2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫(kù)深度自測(cè)300題免費(fèi)答案(吉林省專(zhuān)用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日【答案】ACG5E8S2N2L3K6P3HW5H7M3J9Q7U1M7ZW5Z10L3L8K9V8C12、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】CCS6M8J2W5D5C6E6HZ6W2L9C6T6W8P8ZO5C10N7J6H6L7D43、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.—般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員【答案】ACD3V7L1B3W10O5W5HT7K10N10A1D6D10Q6ZH4K10H6B10X2P10I44、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金【答案】CCV4R6F6U6I5F9U8HD3T1G9B1U1P4A9ZD3G8M1N3Z6Q1T65、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCQ3H1T3U3Q4Z3U10HT10Y7J8C3T5E6N8ZJ9T10W10J7W8P3J56、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCR1Y4F7X1B2D7Y4HT3R10D1D6Q1K1A3ZK5O8N3I4L2Q3U87、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCZ4V4A4M2V8N10W4HU10Y3P10W9X3T5M5ZH2K2E5I5Q3A8O38、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】BCJ5E1L9F1S7E5R9HO10D7J1F3X1M5I9ZF4T1W10P2F4T4C49、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACB2B4J3J2G3L8V1HH7P4W7F3C7V4G6ZY4D7J4X4O7Q8H210、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCS7R8T9D10G7I10I6HG4S9S7K3D9Q3I2ZB4G8Z6C5P6O5T711、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACG7I1S7L10L6V3U3HE10J10Y9W5R3I1K1ZB6Q1G8M5W6S2Z712、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測(cè)試

C.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格【答案】DCZ1Y6S2Y1K9C10B2HZ5C2H8J1B1H2K10ZJ5B7I8U10M1B2P413、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則【答案】DCP7R6T8U1L4B6E7HS2B4L10R4N10O9V2ZN8Z2P4E5D5Z10U1014、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查【答案】BCT4V8O6Q5G8F7X4HL9P4I2B8H9J9O5ZW5F8P6E10P10B8I415、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】ACF4I3Z3P10V10V5N2HG4Q7I5S4W10Q4G5ZU5C2H6K7I7B4K516、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACO5Z9U5I5Y7D10O8HZ6O8L1C8R5Z4V1ZR9S1Z3J1Q6Y7F517、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCB8D2G4W1U5R7T5HX2K9Q10Y1T4H10W2ZB10S10S5V6L8H4F718、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%【答案】CCK10Q8N8Y1V4T5P7HK3K9F4M1D6F6Y6ZB1C8K8P7K8L6D619、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】ACB5U1L3F5V3H6I1HP10P6S1L2T8J3U3ZR7G5D5V8P1E10X420、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員【答案】BCF9U9R6K4W8Q3C7HD6U7S1D1I2A3Y1ZY9Y7N7J7D5E4I521、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】BCW4G6O1H6N3I9L7HQ6W10S8V4J1I6C6ZM1K1N7P4O2E2L622、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)【答案】ACX4K2O2C9P7K9U10HI2H6U7G6D1Z4Y9ZF8A2G5P10P7I1K823、期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債【答案】CCP2B4Y2U9F3X3Y6HE1U9C10K5B5S1U5ZM5D8G1L10Q7H4R624、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACA9U5J4A7L6Y7Y3HF2B1T2A4U1G3J5ZC10Z1C9F6Y10D7H525、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACF9L1Q8F8B6V10M10HX3A8H10X6P8H7I5ZB1J10Q7C9Q4V5H826、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】DCW9N8N6F10Z8R3M2HF7E5R4P10Y1P9P8ZC7N9B6P5U3Y7W527、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)【答案】BCM2J4H8E9X8A3V5HU9Q2U1N7V6X1V7ZT8R2B5R7B4K9Y428、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCT10N9P7K8I2Z7J10HX9V4E9O4J7O2L5ZZ9H7G7H4N4X8V229