武漢股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)管理細則

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)武漢股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)管理細則（修訂稿）第一章總則為規(guī)范武漢股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“中心”）推薦機構(gòu)業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益,促進股權(quán)交易市場發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《武漢股權(quán)托管交易中心管理試行辦法》，制定本細則。本細則所稱推薦機構(gòu)，是指推薦機構(gòu)經(jīng)審查合格，取得從事企業(yè)股權(quán)掛牌推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機構(gòu)。未取得推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機構(gòu)不得在中心從事企業(yè)股權(quán)掛牌推薦業(yè)務(wù)。在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立、具有獨立法人資格的投資機構(gòu)、合伙企業(yè)以及具有投資資格的獨立經(jīng)濟組織向中心申請推薦業(yè)務(wù)資格的，適用本細則。第二章業(yè)務(wù)資格申請條件以下四類機構(gòu)可以在中心申請注冊取得推薦機構(gòu)資格：證券公司；投資機構(gòu)；金融機構(gòu)；具有較高行業(yè)自律水平的社團法人；取得中心特許資格的市場專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。取得推薦機構(gòu)資格應(yīng)當同時具備以下條件：具有較強的投資價值研究分析能力；推薦業(yè)務(wù)項目人員中具有至少3名通過證券從業(yè)資格考試、1名通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試以及1名通過注冊會計師執(zhí)業(yè)資格考試的專業(yè)人員；具有培育、指導(dǎo)企業(yè)成長或向資本市場輸送優(yōu)秀企業(yè)的良好業(yè)績記錄；內(nèi)部設(shè)置專業(yè)部門和專業(yè)人員對被推薦掛牌企業(yè)的信息披露和合規(guī)經(jīng)營進行督導(dǎo)，具有健全的持續(xù)督導(dǎo)管理制度。第三章業(yè)務(wù)資格申請程序申請推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機構(gòu)（以下簡稱“申請人”），應(yīng)向中心提交下列文件：推薦機構(gòu)注冊申請書；申報推薦機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或其他機構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；申報推薦機構(gòu)最新公司章程或合伙人協(xié)議；申報推薦機構(gòu)股東大會和董事會或合伙人會議關(guān)于申報推薦機構(gòu)資格的決議；申報推薦機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東的履歷或合伙企業(yè)合伙人的履歷；申報推薦機構(gòu)應(yīng)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門，并提交各部門職責、人員配置方案以及符合中心規(guī)定要求的專業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證書；申報推薦機構(gòu)的推薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前推薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度；申報推薦機構(gòu)的內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度；申報推薦機構(gòu)督導(dǎo)被推薦企業(yè)進行信息披露的相關(guān)管理制度；申報推薦機構(gòu)從事多層次資本市場輔導(dǎo)企業(yè)掛牌或上市的案例說明文件；申報推薦機構(gòu)成立滿一年以上（含一年）的，提供最近一個會計年度的財務(wù)報表；申報推薦機構(gòu)成立不足一年的，提供驗資報告；申報推薦機構(gòu)成立滿2年的，提供“申報前2年無違法和重大違規(guī)行為說明書”，申報推薦機構(gòu)成立不足2年的，提供“無違法和重大違規(guī)行為說明書”；申報推薦機構(gòu)法定代表人簽字的承諾函；中心需要提交的其他文件。中心自受理申請文件之日起，根據(jù)本細則的規(guī)定對申請文件進行核查，合格的將通知申請人，并向申請人頒發(fā)會員證書。如中心認為申請文件內(nèi)容不完整，申請人應(yīng)提交補充材料，受理文件時間自中心收到補充材料的下一個工作日起重新計算。中心對獲得業(yè)務(wù)資格的申請人，在中心網(wǎng)站進行公告。公告后，申請人方可開展股權(quán)交易推薦業(yè)務(wù)。第四章業(yè)務(wù)資格管理會員證書有效期為一年，同時申請人需要接受一年的業(yè)務(wù)考核。在考核期間，如果申請人按中心規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并需要維持其從事股權(quán)交易推薦業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當在會員證書失效前一周內(nèi)，向中心提出申請并報送最近會計年度的審計報告、場內(nèi)推薦業(yè)務(wù)開展情況和中心要求的其他文件，經(jīng)中心復(fù)核后換發(fā)會員證書；如果申請人一年內(nèi)未開展業(yè)務(wù)，該次申請自行撤銷，不再具備業(yè)務(wù)資格。中心建立對進場推薦機構(gòu)的考核評級制度，對各推薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平進行綜合評價，評級結(jié)果在中心網(wǎng)站公布。推薦機構(gòu)在被推薦企業(yè)掛牌期間應(yīng)承擔下列推薦責任：按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，為被推薦企業(yè)提供股權(quán)掛牌的專業(yè)指導(dǎo)意見；核查被推薦企業(yè)的基本情況，確信其具備企業(yè)股權(quán)掛牌條件及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的掛牌條件；指導(dǎo)被推薦企業(yè)按照規(guī)范要求制作股權(quán)掛牌申請文件，并對股權(quán)掛牌申請文件的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任；指導(dǎo)被推薦企業(yè)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)；確認被推薦企業(yè)的全體董事具備擔任董事職務(wù)所需要的專業(yè)技能及經(jīng)驗，確認被推薦企業(yè)的全體董事充分了解其作為股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及應(yīng)承擔的相關(guān)責任及義務(wù)；代表被推薦企業(yè)報送股權(quán)掛牌申請文件并負責與中心進行溝通；發(fā)布關(guān)于被推薦企業(yè)的分析報告，包括在企業(yè)披露信息后的10個工作日內(nèi)發(fā)布相關(guān)分析報告，以及在公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布相關(guān)分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險；指導(dǎo)和督促被推薦企業(yè)依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露企業(yè)信息；對股權(quán)交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中心備案，重大事項應(yīng)立即報告中心；根據(jù)中心要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。推薦機構(gòu)在被推薦企業(yè)股權(quán)掛牌當年的余下時間及其后的兩個會計年度內(nèi)應(yīng)承擔下列推薦責任：按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，為被推薦企業(yè)持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及中心相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運作；督促被推薦企業(yè)嚴格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標、募集資金使用及其他各項義務(wù)；督促并指導(dǎo)被推薦企業(yè)按照相關(guān)法律、法規(guī)及中心掛牌規(guī)則的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息；認真審核被推薦企業(yè)擬公告的所有公開披露文件，確認其符合有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定；對被推薦企業(yè)公開披露文件的真實性、準確性、完整性有疑義時，應(yīng)當向被推薦企業(yè)指出并進行核實。發(fā)現(xiàn)重大問題時，及時向中心報告；代表被推薦企業(yè)與中心進行溝通，參加被推薦企業(yè)與中心進行的所有正式會談。推薦機構(gòu)應(yīng)當建立推薦工作檔案，保留時間為五年，自推薦工作完成之日起計算，中心可隨時調(diào)閱推薦工作檔案。被推薦企業(yè)的公開披露文件依法公開前，推薦機構(gòu)不得公開或泄露有關(guān)文件的內(nèi)容。推薦機構(gòu)不得利用被推薦企業(yè)的有關(guān)信息直接或間接地為本推薦機構(gòu)或其他機構(gòu)和他人謀取利益。在本細則規(guī)定的期限內(nèi)，推薦機構(gòu)和被推薦企業(yè)不得解除輔導(dǎo)企業(yè)掛牌推薦協(xié)議，但有特殊理由的除外。推薦機構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)違反本細則的，中心將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施：通報批評；公開批