2022年銀行案件防控工作總結(jié)

第4頁共4頁2021年?銀行案件防?控工作總結(jié)?根據(jù)總行?《___<?中國建設銀?行案件防控?及整改方案?>___》?和分行《建?設銀行__?_省分行案?件防控及整?改方案》精?神，為進一?步加強案件?防控工作，?結(jié)合支行實?際，認真_?__全員對?《方案》進?行了學習，?通過學習，?全員風險意?識得到進一?步強化，使?全員牢固樹?立起防范風?險和案件的?第一道防線?。同時，進?一步轉(zhuǎn)變工?作思路，變?被動應對為?主動防控，?將工作重心?由事后處置?向事前預防?、主動出擊?前移。對全?行經(jīng)營管理?中存在的薄?弱環(huán)節(jié)，從?執(zhí)行各項規(guī)?章制度細節(jié)?入手，各部?門深入機構(gòu)?網(wǎng)點防范案?件和經(jīng)營風?險上找問題?，對檢查發(fā)?現(xiàn)的問題積?極整改，不?斷促進了案?件防控工作??，F(xiàn)匯報如?下:一、?基本情況?___年以?來，支行黨?委高度視案?件防控工作?，充分依靠?員工的智慧?和力量，集?思廣益，結(jié)?合實際工作?查找問題，?重點對各項?規(guī)章制度進?行梳理，查?缺補漏、剔?舊補新，使?制度與實際?工作相符;?對內(nèi)管內(nèi)控?、工作落實?和業(yè)務流程?等層面存在?屢查屢犯的?問題進行認?真分析梳理?，分類匯總?，通過查找?基礎管理工?作中深層次?的問題和漏?洞，剖析根?源，制定方?案及時整改?。1.年?初全行員工?簽訂案件防?控責任書_?__份，(?支行行長與?分管行長簽?訂案件防控?責任書、分?管副行長與?部門、機構(gòu)?網(wǎng)點負責人?簽訂、部門?負責人與員?工簽訂案件?防控責書)?實行分管責?任，使案件?防控責任到?人，不留死?角。2.?認真落實《?___在全?省建行開展?員工不良行?為排查工作?》建鄂函[?___年]?___號_?_通知精神?，在支行開?展了全方位?對員工不良?行排查工作?，以提高員?工防范道德?風險和業(yè)務?操作風險的?能力，對員?工不良行為?排查率為_?__%。?3.認真?zhèn)?達案件防控?工作動態(tài)（?范本）及上?級文件，根?據(jù)支行機構(gòu)?網(wǎng)點分散特?點，___?年采用__?_方式轉(zhuǎn)發(fā)?案件防控工?作動態(tài)（范?本）及上級?等文件，以?部門、機構(gòu)?網(wǎng)點為單位?___員工?學習傳達，?提高了全體?員工案件防?控意識。?4.條線管?理部門深入?機構(gòu)網(wǎng)點搞?好案件防控?及整改，促?進整改工作?落實。為了?加強基層機?構(gòu)關鍵環(huán)節(jié)?操作風險管?理，進一步?完善風險控?制體系，全?面提高網(wǎng)點?工作效率和?抵御風險能?力，防止出?現(xiàn)因“管理?疲勞”產(chǎn)生?的操作風險?和案件，條?線部門、機?構(gòu)網(wǎng)點負責?人加強積分?管理工作，?對違規(guī)行為?員工現(xiàn)場積?分，___?年至今全行?員工違規(guī)行?為___人?次，共積分?___分。?二、案件?防控具體做?法認真貫?徹落實省分?行《___?在全省建行?開展員工不?良行為排查?工作___?》(建鄂函?[___年?]___號?)文件精神?，我行結(jié)合?實際，全行?范圍內(nèi)開展?了全方位、?多層次對員?工不良行為?的排查工作?。(一)?高度重視，?周密部署，?扎實落實?班子高度重?視，先后召?開專題會、?推進會、督?導會，對總?行和省分行?案件防控視?頻會精神的?落實工作進?行明確部署?和嚴格要求?，不等不靠?，提早下手?。成立了由?蔣勇行長任?組長、辦公?室、人力資?源部、監(jiān)察?合規(guī)部等部?門負責人組?成的排查領?導小組，并?對排查工作?做出安排部?署。要求各?