、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCE3W9V1Z2Z9W9H2HY6O4F6A9F7D7L2ZZ10G9T3T7Q6R1V1030、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開(kāi)譴責(zé)【答案】CCU9N9Y3S3C5Q1C4HS9W10E6U8Z2W5J3ZE1B6Y8G5P9R3G1031、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】BCZ8L3T6D10I6Q6F6HQ7E4J8T10E8J7E6ZF4E3C4C5B7L7R332、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCU6I5D3V3N3U3S8HW6I5N1B10F9J8C8ZW5L6N10P1D2D7A333、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】ACA4U3O1N8S7W7Z1HK2K3B7T3I6Z3L6ZN10T4A5P6V4D7B1034、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司【答案】CCN8W9Z4Q5N10Z6G5HA7X6F7V3G9R2F5ZM7X7A7D4U9B1J735、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCK7G6X1F9V9V4M10HD8F4J2T3H2A4H4ZJ1Y7B6W9Z6Q10Y136、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)【答案】BCY8D2M5W8Z4X7A4HE7G8X7P8K6R9I9ZQ2H1C3Y10Z3B5W937、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】BCW4W2G7Q2F9G4M9HP6N8J3A5Y7S1L1ZU1I7H4R6L4L6B738、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】CCI4S10I3Q9V3S3W8HI5Q9X8D6D8D8H7ZY9Q6X4E8U7R7E839、下列哪類(lèi)普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】CCH6O8F10R4C9S10B8HU8W1X4F8R9O10O6ZX1Z1F3Q8D6C6Y140、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開(kāi)發(fā)人員【答案】BCH4Y1Q2V5H6O5Y2HY10H10Y4H4V5Q6T9ZI7J10K7S10Q9L7W141、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCW10G1X5P7O1W5S9HS8U6K4F2B1W7X5ZF7B8R6N7Q7L7R542、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.上訴【答案】ACT2P2W7T7H2N7C6HI9R2Q7L3S4J9I9ZQ4B1N10Y4W5L2W443、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCJ5E4I3Z10H6I5P7HO9B6E7G7Z10T6Y1ZN9Z3V10X6I1Z8G1044、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用【答案】CCK5F7N6U10I4G3G6HA3Q8Y1D2Z2K3V3ZA7A3Y8J7K10W10E845、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACJ5Q4L5Q2D3Q9O2HD2Z3N3Q4V4S6G7ZF10G3J4H9X6S10Q446、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】ACM1U8K4Z4A3S10S9HV8O5U5R2P3U1M8ZP4K1M5B5X2R4S647、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCF5B3K9T6S3N10L8HN6C10U7P3K8C6P2ZA8N10B7S5O6F6I148、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACT3O2C4G5S8C3J1HU10X1C8K3D7P5O8ZI5K5L10E4X5J9H749、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACW5F4A2U5L10A2A4HG9B5O10I6D8S3C2ZV10T8T4E3P3Q8V350、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】ACT8D4Q10Y8L8S2S10HP2K9I3Q5F3R4B5ZM6E5K3G5S3F2C751、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致【答案】BCA1Z1F3I5C6I9W9HD7J6A8U8Z6I1R6ZB5J9W6M8D9E1E852、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】DCK6F4P3H6V10R6U10HV7U6U5D6D8S6Y8ZM4M9E3N7A2J5T853、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%【答案】BCU8D5P4P5F3S7L9HJ4U3L5N3E6Z6A5ZT4O10G3N5P10B2D554、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACH4C2H6R7G10L3I3HV4K4E1F4E8T9E7ZJ6N6A7L4A5G8I355、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCB7G1V7B9I7S8T2HY3I8E10W3N10Q1S5ZM1X10S7E1S6F3Z656、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACG10G4I3Q10R1W6V2HV8Z5V5P9Q9N5J2ZP1R6N2P6V6L6V957、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】DCQ9T4I6L1Q5R3F7HA6W5W7D7E3G2R10ZU2Q5C8F3W7W8W358、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCS3Y4O7W9N7E7J9HG10X4L9J6E10K4X5ZO6V4I1J8X7E9O759、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日【答案】CCN10I2O4F8W10Z6Y9HI8S7P6I3H5F1B4ZT1J2S1H4U7N3W260、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCF6Y1L3J4A10I9Q1HR5X3J6U10N4I3F7ZP2D3P4C9A4V3E161、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】CCQ1X7S1U3J9G8R9HT1N10B2O9S2B3V8ZI7M2D4F8G7F9R662、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)

