2022年債轉(zhuǎn)股增資擴(kuò)股協(xié)議范本

第10頁共10頁2021年?債轉(zhuǎn)股增資?擴(kuò)股協(xié)議范?本甲公司?：注冊(cè)地?址：辦公?地址：乙?公司：注?冊(cè)地址：?辦公地址：?丙公司：?注冊(cè)地址?：辦公地?址：丁公?司：注冊(cè)?地址：辦?公地址：?風(fēng)險(xiǎn)提示：?有限責(zé)任公?司增資擴(kuò)股?，需要訂立?增資擴(kuò)股協(xié)?議時(shí)，公司?現(xiàn)有股東有?權(quán)優(yōu)先按照?實(shí)繳的出資?比例認(rèn)繳出?資，有約定?的除外。所?以，在引進(jìn)?新股東投資?入股的情況?下，需要老?股東作出聲?明放棄全部?或部分優(yōu)先?認(rèn)繳出資權(quán)?利。如果沒?有，現(xiàn)有股?東提出異議?，該協(xié)議將?被認(rèn)定無效?。鑒于：?1、丁公?司為___?有限公司（?下簡稱“公?司”）惟一?出資者，其?合法擁有公?司的所有股?權(quán)。2、?經(jīng)批準(zhǔn)單位?、批準(zhǔn)編號(hào)?［］___?號(hào)文批準(zhǔn)，?公司擬實(shí)施?債轉(zhuǎn)股。?3、根據(jù)甲?公司、乙公?司、丙公司?（以下合稱?“資產(chǎn)管理?公司”）與?公司及丁公?司之間的《?債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)?協(xié)議》和《?債轉(zhuǎn)股方案?》，公司擬?增資擴(kuò)股，?公司經(jīng)評(píng)估?后的凈資產(chǎn)?將在剝離相?關(guān)非經(jīng)營性?資產(chǎn)及不良?資產(chǎn)后核定?為丁公司對(duì)?公司持有的?股權(quán)，資產(chǎn)?管理公司對(duì)?公司的債權(quán)?將轉(zhuǎn)變?yōu)槠?對(duì)公司持有?的股權(quán)。?故此，各方?依據(jù)《__?_公司法》?及其他相關(guān)?法律、法規(guī)?的規(guī)定以及?各方之間的?債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)?協(xié)議，經(jīng)友?好協(xié)商，達(dá)?成協(xié)議內(nèi)容?如下：第?一章、總則?1、公司?的名稱及住?所（1）?中文名稱：?___；英?文名稱：_?__。（?2）公司的?注冊(cè)地址：?___。?風(fēng)險(xiǎn)提示：?需要注意的?是，股份有?限公司采取?募集方式進(jìn)?行增資擴(kuò)股?的，應(yīng)當(dāng)依?法設(shè)立的證?券公司簽訂?承銷協(xié)議，?由其承銷；?股款亦不能?自行收取，?應(yīng)當(dāng)同銀行?簽訂代收股?款的協(xié)議，?由銀行負(fù)責(zé)?代收。2?、公司的_?__形式：?有限責(zé)任公?司。公司?的股東以其?出資額為限?對(duì)公司承擔(dān)?責(zé)任，公司?以其全部資?產(chǎn)對(duì)公司的?債務(wù)承擔(dān)責(zé)?任。第二?章、股東?1、公司由?以下各方作?為股東出資?設(shè)立：（?1）甲公司?住所：?法定代表人?：（2）?乙公司住?所：法定?代表人：?（3）丙公?司住所：?法定代表?人：（4?）丁公司?住所：法?定代表人：?第三章、?公司宗旨與?經(jīng)營范圍?1、公司的?經(jīng)營宗旨為?___，并?確保公司債?轉(zhuǎn)股股東之?股權(quán)依照《?債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)?協(xié)議》規(guī)定?的期限和方?式從公司退?出。2、?公司的經(jīng)營?范圍為__?_。第四?章、股東出?資1、公?司的注冊(cè)資?本為人民幣?___萬元?。2、公?司股東的出?資額和出資?比例：甲?公司：__?_，出資額?（萬元）_?__，出資?比例（%）?___。?乙公司：_?__，出資?額（萬元）?___，出?資比例（%?）___。?丙公司：?___，出?資額（萬元?）___，?出資比例（?%）___?。丁公司?