企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)性管理自查表

PAGE9PAGE9管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明1.依據(jù)公司2021年生態(tài)環(huán)保目標(biāo)，是否一一落實及目前完成情況；

公司2021年生態(tài)環(huán)保目標(biāo) 1.落實環(huán) 2.建立完善的崗位責(zé)任制，逐級逐崗明確環(huán)保職責(zé)保責(zé)任制 3.定期開展隱患排查；4.及時上報環(huán)保及節(jié)能減排報表。

崗位環(huán)保職責(zé) 環(huán)保隱患排查記錄 環(huán)保及節(jié)能減排報表 大氣污染防治管理制度 水污染防治管理制度 噪聲污染防治管理制度 一般固廢及危廢污染防治 管理制度 管理

完善環(huán)保管理

建立污染治理設(shè)施管理制; 建立檢維修過程污染防治管理制; 建立自行監(jiān)測管理制; 建立清潔生產(chǎn)管理制; 建立環(huán)?？己伺c獎懲管理制度。 利用各種方式（講座、標(biāo)識、多媒體）

污染治理設(shè)施管理制度 檢維修過程污染防治管理制度 自行監(jiān)測管理制度 清潔生產(chǎn)管理制度 環(huán)?？己伺c獎懲管理制度 2021年安全環(huán)保培訓(xùn)計劃 教培訓(xùn)

律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，污染防治攻堅，重污染天氣應(yīng)急管控，突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急響應(yīng)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)環(huán)保規(guī)章制度和操作規(guī)程等。

培訓(xùn)材料、照片、簽到等 理

費(fèi)保障1.告書（表）

維、改造，環(huán)境監(jiān)測，環(huán)保宣教培訓(xùn)，環(huán)境事故應(yīng)急救援 器材、裝備配備及應(yīng)急演練等。嚴(yán)格遵守建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)申報審批程序； 涉及水土保持的項目，按照國家水行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 建設(shè)項目在可研階段應(yīng)委托有資質(zhì)的單位編制環(huán)評報告書（表）或登記表。

2021年環(huán)保經(jīng)費(fèi)投入計劃 項目環(huán)境影響評價報告書 (表)管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明2.環(huán)評批復(fù)

按照國務(wù)院的規(guī)定報有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門審批，并獲得批準(zhǔn)； 要求進(jìn)行；的批復(fù)或環(huán)保項目備案意要求進(jìn)行；的批復(fù)或環(huán)保項目備案意 3.建設(shè)項目在設(shè)計或施工階段變更環(huán)保措施的，應(yīng)報告負(fù)見責(zé)審批環(huán)評報告的主管部門，同時抄報項目建設(shè)單位主管部門，未經(jīng)審批部門同意不得擅自變更。

3.項目竣工環(huán)保驗收建設(shè)項目竣工后，向有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請該建設(shè)項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收，并獲得批準(zhǔn)。施發(fā)生重大變動時，需重新申報環(huán)評。項目竣工環(huán)保驗收批復(fù)項目竣工環(huán)保驗收報告項目重大變動清單(試行)》的解釋性材料3.排污許可管理可證報告按照規(guī)定的時限申請或換發(fā)并取得排污許可證。求，編制排污許可證執(zhí)行報告。最新排污許可證(正本)、(副本)排污許可臺賬排污許可證年度、半年度、季度執(zhí)行報告3.排污許可證整改3.按照規(guī)定的時限及要求進(jìn)行排污許可證整改。排污許可證整改記錄1.自行監(jiān)測1.按照排污許可證規(guī)定的頻次、種類、點位等監(jiān)測要求開展自行監(jiān)測。自行監(jiān)測臺賬4.污染物排放自行監(jiān)測管理理理1.按照排污許可證規(guī)定的內(nèi)容匯總排放口信息（是否齊全）。在線監(jiān)測設(shè)備要經(jīng)過相關(guān)部門驗收；排污口統(tǒng)計表在線監(jiān)測點統(tǒng)計表在線監(jiān)測設(shè)備技術(shù)資料聯(lián)網(wǎng)證明文件在線監(jiān)測設(shè)備驗收文件管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明5.清潔生產(chǎn)與資源綜合利用

