《經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史》第十七章新古典學(xué)派

第十七章新古典學(xué)派第十七章新古典學(xué)派1本章重點(diǎn)問(wèn)題成本曲線研究和序數(shù)效用論不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的建立福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展第十七章新古典學(xué)派2本章主要內(nèi)容一、概述新古典學(xué)派新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展二、成本曲線的研究三、序數(shù)效用論的發(fā)展羅賓斯反對(duì)使用基數(shù)效用?？怂箤?duì)需求理論的發(fā)展福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的序數(shù)效用論四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論完全競(jìng)爭(zhēng)理論的缺陷張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論羅賓遜的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論五、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第十七章新古典學(xué)派3一、概述1．新古典學(xué)派新古典學(xué)派是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的一種稱謂。它有廣義與狹義之分。從廣義上說(shuō)，它指19世紀(jì)70年代“邊際革命”出現(xiàn)以后發(fā)展起來(lái)的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)派的通稱，包括劍橋?qū)W派、洛桑學(xué)派、奧地利學(xué)派、瑞典學(xué)派、美國(guó)學(xué)派等（見(jiàn)薩繆爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》）。從狹義上說(shuō)，它專指以馬歇爾為首的英國(guó)劍橋?qū)W派（見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》）。新古典學(xué)派之所以被稱為“新古典”，一是因?yàn)樗c古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有承繼關(guān)系，二是因?yàn)樗谠S多方面發(fā)展出新的概念和方法。門(mén)格爾、杰文斯、瓦爾拉斯分別提出邊際效用價(jià)值理論；克拉克提出邊際生產(chǎn)力分配論；帕累托提出序數(shù)效用論，并完善了埃奇沃思的無(wú)差異曲線；瓦爾拉斯提出一般均衡理論；維克塞爾提出“累積過(guò)程”理論；馬歇爾將邊際學(xué)派的主觀效用價(jià)值論與傳統(tǒng)三要素成本論相結(jié)合，通過(guò)需求曲線和供給曲線相交，構(gòu)建了均衡價(jià)格理論。這些成果集中起來(lái)，逐漸形成了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本構(gòu)架。新古典學(xué)派所創(chuàng)立和發(fā)展的理論被稱為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。第十七章新古典學(xué)派42．新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展新古典學(xué)派的理論在19世紀(jì)末20世紀(jì)初已基本形成，不過(guò)，這一理論構(gòu)架在20世紀(jì)30年代又得到進(jìn)一步補(bǔ)充。這種補(bǔ)充也被看做是以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在這個(gè)時(shí)期的發(fā)展主要包括：成本曲線的研究、序數(shù)論的發(fā)展、不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商理論、一般均衡理論、貨幣理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等，其中，一般均衡理論和貨幣理論在其他章節(jié)中已有所介紹，本章主要介紹其他各項(xiàng)。第十七章新古典學(xué)派5二、成本曲線的研究1931年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納（1892—1970）提出了短期和長(zhǎng)期成本曲線。維納在他的著名論文《成本曲線和供給曲線》中指出，由于勞動(dòng)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，任何企業(yè)可以在現(xiàn)行的工資率水平下雇用所希望的勞動(dòng)力數(shù)量，所以，在短期內(nèi)，隨著勞動(dòng)力邊際產(chǎn)量的提高，邊際成本會(huì)下降；當(dāng)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量開(kāi)始下降以后，邊際成本就會(huì)上升。維納還區(qū)分了邊際成本（MC）和平均成本（AC）。MC曲線和AC曲線都是U型的，它們體現(xiàn)了收益遞增（U型線的下降部分）和收益遞減（U型線的上升部分）的作用。當(dāng)MC小于AC時(shí)，AC下降;當(dāng)MC大于AC時(shí)，AC上升;在AC的最低點(diǎn)時(shí)，MC等于AC。維納還指出，長(zhǎng)期AC曲線可以根據(jù)所有短期AC曲線獲得。第十七章新古典學(xué)派6三、序數(shù)效用論的發(fā)展1．羅賓斯反對(duì)使用基數(shù)效用羅賓斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的結(jié)合在邏輯上是不可能的，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該涉及倫理的或價(jià)值判斷的問(wèn)題；經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有規(guī)范性質(zhì)的結(jié)論都來(lái)自基數(shù)效用的使用，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該避免使用基數(shù)效用。