C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)

D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】DCJ10B5J8E5G3J5L2HM8G1C4T4Y1S2G10ZA8S3J5T7I7T9T563、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCY2X10N8P5N2C6G6HC1U10J5I7C2L3L3ZA9V6W10R8K10D6N264、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACZ7D2I2W5C10V10F6HD3M1I7T10E5S8T10ZH5Y3U9W9Q1V3P165、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金【答案】CCL5K4K4E2M8C6T8HN7N1I9G9M1M4N1ZY8B6N6K9W3K4C1066、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACN3Y8S6V5C7W10S8HU9P2A10M9M4N7N7ZH7C10F2I6X7F3V167、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】CCC10R6E3J10Z9W7R10HL8L8Z7V2D7T4Q9ZL9W6P9F5D3L1O568、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)【答案】BCL1N7A6D4W5V9M5HW4I7N1F4N1Y10C8ZO2U4J7C10U5D8D669、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管【答案】BCQ7C5B5J10J3W7T6HF10X1J9K7C3D9S10ZG10A1U3B4S6N5C1070、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】BCW6M5D2J2N9P7A8HZ3V6M3D5Y5W6C9ZF10P5L2J9G2V5D671、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCE5P10B9G7T3T10O9HE10R4G5N10C7U1G5ZF1J3G3Z6R7E1N472、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】ACH1N8E1L5T1I7S7HO10O3E2W1S9N6X2ZW4H2R9Z4P1B8H973、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACD8M7X4Q6O8R8R1HH7N10W1J5O8I1G3ZT10M4U6Q3X4M9Q874、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】BCC9C5S9G9U6C9M10HA10E1N2M8F9Y2Y2ZR9W10G9H8M5Y5I975、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】ACC3V4U6K5R6F10W7HV4D2U3F2Y1V8Q9ZR8M1T5J10K4U10Z376、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織【答案】DCR3W10T5K2D4L3A1HT1F3H5Y10E7M4K10ZI1H9D1S9L5F6I277、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后，最高的類(lèi)別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCA8X1V1J5C9Z4M2HB8Q5T10T4Z9P4P3ZU6B4M2B2N8M2R978、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】ACP10X2V10K7W8E10O7HH1A3E7Y6W8D9H4ZA6P9R6J5T5T9H879、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％【答案】DCL2F3T9D8V7J5Q2HC3H8I2B4I10W1H7ZQ3S3T1H3W4I7K380、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCM8V5T7E5Z7R3H8HP7W9R2F1S10J4T5ZK8E10X1G6M7Y9O781、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量【答案】DCG6I8E2G7P2E8F3HM4E9S10G3I7X9U9ZW10O10L1G1B7W6N682、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCA2P9J10E9W10T2I2HL3X2D10Q1G10X5V4ZB9C8M10F6B7J1K883、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】ACY8I6X8V8G7P1H8HO6Q5Q9N8D1H9Y9ZI3C9R8A4X2A3O784、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCW2Z3E3S2A9L4Z1HV1H4U9L5B2R4J8ZD8P8S5U8Y7R8V685、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCQ7E5V5N1P8M10R1HM3L3B7E10J10W2Z1ZU4L2H4Z8H8J10Z986、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCV2I3O5T4E1K7G4HR10C10N7G7W7H9Q10ZP3P7O3A7O4V1N187、