減用產(chǎn)審核1.污染物濃度超標(biāo)情況

在線監(jiān)測設(shè)備按規(guī)定進(jìn)行對比； 在線監(jiān)測設(shè)備正常運(yùn)行。 1.優(yōu)先使用清潔能源，采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設(shè)備以及廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物無害化 處理技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生。1.積極開展工業(yè)廢水處理回用、能量梯級利用、固體廢棄物綜合利用等工作，綜合利用率指標(biāo)達(dá)到國家或行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)。1.列入強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核名單的，按審核程序和時限完成清潔生產(chǎn)審核評估、驗收工作。 1.廢氣排放指標(biāo)符合國家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)要求。 1.符合地方政府或生態(tài)環(huán)境部門發(fā)文確定的排污單位總量控制指標(biāo)；

自動監(jiān)控設(shè)備定期比對監(jiān) 測報告在線監(jiān)測設(shè)備異常報送記 錄 — 水平衡報告、能源審計報 告等清潔生產(chǎn)審核報告 主要污染物（SONO2 X 粒物）超標(biāo)分析材料自行監(jiān)測報告、監(jiān)督性檢測報告6.大氣污染防

2.污染物超總量超排情況

2015符合現(xiàn)有排污許可證中載明的總量控制指標(biāo)；符合通過排污權(quán)有償使用和交易確定的總量控制指標(biāo)

污染物超總量控制指標(biāo)排放原因說明材料（如果存 在超總量排放的情況）治（適用；不適用治（適用；不適用）。1.數(shù)量與環(huán)評一致； 3.污染物2.高度、直徑與環(huán)評一致； 排放口設(shè)置規(guī)范化數(shù)量與排污許可證記載一致；高度、直徑與排污許可證記載一致； 不符合情況說明（如存在 不符合要求情況）管理 5.有標(biāo)識，且符合《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)排放口（源）(GB15562.1-1995)的規(guī)定。

大氣環(huán)保治理設(shè)施統(tǒng)計表 管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明4.環(huán)保治理設(shè)施管理

標(biāo)運(yùn)行；環(huán)保設(shè)施檢修要納入生產(chǎn)檢修計劃；環(huán)保設(shè)施發(fā)生故障后，公司應(yīng)及時檢查和維修，確保處理設(shè)施正常發(fā)揮處理 作用。

污染物治理所用原料統(tǒng)計臺賬 粉塵過濾芯更換、過濾器維護(hù)統(tǒng)計記錄等處理設(shè)施 維護(hù)記錄1.應(yīng)采取集中收集處理、密閉、圍擋、遮蓋、清掃、灑水5.無組織和移動源管理5.無組織和移動源管理2.移動源應(yīng)符合國家、地方法規(guī)要求。1.嚴(yán)格停工、檢修、開工期間的環(huán)境保護(hù)管理，加強(qiáng)對管線、容器、設(shè)備中物料的收集、回收和利用；2.設(shè)備清洗污水必須進(jìn)行收集和處理，不得直接向外環(huán)境6.非正常排放；排污及違3.制定非計劃開停車、非正常工況條件下和事故狀態(tài)下的規(guī)排污管污染物處置、處理和排放管理措施；理（水污4.配置能夠滿足非正常工況條件下處置、處理污染物的環(huán)染防治管境保護(hù)設(shè)施，嚴(yán)禁不經(jīng)處理直接排放；理適應(yīng)本條款）5.不允許不通過污染防治措施排放污染物；不允許偷排、稀釋排放污染物；不允許以逃避現(xiàn)場檢查為目的臨時停產(chǎn)；不允許對污染源監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行刪除、修改、增加、干擾，或?qū)Ρ卷椖课廴驹幢O(jiān)控系統(tǒng)中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行刪除、修改、增加。1.污染物濃度超標(biāo)1.廢水排放指標(biāo)符合國家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)要求。7.水污情況染防治2.污染物1.符合地方政府或生態(tài)環(huán)境部門發(fā)文確定的排污單位總量超總量超控制指標(biāo)；排情況2.符合2015年以后的環(huán)評批復(fù)中確定的總量控制指標(biāo)；

廠區(qū)降塵設(shè)備(固定、移 動)統(tǒng)計表叉車、鏟車統(tǒng)計表（含符合排放標(biāo)準(zhǔn)，油/電等關(guān)鍵 信息）重污染天氣應(yīng)急響應(yīng)方案 停工、檢修、開工方案 非正常排污應(yīng)急預(yù)案 — — 污染物超總量控制指標(biāo)排放原因說明材料（如果存 在超總量排放的情況）板塊內(nèi)容板塊內(nèi)容是否材料是否3.符合現(xiàn)有排污許可證中載明的總量控制指標(biāo)；