羅賓斯的觀點(diǎn)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界不乏反對(duì)者，但其影響還是很大的。在這種情況下，不需要進(jìn)行效用度量的序數(shù)效用論逐漸取代了基數(shù)效用論，需求理論也被重新加以表述。第十七章新古典學(xué)派72．?？怂箤?duì)需求理論的發(fā)展?？怂梗?904—1989）在無(wú)差異曲線、預(yù)算約束線、效用最大化概念的基礎(chǔ)上，得出了價(jià)格變化產(chǎn)生消費(fèi)量的變化是替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的結(jié)論。替代效應(yīng)是指保持效用水平不變的情況下，僅僅由于相對(duì)價(jià)格的變化所引起的消費(fèi)量的變化；收入效應(yīng)是指僅僅由實(shí)際收入變化所引起的消費(fèi)量的變化。?？怂箤?duì)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的區(qū)分有助于認(rèn)識(shí)正常品、低檔品和吉芬商品，可以解開(kāi)吉芬之謎:吉芬商品的收入效應(yīng)很特別，它使消費(fèi)量發(fā)生變化的方向不但不同于替代效應(yīng)，而且還超過(guò)了替代效應(yīng)。吉芬商品往往是那些在消費(fèi)者支出中占絕大部分比重的商品。以序數(shù)效用論為基礎(chǔ)的需求理論得出了與基數(shù)效用論基本一致的需求曲線，同樣較好地解釋了消費(fèi)者的行為，因此，序數(shù)效用論的需求理論被納入了新古典的理論框架中。第十七章新古典學(xué)派83．福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的序數(shù)效用論?？怂惯€從帕累托的思想中發(fā)掘出了與序數(shù)效用論相一致的、可以判斷社會(huì)狀態(tài)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這就是在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛使用的帕累托標(biāo)準(zhǔn)。參見(jiàn)本章“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”部分。第十七章新古典學(xué)派9四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論1．完全競(jìng)爭(zhēng)理論的缺陷馬歇爾的完全競(jìng)爭(zhēng)理論假設(shè)，市場(chǎng)上有許多買者和賣者，他們所生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，任何人在市場(chǎng)上都沒(méi)有什么影響力，賣者可以在現(xiàn)行價(jià)格下出售任何數(shù)量的產(chǎn)品，不需要廣告、沒(méi)有商標(biāo)等等。這些假設(shè)構(gòu)建了一個(gè)非常抽象的、簡(jiǎn)化的世界。雖然完全競(jìng)爭(zhēng)理論提供了許多重要的見(jiàn)解，但是，它不僅在理論上存在不一致，而且與現(xiàn)實(shí)之間的距離也越來(lái)越明顯。完全競(jìng)爭(zhēng)理論受到了來(lái)自現(xiàn)實(shí)和理論的雙重挑戰(zhàn)。（一）來(lái)自現(xiàn)實(shí)世界的挑戰(zhàn)：完全競(jìng)爭(zhēng)理論曾被認(rèn)為最適合應(yīng)用于農(nóng)業(yè)，但是隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，在許多地方的市場(chǎng)上，出現(xiàn)了只有很少買者購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)品的情況。而且，完全競(jìng)爭(zhēng)理論無(wú)法解釋政府對(duì)于農(nóng)業(yè)市場(chǎng)的干預(yù)行為，以及國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)上的情況。第十七章新古典學(xué)派10（二）來(lái)自斯拉法的批判斯拉法（1898—1983）在他的一篇著名論文《競(jìng)爭(zhēng)條件下的收益規(guī)律》中指出，馬歇爾理論中的規(guī)模收益遞增與完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)是矛盾的。首先，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，規(guī)模收益遞增或成本遞減的作用會(huì)使一個(gè)企業(yè)無(wú)限制地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，最后將成為市場(chǎng)上的壟斷企業(yè)。其次，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)所面臨的需求曲線是一條水平線，企業(yè)可以以相同的價(jià)格出售任意數(shù)量的產(chǎn)品；同時(shí)，在生產(chǎn)要素市場(chǎng)上，企業(yè)可以以一定的價(jià)格購(gòu)買任意數(shù)量的生產(chǎn)要素，企業(yè)的長(zhǎng)期邊際成本曲線是水平的。這樣，邊際收益曲線和邊際成本曲線就根本不會(huì)有交點(diǎn)，企業(yè)的供給決策也就根本無(wú)法做出。馬歇爾的局部均衡理論是行不通的。斯拉法的批判揭示了馬歇爾完全競(jìng)爭(zhēng)理論的缺陷，也引發(fā)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)理論的進(jìn)一步研究。羅賓遜和張伯倫的理論就是對(duì)馬歇爾完全競(jìng)爭(zhēng)理論的修補(bǔ)。第十七章新古典學(xué)派11二、張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論張伯倫（1899—1967）于1933年出版了成名作《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》一書(shū)，分析了既不是完全競(jìng)爭(zhēng)也不是純粹壟斷的市場(chǎng)上的行為。張伯倫認(rèn)為，大多數(shù)市場(chǎng)價(jià)格是由壟斷因素和競(jìng)爭(zhēng)因素共同決定的。張伯倫的分析從提出“產(chǎn)品差別”的概念開(kāi)始。