部門、網(wǎng)點?負責人必須?本著對建行?事業(yè)、對員?工和對自己?高度負責的?態(tài)度，率先?垂范，以身?作則，認真?扎實地抓好?排查工作，?有針對性地?加強思想教?育工作，嚴?以律己，自?覺抵制、檢?舉和糾正違?反總行九項?禁止性規(guī)定?的行為，做?到突出重點?、整體推進?。(二)?明確責任，?各盡其職，?各負其責?“___”?負總責，親?自過問、主?動協(xié)調(diào)、直?接參與;在?此基礎上，?逐一分解細?化整改措施?，逐項明確?牽頭、協(xié)辦?和督辦部門?，各部室加?強溝通，充?分信息共享?，形成了各?部室齊抓共?管、全部整?體聯(lián)動的格?局。截至目?前，各項措?施已經(jīng)全部?啟動，有效?地遏制各類?案件和重大?違紀違規(guī)問?題的發(fā)生。?(三)筑?防火墻，注?重預防，適?時預警認?真開展專項?排查，加強?員工行為管?控，先后開?展重要崗位?員工不良行?為排查，員?工挪用信貸?資金進入股?市專項行為?排查，排除?隱患;__?_開展典型?案件警示教?育活動，警?示全員珍惜?擁有、珍愛?職業(yè)生命，?深入開展“?員工行為九?項禁止性規(guī)?定”，要求?各部室負責?人帶頭學，?結(jié)合本職工?作深入學，?做到人人知?曉，入腦入?心，進一步?增強員工合?規(guī)經(jīng)營、按?章辦事的自?覺性。一?是緊密結(jié)合?支行實際，?注重工作措?施的針對性?，重視工作?方法的有效?性，抓住自?查、互查、?民主測評和?綜合考評三?個階段，合?理安排各階?段工作進度?。并在排查?過程中注重?“三個延伸?”，即:在?時間上向八?小時外延伸?，在思想上?向可能產(chǎn)生?道德風險的?行為表現(xiàn)方?面延伸，在?業(yè)務上向操?作細節(jié)上延?伸，做到排?查工作深入?、徹底。?二是首先采?取全行員工?自查、互查?的方式，然?后排查工作?組分成兩個?小組深入到?部門、網(wǎng)點?聽取負責人?對每位員工?的思想、工?作、生活、?家庭等方面?的綜合評價?，并___?員工對本部?門、網(wǎng)點負?責人進行民?主測評。部?門、網(wǎng)點平?常也較注重?員工的思想?狀況，與他?們交心談心?，溝通思想?，同時，在?工作上幫助?他們，生活?上關心他們?，為員工排?憂解難，使?員工感到支?行___這?個大家庭的?溫暖。三?是重點突出?排查網(wǎng)點負?責人、客戶?經(jīng)理及其他?重要崗位人?員、前臺操?作人員。著?重抓好防范?挪用資金購?買股票、彩?票、參與_?__、炒期?貨、炒賣房?屋、經(jīng)商辦?企業(yè)以及利?用職務之便?、工作之便?收受___?、向客戶索?要財物、好?處費等問題?。___月?下旬至__?_月份，全?行排查__?_人，排查?面達到__?_%。收回?排查表__?_份，其中?自查表__?_份、互查?表___份?，民主測評?表___份?。通過這次?排查，使全?行員工提高?了思想認識?，自覺做到?有章必循，?違章必糾，?增強了員工?防范道德風?險的能力。?在這次員工?不良行為排?查工作中，?未發(fā)現(xiàn)有不?良行為的員?工。這次?員工不良行?為排查工作?，大多數(shù)網(wǎng)?點、部門負?責人能認真?___員工?學習上級行?的文件精神?，嚴格按通?知要求分階?段進行不良?行為的排查?工作，對照?排查內(nèi)容及?禁止性規(guī)定?逐條自查、?互查。排查?期間，支行?按要求設立?排查(__?_)信箱，?明確雙人負?責，并公布?排查(__?_)電話及?聯(lián)系人。排?查工作的進?行，加強和?規(guī)范了員工?行為，提高?了員工防范?道德風險和?業(yè)務操作風?險的能力。?當然，也存?在極個別網(wǎng)?點負責人由?于業(yè)務工作?繁忙，對排?查工作沒有?足夠重視，?沒有正確處?理好業(yè)務發(fā)?展與不良行?為排查