國際經(jīng)濟(jì)管理學(xué)與財務(wù)知識分析定義課件

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)（研究生）授課教師：楊海洋2014年1月1國際經(jīng)濟(jì)學(xué)（研究生）1國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國際經(jīng)濟(jì)交易（InternationalTransactions）為研究對象的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。它運用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念和分析工具，研究國際貨物（Goods）、服務(wù)（Services）和資產(chǎn)（Assests）交易及其對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。主要包括國際貿(mào)易和國際金融兩大部分。第1章緒論2國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國際經(jīng)濟(jì)交易（Internat國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，開放經(jīng)濟(jì)的一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律國與國之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)交往（國際范圍內(nèi)的競爭和合作）資源在全球范圍的有效配置（通過國際貿(mào)易、國際金融和國際投資等活動）福利的增加和最大化分析3國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，開放經(jīng)濟(jì)的一般經(jīng)濟(jì)國際貿(mào)易理論的發(fā)展1．重商主義者以其錯誤的財富觀為基礎(chǔ)，推論出“獎出限入”的貿(mào)易政策。2．1776年，亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）在《國富論》（TheWelthofNations）中，系統(tǒng)闡述了分工和自由經(jīng)濟(jì)的觀點，批判了重商主義的財富觀和貿(mào)易觀，提出了國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論（TheoryofAbsoluteAdvantage）。3．1817年，大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（ThePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）一書中，進(jìn)一步發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的理論，正確地提出和論證了國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢原理（LawofComparativeAdvantage），確立了其后貿(mào)易理論發(fā)展的方向。后來的學(xué)者都將國際貿(mào)易研究的重點放在比較優(yōu)勢原理上，不斷探索決定比較優(yōu)勢的各種因素。4．穆勒（J.S.Mill）、馬歇爾（AlfredMarshall）和艾奇沃思（F.Y.Edgeworth）等，集中研究了貿(mào)易條件的決定問題。4國際貿(mào)易理論的發(fā)展1．重商主義者以其錯誤的財富觀為基礎(chǔ)，推論5．1919年，赫克歇爾（E.F.Heckscher）在《對外貿(mào)易對收入分配的影響》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome）一文中，首先論述了各國要素稟賦構(gòu)成與貿(mào)易形態(tài)之間的關(guān)系，以及貿(mào)易對各國收入分配的影響，提出了要素稟賦差異是決定國際分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)的觀點。其后，他的學(xué)生俄林（BertilOhlin）在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》（InterregionalandInternationalTrade）一書中，進(jìn)一步闡述和發(fā)揮了赫克歇爾的要素稟賦理論。因而后來人們又稱要素稟賦理論為赫克歇爾——俄林理論（Heckscher-OhlinTheory，簡稱H—O理論）。6．1936年，哈伯勒（G.Haberler）在《國際貿(mào)易理論》（TheoryofInternationalTrade）一書中，用機(jī)會成本理論（OpportunityCostTheory）解釋了比較優(yōu)勢原理，在貿(mào)易理論的模型化方面作出了實質(zhì)性的貢獻(xiàn)。此外，勒納（A.P.Lerner）、里昂惕夫（W.Leontief）、米德（J.E.Meade）、薩繆爾遜（P.A.Samuelson）等人將一般均衡分析的新古典模型與赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論融為一體，最終形成了國際貿(mào)易理論的標(biāo)準(zhǔn)模型?？梢哉f，這一標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易模型，就是新古典學(xué)派一般均衡理論在國際貿(mào)易研究中的具體應(yīng)用。國際貿(mào)易理論的發(fā)展55．1919年，赫克歇爾（E.F.Heckscher）在《對7．1951年，里昂惕夫首次運用投入產(chǎn)出方法對H—O理論進(jìn)行了經(jīng)驗檢驗，發(fā)現(xiàn)美國作為世界上資本最豐富的國家，其出口部門是勞動密集型的，而進(jìn)口替代部門則是資本密集型的，這就與H—O理論預(yù)測的貿(mào)易模式相反，這就是著名的“里昂惕夫之謎”（TheLeontiefParadox）。8．20世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼（P.R.Krugman）和赫爾普曼（E.Helpman）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，提出了所謂“新貿(mào)易理論”（NewTradeTheory）。新貿(mào)易理論認(rèn)為，除要素稟賦差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦是國際貿(mào)易的原因和貿(mào)易利益的另一個獨立決定因素。國際貿(mào)易理論的發(fā)展67．1951年，里昂惕夫首次運用投入產(chǎn)出方法對H—O理論進(jìn)行國際貿(mào)易理論的發(fā)展新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade），即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類別中的雙向貿(mào)易（Two-wayTrade），已成為主流。格魯珀（H.G.Grubel）和勞埃德（P.J.Lloyd）在1975年還構(gòu)造了一種測量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易密集度的指數(shù)方法，用于測算國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性。G—L產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，與B.Balassa提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)略有不同。7國際貿(mào)易理論的發(fā)展新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：7產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了一次大的突破，特別是博弈論方法被引入到產(chǎn)業(yè)組織理論的研究中之后，對不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下（主要是針對寡頭市場）廠商行為的描述與研究，取得了巨大的成功。1978年，克魯格曼在其博士論文《收益遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》（IncreasingReturns,MonopolisticCompetition,andInternationalTrade）中，首次將迪克西特（A.Dixit）和斯蒂格利茨（J.Stiglitz）兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型（該模型又稱“新張伯倫模型”）推廣到開放經(jīng)濟(jì)條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易的另一起因，以及差異性產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。新貿(mào)易理論除了都強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用這一共同點外，并未形成統(tǒng)一的分析框架。國際貿(mào)易理論的發(fā)展8產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展有三種類型的新貿(mào)易理論模型：（1）由克魯格曼和赫爾普曼等人在壟斷競爭模型基礎(chǔ)上提出的新貿(mào)易理論模型。（2）由布蘭德（A.Brander）和斯潘瑟（B.J.Spencer）在寡頭壟斷模型基礎(chǔ)上提出的新貿(mào)易理論模型，該模型不僅闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的決定作用，而且還指出了在同質(zhì)產(chǎn)品條件下，因廠商的非合作行為也會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。“相互傾銷”便是其中的一個特例。在寡頭壟斷市場上，圍繞著壟斷利潤，不僅廠商之間，而且政府之間也可能發(fā)生爭奪壟斷利潤的博弈行為。因此，該理論模型具有重要的政策含義。20世紀(jì)80年代中期，引發(fā)眾多爭論的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策便是基于這一思想提出的。9國際貿(mào)易理論的發(fā)展有三種類型的新貿(mào)易理論模型：9（3）由埃塞爾（W.Ethiar）最早提出的外部經(jīng)濟(jì)模型。該理論模型不僅指出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的重要性，更重要的是，該模型還指出了國際分工格局對貿(mào)易利益不平衡性的影響，即對參與貿(mào)易的各方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的影響。新貿(mào)易理論不是替代傳統(tǒng)的要素稟賦理論。從解釋對象上看，兩種理論分別解釋不同的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論主要解釋產(chǎn)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象；而傳統(tǒng)的要素稟賦理論則主要解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industryTrade）。從理論基礎(chǔ)上看，新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和競爭性差異；傳統(tǒng)的要素稟賦理論則以規(guī)模收益不變和完全競爭為前提，強(qiáng)調(diào)國家之間在要素稟賦上的差異性。兩派的觀點不僅不是相互替代的關(guān)系，相反實際上表現(xiàn)出一種互補(bǔ)性，兩者共同豐富和完善了貿(mào)易理論。國際貿(mào)易理論的發(fā)展10（3）由埃塞爾（W.Ethiar）最早提出的外部經(jīng)濟(jì)模型。該國際金融理論的發(fā)展國際金融理論的發(fā)展，一直是圍繞“外部平衡”（ExternalBalance）這個十分重要的問題展開的。從古典貿(mào)易理論起，貿(mào)易平衡一直是貿(mào)易理論的一個前提條件。因為貿(mào)易理論不考慮貨幣因素，國際貿(mào)易理論所探討的是在貿(mào)易平衡條件下（或物物交換條件下）的貿(mào)易商品相對價格問題，即純易貨貿(mào)易條件（TheBarterTermsofTrade）問題。但在現(xiàn)實中，國際貿(mào)易是以貨幣為媒介而進(jìn)行的，因而貿(mào)易不平衡現(xiàn)象是一種常態(tài)。1．1720年，伊薩克·杰瓦伊斯（IssacGervaise）首次提出了國際收支（BalanceofPayments）的一般均衡分析方法。2．1752年，大衛(wèi)·休謨（DavidHume）在《論貿(mào)易差額》一文中，論證了著名的“物價——鑄幣——流動機(jī)制”（Price-Specie-FlowMechanism）。休謨從貨幣數(shù)量論的觀點出發(fā)，認(rèn)為，在金幣本位制條件下，可以通過貨幣——貴金屬的輸出輸入來完全解決貿(mào)易不平衡問題，即國際收支的不平衡可以通過市場的力量自動恢復(fù)平衡，而不需要外部的人為干預(yù)。3．在20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)的間隔期間，為取得外部平衡，許多國家對浮動匯率和直接控制國際收支進(jìn)行了廣泛的實驗。11國際金融理論的發(fā)展國際金融理論的發(fā)展，一直是圍繞“外部平衡”國際金融理論的發(fā)展4．20世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)以后，布雷頓森林體系（BrettonWoodsSystem）這種國際貨幣制度安排的確立和發(fā)展，對國際金融理論的發(fā)展，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。二戰(zhàn)之后，凱恩斯主義的流行，也在國際金融理論的發(fā)展中留下了深深的烙印。在布雷頓森林體系建立之后，考慮到與固定匯率制相聯(lián)系的物價水平和工資粘性（StickyPriceandMonetaryWage），在20世紀(jì)40~50年代，很多研究文獻(xiàn)放棄了古典模型核心的價格調(diào)整學(xué)說，轉(zhuǎn)而尋求通過收入或就業(yè)的變動來調(diào)整外部平衡。凱恩斯的乘數(shù)理論（MultiplierTheory）說明了在價格不變的條件下，收入變動對國際收支的影響。強(qiáng)調(diào)收入作用的外部調(diào)整學(xué)說，有著重大的缺陷，它基本上排除了資本流動的可能性，與古典學(xué)說一樣，仍然只關(guān)注國際收支經(jīng)常項目的調(diào)整。這種缺陷，直到20世紀(jì)60年代才有所改觀。12國際金融理論的發(fā)展4．20世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)以后，布雷頓森林5．20世紀(jì)60年代初期，蒙代爾（R.Mundell）在其一系列論文中，更新了國際收支調(diào)整的傳統(tǒng)觀點。在蒙代爾模型中，貨幣政策被放到了國際收支調(diào)整的首要位置，國際資本流動占據(jù)了國際收支的重要地位。他提出，當(dāng)內(nèi)部平衡（InternalBalance）與外部平衡目標(biāo)發(fā)生沖突時，由于資本流動性的存在，使得在固定匯率制條件下，通過擴(kuò)張性的貨幣政策引起資本流出，而通過擴(kuò)張性的財政政策引起資本流入，這樣，借助于針對外部平衡的貨幣政策和針對內(nèi)部平衡的財政政策這兩個獨立的政策工具，就能夠同時達(dá)成內(nèi)外平衡的目標(biāo)，從而解決了固定匯率制條件下政策選擇的兩難問題。這種把貨幣政策分配給外部平衡，而把財政政策分配給內(nèi)部平衡的觀點，被稱為“蒙代爾分配法則”（MundellAssignmentRule）。國際金融理論的發(fā)展135．20世紀(jì)60年代初期，蒙代爾（R.Mundell）在其一國際金融理論的發(fā)展6．1960年，特里芬（RobertTriffin）在《黃金與美元危機(jī)》（GoldandDollarCrisis,YaleUniversityPress,NewHaven,1960）一書中，提出了著名的“特里芬難題”（TriffinDilemma）。特里芬認(rèn)為，作為儲備資產(chǎn)的關(guān)鍵貨幣（KeyCurrency）在其充足供應(yīng)與信心力（Confidence）之間是存在矛盾的。7．1973年，布雷頓森林體系崩潰之后，一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張實行浮動匯率制。浮動匯率制的倡導(dǎo)者的基本論點是，浮動匯率可以使政府免受國際收支的限制，并允許政府不需要運用貨幣政策去被動地穩(wěn)定匯率，從而獲得利用貨幣政策工具的主動權(quán)，同時浮動匯率也象一堵防火墻，把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與外界隔離開來，使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)免受外界因素的沖擊。14國際金融理論的發(fā)展6．1960年，特里芬（RobertTr8．20世紀(jì)70年代，貨幣主義的興起，產(chǎn)生了一些極有價值的開放經(jīng)濟(jì)動態(tài)模型。其中，比古典貨幣數(shù)量論更進(jìn)一步的國際收支貨幣分析方法，強(qiáng)調(diào)實際平衡效果和長期的國際收支平衡；資產(chǎn)組合平衡（Portfolio-Balance）模型則闡明了貨幣與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出了財富積累中資產(chǎn)的存量和流量之間的區(qū)別，并吸收了理性預(yù)期（RationalExpectancy）理論的一些基本思想。9．20世紀(jì)80年代，借助于儲蓄和投資理論中的跨時（Intertemporary）分析方法，對開放經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化過程的分析已變得日益普遍。除了外部平衡這一國際金融理論的核心問題外，國際金融理論在匯率決定理論和匯率制度研究方面，也有極為豐富的理論進(jìn)展。國際金融理論的發(fā)展158．20世紀(jì)70年代，貨幣主義的興起，產(chǎn)生了一些極有價值的開第一篇國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易的古典貿(mào)易理論（比較優(yōu)勢理論）國際貿(mào)易新古典理論要素稟賦理論（H-O理論）新貿(mào)易理論（技術(shù)、重疊需求、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、其他貿(mào)易理論）國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長主要內(nèi)容16第一篇國際貿(mào)易理論主要內(nèi)容16第二篇國際貿(mào)易政策關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)（最優(yōu)關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)論、次優(yōu)理論、貿(mào)易保護(hù)主義）經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展國際要素流動與跨國公司主要內(nèi)容17第二篇國際貿(mào)易政策主要內(nèi)容17第三篇外匯市場與國際收支外匯市場（各種概念）國際收支主要內(nèi)容18第三篇外匯市場與國際收支主要內(nèi)容18第四篇開放經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)國際收支中匯率的作用（彈性分析法）國際收支中收入變動的作用（乘數(shù)原理）固定匯率制浮動匯率制國際貨幣制度（制度演變、歐洲貨幣體系）主要內(nèi)容19第四篇開放經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容19國際經(jīng)濟(jì)學(xué)國際貿(mào)易（微觀）國際金融（宏觀）貿(mào)易理論—貿(mào)易基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、利益分配貿(mào)易政策—政策措施、政策措施利益分配、貿(mào)易保護(hù)政策生產(chǎn)要素國際流動—資本的國際流動、勞動力的國際流動等金融理論—匯率決定理論、國際收支調(diào)整理論開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策國際貨幣體系國際金融基礎(chǔ)知識—外匯和外匯市場、國際收支20國際經(jīng)濟(jì)學(xué)國際貿(mào)易（微觀）國際金融（宏觀）貿(mào)易理論—貿(mào)易基礎(chǔ)外貿(mào)依存度外貿(mào)依存度是衡量對外貿(mào)易在一國經(jīng)濟(jì)中重要性程度的指標(biāo)，它以一國進(jìn)出口總值占該國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重表示。即：外貿(mào)依存度=外貿(mào)依存度=出口依存度+進(jìn)口依存度

