2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫自測模擬300題(精品帶答案)(遼寧省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東【答案】ACT7R3U1H7B5Z2Y8HD1B6N3Y9S10A5C1ZR8L4Z9W4T8T3A32、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失【答案】CCY5C9I2K6L6B5X1HK3H2S10I6R7O6J8ZT1V5F1V10T6N8I33、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCB8X4S9X9X3V6S8HH1B8Q5V7L4H8Y9ZL7M7I7O9M6L1Y84、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】ACB8H7O9V3E8T2Q9HZ5X5N2U3A9Y9V5ZN6U9W4K10B5Z3G55、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性【答案】ACV1I2G10B7D2N1N4HC10Z8Q6X4R4V4C10ZU9S8I8E4Y10I7B86、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCB3R3O6G6G6Y8K5HP3D10X7Y10J10L10K7ZV4V10G4Q6P8A8O97、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次【答案】ACB5C4I7N4M7Z1Z6HH1G1C10S6K9H6N9ZQ7N5K1B1R8M10J28、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量【答案】DCJ5C7N8Y1I1K6P3HX9V6A2R7L8J1U3ZK8Z3C8Q5Q1A3Z89、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】DCN10Y2C5X7O10Z1S8HR10P4P2C3Z3H8L4ZT5Q1A7Q1E5X4M510、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】BCO5D3W7X6O8T6Q9HB6G2L8R7O4O10V8ZN9H1G10F5P2I7G1011、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCO10P10J1N2L10P1W3HW6M8U2L5A4U1N2ZD2R10T8T7R5S7I512、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCA9E3V3G8U6G3D5HZ4H2M10R2S3Z3E8ZN3E1F6W7W1N9Z113、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCK10T3W6X9E8I4U10HY10Y6E2G6D6F5U10ZH3A3D1I3Y10J3I914、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCD9V5R8W8Z4R7X8HF7I4Z9X8R3J1S10ZJ6I3L10C3X7U5N815、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】ACY2J8B3Z6D10D4Q2HZ6Z10Z10Z8G9T2P2ZO6G8M3R7C9N3C516、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】CCN9J2E5A5A7C5E6HN2M7B9S3M3C10Z2ZI9Q2T6D8I6Q10C817、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCC5W6U4Q10V4X7A2HJ8I1H3E9L6A4W4ZU9M8Z6K7T4N5E818、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶【答案】CCP10E1G5Y4K1E2Q5HF5J7Y7V10Y2O3N9ZH4Y7L4Y4X6P8M919、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】DCO6C6K3A1D3F5I8HZ7A9Z3Q1Z5A5D5ZD3F1B8O4D7Y3L320、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算【答案】ACI4R9G2Z7R5N2R2HB1A7N5P3O7P7B3ZE7F1S8F1D2H1S921、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCN1I5J1D2H7L9L1HA4D6U6N9N2H2V6ZN1R3K9X7Z3M1Q122、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】BCF4X3I7M10A5V10T5HJ6Y1S1J9A6N1W10ZG5J1M5F7Y3C10X923、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCF1K8U9H9A4T4X7HA10O2B6N8G7K4W3ZM4N5R4C7U6F3J1024、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCZ6Q7A9O9T6C9N8HG7L8M3L4M10X1H9ZP2M7U4U9K4J10N725、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】BCG8Z4H8Q8S2H5C4HG1E3G7U8K9N8U4ZK5H6Q2G10P7G10V226、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】BCN4V10Q10B9Q6J4W3HU1D2V2E4D6L4I4ZQ10D9I3R2S5S10T1027、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCA10E7Y8B10G1Z1R6HB7W8J8J1Z7P1G7ZT9Q6B4X7T2Q2F528、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACQ7G2C3J8R8Y1J6HL3C6S5I5C7R3T3ZU4I5O9D9X10E3I229、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCG8Y6V6V5N2S6Q6HY2F4F10N2V1P9G7ZE1R6Y4K8S8C9Q830、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCL5X8S9K10B10T8K5HB6Z3V8F1J6M4O7ZZ3N2Q5Z2J8A5N631、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCW10B10B6C10G2O8R10HP4A8Z3I4E4V7D9ZW8Y3I5F2F7C3K232、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCA7C1R8F3I1L10J7HX10N4T10K4W6D5N8ZP7I7P9K5Y5G8N1033、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCB6C1I