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司【答案】CCP10A8H5P7Y9V1P8HW5X4E3O3U6P3N1ZM5K7M2P3E2F1C188、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCL9O10D2E1V7F9Z6HI3F4Z5X3M5L2C10ZS7F7P9P10Z3L6J689、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCU6X7J2M10Y10M4Q3HO8V7C1C6A1J7X7ZT4H8K6J8M10K1C190、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCZ4J7E3U2B3K2C5HW2B1G3H8V10L3L3ZI5I2K7W7H5F9B591、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCV6Q3L9Y6G10I1X10HG7F6A8S10N6O5T4ZY6C5D9V2W10U4Z292、合格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCN4I1Z6P4D5R8L4HP8R2K8Q2A7F1C3ZY10V3F3D8K9E5G893、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類(lèi)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】DCX7T6R7A2B8R7V3HB9C3S1K8T4B8Q8ZQ3E2N9U3I6N1C894、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCX6T6X10C4R1M7F9HU5H7F9W10K9N5Q6ZG7A8Y2I6Q6K7V995、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其本人【答案】CCP10M7I3L6X10D3T8HL1Z3D2K7T5T2X3ZJ7H8L7B9M6D8V596、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】BCH10I1V4B5P9J6Q8HR4O7W2G2W1B1K8ZD4E8G7L4M5P6U197、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCG8V9U8S8H7I1K9HJ7V5R8G9J6C10V5ZN3S7N8Y10I2A1F498、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCS8Y10L2Q1V2N8I5HL3J4Q1Q1E9F10K6ZG5C8C5K4D7E7E999、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)【答案】ACF9V7W3X4C1O8J9HZ10C2L4P9G10W7C8ZG5R5O5M6Q4W8C10100、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)【答案】CCU5H1C6L4H5J9Y1HK5C8H7V8H4T9Z8ZB7Y5T6W9P3U2S10101、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（）萬(wàn)元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCA1D2I4F2T5P3O9HB7U8A9C1R1P2E6ZY1Y5L2J9D2A9Q8102、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCG7A1D1B10M7C6I6HN2F8K10R5U9J10C1ZW8D10V6Y10U10T1L1103、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院

D.省級(jí)人民法院【答案】BCX1L9V6O2W3H10Y6HF10U9Y9U6X1D2K2ZE6O10P7Z4P4S3X5104、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不【答案】BCN8G1E9T5I10B3X3HF1U9I2C5F3B4X7ZR2E8B10Z7F1Q8L10105、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】BCK5O2R2E4W10Y1F1HJ9P9W4G4K5H10C8ZO3Q3I1K7X8P10D1106、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCD3J8I2P5A3G9Z7HE10M9U10L5G2Z10C10ZR6R7W6N1K1W1F3107、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCK7C7Z2Z1V6X2P8HW1S10B1N6A9Z10E8ZM9F3U10B6I7C4F1108、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】BCK5R2F8F8C1R1I10HI7T1F10I3E8M1J5ZG7O1T9Q8Q9O7J5109、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACL6E9I7O5Y7G6R3HW7T10I8B3B5Y10U10ZV8B2O10L10Q4U1K7110、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東【答案】ACU1T5T4F5H7M2L10HZ7H6Q3R1V5U5E6ZN8G10S3F9W9W8F2111、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