=+21外貿(mào)依存度外貿(mào)依存度是衡量對外貿(mào)易在一國經(jīng)濟(jì)中重要性程度的中國的外貿(mào)依存度改革開放外向型發(fā)展戰(zhàn)略的提出，使我國的外源性增長效率得到提高，充分利用了國內(nèi)外兩個市場和兩種資源，其中進(jìn)出口比值占GDP比重從改革開放初期的9.7%上升到66.85%（2006年），中國全面融入全球經(jīng)濟(jì)體系中，獲得全球化紅利。經(jīng)濟(jì)增長與外貿(mào)增長速度：年份經(jīng)濟(jì)增長外貿(mào)增長2000年8.4%31.37%2001年8.3%7.41%2002年9.1%21.80%2003年10%37.19%2004年10.1%35.55%2005年10.4%22.38%2006年11.6%20.57%資料來源：中經(jīng)專網(wǎng)22中國的外貿(mào)依存度改革開放外向型發(fā)展戰(zhàn)略的提出，使我國的外源第一篇國際貿(mào)易理論重商主義的貿(mào)易觀亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論李嘉圖的比較優(yōu)勢理論亞當(dāng)?斯密大衛(wèi)?李嘉圖第2章國際貿(mào)易的古典理論23第一篇國際貿(mào)易理論重商主義的貿(mào)易觀亞當(dāng)?斯密大衛(wèi)?李嘉圖重商主義的貿(mào)易觀重商主義者把金銀貨幣等同于社會財富。但是，重商主義把金銀貨幣等同于財富的觀點是錯誤的。今天我們所理解的國民財富，是一國生產(chǎn)和提供滿足人們需要的產(chǎn)品和服務(wù)的能力。一國擁有的勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素越多，生產(chǎn)效率越高，生產(chǎn)和提供滿足人們需要的產(chǎn)品和服務(wù)的能力就越大，一國的生活水平就越高，財富和福利水平就越高。重商主義的貿(mào)易觀：一國財富的增加應(yīng)來源于商業(yè)，而國內(nèi)商業(yè)不影響一國財富的增減，對外貿(mào)易的出超才增加一國金銀貨幣，從而增加一國財富。因此，重商主義者主張國家必須干預(yù)對外貿(mào)易，實行獎出限入的保護(hù)貿(mào)易政策，以保護(hù)本國的對外貿(mào)易出超，增加國民財富。24重商主義的貿(mào)易觀重商主義者把金銀貨幣等同于社會財富。但是，重商主義以其錯誤的財富觀為基礎(chǔ)，鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，主張國際貿(mào)易是一種零和博弈（Zero-sumGame），即你虧我盈。因此，國際貿(mào)易不可能是自愿自由的貿(mào)易，而需要用槍炮和軍艦去打開它國的國門，占據(jù)更多的殖民地，通過宗主國與殖民地的不對等貿(mào)易來增加宗主國的財富。盡管重商主義的貿(mào)易觀是明顯錯誤的，但是，除了1815年至1914年間的英國以外，沒有一個西方國家曾徹底擺脫過重商主義的影響。25重商主義以其錯誤的財富觀為基礎(chǔ)，鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，主張國際貿(mào)絕對優(yōu)勢理論AdamSmith(1723-1790)2小時/件4小時/件Y商品3小時/件2小時/件X商品B國A國絕對優(yōu)勢理論當(dāng)兩個國家生產(chǎn)兩種商品，使用同一種生產(chǎn)要素——勞動時，如果剛好一個國家在一種商品生產(chǎn)上勞動成本低，勞動效率高，而另一個國家在另一個商品生產(chǎn)上勞動成本低，勞動效率高，則兩國分別在其勞動成本低、勞動效率高的商品生產(chǎn)中得到利益。26絕對優(yōu)勢理論AdamSmith(1723-1790)2小時比較優(yōu)勢模型的假設(shè)條件2×2模型單一要素經(jīng)濟(jì)完全競爭單位成本不變技術(shù)條件差異要素充分利用要素在國際間不流動，在一國內(nèi)自由流動規(guī)模報酬不變；無運輸成本和交易成本收入分配不受貿(mào)易的影響比較優(yōu)勢理論27比較優(yōu)勢模型的假設(shè)條件2×2模型要素充分利用比較優(yōu)勢理論27比較優(yōu)勢理論模型內(nèi)容國際間勞動生產(chǎn)率的不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的決定因素賴克球鞋6080B國愛瘋5S2060A國比較優(yōu)勢的產(chǎn)品賴克球鞋愛瘋4S單位時間所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量比較優(yōu)勢理論除非兩人有相同的機(jī)會成本，否則一個人就會在一種物品上有比較優(yōu)勢，而另外一個人就會在另一種物品上有比較優(yōu)勢。28比較優(yōu)勢理論模型內(nèi)容國際間勞動生產(chǎn)率的不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的決球鞋6020E1030比較優(yōu)勢理論愛瘋5SA國的生產(chǎn)可能性曲線及封閉經(jīng)濟(jì)均衡29球鞋6020E1030比較優(yōu)勢理論愛瘋5SA國的生產(chǎn)可能性曲愛瘋5S球鞋8060E4530比較優(yōu)勢理論B國的生產(chǎn)可能性曲線及封閉經(jīng)濟(jì)均衡30愛瘋5S球鞋8060E4530比較優(yōu)勢理論B國的生產(chǎn)可能CG愛瘋球鞋6020E103045比較優(yōu)勢理論A國的開放經(jīng)濟(jì)均衡31CG愛瘋球鞋6020E103045比較優(yōu)勢理論A國的開放經(jīng)濟(jì)F愛瘋賴克球鞋E8060180G比較優(yōu)勢理論B國的開放經(jīng)濟(jì)均衡32F愛瘋賴克球鞋E8060180G比較優(yōu)勢理論B國的開放經(jīng)如下三個例子。