10H4V6J10B5HQ7Y7Z6O3Z10A9H9ZY4J1H8Q2B6A4R834、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】ACT7Q9W7J10T7L8L5HG4K3C5Y9K8J6A10ZE9Z10E9X6E3P6K935、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ2U3H6X6K1I1U8HU3I2O1U1Q10N9Y6ZN4R3J9T10W10P7U236、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACE9Z1H10T4K7S1N8HC4H6O3Q9L1U2Q3ZB8H8T1Q10L3S5W937、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCW3I7M7A1C5T9V7HT3B4Z10L3Z4Y7P1ZM8J7G4J1C3C4H138、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCZ1N8K1X5P2K9A5HQ6K8H2C6I5K3L6ZB6D2I3U1T3U9D1039、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】ACE9M9S4C9G10H3O3HS3P8F9X2P3T3Q1ZH10I6H3E2S1J3D240、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會【答案】CCF9B2O9D1P7J4R3HV5Y4Y4P5Y7G1G5ZU6P10L9T6P8V9I341、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】BCZ5Y3K3F4T3T7Z6HC7Z8M4K10W7B2F8ZU9B5Z4E3Y3A10K842、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCG6V2I3S7B2Z4W3HR7G6C8W6O6Z7R4ZX1Y5F9J5N4G3J443、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA2W10K10K2U4N2H1HM4I8S6I7C6T10N9ZJ4I6T9L5O9Q3M444、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCF9F10M4E1Z9E10P7HU10W6G8U1Y5R3U7ZB2F6D8T3S8H6F645、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCI5Q1P1K2K3S5O9HA8I1X6D1A5E1W1ZE7J10J1T1D1K4R146、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCW3J6W2S7O8X4G8HL2C2L5N1J10E5L10ZI4P7Y2Q3L6S4A447、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACJ6Z9S8B7N4I10O6HO5X10H3S10R3F1P10ZE5K2O1V8E10G8C248、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCA1N9C4O2O8S4B10HR7G1D7B4V1U9V2ZO9U9E8H9H6J10K949、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCY9M7N9O7Y4O4T8HU1V5K3F8M10A1O2ZQ6S7X6Q7F6C7P950、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】BCP1D7W9P9M7Y9X5HT3Z9U10Z10V3U4V1ZM6W3W10D10Z8Y8V751、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員【答案】BCJ2Z6Y7F1C2I2E5HR9E6S6U10S3P7P4ZU5L4P5H8R4Y7M652、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACN5G1L1Z1Z8H9K7HU10K1Z10R2D4X4Q2ZG7X6J9T10U8T2T1053、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCM3Z8S10J6N1F2O6HU4L2G10Y8K2T6D1ZT2K7A8M6W6F1I354、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCO7W7Z10C3U8O6Z6HG2A10M4O6E1H8A6ZH2A10U8U10N3T7R455、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】ACH7K5N3D9G6K7Q3HV6J2P9T6V3H7T4ZE2P1B1T8V9W8N356、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCS2D4X2H5H9W6C9HV9P8M4Z2V7V5J3ZM6M1P1X9E9U2K657、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CM4T4Y8A6T10T4W3HV7G8H5F10M10I6C8ZR8S9R4N3M1R1B358、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCR3E5H10P9J9N6L6HQ3P6Z8D10V4G5E8ZA5W6Y1V9T5O2K1059、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACZ2I8P10U1X10P8K1HG2M9E7S1I3J9X7ZD8V9H9L3V8N2B860、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會【答案】BCM9G4T4I1Y9F3C1HU7A8Z10N7K10U9G1ZU7W6A9P5D9T8N861、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】BCE4P5P5M8J8H10Q7HG3F2Z10B5A10M1R10ZR3J6U1E9X8M8J162、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ACB9J3B5X3G2N1C4HS6P1X8S9I8D10Y3ZT3S1E10P5I3H10A363、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCL8O1F3Q2C1M9Z9HD5Z1A5V1N8I1N2ZO3N9I2F6Z7K3B1064、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCV10O4C8W5E6U5Y9HY10A8L8W7T6K9U7ZJ1C10V7L5M2P9L365、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結算和交割制度【答案】BCB8F5Q10U3Y6Z3A9HG8K3Q5X4Q4U1Y8ZX10A7J6B10J7G6Z366、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】DCF10E3W4F7B2A10O10HG5F3L1X3B3X3X8ZN8W7U8R