董事、監(jiān)事、公司高級管理人員及中介機(jī)構(gòu)聘請的建議權(quán)5、對本部門費(fèi)用有審核權(quán)6、中介常規(guī)費(fèi)用的審核權(quán)工作關(guān)系內(nèi)部工作關(guān)系匯報(bào)1、定期向董事會(huì)、董事長匯報(bào)IPO工作情況2、向總經(jīng)理書面或口頭匯報(bào)部門工作情況督導(dǎo)1、督導(dǎo)證券事務(wù)代表開展各項(xiàng)IPO工作

2、督導(dǎo)證券事務(wù)代表做好三會(huì)及股東關(guān)系管理協(xié)調(diào)1、就^0工作、公司投資工作與相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)2、代表本部門就其他工作與其他部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)3、參與公司所有重大工作會(huì)議4、監(jiān)督和指導(dǎo)公司有關(guān)投資工作情況外部工作關(guān)系1、與上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門、單位進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通2、與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通3、與投資者進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通4、與媒體與財(cái)經(jīng)公關(guān)進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通任職資格學(xué)歷碩士及以上專業(yè)法律、經(jīng)濟(jì)、管理類年齡35歲以上性別不限工作經(jīng)驗(yàn)有8年以上管理或金融、投資、法律、證券管理負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)驗(yàn)

工作技能1、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)、組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)溝通及應(yīng)變能力2、熟悉證券法、公司法、證券交易規(guī)則等等法律法規(guī)，熟悉資本市場，對證券市場現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢有■較深研究和獨(dú)立見解3、較高的文字水平、良好的書面和口頭表達(dá)能力4、熟練使用計(jì)算機(jī)職前培訓(xùn)接受過證券投資業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略管理、宏觀管理等培訓(xùn)其他要求具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神修訂履歷修訂時(shí)間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者

崗位職責(zé)說明書基本情況職位名稱證券事務(wù)代表職位編號ST-02所屬部門董事會(huì)之董事會(huì)辦公室直接上級董事會(huì)秘書薪酬級別直接下屬人數(shù)直接下屬職位名稱及人數(shù)職位使命執(zhí)行董事會(huì)秘書指令，負(fù)責(zé)股東及三會(huì)檔案的管理、協(xié)助IPO各項(xiàng)工作工作職責(zé)職責(zé)1:保管公司股東名冊、董事和董事會(huì)秘書名冊、大股東及董事持股資料，以及董事會(huì)印章，保管公司董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議文件和記錄等，做好相關(guān)文件資料的立卷歸檔工作，包括建立電子檔案和實(shí)物檔案職責(zé)2:協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門，收集整理上市準(zhǔn)備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協(xié)助進(jìn)行公司擬上市的各類準(zhǔn)備工作職責(zé)3：協(xié)助董事會(huì)秘書做好信息披露工作及董事會(huì)辦公室日常的接待來訪、回答咨詢工作職責(zé)4:股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)各委會(huì)的組織，在會(huì)議召開期間，落實(shí)部長安排的各項(xiàng)會(huì)務(wù)工作，并作好會(huì)議紀(jì)要職責(zé)5：負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)的工作環(huán)境及后勤服務(wù)工作職責(zé)6：負(fù)責(zé)對申請部門提出的立項(xiàng)投資資料進(jìn)行初步篩選1、列席三會(huì)的權(quán)利2、對信息披露事項(xiàng)的知情權(quán)工作職權(quán)3工作職權(quán)3、對證券部檔案外借的審批權(quán)4、對中介人員食宿費(fèi)用的審核權(quán)5、對投資立項(xiàng)的資料實(shí)施初審權(quán)工作關(guān)系內(nèi)部工作關(guān)系匯報(bào)1、定期向董事會(huì)秘書匯報(bào)三會(huì)及股東相關(guān)情況2、向董事會(huì)秘書書面或口頭匯報(bào)部門各項(xiàng)工作開展情況3、向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)投資的情況

協(xié)調(diào)1、就公司的IPO工作與相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)2、參與公司三會(huì)3、與投資申請部門就投資資料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行溝通外部工作關(guān)系1、與股東、投資者及媒體進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)任職資格學(xué)歷本科及以上專業(yè)金融經(jīng)濟(jì)類、工商管理類、法律類本科學(xué)歷年齡性別不限工作經(jīng)驗(yàn)有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)工作技