例子A：甲每小時可以生產(chǎn)1KG牛奶或者1KG面包；乙每小時可以生產(chǎn)1KG牛奶或者2KG面包

例子B：甲每小時可以生產(chǎn)1KG牛奶或者1KG面包；乙每小時可以生產(chǎn)2KG牛奶或者2KG面包

例子C：甲每小時可以生產(chǎn)2KG牛奶或者1KG面包；乙每小時可以生產(chǎn)3KG牛奶或者4KG面包

毫無疑問，例子A\B\C中，乙都擁有牛奶生產(chǎn)和面包生產(chǎn)的“絕對優(yōu)勢”。但是他們的“比較優(yōu)勢”呢？他們應(yīng)該各自生產(chǎn)什么才最有利？思考題33如下三個例子。

例子A：甲每小時可以生產(chǎn)1KG牛奶或者商品價格貿(mào)易后的價格滿足條件a1/b1＜P＜

a2/b2比較優(yōu)勢理論O1XYA國不交換區(qū)域20/1015/10dx/dyB國不交換區(qū)域兩國交換區(qū)域用單位勞動可以生產(chǎn)的X、Y的數(shù)量代替過去單位產(chǎn)品需要使用勞動量則：A國生產(chǎn)X和Y的數(shù)量為分別為10單位和15單位；B國分別為10單位和20單位。顯然，A國的比較優(yōu)勢在于生產(chǎn)X，B國的比較優(yōu)勢在于生產(chǎn)Y。A國在貿(mào)易中用X換取Y，B國在貿(mào)易中用Y換取X。在A國，國內(nèi)交換比率為10X：15Y，B國國內(nèi)交換比率為20Y：10X。若A國在國際市場上能夠用10X換取多于15單位的Y，A國便會進(jìn)入國際市場；反之，B國若能以少于20單位的Y換取10單位的X，B國愿進(jìn)入國際市場。國內(nèi)的交換比率便是A、B兩國進(jìn)入國際市場的上、下限。見左圖。圖中，實際交換比率將處于由兩國國內(nèi)交換比率界定的兩國交換區(qū)內(nèi)，然而具體的交換比率即dY／dX的斜率，僅從供給方面是無法說明的，需由相互需求方程式才能說明。34商品價格貿(mào)易后的價格滿足條件a1/b1＜P＜a2/b1、該學(xué)說揭示出了國際貿(mào)易因比較利益而發(fā)生并具有互利性，證明了各國通過出口相對成本較低的產(chǎn)品，進(jìn)口相對成本較高的產(chǎn)品就可以實現(xiàn)貿(mào)易互利，這是該學(xué)說的主要貢獻(xiàn)；2、該學(xué)說的假設(shè)前提過于苛刻，并不符合國際貿(mào)易的實際情況，如要素在國際完全不流動的假設(shè)，并不是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實；對比較優(yōu)勢學(xué)說的評價：351、該學(xué)說揭示出了國際貿(mào)易因比較利益而發(fā)生并具有互利性，證明3、按照該學(xué)說，比較利益相差越大則貿(mào)易發(fā)生的可能性越大，當(dāng)今的貿(mào)易應(yīng)該主要在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間展開，但事實是今天的國際貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，即今天的國際貿(mào)易實踐使得人們對傳統(tǒng)的比較利益學(xué)說的適用程度產(chǎn)生疑問；4、按照該學(xué)說，在自由貿(mào)易條件下，參加貿(mào)易的雙方都可以獲利，為獲得此利益，所有貿(mào)易參加國都應(yīng)該積極實行自由貿(mào)易而非保護(hù)主義，但在實際中，各國都在不同程度實行保護(hù)主義。對比較優(yōu)勢學(xué)說的評價：363、按照該學(xué)說，比較利益相差越大則貿(mào)易發(fā)生的可能性越大，當(dāng)今1、在該理論中，出現(xiàn)了同一商品國內(nèi)價值和國際價值的差異和交換比率的不同，這違背了李嘉圖自己堅持的勞動價值論。當(dāng)他看到這一情況時，表示無能為力，認(rèn)為適用于國內(nèi)交易的規(guī)則不適用于國際貿(mào)易；2、該理論并未從根本上揭示出貿(mào)易發(fā)生的原因。國內(nèi)國際貿(mào)易的功能都是為了實現(xiàn)商品的價值，即便國際貿(mào)易不存在超額利潤，即比較優(yōu)勢，只要能使商品價值實現(xiàn)，貿(mào)易就會發(fā)生。因為從邏輯與現(xiàn)實出發(fā)，廠商首先要收回投資、獲取平均利潤后才會追求超額利潤，因此，將國際貿(mào)易發(fā)生說成是為了追求比較優(yōu)勢（超額利潤）是不符合實際情況。3、比較利益學(xué)說暗含一層意思，即越落后的國家參與國際貿(mào)易，則越會從中受益。這實際沒有看到國際貿(mào)易具有的不等價交換和價值的流向，難于被相對落后的國家所接受。從勞動價值論出發(fā)的評價37從勞動價值論出發(fā)的評價37實證分析巴拉薩（1963）驗證26個英國和美國制造業(yè)的情況生產(chǎn)率差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因之一。勞動生產(chǎn)率與出口之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。比較優(yōu)勢理論38實證分析巴拉薩（1963）驗證26個英國和美國制造業(yè)的情況比機(jī)會成本機(jī)會成本是指在資源有限的情況下，將一定量的資源用于一類用途而放棄的另一類用途可能獲得的收益。第3章國際貿(mào)易的新古典理論哈伯勒（G.Haberler，1936）用機(jī)會成本理論（OpportunityCostTheory）解釋了比較優(yōu)勢原理，在貿(mào)易理論的模型化方面作出了實質(zhì)性的貢獻(xiàn)。39機(jī)會成本機(jī)會成本是指在資源有限的情況下，將一定量的資源用于一封閉經(jīng)濟(jì)條件下的國內(nèi)均衡40封閉經(jīng)濟(jì)條件下的國內(nèi)均衡40開放經(jīng)濟(jì)條件下的一般均衡雙方都生產(chǎn)自己的優(yōu)勢產(chǎn)品，用于交換，得到較高的無差異曲線41開放經(jīng)濟(jì)條件下的一般均衡雙方都生產(chǎn)自己的優(yōu)勢產(chǎn)品，用于交換，貿(mào)易利益及其分解PA是國內(nèi)價格，Pw是國外價格42貿(mào)易利益及其分解PA是國內(nèi)價格，Pw是國外價格42貿(mào)易條件一國的貿(mào)易條件是指一國出口某種商品價格與該國進(jìn)口該商品價格的比值（單一商品時，如多種則為指數(shù)）。一國的貿(mào)易條件小于100%，稱該國的貿(mào)易條件惡化，如果貿(mào)易條件大于100%，稱該國的貿(mào)易條件改善。43貿(mào)易條件一國的貿(mào)易條件是指一國出口某種商品價貿(mào)易均衡的相對價格或貿(mào)易條件的局部均衡分析44貿(mào)易均衡的相對價格或貿(mào)易條件的局部均衡分析44提供曲線提供曲線表示在各種不同的貿(mào)易條件下，一國為換取一定數(shù)量的進(jìn)口商品而愿意提供的出口商品數(shù)量的各種可能組合。45提供曲線提供曲線表示在各種不同的貿(mào)易條件下，一國為換取一定數(shù)提供曲線提供曲線上的點都代表一個國家為了換取一定數(shù)量的進(jìn)口商品而愿意出口的（最大）商品數(shù)量。XY12EPWPAAAXWXAXAYAYWYAP1P246提供曲線提供曲線上的點都代表一個國家為了換取一定數(shù)量的進(jìn)口商要素豐富和要素密集第4章要素稟賦理論概念一要素豐富可利用的資本總量和可利用的勞動總量之比(K/L)1<(K/L)2表明國家1為勞動豐富國要素的價格之比(w/r)1<(w/r)2表明國家1為勞動豐富國47要素豐富和要素密集第4章要素稟賦理論概念一要素豐富可利要素豐富和要素密集概念二要素密集最優(yōu)要素組合時的資本投入量和勞動投入量之比最優(yōu)要素組合的點位于原點發(fā)出的一條射線上，其斜率代表該產(chǎn)品的要素密集度LKXYLYLXKYKXY國X國48要素豐富和要素密集概念二要素密集最優(yōu)要素組合時的資本投入要素密集反向的概念同質(zhì)產(chǎn)品在要素豐富程度不同的國家其要素密集程度也不同。比亞迪的例子。49要素密集反向的概念同質(zhì)產(chǎn)品在要素豐富程度不同的國家其要素密集生產(chǎn)可能性曲線A國的生產(chǎn)可能性曲線XYB國的生產(chǎn)可能性曲線XY不同的要素豐富程度導(dǎo)致不同的生產(chǎn)可能性曲線，Y是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品，而A是資本密集型國家，B國是勞動密集型國家，A國的生產(chǎn)可能性曲線向Y伸出，而B則相反。50生產(chǎn)可能性曲線A國的生產(chǎn)可能性曲線XYB國的生產(chǎn)可能性曲線XH-O定理（要素稟賦理論）的假設(shè)條件222模型，兩國家，兩產(chǎn)品，兩要素產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)相同，技術(shù)水平一樣，規(guī)模報酬不變偏好相同產(chǎn)品的要素密集度不同完全競爭，無任何貿(mào)易障礙要素在一國內(nèi)自由流動，國際間不流動，資源被充分利用51H-O定理（要素稟賦理論）的假設(shè)條件222模型，兩國家，H-O定理的一般均衡框架52H-O定理的一般均衡框架52H-O定理要素供給決定要素價格，要素價格決定商品價格，商品價格表現(xiàn)比較優(yōu)勢。即要素稟賦產(chǎn)生比較優(yōu)勢。一國將出口其豐裕要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口其稀缺要素密集型產(chǎn)品。國際貿(mào)易導(dǎo)致要素相對和絕對報酬相等不存在完全專業(yè)化分工53H-O定理要素供給決定要素價格，要素價格決定商品價格，商品價案例一中東國家和加納中東國家在70年代之后的迅猛發(fā)展。加納的進(jìn)口替代失敗。54案例一中東國家和加納中東國家在70年代之后的迅猛發(fā)展。5出口進(jìn)口替代進(jìn)口/出口里昂惕夫（1947年投入需求，1947年貿(mào)易）資本（美元）25507803091339勞動力（年人工）182170資本/勞動（美元/年人工30里昂惕夫（1947年投入需求，1951年貿(mào)易）資本（美元）22568002303400勞動力（年人工）174168資本/勞動力（美元/年人工）12977137261.06資本/勞動力（不包括自然資源）0.88鮑德溫（1958年投入需求，1962年貿(mào)易）資本（美元）18760002132000勞動力（年人工）131119資本/勞動力（美元/年人工27資本/勞動力（除去自然資源）1.04資本/勞動力（除去自然資源和人力資本）0.921947年美國每百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代產(chǎn)品的資本勞動比率案例二里昂惕夫反論55出口進(jìn)口替代進(jìn)口/出口里昂惕夫（1947年投入需求，1947案例二里昂惕夫反論1．統(tǒng)計方法和資料處理問題2．自然資源、人力資本和技術(shù)的影響3．關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘的影響4．生產(chǎn)要素密集度反向問題各種新貿(mào)易理論，都是在對里昂惕夫之謎產(chǎn)生原因的探討中不斷發(fā)展起來的華西里·W·里昂惕夫英文名：WassilyW·Leortief出生日期:1906年出生地點:彼得堡1921年，考入了彼得堡大學(xué)，專修社會學(xué)。1925年取得了社會學(xué)碩士學(xué)位。56案例二里昂惕夫反論1．統(tǒng)計方法和資料處理問題華西里·W·第5章新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論技術(shù)差距理論（TechnologicalGapTheory）產(chǎn)品生命周期理論（ProductLifeCycleTheory）重疊需求理論（TheOverlappingDemandTheory）規(guī)模收益遞增理論（IncreasingReturnTheory）不完全競爭理論（ImperfectCompetitionTheory）57第5章新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論技術(shù)差距理論（Technolog技術(shù)差距理論在H—O理論中，由于假定各國使用相同的技術(shù)，因而技術(shù)及技術(shù)進(jìn)步的國際差異對貿(mào)易的影響被假定掉了。而實際上，各國之間，技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步是存在明顯的差異的。R&D(ResearchandDevelopment，即研究與開發(fā))形成了發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上的明顯優(yōu)勢。