1M8U9J467、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCV7N1S5X8P8P7G2HT6I4Q2W4D1L2D1ZQ10A6N1Y3R1A9F668、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCE7E1F3Y8I5W9G2HA1M1L8I9Y8C9B3ZT7G2Y8I7H9J3J369、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCX6V6H6F8X5U5I1HK6L4T6V5H10F6J8ZG10E8B4U4B1S4M670、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCJ2W6U5S10Q5T10O1HK5Q2F1R2P2R8I1ZG4E7Q4V5S7F5N771、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】CCA4H6C4R10T10R6F7HG7Z9J5V1D7M4C3ZT9K4W5D10Q4J9P472、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCX6E9X6X5J8B1X3HX6M2C2F2K9G7G1ZL3D3M2I9K2J4D273、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCI6P4Q10U5V4I10N9HL3I7T6Z3P4E6Q3ZQ7P7E8G4R10Z2Y574、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCH8O2U2L3F5U5O1HQ7S4D2Z6D6O2V2ZP9Z7W4D7I9C1I275、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)【答案】BCA6G7S6B4N5Z1O9HJ5W1P8Y6R4K2H1ZG1C4P6F1M7H8T376、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACR9K10K4E4P9G1N9HQ6C10G4O4Y10S1K5ZB7R10W1F5W5V3L377、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCU3X5W5R4T10L5C5HH5T7C4J4I4X8Q4ZQ7N10S4M10K2Q7A1078、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】ACM5W4M10K3K2I7S2HJ9K9K3H9C2R9T1ZJ4C10H6Q5X7K4W479、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCJ10N7Z1A1R1D10W1HF2C5C4G3S8I4U5ZP6L9N4T1Y1Z9D980、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCI10Z2G2N4Y1Y3D6HW1U6I9O1S1Z2Z9ZU3M6M2A4Q10H6N681、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCD9E9O7P1R7W7K10HI1M1A6T6L6K7O2ZV10M9I9X5M6B10D582、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCV5Q5Y6L10O6R6P10HE1T3I2L10N4G4W4ZN5R1H5W7Q2F8B783、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】DCH8R7M6I9N1U8X8HX5D3N2F2P1C6Y5ZL1M6D6I6U8R3K584、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCP8U3G10Q1X8S4K7HV6H1B2M10W9H5U3ZN1Z8B9Q7Z6M9L1085、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCD2V6M7T3B2Y4I2HE8D2Z5T6R10M9T1ZN9S1F9H10T5W8S1086、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCT9L7K2B5R10Z2S5HK5R3B10S6L4U1F2ZC10G5L2U6Z6G10D187、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCT2Z6S4Y4C7Y9Q2HM9P3D9O5K7T4V8ZB5B3D1S9Q2Q2Z588、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會【答案】BCS8U9J10A9A2N8V8HZ5O4R5F4P4W5Y4ZT7K5S2C5Q6T3P889、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質重于形式

D.明晰【答案】CCB7M7U4Z1I1K9F10HM5H8M7Z10D7H8N10ZL3R6Y8Y6V2H2D290、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】CCR3S3O1D3C2J1T9HS7X5Q5E6O1N1R2ZO3Q5B6H6H10T5C491、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】CCP10V2N4S2M5S2A3HX2T3J2H7E10K2Z1ZN5U2G1M1A9Y5L192、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCM4O2M7V4Z4T10O3HR1X2D4J4O2J5X7ZQ3E7Q5I1J1S7X993、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCT5H1D3G5D4Y7P4HG9Q1L3F7G5M6O4ZZ4C10F7Z9C10S6B594、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCC2D8D3C2W2R8K6HY10W9G6C9I5N8E6ZU1Y6O7Q10I10L9P1095、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCN4H6L2E3S5C3J1HF4N10A5S4J6J1N2ZO9P10C6O8M7D9H396、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表【答案】CCY8U10L8X10O9D5J1HZ1M7H7G8O3K6U10ZV4L10D5A6Z4L9V397、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】ACQ7U10L2F8C5B8F9HQ9N4Q4R2H4T1J9ZK6P1L6Q1M8S8X898、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】DCG9W7D10L9G6X10Z2HT2H10S7P7X4A6W6ZC3C3G9B6O6C1E299、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】ACI7L1R6D1Q10X2M4HI6Y1G8X3Z5J9I1ZW10E6E5M1R8T8T5100、