中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法

印發(fā)中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法的通知中府〔2010〕23號(hào)火炬區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處，市屬各單位：

現(xiàn)將《中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

中山市人民政府

二○一○年二月二十五日

第一條

為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱BT（build-transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收后移交政府或項(xiàng)目業(yè)主，由政府或項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購(gòu)項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。

第三條

本辦法BT融資模式適用于本市城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施的投資建設(shè)。主要包括：

（一）城市公路、道路、鐵路、港口等基礎(chǔ)設(shè)施；

（二）城市垃圾、污水和固體廢物處理基礎(chǔ)設(shè)施；

（三）城市供水、供氣、公交、綠化等市政公用設(shè)施；

（四）其他城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施。

第四條

在BT融資項(xiàng)目中市發(fā)展和改革局的主要職責(zé)包括：

（一）BT融資項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理；

（二）委托編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

（三）組織有關(guān)部門對(duì)可行性研究報(bào)告、BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審；

（四）核準(zhǔn)項(xiàng)目招標(biāo)方式；

（五）審核項(xiàng)目概算。

第五條

在BT融資項(xiàng)目中市財(cái)政局的主要職責(zé)包括：

（一）對(duì)使用財(cái)政性資金投資部分的BT融資項(xiàng)目的預(yù)（結(jié)）算和財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審核；

（二）支付BT項(xiàng)目中的財(cái)政性資金；

（三）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

第六條

市建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、審計(jì)等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，協(xié)同做好政府投資項(xiàng)目BT融資管理工作。

第七條

項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)主要包括：

（一）辦理項(xiàng)目用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)等前期手續(xù)；

（二）委托編制BT融資實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)、概算書和BT融資招標(biāo)文件；

（三）組織相關(guān)招投標(biāo)活動(dòng)；

（四）簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同；

（五）按照項(xiàng)目合同約定支付合同對(duì)價(jià)；

（六）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施的其他有關(guān)工作。

第八條

BT投資人必須具備以下條件：

（一）依法注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）具備良好的財(cái)務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力；

（三）具備國(guó)家核定的同類工程施工承包資質(zhì)；

（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件；

（五）項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件。

第九條

BT投資人的職責(zé)主要包括：

（一）負(fù)責(zé)辦理概算批復(fù)完成之后至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成期間的預(yù)算編審、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗(yàn)線、施工報(bào)建、消防報(bào)建等各項(xiàng)報(bào)批手續(xù)；

（二）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)，并享有獲得投資收益的權(quán)利；

（三）為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金足額、及時(shí)到位負(fù)全部責(zé)任；

（四）接受政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查；

（五）按月度向項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目投資主管部門報(bào)送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況。

第十條

擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制BT融資實(shí)施方案，BT融資實(shí)施方案可在可行性研究報(bào)告批復(fù)后專項(xiàng)向市發(fā)展和改革局申報(bào)，也可與可行性研究報(bào)告一并申報(bào)。

第十一條

市發(fā)展和改革局組織市財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保等部門對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審后，報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)實(shí)施。

第十二條

BT融資實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍；

（二）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；

（三）投資建設(shè)期限；

（四）項(xiàng)目移交方式及相關(guān)程序；

（五）競(jìng)標(biāo)方式和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（七）項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)管措施；

（八）投資成本與收益測(cè)算，資金來(lái)源安排，支付合同對(duì)價(jià)計(jì)劃；

（九）項(xiàng)目履約保障措施；

（十）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施。

第十三條

BT融資項(xiàng)目開(kāi)展招標(biāo)文件編制和評(píng)標(biāo)工作時(shí)，項(xiàng)目前期工作應(yīng)達(dá)到施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算批復(fù)深度。

第十四條

BT融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目招標(biāo)文件（包括項(xiàng)目合同），通過(guò)招投標(biāo)方式選擇BT投資人。

BT融資項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)在中山市建設(shè)工程交易中心內(nèi)進(jìn)行，接受市建設(shè)行政主管部門監(jiān)管。

第十五條

中標(biāo)的BT投資人可根據(jù)招標(biāo)文件的約定設(shè)立或不設(shè)立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。選定BT投資人后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人（或項(xiàng)目公司）正式簽訂項(xiàng)目合同。

第十六條

項(xiàng)目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)定義與解釋;

（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）BT投資人（設(shè)立項(xiàng)目公司的應(yīng)包括項(xiàng)目公司）的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等；

（四）征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況；

（五）項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（六）項(xiàng)目合同履約保障；

（七）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（八）項(xiàng)目移交方式與程序；

（九）合同價(jià)款的規(guī)模、資金來(lái)源安排、投資收益測(cè)算依據(jù)和計(jì)算方法，以及支付合同價(jià)款的方式、計(jì)劃；

（十）項(xiàng)目合同的終止；

（十一）違約責(zé)任；

（十二）爭(zhēng)議解決方式；

（十三）需要約定的其他事項(xiàng)。

第十七條

政府應(yīng)在現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)章允許的范圍內(nèi)，為BT融資項(xiàng)目提供土地審批手續(xù)、基礎(chǔ)設(shè)施配套、資金支付的安排等配套服務(wù)政策支持。

第十八條

BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)行政管理部門應(yīng)依法對(duì)BT融資項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)估、審計(jì)，對(duì)BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為予以糾正并依法處罰。

第十九條

項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)預(yù)先安排項(xiàng)目的資金來(lái)源，切實(shí)履行支付項(xiàng)目合同對(duì)價(jià)的責(zé)任和義務(wù)。

第二十條

BT投資人應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模開(kāi)展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動(dòng)，項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量、工期以及其他要求。

第二十一條

BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因法律修改或政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以向項(xiàng)目業(yè)主提出補(bǔ)償申請(qǐng)。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核實(shí)，并報(bào)市發(fā)展和改革局進(jìn)行初審，市發(fā)展和改革局初審后報(bào)請(qǐng)市政府核準(zhǔn)是否對(duì)BT投資人給予補(bǔ)償及補(bǔ)償數(shù)額。

第二十二條

BT投資人可以對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工，并為分包商的一切行為承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十三條

項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算的審計(jì)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)審機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算的審計(jì),審計(jì)結(jié)果應(yīng)為確定BT投資人（或項(xiàng)目公司）實(shí)際投資的依據(jù)。

第二十四條

BT投資人（或項(xiàng)目公司）有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：

（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開(kāi)展項(xiàng)目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人（或項(xiàng)目公司）資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的；

（五）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。

第二十五條

在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，除本辦法第二十四條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)終止項(xiàng)目合同的，應(yīng)當(dāng)給予BT投資人（或項(xiàng)目公司）相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十六條

項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人（或項(xiàng)目公司）應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模罁?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。

第二十七條

BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其他形式處置其項(xiàng)目合同項(xiàng)下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。BT投資人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或以其他形式處置其項(xiàng)目合同項(xiàng)下獲得投資收益的權(quán)利。

第二十八條

在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對(duì)項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)BT投資人（或項(xiàng)目公司）違反項(xiàng)目合同的行為，要求其予以糾正，并依據(jù)項(xiàng)目合同的約定作出相應(yīng)處理；對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十九條

有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責(zé)、干預(yù)BT投資人（或項(xiàng)目公司）正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，BT投資人（或項(xiàng)目公司）有權(quán)舉報(bào)和申訴。

第三十條

在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過(guò)程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項(xiàng)目勘查設(shè)計(jì)單位、咨詢中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)工作。

（二）項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法