技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論，就是把技術(shù)作為獨立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易的影響的理論。技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論是對H—O理論的動態(tài)擴(kuò)展。58技術(shù)差距理論在H—O理論中，由于假定各國使用相同的技術(shù)，5959產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論最先是由弗農(nóng)（RaymondVernon）于1966年提出產(chǎn)品生命周期理論，是20世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)之后，解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認(rèn)為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣，也具有一個生命周期。制成品的生命周期可以大致劃分為5個階段，即：（1）引入期（Introduction）；（2）成長期（Expension）；（3）成熟期（Maturity）；（4）銷售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的60產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論最先是由弗農(nóng)（Raymon6161袖珍計算器1961年在美國被發(fā)明，70年代初日本公司進(jìn)入到該產(chǎn)品市場，70年代中后期新加坡和中國臺灣、香港等成為主要生產(chǎn)地，產(chǎn)品返銷美國，70年代后期，產(chǎn)品技術(shù)在全世界普及，完成了國際產(chǎn)品生命周期。案例：袖珍計算器62袖珍計算器1961年在美國被發(fā)明，70年代初日本公司進(jìn)入到該重疊需求理論1961年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S.B.Linder）在《論貿(mào)易與轉(zhuǎn)換》一書中，從需求方面探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了重疊需求理論（TheoryofOverlappingDemand）。要素稟賦理論解釋初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易(自然資源密集型（IntensiveinNaturalResources）))，不能解釋制成品之間的貿(mào)易。國際間制成品貿(mào)易的發(fā)生，往往是先由國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際競爭力，而后再向國外市場拓展。因為廠商總是出于利潤的動機(jī)，首先為其所熟悉的本國市場生產(chǎn)新產(chǎn)品，當(dāng)生產(chǎn)發(fā)展到一定程度后，國內(nèi)市場的擴(kuò)展受到限制時，才去開拓國外市場。潛在貿(mào)易（PotentialTrade）。潛在貿(mào)易分為潛在出口（PotentialExports）和潛在進(jìn)口（PotentialImports），潛在出口是由國內(nèi)需求決定的，更準(zhǔn)確地說，使一種產(chǎn)品成為潛在出口產(chǎn)品的必要條件（但非充分條件）是該產(chǎn)品必須是國內(nèi)消費品或投資品（資本品），即產(chǎn)品存在國內(nèi)需求，這種國內(nèi)需求通常被商人們稱為國內(nèi)市場支持（theSupportoftheDomesticMarket）。同樣，潛在進(jìn)口也是由國內(nèi)需求決定的，正是對某種商品國內(nèi)需求的存在，才使得該種商品的進(jìn)口成為可能。當(dāng)一國的潛在出口商品（或其中的一部分）與另一國的潛在進(jìn)口商品（或其中的一部分）在范圍上一致時，兩國之間就會發(fā)生貿(mào)易。63重疊需求理論1961年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S.B.Li規(guī)模收益遞增理論在H—O理論中假定兩國的生產(chǎn)是在規(guī)模收益不變的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。在現(xiàn)實中存在著三種類型的生產(chǎn)，即：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變和規(guī)模收益遞減。平均成本的下降階段代表生產(chǎn)的規(guī)模收益遞增（IncreasingReturntoScale），平均成本不變（平坦）階段代表規(guī)模收益不變（ConstantReturntoScale），而平均成本的上升階段，則代表規(guī)模收益遞減（DecreasingReturntoScale）。64規(guī)模收益遞增理論在H—O理論中假定兩國的生產(chǎn)是在規(guī)模收益不引起規(guī)模收益遞增的因素（1）專業(yè)化分工導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率的提高。（2）大規(guī)模生產(chǎn)使更有效率、更專業(yè)化的設(shè)備的利用成為可能。（3）生產(chǎn)者能大規(guī)模雇傭生產(chǎn)要素，從而有可能從生產(chǎn)要素供應(yīng)者那里獲得“數(shù)量折扣”的利益。（4）副產(chǎn)品（By-Product）的利用。（5）輔助設(shè)備的開發(fā)。在某些情況下，一個廠商的大規(guī)模生產(chǎn)引起其他廠商開發(fā)輔助設(shè)備（如運輸、供電、供水、供氣、通迅、金融等）。65引起規(guī)模收益遞增的因素（1）專業(yè)化分工導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率的提高規(guī)模收益遞增對國際貿(mào)易的影響假定兩個國家（A和B）生產(chǎn)兩種商品（X和Y）具有完全相同的生產(chǎn)技術(shù)（兩國生產(chǎn)可能性曲線相同），兩個國家對兩種商品的消費具有完全相同的偏好（兩國社會無差異曲線相同），但兩國在X和Y兩種商品生產(chǎn)中具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這種條件下，兩國是否有可能發(fā)生互利貿(mào)易呢？在兩國要素稟賦、需求偏好、技術(shù)等影響貿(mào)易的因素完全相同的情況下，僅僅由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國也可能發(fā)生互利的貿(mào)易。如圖所示，一國專注Y產(chǎn)品生產(chǎn)，一國專注X產(chǎn)品的生產(chǎn)，總福利上升。66規(guī)模收益遞增對國際貿(mào)易的影響假定兩個國家（A和B）生產(chǎn)兩種市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易傳統(tǒng)貿(mào)易理論（OrthodoxTradeTheory，包括比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論）的基本假定是：（1）完全競爭；（2）國際貿(mào)易商品是完全同質(zhì)的，且在不同國家也是如此。傳統(tǒng)貿(mào)易理論所討論的國際貿(mào)易只有產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易（Inter-industryTrade），即傳統(tǒng)貿(mào)易理論只考慮了不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的交換。也就是說，根據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論，一國不可能同時出口和進(jìn)口相同的商品。因而，傳統(tǒng)理論不能解釋當(dāng)今世界普通存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade）現(xiàn)象。67市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易傳統(tǒng)貿(mào)易理論（OrthodoxTrad產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也稱為水平貿(mào)易（HorizontalTrade）或雙向貿(mào)易（Two-WayTrade），是指一國同時出口和進(jìn)口屬于同一產(chǎn)業(yè)的商品。不是偶然的例外，而是一種普遍現(xiàn)象。（1）與完全競爭市場（PerfectCompetition）不同的壟斷競爭（MonopolisticCompetition）以及寡頭（Oligopoly）市場的存在并不是一種例外，而是一種常態(tài)；（2）產(chǎn)品的差異性（ProductDifferentiation）比產(chǎn)品同質(zhì)性（ProductHomogeneity）更為普遍；（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一個重要組成部分，對發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也許是其國際貿(mào)易中更大的一部分。68產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也稱為水平貿(mào)易（Horizont產(chǎn)品的垂直差異與水平差異產(chǎn)品的垂直差異是指僅由產(chǎn)品的質(zhì)量（Quality）不同而產(chǎn)生的差異。在產(chǎn)品存在垂直差異的情況下，消費者相對于低質(zhì)量的商品更偏好于高質(zhì)量的商品。產(chǎn)品的水平差異則指相同質(zhì)量的商品因特征（Characteristics）不同（真實的或假定的）而產(chǎn)生的差異。在產(chǎn)品存在水平差異的情況下，不同消費者喜歡多樣性。69產(chǎn)品的垂直差異與水平差異產(chǎn)品的垂直差異是指僅由產(chǎn)品的質(zhì)量（Q產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國際貿(mào)易商品通常根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類（StandardInternationalTradeClassificaiton，簡稱SITC）系統(tǒng)劃分為不同類型。這種分類（按1974年修訂本）把國際貿(mào)易商品分為10大類（以第一位數(shù)字表示，從0-9）、63章（以第一和第二兩位數(shù)字表示）、233組（以第一至第三位數(shù)字表示）、786分組（以第一至第四位數(shù)字表示）和1924個基本項目（以第一至第五位數(shù)字表示）。除前5位數(shù)字以外，各國為了進(jìn)一步細(xì)分商品類型，可以增加分類數(shù)字的位數(shù)（實際應(yīng)用中最大的分類數(shù)字位數(shù)為7位），并自由選擇商品描述和商品范圍。習(xí)慣上把0-4類產(chǎn)品稱為初級產(chǎn)品，5-9類產(chǎn)品稱為制成品.很顯然，分類數(shù)字所包含的位數(shù)越多，分類就越細(xì)，所定義的同類商品就越準(zhǔn)確。70產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國際貿(mào)易商品通常根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類（Standa產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易巴拉薩（B.Balassa）曾經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作過統(tǒng)計研究，并提出測量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重要性程度的指標(biāo)——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（IndexofIntra-industryTrade，簡稱IIT）