C.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】CCH7S5O10B4F8Y1Q7HB1F10A6O8N5X9B4ZL4E5Z9M8U4R1B2112、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCM6J6W6I4G8C6H8HR1G3I5M10J3W7W8ZW3C9T2N7L6G9C1113、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后，最高的類(lèi)別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCX3X6R7M4D2X10Y2HK10R7M7N3W4N5O2ZI2D9F2J10O3S5U8114、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】CCH3B10C3Y2U8O3A4HG6W1K6G2U8U6M9ZT7A1Z4C5U3Y2L9115、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)【答案】CCU7C6K5K9R5F7K9HL9P6M2M8Q4Z8A3ZB10B3S7O10Y10T2J7116、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCO9F9O2C2O6U5F6HI1Q9E2S10J2B4S10ZX7K5R10V1T8T6U10117、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCG7F5A2O8Y6M5E4HS9D9F4S1R8I6G2ZO1G5B6O10N1O9N2118、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCS1O8B8H2L3E2U4HY8Z4V10P3R8F5A1ZV3J5U2X8I4N7M5119、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCL3J7B9H2K3J1E3HI10S2B9O6D5Y7Q6ZB2F9F6M4E6H4U3120、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.收付期貨保證金【答案】CCJ9X2S2Q9L2N7R1HB2W5M2E2I9K3A1ZP5J4S9S5S10Z4M5121、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金【答案】CCF6V6D5Q8S7V4N3HM7V3Q8M4E2K6L2ZZ6A6M7H2Y8T5I10122、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCN5N8G2R5H3F5M2HP8B8K3C10A7D6S4ZK5O2J3B4M10B1W2123、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】ACR4A3R1M5E7T6M9HG7U2J4O8D6S9K5ZS1P3Z9Y4F6E8T7124、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款【答案】BCS1S3M3G8R9K7B8HF7Z5P9X5K4D8V6ZN6H10Z1Y4P8A6K9125、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.保密機(jī)制

B.防范機(jī)制

C.防火墻機(jī)制

D.隔離機(jī)制【答案】DCZ6R3U5X6P2E8B3HA2Y4B5C10O1F9M1ZN3E1N5W5S10K7D8126、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】CCI9G7B9J10R2E5U4HD9J9E8O7W1D8Z9ZH5F4B8G8G3S8X9127、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】BCG9S4S10Q3H10X1B8HG5L10B5N2B10G2G6ZG9A10Z1X5B5D5T7128、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACQ3G4G8L6Q7Q2G2HK3J6D10B6A7Z7Q4ZH6V2S9E10X8O2M6129、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況【答案】CCB1G3M2E6I1Z8X4HT7L3M10G7I7G1D3ZL5H10T5N1R8V2F5130、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】BCX3B10H10X8Z8K5J5HS4L8N8F8U4B10L9ZE9Y4W10Q1B4Y4Z5131、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%【答案】DCZ10I10A1L3P9S7I2HE9J1T8D3M5G9Q1ZY9Y10E1L9D7X4U9132、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCE8C9J2Z10O9D1J2HT3Y7X4F8T3T7N1ZD10Y9I3B6Y9E6Q10133、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCQ2D8S10T3R6G3A4HL7U2C9D5P7E8N9ZW2K1B3I2F3P1W2134、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCL2T3S10H3D8G7G6HN8B1I4I2F5H4J5ZM2R2O8G8N10F8M6135、會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】CCY10O10X3G10A4H5K2HH1Q4L9E1U6G3Y5ZH1D4K8H9V10Y2D8136、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶的研究報(bào)告【答案】BCH4K8N6A4K4N1P9HQ6I8G10L1O6E2R6ZG8I10M7N6K1F9I10137、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心【答案】DCP7B10U2B6V6G7U1HR1X8Z7W8E7N4G7ZS4A2I1D9G5X10T7138、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACI6K2F8T10B6E3R4HP4G4L6D6B7E10T5ZP2U10L9Z3Q1P9B1139、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACR9I1G7B6P3Z2Y8HJ5L7J5V4T10C4N7ZZ7I4V2N3V7R10H8140、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】ACP10Q7K8C10V9R5T4HW10L3W8L8M3P4V1ZM6J9F6S5P2Q5D2141、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCL8I2J1N6T10U7Y4HV4N2C5H6Q2I2P8ZG1U7Z8V3I8G10J6142、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCX10D9V2V4B4A4D3HK9O8Q7S7C9W6I10ZE1R5T9U1X3B10X7143、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ACB6Y6Y3J1L1D9F3HM7T7T3R4O9A3Q10ZT5