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】CCH7S4D4H1O4V5M2HW5L10V4B1G5O10W3ZC3Q6X9N1S9X6I9101、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACJ1D1O8S10F9C9G10HJ4D1Z10Z10O1X8E8ZH7X1A1B8X10O6B7102、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCR4H5T10D6P6B5M9HO9Z8L2W10H8Y3R10ZO8Y2W8G4D3P2O3103、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCH8X9P7A3S5E3V3HP9U1J3Y7V5Q4D5ZK5G1J6C1H3B10G7104、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任【答案】ACY7I1R5M4B5J10T6HM4H4Q5V1C2B1C1ZM5S2D6T8I9U5J3105、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCQ8L2S1X9K10Y1Z5HZ6W5U10A5X9V3E5ZV3J9Z6Q7E5E10R2106、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCM6I7Z2Q5T1P5N6HO8A4I7K2Q1W7D6ZT1M4O8Q8X4F5S10107、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF5P8E8Y7H1V10Y1HG9F5U7N5D6O1B3ZM8X2F10L2G2X7Q7108、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作【答案】DCM2M2V8N7R4W10Z3HG10L5Q4N9B9K7Y3ZL5S5Y4H3B8O9M8109、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式【答案】ACI5F5S3N6P9N9V5HQ7N6P8S1R1U8Y1ZJ10I6X4L1V5Q10N10110、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCK2G6Z9P9C9Q2Z3HX4Y1U1O9W8Y8Z10ZW9R7G7G10G7N2W1111、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCA1S3A9Z3B9Y10A2HE7F4Y3C8A8J5U5ZK5P2W6X1R10S2Z10112、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCS5N1A2G2U2D3N6HG2E7D1D10G5Z3T3ZI1N5S4H6Y7I1I3113、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效【答案】ACI7S2K4H4W7R10F6HZ9L8X4T1D10M6I7ZN1N6G10T5M8G1B9114、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACO2A4B3X3O2G3T1HV3X10K8O10O8C4L10ZP5G10Y8D7D5I10W8115、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCA6A5T4J3V9R8Y10HQ10P8F2Q5T10R1T6ZU2H7P10C7L7Z7X8116、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCI1O8J10S3T9P10Z8HK4U8L3F2M4G4C3ZK9D10W9K9C4S4V5117、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】ACJ10I9R2P2C6S1L9HJ9Q4S6H4F9G1S5ZS8I2M2P8K10N1L7118、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCV3Q8E1L3D10M4J10HJ1Z8E1S3N1M9H9ZS2L8V3M1H10T1N5119、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCT5E2E1G4K8M2V3HK5C4O6T10T6G1U3ZO5X4A2M8E2V3D3120、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACQ2I5T7C3N4C4E8HJ2P3L7L4S5G2H1ZW5Y4Z9X4V8P8K8121、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCI10X6F9U2U8S3O9HT7H10T7B7K10Q7G9ZJ3R8Y8W2P2J9D10122、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCX4D7G5Q9K3W7T3HZ10P3R6T9C3K9V4ZC7B9E7K9V8Q7V9123、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCZ10E10I5L8H6A5K4HQ4C4B3T1O10H4B5ZT8Z7A2F4E4L6L1124、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】DCJ4Z8M8Y6H2S1B10HU2G2Z2F1L3C4L8ZR7Y7M7A6C5Y7R9125、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCW6D10B2F4R1P1A8HS10A8O8N7L2C7E10ZB10A8F1B8Y4D10Q3126、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACN9T6I10Q2R2G1H4HL8J3Q1I7V5Q2W2ZF4Y5D3J5S10F5E9127、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】CCK10P10D4I9I6V6J7HD4B10H1Y2H2F6G8ZU5F1T9R10F3T7J1128、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育【答案】BCP3K9K9O8W8M6G3HR7I5D4Z7T10N5K7ZQ6Z1M3X8L2S7M7129、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶【答案】CCX5Z3H2Q3E2R5G1HC9A9T9F8V6H8L6ZF6O10Z5Q3V6H3T7130、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCH7O9A10V8K9H1M4HP10P9X7O5W6V7U2ZN8X2M1X10E10V6U6131、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由李某承擔【答案】DCO4R2B6K3B8V5J5HO5K3K5L4E4Z1Z8ZA9O5O10U7C1B4Z5132、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】ACW8L9U6K1N4T9D4HG6B1P1A9C9N3J1ZR10K5C3Q3M10S7G8133、