71產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易巴拉薩（B.Balassa）曾經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作格魯貝爾（H.G.Grubel）和勞艾德（P.J.Lloyd）于1975年在其合著的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差異性產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量》一書中，系統(tǒng)研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論和實踐，并提出了測量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的G—L公式產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易72格魯貝爾（H.G.Grubel）和勞艾德（P.J.L產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易運用他們所提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)公式，格魯貝爾和勞艾德計算了1967年10個工業(yè)化國家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。他們發(fā)現(xiàn)，對于原油、潤滑油產(chǎn)業(yè)，10個國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的加權(quán)平均數(shù)為30%，而對于與之相關(guān)的化學(xué)工業(yè)，10個國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的加權(quán)平均值為0.66，這表明，產(chǎn)品越是自然資源密集的產(chǎn)品，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)越小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性越小，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的重要性越大；而隨著加工程度的加深，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)增大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性增加。同時，他們還計算了1958、1964和1967年這10個工業(yè)化國家所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的加權(quán)平均數(shù)分別為0.36、0.42和0.48，即隨著時間的推移，這10個國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)逐漸增大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性增加。1990年沃納（S.Vona）對這10個工業(yè)國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的最近估計，也證實了這一結(jié)論。這說明，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)增大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性增加73產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易運用他們所提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)公式，格魯貝爾和勞艾產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的案例1965年以前.加拿大和美國的關(guān)稅保護(hù)使加拿大成為一個汽車基本自給自足的國家，進(jìn)口不多出口也少得可憐。加拿大的汽車工業(yè)被美國汽車工業(yè)的幾個大廠商所控制。這些廠商發(fā)現(xiàn)，在加拿大大量建立分散的生產(chǎn)體系比支付關(guān)稅要劃算。因此，加拿大的汽車工業(yè)實質(zhì)上是美國汽車工的縮版，大約為其規(guī)模的1/10……