具體管理要求

是否落實

必要管理制度/文件記錄/

是否完善

情況說明3.污染物排放口設(shè)4.符合通過排污權(quán)有償使用和交易確定的總量控制指標(biāo)3.污染物排放口設(shè)4.符合通過排污權(quán)有償使用和交易確定的總量控制指標(biāo)（適用；不適用）。企業(yè)各獨(dú)立廠區(qū)只允許設(shè)一個工業(yè)廢水排放口；廢水排放口與排污許可證記載一致；置規(guī)范化管理3.有標(biāo)識，且符合《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-排放口（源）》(GB15562.1-1995)的規(guī)定。1.環(huán)保治理設(shè)施必須和生產(chǎn)設(shè)施同時運(yùn)行、加強(qiáng)維護(hù)，達(dá)4.環(huán)保治標(biāo)運(yùn)行；理設(shè)施管2.環(huán)保設(shè)施檢修要納入生產(chǎn)檢修計劃；環(huán)保設(shè)施發(fā)生故障理后，公司應(yīng)及時檢查和維修，確保處理設(shè)施正常發(fā)揮處理 作用。不符合要求情況） 廢水處理設(shè)施運(yùn)行記錄 廢水處理設(shè)施物料消耗統(tǒng)計表 8.噪聲污染防治——對噪聲源應(yīng)采取減震、隔音、消聲等措施，保證廠界噪聲達(dá)標(biāo)；環(huán)境噪聲污染的設(shè)施情況，并提供防治噪聲污染的技術(shù)資廠界噪聲檢測報告重大噪聲源統(tǒng)計臺賬（含防治措施及相關(guān)資料）料。1.按《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、運(yùn)行及維護(hù)貯存場地；一般工業(yè)固廢貯存場照片2.安全分類存放，并進(jìn)行無害化處置;一般工業(yè)固廢貯存場照片3.采取措施防止一般工業(yè)固體廢物揚(yáng)散、流失、滲漏或一般工業(yè)固廢貯存場照片9.一般者造成其他環(huán)境污染;固廢、1.一般固4.不擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒固體廢物； 一般工業(yè)固廢處理協(xié)議 危廢污廢管理5.嚴(yán)禁向江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫及其最高水位線染防治以下的灘地和岸坡等法律、法規(guī)規(guī)定禁止傾倒廢棄物的地 — 點傾倒工業(yè)固體廢物；6.委托他人運(yùn)輸、利用、處置一般固體廢物的，對受托 方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實，依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求。

一般工業(yè)固廢處理協(xié)議管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否公司應(yīng)按規(guī)定向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)

必要管理制度/文件記錄/材料復(fù)、環(huán)?？⒐を炇张鷱?fù)、排污許可證、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況說明和污染物達(dá)標(biāo)排放資料

是否完是 否

情況說明行政主管部門書面申報危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料；

危廢名錄及統(tǒng)計表 物管理

準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，包括但不限于采取防雨淋、防揚(yáng) 散、防滲漏措施；危廢貯存容器、包裝物、場所應(yīng)設(shè)置明顯的危險廢物識別標(biāo)志，標(biāo)識牌應(yīng)填寫完整； 危險廢物是否按照危險廢物特性分類收集、貯存、運(yùn)輸、處置； 嚴(yán)禁將危險廢物混入一般固廢收集、處理、處置； 公司產(chǎn)生的危險廢物應(yīng)交由取得相應(yīng)危險廢物經(jīng)營許可證的單位處置； 危險廢物轉(zhuǎn)移前，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；

危廢暫存庫及標(biāo)識照片 危廢暫存庫及標(biāo)識照片 — — 危廢處理處置合同 危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單 一般情況下，應(yīng)杜絕危險廢物跨省、市轉(zhuǎn)移；已形成轉(zhuǎn)移實事的，應(yīng)取得接受地和移出地環(huán)保部門的批準(zhǔn)； 公司應(yīng)按規(guī)定向環(huán)保部門申報危險廢物管理計劃； 危廢貯存期超1年需按規(guī)定向環(huán)保部門書面申報； 委托他人運(yùn)輸、利用、處置危險廢物的，對受托方的同中約定污染防治要求。