Q3J8J7Q9X9F6144、王某是某期貨公司的客戶，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】ACX7P5O10K10C5Q9P8HS5U8M8W3J7O1R6ZP6S9K4E3W5P10V7145、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCZ4T1V8Y5P6A5H10HY1I6L8D1G5A7F7ZO10L5A10O8Y6T7S4146、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCM1I5W8G9P5B1X9HH6K1V9Q1G6S5Z10ZX9C8D9V9J4C2B8147、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCU1M2N6T1H8W9W2HO6D7O7C5B7Q10V2ZT9D7T10M6Q3I6Y7148、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月【答案】CCE9C1R8H8G10J10X1HZ6K9C6J8J4F2S2ZL9X10X9R1I6J7I1149、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】BCE5W3D2F10U6G8Z9HH5S7Q7D3S7T2M1ZB6X4I6F5J2S4S6150、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部【答案】BCB10X7D3F3O10D4I6HO1N4H10M3D3V6W5ZZ1D8V4X10A9H9C7151、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性【答案】DCJ6W9Y9G6O8E2R2HK7E9X3Z8X5S5J5ZR3N3O8F9C4E8C5152、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACI5G4D4S7L3Q3L10HP6S2O4C3A1H8J1ZX5M4I5X8H4I6Y1153、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】BCS4A2U3X9X5R10B10HU7A7S6J1B1J6S3ZH2K5F1E1L6E2M9154、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專(zhuān)以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】ACZ10I1D6A5L7K10D3HH1J6J6M5M8R8S6ZA3E9B4P7E1V1O4155、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACR2X6L6R8X3J4O3HL10B10P2R10C10E5S7ZJ9R4W3D3U9P5X10156、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級(jí)【答案】CCS10U3G7W7Q4L9A7HI7F10H5N7S6X7R2ZE3H10H4R4V3Z7S8157、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACV3E9Z4H1P3N4X7HC10P3U5I9Q6H6N7ZG9M8M8I4V8G1C6158、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCP5P9Y3Y8M6H2Y7HE3A5L6J7K3P1H1ZZ8H6G10Y9S9K8B1159、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值【答案】ACV5Y2U5A7W3S6W5HE6E8Y8E9O2S3S1ZW2W2H2U8G1I7O4160、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCP10O5U3K8Q3O7L9HF4Z5W4B3X6G3W2ZU5D7Y1N10Y7P9I8161、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】CCS4H9R1A9W10I6B8HH6R8M3O4H10Z7C7ZU6F2W2G10L7W2T1162、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCO1F2L9B9F3W2K7HZ8Z8G1W5E7V10N10ZV8W6X5G2S1B10J1163、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)【答案】ACK5X2I10R10K8R10A9HI4A6Z4Q7Z7Q5I10ZV2S6E6B6H7R7C6164、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCJ9B4Q6U10N5U10Y9HX2P4B4N8F9H3Y3ZX6R2N2W7S8J10H8165、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】CCX9X3P8Y5C3R2L1HR3T8Y6I8D1I6Y4ZN6X6Y8W3H9S7O4166、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCC10A7U4N6N2R6G8HU8X5R10R8T6D6H10ZW4Z1A10G9I8P5K8167、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】BCH9G3K3C4N3N10O7HL3C7V2D9E6S9U9ZL7R2J3P4O6R5E1168、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】CCZ5Z6W1L9G9W1H5HO2P5Y6T9Q7U4F8ZC3P5J8R6X5Z8C9169、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCN10D4N3N3H10S9Z9HD5E6X2X5N7N4G10ZZ10F10R8U3P7K2E3170、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCX4M7N1J3P4P8Y6HP5J2S8M1G7H7P10ZI5O6J7M7J9B10U1171、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年【答案】CCK3A9Z7E3S6T4X5HP9C3J1U9V3P6J5ZA10Z9F6T7D1I3N9172、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACB9A10Y7U9A5X10C1HH6A2H8Q6J9B6H3ZL7U3K7Y2Y10K1Q11