74產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的案例1965年以前.加拿大和美國的關(guān)稅保護(hù)使加拿第6章國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長小國的經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易大國的經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易的影響要素增長型的經(jīng)濟(jì)增長對國際貿(mào)易的影響技術(shù)進(jìn)步引起的經(jīng)濟(jì)增長對國際貿(mào)易的影響。75第6章國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長小國的經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易75增長對貿(mào)易的效應(yīng)增長的消費效應(yīng)在不變的貿(mào)易條件下順貿(mào)易偏向的增長進(jìn)口商品需求增加的比例超過國民收入增加的比例逆貿(mào)易偏向的增長中性的增長兩種極端增長增長的生產(chǎn)效應(yīng)增長類型與上述的位置相反XYOHH`ACDD`PAUAUP76增長對貿(mào)易的效應(yīng)增長的消費效應(yīng)XYOHH`ACDD`PAUA大國與貿(mào)易條件要素增長導(dǎo)致提供曲線移動相對供給曲線移動貿(mào)易條件改變福利變動XYPWBCUPWPU1U2C1B2C2B1進(jìn)口偏向型增長貿(mào)易條件的改善國民福利會上升人均福利也會上升大國的經(jīng)濟(jì)增長與貿(mào)易77大國與貿(mào)易條件XYPWBCUPWPU1U2C1B2C2B1不幸的增長大國僅因為勞動力增長而增長出口產(chǎn)品過快增加，使出口產(chǎn)品價格下跌其它國家減弱對大國的產(chǎn)品需求該國經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴于出口部門的增長XYPWPC2U0U2BB1B2C78不幸的增長大國僅因為勞動力增長而增長XYPWPC2U0要素增長與國際貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的因素：（1）要素增長（勞動力或人口增長、資本積累）（2）要素質(zhì)量改進(jìn)或技術(shù)進(jìn)步（人力資本增長、知識技術(shù)進(jìn)步）（3）結(jié)構(gòu)變化以及制度創(chuàng)新等其中結(jié)構(gòu)變化通常是由資本積累和技術(shù)進(jìn)步推動的，而制度創(chuàng)新則是通過影響資本積累和技術(shù)進(jìn)步而發(fā)生對增長的作用的。79要素增長與國際貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的因素：79要素增長和生產(chǎn)可能性曲線

要素增長與國際貿(mào)易80要素增長和生產(chǎn)可能性曲線要素增長與國際貿(mào)易80雷布津斯基定理在商品價格和要素價格不變的條件下，一種要素數(shù)量的增加（給定其他要素的數(shù)量時）將會提高那一種密集使用的商品的產(chǎn)量，同時減少其他商品的產(chǎn)量81雷布津斯基定理在商品價格和要素價格不變的條件下，一種要素數(shù)量第7章關(guān)稅和關(guān)稅壁壘關(guān)稅關(guān)稅是一國政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國的海關(guān)法和海關(guān)稅制，對通過其關(guān)境的進(jìn)出口商品征收的稅賦。第2篇國際貿(mào)易政策82第7章關(guān)稅和關(guān)稅壁壘關(guān)稅第2篇國際貿(mào)易政策82關(guān)稅的種類(1)按照征稅的目的分類，可分為財政關(guān)稅、保護(hù)關(guān)稅、自由關(guān)稅和社會關(guān)稅。(2)按照征收的對象或商品流向分類，可分為進(jìn)口稅、出口稅、過境稅。(3)按照差別待遇和特定的實施情況分類，可分為進(jìn)口附加稅(反補(bǔ)貼稅、反傾銷稅)、差價稅、特惠稅、普遍優(yōu)惠制。(4)按照征稅的一般方法或征稅標(biāo)準(zhǔn)分類，可分為從量稅、從價稅、復(fù)合稅、選擇稅。83關(guān)稅的種類(1)按照征稅的目的分類，可分為財政關(guān)稅、保護(hù)關(guān)稅小國關(guān)稅的局部均衡分析aefbcd生產(chǎn)者剩余消費者剩余政府整個國家關(guān)稅前關(guān)稅后變化ab+c+d+e+f0a+b+c+d+e+fa+efca+c+e+fe-b-c-d-ec-(b+d)進(jìn)口國國內(nèi)市場QPPWPTSWSTDWDTMWMT征收進(jìn)口關(guān)稅會導(dǎo)致該行業(yè)產(chǎn)品的價格上升，供給量上升，消費量下降，貿(mào)易量下降。關(guān)稅導(dǎo)致貿(mào)易價格和國內(nèi)價格的分離。SD84小國關(guān)稅的局部均衡分析aefbcd生產(chǎn)者剩余消費者剩余政府整大國關(guān)稅的局部均衡分析afbc生產(chǎn)者剩余消費者剩余政府整個國家關(guān)稅前關(guān)稅后變化ab+c+d+g+f0a+b+c+d+g+fa+fgc+ea+c+e+f+gf-b-c-d-fe+ce-(b+d)degQPPTPWPWShDSWSTDTDWMWMT大國征收關(guān)稅會導(dǎo)致貿(mào)易價格發(fā)生變化，使得貿(mào)易價格下降。85大國關(guān)稅的局部均衡分析afbc生產(chǎn)者剩余消費者剩余政府整個國有效保護(hù)率（ERP）是指一國一整套貿(mào)易壁壘對該產(chǎn)品價值增值增加的百分率V=80C=220300330V=99C=23110%5%有效保護(hù)率的原始計算公式：設(shè)：該產(chǎn)品的無壁壘價格為1，成本所占比重為a，成品的關(guān)稅為t，成本（全為進(jìn)口）的關(guān)稅為ta。則：V=1-aV=(1+t)-a(1+ta)多種進(jìn)口成本的有效保護(hù)率的公式:g與t之間的關(guān)系:86有效保護(hù)率（ERP）是指一國一整套貿(mào)易壁壘對該產(chǎn)品價值增值增進(jìn)口配額欲產(chǎn)生效果其配額需小于無配額狀態(tài)下的進(jìn)口量。這會導(dǎo)致該產(chǎn)品的價格上升，供給量上升，消費量下降。aefbcd生產(chǎn)者剩余消費者剩余許可證尋租整個國家配額前配額后變化ab+c+d+e+f0a+b+c+d+e+fa+efca+c+e+fe-b-c-d-ec-(b+d)進(jìn)口國國內(nèi)市場QPPWPqSWSqDWDqMWQ征收進(jìn)口關(guān)稅和采用進(jìn)口配額給國家福利帶來的影響相同。SD進(jìn)口配額非關(guān)稅壁壘87進(jìn)口配額欲產(chǎn)生效果其配額需小于無配額狀態(tài)下的進(jìn)口量。這會導(dǎo)致進(jìn)口配額和等價關(guān)稅的不同QPDMRDMCMRPTPWPAPqMCMCQAQqQTDTM（1）進(jìn)口配額與等價的關(guān)稅在影響上的等價性取決于國內(nèi)外市場完全競爭的存在。（2）進(jìn)口配額對實施配額管制的國家的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)有重要的影響，形成現(xiàn)實的壟斷。（3）關(guān)稅很難限制到一個理想的水平，而配額制則可以輕松實現(xiàn)。非關(guān)稅壁壘88進(jìn)口配額和等價關(guān)稅的不同QPDMRDMCMRPTPWPA自愿限制出口（VRE）是指出口國家與進(jìn)口國家達(dá)成的一項協(xié)議，在這項協(xié)議下，出口國自愿減少對進(jìn)口國的出口（目的是為了不讓進(jìn)口國實施關(guān)稅或配額限制）。其它非關(guān)稅壁壘自愿限制出口的案例：1981年，日本通產(chǎn)省同意自愿限制對美國的出口……89自愿限制出口（VRE）是指出口國家與進(jìn)口國家達(dá)成的一項協(xié)議，出口補(bǔ)貼QPPWPhPWSWDWShDhDSXWXh提高了出口國內(nèi)產(chǎn)品價格降低了貿(mào)易價格出口補(bǔ)貼成本明顯超過了收益其它非關(guān)稅壁壘90出口補(bǔ)貼QPPWPhPWSWDWShDhDSXWXh提高了出口補(bǔ)貼進(jìn)口國總體受益進(jìn)口國生產(chǎn)者受損出口國總體受損PS和CS總和增加政府受損世界存在無謂損失進(jìn)口國可以反補(bǔ)貼稅兩國的消費者和生產(chǎn)者利益回到補(bǔ)貼前補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼稅額相等PS0P0PmQ0PxQsDQS′E其它非關(guān)稅壁壘91出口補(bǔ)貼進(jìn)口國總體受益PS0P0PmQ0PxQsDQS′E其國際卡特爾是指在不同國家生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的企業(yè)達(dá)成協(xié)議，來限制它們之間的市場、價格和銷售等條件，從而達(dá)到壟斷市場，排它的目的。其它非關(guān)稅壁壘92國際卡特爾是指在不同國家生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的企業(yè)達(dá)成協(xié)議，來限制傾銷是指一種國際價格歧視現(xiàn)象，生產(chǎn)者在國外以低于國內(nèi)價格的價格銷售產(chǎn)品。其它非關(guān)稅壁壘案例：2009年4月8日，美國針對中國鋼鐵提起了反傾銷訴訟，訴訟金額高達(dá)27億美元;同一天，歐盟委員會發(fā)布公告，對中國產(chǎn)無縫鋼管征收臨時反傾銷稅。專家分析，中國鋼鐵由于出口規(guī)模大，成本低，非常容易給其他國家傾銷的口實。93傾銷是指一種國際價格歧視現(xiàn)象，生產(chǎn)者在國外以低于國內(nèi)價格的價（1）技術(shù)、安全、健康及其他管制。（2）歧視性政府采購。（3）國家壟斷貿(mào)易。（4）保證金要求。（5）限制性援助。（6）邊境稅調(diào)整。（7）出口禁運其它非關(guān)稅壁壘94（1）技術(shù)、安全、健康及其他管制。其它非關(guān)稅壁壘94第8章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)核心思想：在大國情形下，實施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過自由貿(mào)易下的利益。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費者和國外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國承擔(dān)。最優(yōu)關(guān)稅論95第8章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)核心思想：在大國情形下，實施貿(mào)易保護(hù)最優(yōu)關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅，也不會是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。