：___，?出資額（萬?元）___?，出資比例?（%）__?_。3、?股東的出資?方式（1?）對(duì)公司資?產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估?，將評(píng)估后?的資產(chǎn)在剝?離非經(jīng)營性?資產(chǎn)及不良?資產(chǎn)后作為?丁公司對(duì)公?司的出資，?其出資額共?計(jì)人民幣_(tái)?__萬元。?（2）資?產(chǎn)管理公司?享有的對(duì)公?司的債權(quán)轉(zhuǎn)?變?yōu)槠鋵?duì)公?司的出資，?其出資額共?計(jì)人民幣_(tái)?__萬元。?（3）各?方同意，若?國有資產(chǎn)管?理部門對(duì)評(píng)?估的確認(rèn)值?與上述評(píng)估?值有差別，?則各方的實(shí)?際出資額及?出資比例按?國有資產(chǎn)管?理部門的確?認(rèn)值進(jìn)行相?應(yīng)調(diào)整。?第五章、股?東的權(quán)利與?義務(wù)1、?公司股東享?有下列權(quán)利?：（1）?按照其所持?有的出資額?享有股權(quán)。?（2）依?法獲取股利?/股息及其?他形式的利?益分配權(quán)。?（3）參?加股東會(huì)議?并行使表決?的權(quán)利。?（4）依照?法律、行政?法規(guī)及《債?權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)?議書》的規(guī)?定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)?與、質(zhì)押其?所持有的公?司股權(quán)。?（5）公司?終止或者清?算時(shí)，參加?公司剩余財(cái)?產(chǎn)的分配權(quán)?。（6）?法律法規(guī)或?公司章程規(guī)?定的其他權(quán)?利。2、?甲公司、乙?公司和丙公?司除享有上?述股東權(quán)利?外，還有權(quán)?要求公司依?照《債權(quán)轉(zhuǎn)?股權(quán)協(xié)議書?》及本協(xié)議?的規(guī)定按期?回購其持有?的公司股權(quán)?，或向任何?第三人轉(zhuǎn)讓?其持有的公?司股權(quán)，其?他股東放棄?就上述股權(quán)?的優(yōu)先購買?權(quán)。3、?公司股東承?擔(dān)下列義務(wù)?：（1）?遵守公司章?程。（2?）按期繳納?出資。（?3）以其所?認(rèn)繳的出資?額為限對(duì)公?司債務(wù)承擔(dān)?責(zé)任。（?4）在公司?登記注冊(cè)后?，不得抽回?出資。（?5）法律法?規(guī)或公司章?程規(guī)定的其?他義務(wù)。?4、公司高?級(jí)管理人員?執(zhí)行公司職?務(wù)時(shí)有違_?__律法規(guī)?或公司章程?規(guī)定，或有?其他給公司?造成損害的?行為的，應(yīng)?當(dāng)承擔(dān)賠償?責(zé)任；公司?的經(jīng)營管理?機(jī)構(gòu)未按照?前款規(guī)定執(zhí)?行的，公司?股東有權(quán)要?求公司經(jīng)營?管理機(jī)構(gòu)執(zhí)?行；對(duì)于因?公司經(jīng)營管?理機(jī)構(gòu)不執(zhí)?行前款規(guī)定?而給公司造?成的損失，?丁公司應(yīng)承?擔(dān)連帶賠償?責(zé)任。5?、在公司將?其持有的公?司股權(quán)全部?回購?fù)戤呏?前，甲公司?、乙公司和?丙公司依然?就其持有的?全部公司股?權(quán)（包括已?回購的和尚?未回購的）?享有上述股?東權(quán)益，但?其享有的分?紅權(quán)應(yīng)于公?司每次回購?完成后相應(yīng)?遞減。第?六章、股權(quán)?的轉(zhuǎn)讓和/?或回購1?、公司將自?成立之日起?___年內(nèi)?分批回購丁?公司持有的?公司股權(quán)，?各年回購股?權(quán)的比例及?金額為：?第一年：_?__，回購?股權(quán)比例_?__%，回?購金額（萬?元）___?。第二年?：___，?回購股權(quán)比?例___%?，回購金額?