《國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議與仲裁》第六章國(guó)際支付與仲裁

第六章

國(guó)際支付爭(zhēng)議與仲裁

第一節(jié)國(guó)際支付概述

一、信用證（一）信用證概述（二）信用證的當(dāng)事人

1）信用證交易的基本當(dāng)事人

A開證申請(qǐng)人（applicant）

B開證銀行（issuingbank）

C受益人（beneficiary）

D信用證通知銀行（advisingbank）

E信用證議付行（negotiatingbank）

2）信用證交易的其它當(dāng)事人

A信用證保兌行（confirmingbank）

B信用證付款行(payingbank,draweebank)C信用證承兌行（acceptingbank）

D信用證償付行(reimbursingbank)E信用證轉(zhuǎn)讓行（transferringbank）

F受讓人（transferee）

（三）信用正交易中主要當(dāng)事人之間的法律關(guān)系

1）開證申請(qǐng)人與開證行之間的法律關(guān)系

2）開證行與受益人之間的法律關(guān)系

3）買方與賣方在信用證的法律關(guān)系

4）通知行與有關(guān)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系

5）議付行與有關(guān)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系（四）跟單信用證操作流程

1）買賣雙方在貿(mào)易合同中規(guī)定使用跟單信用證支付

2）買方通知當(dāng)?shù)劂y行（開證行）開立以賣方為受益人的信用證

3）開證行請(qǐng)求另一銀行通知或保兌信用證

4）通知行通知賣方，信用證已開立

5）賣方收到信用證，并確保其能履行信用證規(guī)定的條件后，即裝運(yùn)貨物

6）賣方將單據(jù)向指定銀行提交。該銀行可能是開證行，或是信用證內(nèi)指定的付款、承兌或議付銀行

7）該銀行按照信用證審核單據(jù)。如單據(jù)符合信用證規(guī)定，銀行將按信用證規(guī)定進(jìn)行支付、承兌或議付

8）開證行以外的銀行將單據(jù)寄送開證行

9）開證行審核單據(jù)無(wú)誤后，以事先約定的形式，對(duì)已按照信用證付款、承兌或議付的銀行償付

10）開證行在買方付款后交單，然后買方憑單取貨（五）信用證支付的主要特點(diǎn)

1）信用證是一項(xiàng)獨(dú)立文件。

2）開證行是第一性付款人。

3）信用證業(yè)務(wù)處理的是單據(jù)。第二節(jié)有關(guān)信用證的基本法律一、《跟單信用證統(tǒng)一慣例》UCP600

（1）《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的發(fā)展（2）適用范圍二、《國(guó)際備用信用證慣例》（ISP98）（1）概述（2）規(guī)則的適用范圍第三節(jié)解決信用證糾紛的主要途徑之一-------仲裁一、仲裁概述二、仲裁條款的法律效力三、仲裁條款的獨(dú)立性原則四、仲裁與法院管轄的沖突第四節(jié)信用證糾紛案件的法律適用一、在程序法方面二、在實(shí)體法方面

1）人民法院審理信用正糾紛案件是，當(dāng)事人約定適用有關(guān)國(guó)際公約、國(guó)際慣例和外國(guó)法的，從其約定；沒(méi)有約定的，適用《跟單信用正統(tǒng)一慣例》或有關(guān)國(guó)際慣例；

2)如果有關(guān)當(dāng)事人的所在國(guó)家或者地區(qū)是有關(guān)國(guó)際公約的成員，即便當(dāng)事人沒(méi)有選擇，只要當(dāng)事人沒(méi)有排除適用，就應(yīng)當(dāng)適用有關(guān)國(guó)際公約的規(guī)定；

3)當(dāng)事人沒(méi)有選擇準(zhǔn)據(jù)法的，則適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)際或地區(qū)的法律；

4)當(dāng)事人選擇的法律或者有關(guān)國(guó)際公約沒(méi)有規(guī)定的，適用我國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定。

第五節(jié)信用證糾紛常見類型與案例分析一、開證糾紛（一）買方未履行開證義務(wù)產(chǎn)生的糾紛1）法律原則2）爭(zhēng)議解決攻防要點(diǎn)3）買方應(yīng)依照約定時(shí)間開證4）關(guān)于先開信用證還是先發(fā)裝船通知的爭(zhēng)議及案例分析典型案例：安斯達(dá)齊有限公司訴貝克鮑斯利有限公司信用證糾紛案5）買方必須正確開證6）買方提交信用證是賣方交貨的前提條件7）未（及時(shí)）開立信用證被判決賠償損失8）例外：有時(shí)買方開征也有前提條件（二）買方以其他合同項(xiàng)下的信用證作為替代開證產(chǎn)生的糾紛（三）代開信用證糾紛

1）三種代開信用證糾紛情形，兩種處理結(jié)果2）代開信用證訴訟或仲裁的攻防要點(diǎn)

A合同性質(zhì)與效力

B外債審批與登記

C基礎(chǔ)合同與信用證相分離典型案例：廣東省建筑材料供應(yīng)公司（以下簡(jiǎn)稱廣建公司）及其供應(yīng)站與中國(guó)銀行湖南省分行湖南省五金礦進(jìn)出口公司（以下簡(jiǎn)稱湖南五礦）信用證墊付款糾紛案（四）與修改信用證有關(guān)的糾紛

1）不可撤消信用證修改原則

2）修改失效的信用證

3）接受單證不符點(diǎn)，屬于對(duì)信用證有關(guān)儀付單據(jù)條款的修改4）未經(jīng)受益人同意，修改信用證無(wú)效（五）信用證條款問(wèn)題???“軟條款”信用證

1）信用證“軟條款”的定義

2）信用證“軟條款”的主要特征和效力

二、受益人與中間銀行之間的糾紛（一）通知行受理及審查信用證

1）銀行有權(quán)接受或拒絕接受委托

2）審查

3）審查信用證與合同的一致性（二）通知信用證所引發(fā)的糾紛（三）儀付行對(duì)出口單據(jù)的審核三、審單糾紛

（一）承擔(dān)審單義務(wù)的銀行

（二）審單要求

（三）審單時(shí)間

（四）審單標(biāo)準(zhǔn)四、進(jìn)/出口押匯糾紛（一）概述：進(jìn)/出口押匯的概念及其法律特征（二）進(jìn)/出口押匯中應(yīng)當(dāng)考慮的主要風(fēng)險(xiǎn)因素

1）押匯申請(qǐng)人的資信狀況

2）信用證和信用證項(xiàng)下單據(jù)的要求

3）應(yīng)當(dāng)簽訂書面押匯協(xié)議

4）擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)（三）進(jìn)口押匯中的法律問(wèn)題

1）銀行在單據(jù)上有什么擔(dān)保權(quán)益：困惑與矛盾

2）信托收據(jù)的法律問(wèn)題（四）出口押匯中的法律問(wèn)題

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