96最優(yōu)關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定關(guān)稅戰(zhàn)（案例）1893年1月1日至1895年6月25日之間，法國與瑞士的關(guān)稅糾紛，相互提高關(guān)稅，致使由法國輸出到瑞士的商品減少了43%，瑞士輸出到法國的商品減少了27%。1893年沙俄要求德國對由俄國輸入的谷物給以與由奧匈帝國進(jìn)口谷物同樣的關(guān)稅優(yōu)惠，德國不同意，俄國便對由德國輸入的貨物施加高關(guān)稅．而德國則對由俄國輸入的貨物加征50%的附加稅。關(guān)稅戰(zhàn)相互持續(xù)了一年，最后由于雙方均遭受損失而言和。20世紀(jì)30年代的資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)中，各國為了轉(zhuǎn)嫁危機(jī)，相繼提高關(guān)稅壁壘，大大阻礙了世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展。國際商業(yè)界、經(jīng)濟(jì)界希望停止這種關(guān)稅壁壘戰(zhàn)，以恢復(fù)各國的經(jīng)濟(jì)。97關(guān)稅戰(zhàn)（案例）1893年1月1日至1895年6月25日之間，幼稚產(chǎn)業(yè)論所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)是指，處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。98幼稚產(chǎn)業(yè)論所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)是指幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國際市場價格的時候，如果任由自由競爭，該產(chǎn)業(yè)必定會虧損。如果政府給予一段時間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大以充分實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對自由競爭，并且獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以做為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來成本上的優(yōu)勢地位99幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：99幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來能否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較后才能確定。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時間的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。100幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：100幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)坎普標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合上述兩個標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的，與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個標(biāo)準(zhǔn)不同，坎普標(biāo)準(zhǔn)更強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會給其他某些產(chǎn)業(yè)或社會帶來額外的好處。在此情況下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)成本大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值。但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則仍有保護(hù)的必要。坎普標(biāo)準(zhǔn)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來在經(jīng)過保護(hù)之后能帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時性的保護(hù)是可以考慮的。101幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)坎普標(biāo)準(zhǔn)：101幼稚工業(yè)保護(hù)案例中國客車產(chǎn)業(yè)過去，我國的客車生產(chǎn)是一個弱勢產(chǎn)業(yè)，很多高檔客車不能生產(chǎn)，只能生產(chǎn)中低檔次的客車……102幼稚工業(yè)保護(hù)案例中國客車產(chǎn)業(yè)過去，我國的客車生產(chǎn)是一個弱勢產(chǎn)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)有三：高增加值產(chǎn)業(yè)—資本密集度高的產(chǎn)業(yè)高工資產(chǎn)業(yè)—夸大了差距高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或有外溢效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢理論一國可以通過各種政策的干預(yù)在對本國至關(guān)重要的生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造出比較優(yōu)勢，此干預(yù)雖破壞完全競爭，但增加了該國福利。103戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)有三：技術(shù)外溢理論103波音公司空中客車R&D補(bǔ)貼與國際貿(mào)易是是否否（-5，-5）（0，100）（100，0）（0，0）104波音公司空中客車R&D補(bǔ)貼與國際貿(mào)易是是否否（-5，-5）（次優(yōu)理論與貿(mào)易保護(hù)在現(xiàn)今社會中，減少扭曲的政策不一定會達(dá)到次優(yōu)狀態(tài)，除非只存在一種違反帕累托最優(yōu)的的扭曲，并且此政策不會造成新的扭曲。105次優(yōu)理論與貿(mào)易保護(hù)在現(xiàn)今社會中，減少扭曲的政策不一定會達(dá)到次貿(mào)易保護(hù)的非經(jīng)濟(jì)動機(jī)國防動機(jī)國家榮譽(yù)動機(jī)對外政策（援助或者禁運）106貿(mào)易保護(hù)的非經(jīng)濟(jì)動機(jī)國防動機(jī)106第9章經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制第二次世界大戰(zhàn)之后，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了兩個重要的發(fā)展趨勢，一是在全球多邊貿(mào)易體制的推動下，多邊貿(mào)易自由化所涉及的范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)大和深化，這種趨勢通常被稱為經(jīng)濟(jì)全球化（Globalization）；另一種是以有差別的優(yōu)惠性貿(mào)易協(xié)議或安排（PreferentialTradeAgreementorArrangement）為宗旨的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化（RegionalEconomicIntegration）。107第9章經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制第二次世界大戰(zhàn)之后經(jīng)濟(jì)一體化的形式區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化（EconomicIntegration）是指兩個或兩個以上的國家或經(jīng)濟(jì)體通過達(dá)成某種協(xié)議所建立起來的經(jīng)濟(jì)合作組織。經(jīng)濟(jì)一體化按其程度不同可分為五種形式特惠貿(mào)易協(xié)定(優(yōu)惠的貿(mào)易安排）自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅同盟共同市場經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟概念：108經(jīng)濟(jì)一體化的形式區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化（EconomicInte特惠貿(mào)易協(xié)定指相互協(xié)議國家間實行特惠的政策，但和其它的國家仍然有不同的政策。概念：109特惠貿(mào)易協(xié)定指相互協(xié)議國家間實行特惠的政策，但和其它的國家自由貿(mào)易區(qū)指兩個和兩個以上的國家間達(dá)成協(xié)議，取消關(guān)稅和其它障礙，實現(xiàn)自由貿(mào)易，但和其它的國家仍然有不同的政策。概念：案例：北美自由貿(mào)易區(qū)110自由貿(mào)易區(qū)指兩個和兩個以上的國家間達(dá)成協(xié)議，取消關(guān)稅和其它關(guān)稅同盟在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，同盟國對外實行同樣的關(guān)稅政策，也即同盟國把制定關(guān)稅政策的權(quán)力讓渡給了同盟組織。概念：案例：羅馬條約111關(guān)稅同盟在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，同盟國對外實行同樣的關(guān)稅政策共同市場指在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，不僅是關(guān)稅和其它障礙取消，對要素的流動，如技術(shù)、人員和服務(wù)也不再有限制。概念：案例：馬約和歐盟112共同市場指在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，不僅是關(guān)稅和其它障礙取消，對要素經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟在共同市場的基礎(chǔ)上，各國采取統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策，包括財政政策、貨幣政策和匯率政策，在經(jīng)濟(jì)方面，類似于一個國家。概念：案例：歐盟113經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟在共同市場的基礎(chǔ)上，各國采取統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策，包括財歐盟是世界上最有力的國際組織，是一個超國家組織，故此某程度上類似一個國家114歐盟是世界上最有力的國際組織，是一個超國家組織，故此某程度上1951年1958年1967年1993年1999年2003年EC-歐洲