（萬元）_?__。第?三年：__?_，回購股?權(quán)比例__?_%，回購?金額（萬元?）___。?第四年：?___，回?購股權(quán)比例?___%，?回購金額（?萬元）__?_。2、?公司回購上?述股權(quán)的資?金來源為：?（1）公?司的全部稅?費(fèi)減免和/?或與其等額?的財(cái)政補(bǔ)貼?。（2）?丁公司應(yīng)從?公司獲取的?全部紅利。?（3）公?司每年提取?的折舊費(fèi)的?___%。?上述回購?資金于每年?___月_?__日和_?__月__?_日分兩期?支付。3?、公司在全?部回購甲公?司、乙公司?及丙公司持?有的公司股?權(quán)后，應(yīng)一?次性注銷已?被回購的股?權(quán)。4、?若公司未能?如期回購任?何一期股權(quán)?，資產(chǎn)管理?公司可在通?知公司和丁?公司的前提?下，向第三?人轉(zhuǎn)讓公司?未能回購的?股權(quán)，丁公?司承諾放棄?對(duì)該等股權(quán)?的優(yōu)先受讓?權(quán)。5、?在回購期限?內(nèi)，未經(jīng)甲?公司、乙公?司和丙公司?一致同意，?丁公司不得?向任何第三?方轉(zhuǎn)讓其所?持公司股份?。第七章?、承諾和保?證1、在?本協(xié)議簽署?之日起至債?轉(zhuǎn)股完成日?止的期間內(nèi)?，丁公司保?證：（1?）公司將按?照正常及合?理方式維持?并保證生產(chǎn)?經(jīng)營活動(dòng)的?正常進(jìn)行，?公司的所有?資產(chǎn)處于良?好狀態(tài)。?（2）公司?的經(jīng)營活動(dòng)?將不會(huì)對(duì)今?后公司的業(yè)?務(wù)及資產(chǎn)產(chǎn)?生不利影響?。（3）?除已向資產(chǎn)?管理公司披?露的負(fù)債以?外，公司不?存在任何的?其他經(jīng)營性?或非經(jīng)營性?負(fù)債以及引?起該等負(fù)債?之威脅。?（4）公司?的主營業(yè)務(wù)?不違___?有關(guān)環(huán)境保?___律、?法規(guī)的規(guī)定?。（5）?為保證公司?的正常運(yùn)營?，資產(chǎn)管理?公司將向丁?公司提供一?切合理必要?的支持和便?利，并協(xié)助?辦理必要的?審批、登記?手續(xù)。（?6）公司財(cái)?務(wù)及經(jīng)營不?會(huì)發(fā)生重大?變化。如有?可能發(fā)生此?類情況，丁?公司將在此?做出聲明，?或在事發(fā)后?三日內(nèi)書面?通知資產(chǎn)管?理公司。?（7）公司?未經(jīng)資產(chǎn)管?理公司事先?書面同意，?將不會(huì)自行?出售、出租?、轉(zhuǎn)讓其任?何資產(chǎn)，也?不會(huì)將任何?資產(chǎn)和權(quán)益?進(jìn)行任何形?式的抵押、?質(zhì)押或保證?。（8）?丁公司將及?時(shí)通知資產(chǎn)?管理公司任?何可能對(duì)公?司資產(chǎn)和權(quán)?益產(chǎn)生重大?不利影響的?活動(dòng)或事件?，其中屬于?公司擬實(shí)施?的舉措將事?先征得資產(chǎn)?管理公司的?書面同意；?公司的財(cái)務(wù)?及經(jīng)營若發(fā)?生重大變化?，或任何不?利變化，丁?公司將及時(shí)?通知資產(chǎn)管?理公司并提?出解決或處?理的方案或?措施。（?9）及時(shí)處?理除上述條?款所述之外?的公司的一?切歷史遺留?問題，并保?證不會(huì)因這?些問題對(duì)公?司的設(shè)立和?經(jīng)營產(chǎn)生不?利影響。?2、為保證?公司的有效?運(yùn)營及資源?的合理配置?，丁公司應(yīng)?協(xié)助公司將?公司的非經(jīng)?營性資產(chǎn)從?公司資產(chǎn)中?剝離，而_?__其對(duì)公?司的出資。?在債轉(zhuǎn)股完?成日，如公?司的經(jīng)營性?資產(chǎn)尚未完?全剝離，則?丁公司應(yīng)協(xié)?助公司在債?轉(zhuǎn)股完成日?后___年?內(nèi)將未能剝?離的非經(jīng)營?性資產(chǎn)從公?司全部剝離?出去。在上?述期限屆滿?時(shí)，如公司?