股權(quán)激勵(lì)管理制度(DOC)

XXXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)激勵(lì)管理制度（草案）經(jīng)XXXXXXXX有限公司年月日召開的—年第—次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過目錄TOC\o"1-5"\h\z特別說明 3\o"CurrentDocument"第一章釋義 4\o"CurrentDocument"第二章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的目的 5\o"CurrentDocument"第三章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的管理機(jī)構(gòu) 6\o"CurrentDocument"第四章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象 7\o"CurrentDocument"激勵(lì)對象的資格 7\o"CurrentDocument"第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 7\o"CurrentDocument"《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》需求的提出 7\o"CurrentDocument"《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的編制 7\o"CurrentDocument"第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 8\o"CurrentDocument"股權(quán)的種類 8\o"CurrentDocument"來源 9\o"CurrentDocument"數(shù)量 9\o"CurrentDocument"分配 9\o"CurrentDocument"第六章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 9\o"CurrentDocument"有效期 9授權(quán)日 10可行權(quán)日 10禁售期 10\o"CurrentDocument"第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 10授予條件 10\o"CurrentDocument"授予價(jià)格 11\o"CurrentDocument"股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 11\o"CurrentDocument"股權(quán)期權(quán)的程序 11\o"CurrentDocument"行權(quán)條件 11\o"CurrentDocument"第八章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的變更和終止 12\o"CurrentDocument"激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)變更 12\o"CurrentDocument"激勵(lì)對象離職 12\o"CurrentDocument"激勵(lì)對象喪失勞動(dòng)能力 13\o"CurrentDocument"激勵(lì)對象退休 13激勵(lì)對象死亡 13\o"CurrentDocument"特別條款 13\o"CurrentDocument"第九章附則 14 特別說明本股權(quán)激勵(lì)管理制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及XXXXXXX有限公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》制定。公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對象（以下簡稱“激勵(lì)對象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額—%的股權(quán)，激勵(lì)對象獲得的股權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓（或增值擴(kuò)股）。公司用于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的—%。本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象為 等崗位高級管理人員和其他核心員工。本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)第一次授權(quán)日起 年，。公司將在該日后的 年度、年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的—％、—％、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)對象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3年，在行權(quán)有效期內(nèi)米取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的，其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)管理制度規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購。獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績考核條件：年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán):2010年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán):2013年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。本股權(quán)激勵(lì)管理制度已經(jīng) 年月日召開的公司年第 次股東大會(huì)審議通過。第一章釋義除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義：公司：指XXXXXXX有限責(zé)任公司。本計(jì)劃：指XXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。超額分紅：公司在完成計(jì)劃目標(biāo)利潤后，與相關(guān)利益貢獻(xiàn)者分享超出部分利潤的激勵(lì)方式。在職分紅：公司對在職核心人員進(jìn)行激勵(lì)的一種股份分紅權(quán)益。員工因任何原因離職后，此權(quán)益即消失。在職分紅只有分紅權(quán)，沒有所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和表決權(quán)。股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指XXXXXX公司授予激勵(lì)對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓XXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。激勵(lì)對象：指依照本股權(quán)激勵(lì)管理制度有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 等崗位高級管理人員和其他核心員工。股東會(huì)、董事會(huì)：指XXXXXXXX公司股東會(huì)、董事會(huì)。標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)管理制度擬授予給激勵(lì)對象的XXXXXXXX公司的股權(quán)。授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對象授予期權(quán)的日期。行權(quán)：指激勵(lì)對象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股權(quán)股權(quán)的行為?？尚袡?quán)日：指激勵(lì)對象可以行權(quán)的日期。12?行權(quán)價(jià)格：指XXXXXXXXX有限公司向激勵(lì)對象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。13.個(gè)人績效考核合格：《XXXXXXX股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法》第二章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的目的XXXXXXXXXX公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)管理制度的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：建立對公司核心員工的中長期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來，使激勵(lì)對象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。通過本股權(quán)激勵(lì)管理制度的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。通過《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，讓公司核心管理人員、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司發(fā)展而帶來的利益。通過《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，激勵(lì)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益與公司長期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)與員工的共贏局面。通過《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。通過《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，提升公司業(yè)績，約束管理者短期行為。第三章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的管理機(jī)構(gòu)XXXXXXXXXXXXX公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)管理制度的實(shí)施、變更和終止。XXXXXXXXXXXXXX公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)管理制度的審核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核本股權(quán)激勵(lì)管理制度并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)管理制度的相關(guān)事宜。XXXXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)管理制度的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對象名單，并對本股權(quán)激勵(lì)管理制度的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》進(jìn)行監(jiān)督。XXXXXXXXXXXXXX公司薪酬委員會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)管理制度的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定本股權(quán)激勵(lì)管理制度和提交激勵(lì)對象名單、具體激勵(lì)辦法。各機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)：公司薪酬委員會(huì)對股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行可行性分析。編制《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。公司董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)執(zhí)行《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。公司董事會(huì)履行以下職責(zé)：提出《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的需求。審核《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，并報(bào)股東會(huì)審議。對于《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》具有最終解釋權(quán)。審核公司員工授予股份和限制性股份的資格。負(fù)責(zé)審批《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的變更。廢除、終止《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。公司股東會(huì)主要履行以下職責(zé)：審批公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。廢除、終止《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。激勵(lì)對象有權(quán)選擇是否接受股權(quán)激勵(lì)，簽署相關(guān)協(xié)議書。第四章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象激勵(lì)對象的資格本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象應(yīng)為：同時(shí)滿足以下條件的人員：1.1.1為XXXXXXXXXXXX公司的正式員工：1.1.2截至 年 月 日，在XXXXXXXXXX公司連續(xù)司齡滿 年；1.1.3為公司 等崗位高級管理人員和其他核心員工；雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。公司激勵(lì)對象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》需求的提出公司董事會(huì)成員不定期根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需要提出《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的需求。《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的需求經(jīng)董事會(huì)一致同意后，交公司薪酬委員會(huì)編制計(jì)劃。《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的編制由公司薪酬委員對股權(quán)激勵(lì)需求進(jìn)行評估薪酬委員會(huì)對現(xiàn)階段是否需要采取股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行評估。薪酬委員會(huì)對現(xiàn)階段適用的股權(quán)激勵(lì)方式進(jìn)行評估。薪酬委員會(huì)對現(xiàn)階段哪些人要納入本次股權(quán)激勵(lì)及激勵(lì)額度進(jìn)行評估。薪酬委員根據(jù)評估結(jié)果，編制《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的審核和批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)編制《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，交董事會(huì)審核，董事會(huì)審核通過后提交股東大會(huì)并經(jīng)股東大會(huì)審議通過。董事長批準(zhǔn)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》?！豆蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃》的實(shí)施董事會(huì)下屬執(zhí)行委員會(huì)根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》編制考核標(biāo)準(zhǔn)及考核計(jì)劃。執(zhí)行委員會(huì)對激勵(lì)對象進(jìn)行考核。執(zhí)行委員會(huì)對考核結(jié)果進(jìn)行匯總，報(bào)董事會(huì)。董事會(huì)對考核結(jié)果進(jìn)行審批。執(zhí)行委員會(huì)公布考核結(jié)果，安排股權(quán)授予計(jì)劃?！豆蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃》的修改與終止《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》在實(shí)施過程中有任何問題，由執(zhí)行委員會(huì)收集后提交董事會(huì)決議?！豆蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃》中的修改與終止需要經(jīng)董事會(huì)表決通過后方可生效。有下列情況的終止《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》：因經(jīng)營虧損導(dǎo)致停業(yè)、破產(chǎn)或解散的。被激勵(lì)對象有重大違法、違規(guī)行為。股東會(huì)或董事會(huì)全體一致同意做出的特別決議。2.7.3.4各激勵(lì)計(jì)劃中的其他規(guī)定。第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配股權(quán)的種類本公司現(xiàn)階段僅采用非上市公司股權(quán)激勵(lì)，采用的激勵(lì)方法包括：1.1.1.1超額分紅激勵(lì)1.1.1.2分紅股激勵(lì)1.1.1.3限制性股權(quán)激勵(lì)1.1.1.4增持股激勵(lì)1.1.1.5注冊股激勵(lì)1.1.1.6金色降落傘計(jì)劃1.1.1.7董事會(huì)認(rèn)同的其他激勵(lì)方法來源本股權(quán)激勵(lì)管理制度擬授予給激勵(lì)對象的標(biāo)的注冊股股權(quán)為XXXXXXXXX公司原股東出讓股權(quán)。數(shù)量分紅股：本次在職分紅股為 股注冊股：XXXXXXXXXXX公司向激勵(lì)對象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)分配1、 本股權(quán)激勵(lì)管理制度的具體分配參考《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》2、 XXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期有效期本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期為—年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的注冊股，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 年行權(quán)有效期為 年