委員會...歐洲聯(lián)盟（ＥＵ）

歐洲煤鋼共同體(ECSC)歐洲經(jīng)濟(jì)共同體(EEC)歐洲共同體(EC)歐洲原子能共同體(Euratom)...歐洲委員會:ECSC,EEC(EC,1993年),Euratom司法和內(nèi)政事務(wù)

部門

Police&JudicialCo-operation

inCriminalMatters(PJCCM)共同外交和安全政策(CFSP)巴黎條約羅馬條約布魯塞爾條約馬斯特里赫特條約阿姆斯特丹條約尼斯條約歐盟憲法1151951年1958年1967年1993年1999年2003年歐盟規(guī)模不斷擴(kuò)大，至2013年，歐盟國家已經(jīng)為28個，人口從約3.8億增至約5億，整體國內(nèi)生產(chǎn)總值增加到16.1萬億美元116歐盟規(guī)模不斷擴(kuò)大，至2013年，歐盟國家已經(jīng)為28個，人口從關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)影響，通常被分為靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)兩個方面關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)（一）貿(mào)易創(chuàng)造（TradeCreation）和貿(mào)易轉(zhuǎn)向/轉(zhuǎn)移（TradeDiversion）１、所謂關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造，是指關(guān)稅同盟成立之后，由于同盟成員國之間相互取消關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘、實行自由貿(mào)易，而產(chǎn)生的一個同盟成員國低效率（高成本）的國內(nèi)生產(chǎn)，被另一個（一些）同盟成員國的高效率（低成本）生產(chǎn)所取代，從而產(chǎn)生的同盟成員國之間貿(mào)易擴(kuò)大，及由此而引起的福利增加。117關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)影響，通常被分為靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效２、所謂關(guān)稅同盟的貿(mào)易轉(zhuǎn)向（TradeDiversion），是指形成關(guān)稅同盟之后，由于取消了同盟成員國之間的關(guān)稅但保留了對非同盟成員的關(guān)稅，從而發(fā)生了同盟成員的低效率（高成本）生產(chǎn)取代非同盟成員的高效率（低成本）生產(chǎn)，即在差別待遇的影響下，某一同盟成員把原來向非成員國的低成本進(jìn)口轉(zhuǎn)向向同盟成員國的高成本進(jìn)口，以及由引而產(chǎn)生的進(jìn)口成本增加的損失。118２、所謂關(guān)稅同盟的貿(mào)易轉(zhuǎn)向118關(guān)稅同盟理論貿(mào)易轉(zhuǎn)向的關(guān)稅同盟（TradeDivertingCustomsUnion）在貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)產(chǎn)生時，也有一部分生產(chǎn)是由原進(jìn)口國轉(zhuǎn)向同盟內(nèi)的出口國的，這也是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。這兩種相反力量的作用，既可能增加也可能減少各成員國的福利，而非成員國的福利肯定是被減少了。119關(guān)稅同盟理論119關(guān)稅同盟導(dǎo)致福利增加的條件在下述情況下，關(guān)稅同盟更可能產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造，因而更有可能增加福利：（1）關(guān)稅同盟成員國之間在形成同盟之前的貿(mào)易壁壘越高，形成關(guān)稅同盟之后越有可能產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。（2）關(guān)稅同盟成員國與世界上其它國家的貿(mào)易壁壘越低，形成關(guān)稅同盟之后，越不容易產(chǎn)生代價高昂的貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)。關(guān)稅同盟理論120關(guān)稅同盟導(dǎo)致福利增加的條件關(guān)稅同盟理論120（3）參加關(guān)稅同盟的國家數(shù)越多，高效率的生產(chǎn)落在同盟內(nèi)的概率就越大，從而越不容易產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向的效應(yīng)。（4）關(guān)稅同盟成員國之間經(jīng)濟(jì)的競爭性越大，互補(bǔ)性越小，越容易產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造，越不容易發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向。（5）關(guān)稅同盟成員之間地理位置越接近，運輸成本就越低，越有利于同盟成員之間的貿(mào)易創(chuàng)造（運輸成本不會成為限制貿(mào)易的自然障礙）。（6）形成關(guān)稅同盟之前，潛在成員國之間的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)交往越密切，形成關(guān)稅同盟之后，就越有利于產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造，越不容易發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向。

關(guān)稅同盟理論121（3）參加關(guān)稅同盟的國家數(shù)越多，高效率的生產(chǎn)落在同盟內(nèi)的概率關(guān)稅同盟的其它靜態(tài)效應(yīng)第一，行政管理費用的節(jié)約。形成關(guān)稅同盟之后，各成員國的海關(guān)人員、邊境巡邏人員將減少，從而節(jié)約成員國的行政管理費用開支。第二，貿(mào)易轉(zhuǎn)移的關(guān)稅同盟傾向于減少對同盟外的商品進(jìn)口需求和出口供給，從而有利于改善同盟整體的貿(mào)易條件。第三，任何一個關(guān)稅同盟，都是以整體參與國際貿(mào)易談判的，因而較之各個成員國獨立行動而言，無疑具有更大的討價還從能力。關(guān)稅同盟理論122關(guān)稅同盟的其它靜態(tài)效應(yīng)關(guān)稅同盟理論122關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)關(guān)稅同盟除了上面所討論的靜態(tài)效應(yīng)（StaticEffects）以外，它還會產(chǎn)生一些重要的動態(tài)效應(yīng)（DynamicEffects）。研究表明，關(guān)稅同盟的動態(tài)利益大約是其靜態(tài)利益的5-6倍。因此，獲得關(guān)稅同盟的動態(tài)利益，是成立關(guān)稅同盟的重要原因。關(guān)稅同盟的動態(tài)利益主要來自于競爭的加強(qiáng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、刺激投資以及資源在更大范圍的優(yōu)化配置。

關(guān)稅同盟理論123關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)關(guān)稅同盟理論123WTO多邊貿(mào)易體制第二次世界大戰(zhàn)以后，各國為了重建國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易秩序，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，希望建立一個調(diào)整各國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系的組織和制度框架，以便各國能在比較寬松的環(huán)境下開展國際經(jīng)濟(jì)交往和貿(mào)易。經(jīng)過循序漸進(jìn)的方式，在簽訂多邊貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)上，經(jīng)過多年的不懈努力，終于在1995年1月1日成立了世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization,WTO），使之同世界銀行（TheWorldBank）以及國際貨幣基金組織（InternationalMonetaryFund,IMF）一起，成為調(diào)節(jié)市場貿(mào)易的三大機(jī)構(gòu)。124WTO多邊貿(mào)易體制第二次世界大戰(zhàn)以后，各國為了重建國際關(guān)貿(mào)總協(xié)定

１、關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（TheGeneralAgreementonTariffandTrade，簡稱GATT）是調(diào)整各國關(guān)稅和貿(mào)易關(guān)系的多邊國際協(xié)定。由于GATT特殊的簽訂背景及其多年的運行特點，使它成為帶有制度性和組織性的多邊貿(mào)易協(xié)定。125關(guān)貿(mào)總協(xié)定

１、關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（TheGeneralAGATT的宗旨和基本原則GATT的宗旨GATT明確指出，締約國政府認(rèn)為在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事務(wù)關(guān)系方面，應(yīng)以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的巨大增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用及發(fā)展生產(chǎn)和交換為目的。并期望通過達(dá)成互惠互利的貿(mào)易協(xié)議，促進(jìn)進(jìn)口關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的大幅度削減，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇。－－GATT的基本目的是，通過達(dá)成互惠貿(mào)易協(xié)議削減關(guān)稅，實行公平貿(mào)易以實現(xiàn)下述目標(biāo)：①提高生活水平；②提高就業(yè)水平；③保證實際收入和有效需求的巨大增長；④擴(kuò)大世界資源的充分利用；⑤發(fā)展商品的生產(chǎn)和交換。因此，GATT積極倡導(dǎo)自由化的傾向是十分明顯的。126GATT的宗旨和基本原則GATT的宗旨126GATT的基本原則GATT規(guī)定了8個方面的原則，即自由貿(mào)易原則、非歧視原則、關(guān)稅減讓原則、禁止數(shù)量限制原則、公平貿(mào)易原則、自我保護(hù)原則、透明度原則和磋商調(diào)解原則。-----兩個基石：最惠國待遇條款、國民待遇條款GATT的內(nèi)容中處處體現(xiàn)著以市場為基礎(chǔ)開展自由貿(mào)易的原則。它規(guī)定，GATT的締約國應(yīng)該是市場經(jīng)濟(jì)國家，并以市場經(jīng)濟(jì)的競爭為基礎(chǔ)開展自由貿(mào)易。GATT的宗旨和基本原則127GATT的基本原則GATT的宗旨和基本原則127GATT的多邊貿(mào)易談判自GATT簽字以來，在其組織下曾進(jìn)行了8輪多邊貿(mào)易談判。就談判所解決的主要問題而言，GATT多邊貿(mào)易談判大致可分為三個階段以進(jìn)口關(guān)稅減讓為主的階段，在GATT的安排下，以關(guān)稅減讓為目的談判共進(jìn)行了6輪以非關(guān)稅減讓為主的階段：第七輪談判一攬子解決多邊貿(mào)易體制根本性問題階段：第八輪談判128GATT的多邊貿(mào)易談判自GATT簽字以來，在其組織下曾進(jìn)行了GATT的主要成就首先，通過GATT組織的8輪談判，各締約國的進(jìn)口關(guān)稅水平都有明顯的下降。發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅從1947年的40%左右下降到4%左右，發(fā)展中國家的平均關(guān)稅也下降到13%左右，保證了戰(zhàn)后的國際貿(mào)易能夠在一個比較自由的貿(mào)易環(huán)境下展開。據(jù)統(tǒng)計，1913—1938年間，世界貿(mào)易的年平均增長率僅為0.7%，而1948—1973年間，世界貿(mào)易的年平均增長率達(dá)7.8%；1950年世界貿(mào)易總額僅603億美元，而1994年世界貿(mào)易總額已高達(dá)5萬多億美元，年平均增長6%，為各國經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造了良好的條件。129GATT的主要成就首先，通過GATT組織的8輪談判，其次，GATT創(chuàng)造了良好的國際貿(mào)易秩序。盡管GATT還不是真正意義上的世界貿(mào)易組織或國際貿(mào)易體系，但是，它的存在，使國際貿(mào)易能夠有一個比較公認(rèn)的法律或規(guī)章制度，從而能夠規(guī)范國際貿(mào)易朝著自由化的正確方向發(fā)展。第三，作為具有組織性的協(xié)定，GATT的吸引力越來越大。由于GATT在很大程度上符合世界上大多數(shù)國家自身的經(jīng)濟(jì)利益，而且這種利益大于由此帶來的損失，所以它的吸引力逐漸增加，以致使GATT的締約國由最初的23個增加到1994年底的128個。GATT的主要成就130其次，GATT創(chuàng)造了良好的國際貿(mào)易秩序。盡管GATT還不世界貿(mào)易組織（WTO）WTO與WTO協(xié)定的形成是GATT“烏拉圭回合”多邊貿(mào)易談判的一項重大意外成果。－－WTO的宗旨是：協(xié)定的成員方認(rèn)識到，在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面，應(yīng)當(dāng)按照提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)定提高實際收入和有效需求，擴(kuò)大生產(chǎn)和貨