跨地區(qū)轉(zhuǎn)移（如果有）合規(guī)性證明材料 年度危廢處理處置計劃 貯存期超一年危廢申報材 料 危廢處理協(xié)議 受委托方營業(yè)執(zhí)照、危廢經(jīng)營許可證、環(huán)評批復(fù)、環(huán)保竣工驗收批復(fù)、排污 許可證、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否

必要管理制度/文件記錄/材料況說明和污染物達(dá)標(biāo)排放資料

是否完是 否

情況說明10.土壤污染

1.土壤污染重點監(jiān)管單位管理（針對納入土壤

制定、實施自行監(jiān)測方案；將土壤污染監(jiān)測數(shù)據(jù)報告生態(tài)環(huán)境主管部門；嚴(yán)禁篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的情形；建立土壤污染隱患排查制度；

自行監(jiān)測方案 土壤以及地下水環(huán)境狀況 檢測報告 — 土壤污染隱患排查制度 防治污染重點監(jiān)管單位名單企

拆除現(xiàn)有設(shè)施、設(shè)備或者建筑物、構(gòu)筑物時，制定、實施土壤污染防治工作方案； 按規(guī)定將土壤污染防治工作方案報地方人民政府生態(tài)環(huán)

土壤污染防治工作方案 業(yè)）境、工業(yè)和信息化主管部門備案。 — 1.公開環(huán)境信息，具體內(nèi)容包括：（1）基礎(chǔ)信息，包括單位名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、法定代表人、生產(chǎn)地址、聯(lián)系方式，以及生產(chǎn)經(jīng)營和管理服務(wù)的主要內(nèi)容、產(chǎn)品及規(guī)模；1.環(huán)境信息公開（2）排污信息，包括主要污染物及特征污染物的名稱、排放方式、排放口數(shù)量和分布情況、排放濃度和總量、超 地方重點排污單位名錄 （主要針標(biāo)情況，以及執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的排放總量；11.環(huán)對列入國（3）防治污染設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況；境信息家或地方（4）建設(shè)項目環(huán)境影響評價及其他環(huán)境保護(hù)行政許可情公開重點排污況；單位企（5）突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案等；業(yè)）2.重點排污單位應(yīng)通過企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信環(huán)境信息公開相關(guān)文件、息公開平臺或者當(dāng)?shù)貓罂缺阌诠娭獣缘姆绞焦_環(huán)境 記錄（網(wǎng)站截圖、報刊、 信息；照片等）3.企業(yè)應(yīng)在環(huán)境保護(hù)主管部門公布重點排污單位名錄后九十日內(nèi)或是公開環(huán)境信息生成或者變更之日起三十日內(nèi) — 公開。12.突發(fā)環(huán)境

編制前對企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患進(jìn)行排查與評估，確定環(huán)境風(fēng)險等級，制定隱患治理方案；

隱患治理方案 管理板塊事件應(yīng)

主要管理內(nèi)容

具體管理要求應(yīng)當(dāng)組織專門力量或者委托相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料委托合同及專業(yè)技術(shù)服務(wù)

是否完是 否

情況說明急管理

應(yīng)急預(yù)

環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制工作，并充分征求預(yù)案涉及有關(guān)單位和 人員的意見；

機(jī)構(gòu)相關(guān)資質(zhì)證明 案編制與備案

應(yīng)急預(yù)案編制完成后，組織滿足要求的評估小組進(jìn)行評估； 完成評估后，各單位編制的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)報上級公司、當(dāng)?shù)兀h級）環(huán)保部門備案。 各單位應(yīng)采取有效形式開展應(yīng)急預(yù)案的宣傳教育；

評估意見 備案文件 宣傳教育記錄

培訓(xùn)記錄（包括演練總 結(jié)） 組織一次應(yīng)急演練；2.應(yīng)急預(yù)4.應(yīng)急演練結(jié)束后，由各單位對應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評估，組織一次應(yīng)急演練；2.應(yīng)急預(yù)4.應(yīng)急演練結(jié)束后，由各單位對應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評估，案實施與監(jiān)督撰寫演練評估報告，分析存在問題，對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案提出修改意見； 問題分析報告