2.123.124.121.授權(quán)日本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。XXXXXXXXXX公司將在 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %： %： %比例向符合授予條件的激勵(lì)對象授予標(biāo)的股權(quán)；可行權(quán)日各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日2年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象方可行權(quán)。本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿2年（行權(quán)限制期）后，可在丄年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。禁售期激勵(lì)對象在獲得所授股權(quán)之日起年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。禁售期滿，激勵(lì)對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定,由公司回購。第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序授予條件激勵(lì)對象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：業(yè)績考核條件：20 年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。

績效考核條件：根據(jù)《XXXXXXXXXXXXXXX公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對象上一年度績效考核合格。授予價(jià)格2.1公司授予激勵(lì)對象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn)X獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。資金來源：公司授予激勵(lì)對象標(biāo)的股權(quán)所需資金的 由激勵(lì)對象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對象簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)激勵(lì)對象未簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或已簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對象放棄參與本次授予。股權(quán)期權(quán)的程序公司與激勵(lì)對象簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。公司于授權(quán)日向激勵(lì)對象送達(dá)《股權(quán)授予通知書》一式貳份。激勵(lì)對象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)授予通知書》，并將一份送回公司。公司根據(jù)激勵(lì)對象簽署情況制作股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊，記載激勵(lì)對象姓名、獲授股權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。行權(quán)條件激勵(lì)對象對已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 期行權(quán)，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件：1、 激勵(lì)對象《XXXXXXXXXX公司股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法》考核合格。2、 在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施：序項(xiàng)目年年年銷售收入銷售毛利率凈資產(chǎn)收益率銷售貨款回籠率銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）銷售收入銷售毛利率凈資產(chǎn)收益率銷售貨款回籠率銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）第八章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的變更和終止1.激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)變更激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對象范圍內(nèi)變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。激勵(lì)對象離職（指因各種原因?qū)е录?lì)對象不在公司任職的情況激勵(lì)對象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對象；或由公司以價(jià)格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1） 激勵(lì)對象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的：（2） 激勵(lì)對象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對象因個(gè)人績效等原因被辭退的：（3） 激