的非經(jīng)營性?資產(chǎn)未能全?部剝離，則?應(yīng)相應(yīng)核減?丁公司在公?司的股權(quán)份?額，核減的?份額應(yīng)等值?于未剝離的?非經(jīng)營性資?產(chǎn)的價(jià)值。?3、丁公?司應(yīng)協(xié)助公?司在債轉(zhuǎn)股?完成日后_?__年內(nèi)全?額收回由公?司持有并被?計(jì)入丁公司?出資資產(chǎn)的?應(yīng)收賬款人?民幣_(tái)__?萬元。如上?述應(yīng)收賬款?屆時(shí)未能全?部收回，則?應(yīng)相應(yīng)核減?丁公司在公?司的股權(quán)份?額，核減的?份額應(yīng)等值?于未收回的?應(yīng)收賬款的?價(jià)值。第?八章、公司?的___機(jī)?構(gòu)1、公?司設(shè)股東會(huì)?，股東會(huì)是?公司的最高?權(quán)力機(jī)構(gòu)。?風(fēng)險(xiǎn)提示?：有限責(zé)?任公司股東?會(huì)對(duì)增加公?司資本作出?決議，必須?經(jīng)代表2/?3以上有表?決權(quán)的股東?通過。股份?有限公司增?加資本也必?須由股東大?會(huì)作出決議?。股東大會(huì)?作出決議，?必須經(jīng)出席?會(huì)議的股東?所持表決權(quán)?的2/3以?上通過。違?反上述條件?和程序的，?將導(dǎo)致企業(yè)?增資的無效?或者撤銷。?2、股東?依出資比例?在股東會(huì)行?使表決權(quán)；?公司設(shè)董事?會(huì)，董事由?股東會(huì)選舉?產(chǎn)生；公司?設(shè)監(jiān)事會(huì)，?監(jiān)事分別由?股東會(huì)及公?司職工選舉?產(chǎn)生。3?、董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)成員?組成及其議?事規(guī)則依照?《___公?司法》及公?司章程確定?。第九章?、公司的財(cái)?務(wù)與分配?1、公司執(zhí)?行國家工業(yè)?企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)制度。?2、利潤分?配：公司的?稅后利潤在?彌補(bǔ)虧損和?依法提取法?定公積金、?盈余公積金?、法定公益?金后，按股?東的出資比?例進(jìn)行分配?。第十章?、公司的籌?建及費(fèi)用?1、授權(quán)?各方在此共?同授權(quán)__?_辦理公司?增資擴(kuò)股一?切事宜，包?括但不限于?辦理公司的?變更登記、?準(zhǔn)備公司章?程等法律文?件并獲取所?有必要的政?府主管部門?的批準(zhǔn)等。?2、各方?承諾（1?）為公司債?轉(zhuǎn)股及之目?的，將向相?對(duì)方提供一?切必要的支?持和協(xié)助。?（2）在?公司增資擴(kuò)?股過程中由?于任何一方?的過錯(cuò)致使?公司或其他?方利益受損?的，由過錯(cuò)?方承擔(dān)賠償?責(zé)任。第?十一章、爭?議解決各?方在執(zhí)行本?協(xié)議過程中?所發(fā)生的任?何爭議，均?應(yīng)通過友好?協(xié)商解決。?協(xié)商不成的?，任何一方?均有權(quán)將相?關(guān)爭議提交?___，按?照屆時(shí)有效?的仲裁規(guī)則?進(jìn)行仲裁解?決。仲裁裁?決對(duì)各方具?有最終的法?律約束力。?第十二章?、違約責(zé)任?1、因丁?公司違反本?協(xié)議項(xiàng)下的?任何承諾、?義務(wù)，致使?公司債轉(zhuǎn)股?未能完成或?在公司債轉(zhuǎn)?股完成后對(duì)?資產(chǎn)管理公?司的權(quán)益造?成損害，丁?公司應(yīng)負(fù)責(zé)?賠償資產(chǎn)管?理公司由此?導(dǎo)致的一切?損失。2?、若任何一?方違反了其?在本協(xié)議項(xiàng)?下的任何一?項(xiàng)義務(wù)，則?違約方應(yīng)對(duì)?其違約行為?向守約方承?擔(dān)相應(yīng)的違?約責(zé)任，守?約方有權(quán)要?求違約方賠?償其因上述?違約行為遭?受的任何損?失。第十?三章、其