安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則

安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則目??錄TOC\o"1-3"\h\z\t"本件1.1.1,3"目??錄 I前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語與定義 14基本要求 34.1成立組織機構(gòu) 34.2實施全員培訓 34.3編寫體系文件 35風險識別評價 45.1風險點確定 45.1.1風險點劃分原則 45.1.2風險點排查 45.2危險源辨識分析 45.2.1危險源辨識 55.2.2危險源辨識范圍 55.2.3危險源辨識實施 55.3風險控制措施 65.4風險評價 65.4.1風險評價方法 65.4.2風險評價準則 65.5風險分級管控 65.5.1管控原則 65.5.3重大風險判定 65.5.4風險分級管控實施 65.5.5編制風險分級管控清單 66成果與應用 66.1檔案記錄 66.2風險信息應用 67分級管控的效果 6附錄A（資料性附錄）分析記錄表 6附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA） 6附錄C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL） 6附錄D（資料性附錄）風險矩陣（LS）法 6前??言本細則按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本細則由xx提出。本細則起草單位：xx。本細則主要起草人：。引??言本細則是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)程，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和xx的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結(jié)合xx安全生產(chǎn)實際編制而成。本細則目的是規(guī)范和指導xx各倉庫、辦公室開展風險管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則1.范圍本細則規(guī)定了xx風險分級管控建設的術語和定義、基本程序、風險識別評價、檔案記錄、分級管控效果、持續(xù)改進等內(nèi)容。本細則適用于xx風險分級管控的建設和實施。2.規(guī)范性引用文件下列文件對于本細則的應用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本細則。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本細則。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識1術語與定義3.1風險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件/發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。3.2可接受風險acceptablerisk根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。3.3重大風險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。3.4危險源hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5風險點risksite風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.6危險源辨識hazardidentification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7風險評價riskassessment對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.8風險分級riskclassification通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.10風險控制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.11風險信息riskinformation風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。1基本要求1.1成立組織機構(gòu)安全環(huán)保組為我站危險源辨識、風險評價和分級管控的歸口管理部門。站長全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作；分管副站長負責我站范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。我站危險源辨識、風險評價成員包括安全、生產(chǎn)、設備等各職能部門負責人和各倉庫負責人及各類專業(yè)人員、崗位人員。1.2實施全員培訓安全環(huán)保組制定我站風險分級管控培訓計劃，各部門、各倉庫制定各自管轄范圍內(nèi)的風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。1.3編寫記錄文件安全環(huán)保組負責組織各職能部門、各倉庫編制各自范圍內(nèi)的風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件。1風險識別評價1.1風險點確定1.2風險點劃分原則1.3對設備設施、作業(yè)場所風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照儲運裝置、儲存庫區(qū)、作業(yè)場所、生活場所等功能分區(qū)進行。1.4對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋儲運全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于檢維修、動火、高處作業(yè)等操作難度大、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。1.5風險點排查1.6安全環(huán)保組組織對儲運全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（參見附錄A.1），為下一步進行風險分析做好準備。1.7風險點排查應按儲運（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。1.8危險源辨識分析1.9危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設備設施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設備設施清單》（參見附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，供應站組織安全員確定其風險等級,分析步驟和要求參見附錄C。2.0危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。2.1危險源辨識實施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。2.2風險控制措施安全環(huán)保組依據(jù)規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合我站生產(chǎn)特點組織各部門、各倉庫分析制定風險控制措施。2.3風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。2.4風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證。2.5設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、溫度等控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。2.6作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。2.7不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。2.8風險控制措施在實施前應予以評審。2.9風險評價3.0風險評價方法我站設施設備由供應站組織安全員確定其風險等級，作業(yè)活動選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）方法，針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5）3.1風險評價準則3.2在制定風險評價準則時應結(jié)合儲運特點，并充分考慮以下要求：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；本單位的安全管理、技術標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關方的訴求等。3.3在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參見附錄D和附錄E），進行風險分析。3.4風險分級管控3.5管控原則風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。應結(jié)合本單位機構(gòu)設置，合理確定風險的管控層級。3.6應依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照下表：風險等級危險程度管控要求A級\1級極其危險（不可容許風險）應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。B級\2級高度危險應制定措施進行控制管理。科級應重點控制管理，由專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。C級\3級顯著危險需要控制整改。庫級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬部門具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級\4級輕度危險庫級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。E級\5級稍有危險（可忽略風險）員工應引起注意，班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。1.1.1重大風險判定根據(jù)我站生產(chǎn)特點，除5.5.2中分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的?！l(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所?！\行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的?！嚓P方投訴涉及事故隱患的。1.1.2風險分級管控實施各部門、倉庫選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。1.1.2編制風險分級管控清單各部門、倉庫選擇適當危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單并建立風險評價結(jié)果清單，每年至少更新一次（參見附錄A.6、A8、A9、A10，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。1成果與應用1.1檔案記錄各部門、倉庫選擇適當完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。1.2風險信息應用各部門、倉庫選擇適當應結(jié)合風險評價的結(jié)果將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工和相關方。對員工應進行風險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。1分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，各部門、倉庫選擇適當應至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風險場所、部位的警示標識；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。附錄A

（資料性附錄）

分析記錄表風險點登記臺賬（記錄受控號）單位:No：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）設備設施清單（記錄受控號）單位:No：序號設備名稱類別/位號所在部位或區(qū)域備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設備名稱按照規(guī)格、型號填寫。2.參照設備設施臺帳，按照單元進行劃分，同一單元型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。）工作危害分析（JHA）評價記錄表4工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：序號工作步驟危險因素或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)主要后果控制措施LSR風險等級分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。安全檢查表分析（SCL）評價記錄表5安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄No：單位：生產(chǎn)過程：設備設施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。風險分級管控清單表6-1作業(yè)活動風險分級控制清單單位：風險點作業(yè)步驟危險源主要后果評價級別管控級別管控措施（工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置）管控層級責任單位責任人備注112填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。表6-2設備設施風險分級控制清單單位：風險點設備設施標準危險源主要后果評價級別管控級別管控措施（工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置）管控層級責任單位責任人備注編號類型序號名稱112填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。A7風險等級對照表判定方法風險等級巨大風險重大風險中等風險可接受風險輕微或可忽略風險采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風險色度紅色橙色黃色藍色綠色A8中等風險及控制措施臺賬單位:統(tǒng)計時間：序號名稱后果LSR評價方法現(xiàn)有控制措施改進措施評估負責人供應站級負責人班組級負責人填表人：審核人：A9重大風險及控制措施臺賬單位:統(tǒng)計時間：序號名稱后果LSR評價方法現(xiàn)有控制措施改進措施評估負責人供應站級負責人班組級負責人填表人：審核人：A10風險評價結(jié)果清單

分析方法風險數(shù)量輕微或可忽略的風險可接受風險中等風險重大風險巨大風險工作危害分析法JHA安全檢查分析法SCL小計合計共個風險附錄B

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.2作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電處理，設備故障處理；作業(yè)活動：動火、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、等特殊作業(yè)；汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔等其他作業(yè)；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A2）。B.3工作危害分析（JHA）評價步驟將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A4）中。

附錄C

（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）C.1方法概述依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2安全檢查表編制依據(jù)有關法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。C.3編制安全檢查表確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組長、安全員、技術員、設備員等各方面人員。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中相關欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。C.4安全檢查表分析評價列出《設備設施清單》（見附錄A3）；依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。C.5檢查表分析要求綜合考慮設備設施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：庫址、地形