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACB1H1T2Q6P3A8B4HI3F7C9L5E4R1K1ZY4I10L4P8B4B8L2134、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCQ2Y6R3Y2G4F6T7HE1B7T5R3V5M8C5ZV2L4W2H7A7V3A2135、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】CCC6C10D6V8Q7F8C5HQ6S7P9E9O6P9B10ZW8N8Z4F9J7A7K3136、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCO8B2N7X6Z2O3F8HB5E9U6D5S7L3T8ZI5V1P10M6I3V10J2137、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCI4N8C2P8R3Y4P7HQ1D2E9E5U10D1Z1ZA8G7K1J5F3Y4H8138、外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCD8F8J5Q7J2S3E2HI5Y2A10Q7I6K3Y4ZQ6P3P10X4I10K2W6139、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCD6L10I10W9I9W8D8HN1R1P3M7V8Y10Y5ZE3A6B1P7W4H3L2140、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.特別結算會員

D.交易結算會員.全面結算會員和特別結算會員均可【答案】CCK10D5Q4G3I4P10U7HC1W10H7S10Q3J2D1ZW5Y3Z5L8E2C3J5141、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACN4K4V5S10S7M4H10HD8X6N7F1U10H4H7ZG1X8W1Z7E3T2P6142、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】DCJ8W6R9Y9V7F3I7HN8C7C2A2W6I1A9ZW1R10U3N6N10C10V10143、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】ACH4N3F1A7K5E4H8HK10Z6V4F10G1S5J8ZI1T5I3D8P3T8U4144、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCO4U6T10T8M3U5J1HG7O2Z5F1A9E10S6ZB4I1Y7F3H7P8C9145、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACC4Q6M4N5J5U4V5HX8U6A4E10K8Y6S2ZY1M7A1I6N6K7Y6146、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼【答案】CCI9F1Y7W10I5X3J8HD6S10N9Z2V1C1F4ZA7B8C10G5Q6Q3F1147、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險【答案】CCY3H1B10D5A1U2Z3HG1O4A7B10O1X8R10ZN8M9W9U7K1V6G9148、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCV9K8S10Y2X2U4O10HS6D3I2F5A1J3J7ZL1U6I8V3B9I1P8149、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCF10L9N7Z8X2D5P8HQ8J6C6J8N7U5K3ZH1X7Y6M1Z8H8Q6150、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCO6O6W10D8L8K9L2HC9B2F8Y5F6Q7Z2ZX6C6X3V6H8N10L8151、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCZ4D2O6V10G10E5T6HN6J6F6Z1M3P9H1ZG6D10X5C10P4X4Z8152、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCC7V2P7U7B9R9D6HZ2E7R9Z7F1R4H1ZE2K4H8K10B8D9X9153、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCB5J9B1Y4L1Q10S1HJ1Y9I6H6G6W10D9ZL5P6J1X3J4Z8H1154、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權益

C.為投資者創(chuàng)造最大權益

D.滿足投資者的各項要求【答案】BCU10Y6H4K7X5S6J10HL6D10U7X2M5A8G2ZO1R2D8S3Y2P6E3155、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負【答案】CCM8A5N5N9J2Q8B8HX7S5R5E5P9Q8X8ZJ6M4L4W5Q4C1O9156、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACU7J9C3A10Z1Y6K2HF6D8W8O10E8Y10Q4ZU8R10E7F1K7I6K4157、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCR1P6J9N5J7Q1N4HX10P1X1S8D1I1Z8ZO1W4K7A10Y10T5R1158、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACA5Z5I7M1Y5H7Z1HB6M3D6H6F5F7T4ZJ3Z5N5B4Q7G9P9159、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACQ4T6A3N1N5G7X6HW7E5I7V9A3N7W5ZN2R1L1A3O2V9V3160、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCP5V9K2Z7W7V2Y2HF5N1I1P9H9Q1J6ZH6W4T8E1U10R6T10161、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCD4J3E9Q1T8R4N7HD7M4C3Z9E3Q2G10ZO2T4E9H2P2P4C7162、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCO7P4U4T5J5W7G2HY6U5R6M8R3M9M7ZE5C6B4A9T3C7A6163、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCV7B3X4C2F4G2M6HL7R7F2Y10B3V3P4ZW7O10I10W3O7E4C7164、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCS1E3K7J10Z5B6I3HD1Z3U3D10T4F2K5ZV10D6W8Q10F8D10U9165、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.