產(chǎn)品差別是指產(chǎn)品能夠區(qū)別于其他企業(yè)產(chǎn)品的任何特征。產(chǎn)品差別的存在意味著每個(gè)企業(yè)面臨的需求曲線是向下傾斜的，邊際收益曲線位于需求曲線下方。張伯倫的分析從提出“產(chǎn)品差別”的概念開(kāi)始。產(chǎn)品差別是指產(chǎn)品能夠區(qū)別于其他企業(yè)產(chǎn)品的任何特征。產(chǎn)品差別的存在意味著每個(gè)企業(yè)面臨的需求曲線是向下傾斜的，邊際收益曲線位于需求曲線下方。第十七章新古典學(xué)派12根據(jù)利潤(rùn)最大化假設(shè)，張伯倫指出一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的決策可以用左圖表示。如圖所示，給定需求曲線D和邊際收益曲線MR，利潤(rùn)最大化產(chǎn)量為A，可以獲得利潤(rùn)。隨著新企業(yè)的進(jìn)入，企業(yè)面臨的需求曲線向下移動(dòng)，最終，需求曲線和邊際收益曲線分別為D’和MR’，利潤(rùn)最大化產(chǎn)量為B，利潤(rùn)為零。BACMR’DD’MRACMCQQ0壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的決策壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的決策因此，相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)方式（產(chǎn)量為C，價(jià)格為最小的平均成本），壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的產(chǎn)量較低，價(jià)格較高，存在過(guò)剩的生產(chǎn)能力，資源配置非效率。第十七章新古典學(xué)派133．羅賓遜的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論瓊·羅賓遜（1903—1983），劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，是馬歇爾的學(xué)生，她在許多方面都有重要的理論貢獻(xiàn)。羅賓遜于1933年出版了《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，提出了與張伯倫非常相似的理論。羅賓遜在壟斷競(jìng)爭(zhēng)概念的基礎(chǔ)上增加了“買方壟斷”的概念。所謂買方壟斷是指，市場(chǎng)上只有一個(gè)買者，或者所有的買者組成一個(gè)集團(tuán)共同行動(dòng)。羅賓遜分別分析了產(chǎn)品市場(chǎng)的買方壟斷和要素市場(chǎng)的買方壟斷。第十七章新古典學(xué)派14買方壟斷企業(yè)的決策如圖所示，羅賓遜指出，在買方壟斷的勞動(dòng)市場(chǎng)上，買方即雇傭者的邊際工資成本曲線MWC位于市場(chǎng)供給曲線S的上方，買方利潤(rùn)最大化的雇用數(shù)量為A而不是B，所支付的工資率為R而不是S。在這樣的情況下，羅賓遜定義買方壟斷的剝削量為NR，是邊際收益產(chǎn)品MRP超過(guò)所支付工資率的部分。在產(chǎn)品市場(chǎng)存在壟斷或者壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下，羅賓遜定義壟斷的剝削量為T(mén)N，是邊際產(chǎn)品價(jià)值VMP超過(guò)MRP的部分。工資率STNRMWCSVMPMRPAB就業(yè)量0羅賓遜提出的買方壟斷企業(yè)的決策第十七章新古典學(xué)派15五、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)1．舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)1920年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（1877—1959）出版了代表作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，標(biāo)志著舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成。庇古也因此被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。以庇古為代表的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，其主要特征是：（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決物質(zhì)福利問(wèn)題的，個(gè)人的福利可以用效用來(lái)表示，整個(gè)社會(huì)的福利應(yīng)該是所有個(gè)人效用的簡(jiǎn)單加總。（2）使用物質(zhì)福利或效用來(lái)表示個(gè)人福利概念。這樣的效用概念基本上等同于生產(chǎn)能力，如人的健康狀況等，它與人的生產(chǎn)能力有關(guān)，進(jìn)而與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)。因此，這樣的效用概念是客觀性的，是可以度量的，而且可以進(jìn)行一般人際間的比較。（3）繼承了英國(guó)效用主義倫理學(xué)的傳統(tǒng)，認(rèn)為社會(huì)應(yīng)該使整體福利總和達(dá)到最大，但是另一方面也指出，收入的邊際效用是遞減的，所以有利于窮人的收入分配可以提高整個(gè)社會(huì)的福利。第十七章新古典學(xué)派162．新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從1939年?？怂沟摹秲r(jià)值與資本》出版開(kāi)始流行，到1950年阿羅不可能性定理的提出為止。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念和基本思想離不開(kāi)帕累托的經(jīng)濟(jì)思想，所以，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為帕累托經(jīng)濟(jì)學(xué)。帕累托認(rèn)為，效用是不可以度量的。他借用埃奇沃思的無(wú)差異曲線來(lái)表示消費(fèi)者的偏好程度，認(rèn)為雖然人們不能確定消費(fèi)者消費(fèi)兩種商品中任何一種的效用是多少，但是消費(fèi)哪一種獲得的效用比較大，卻是可以知道的。帕累托對(duì)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)最有影響的思想是他關(guān)于最大效用狀態(tài)的判斷條件：做出任何很小的