《國際貿(mào)易學(xué)理論與政策（第二版）》第十三章 中國對外貿(mào)易政策的發(fā)展

第十三章中國對外貿(mào)易政策的發(fā)展主要內(nèi)容：引言第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易第二節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易第三節(jié)中國對外貿(mào)易政策的效果課堂小結(jié)第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易中國的對外貿(mào)易源遠(yuǎn)流長，從中國商船隊(duì)遠(yuǎn)行非洲和南亞，陸路貿(mào)易從“絲綢之路”開始就開辟了傳統(tǒng)貿(mào)易的渠道。1840年以后，作為半殖民地、半封建社會對外貿(mào)易上的特征，就是海關(guān)管轄權(quán)的喪失。民國建立以后，盡管海關(guān)管轄權(quán)重新回到自己手中，但是，正常的對外貿(mào)易難以建立起來，在軍閥割據(jù)之下，國內(nèi)統(tǒng)一市場難以形成。一、中國對外貿(mào)易的發(fā)育據(jù)世界經(jīng)濟(jì)史記載，從漢代開始，中國便與朝鮮半島上的新羅、百濟(jì)、高句麗的古國建立了貿(mào)易關(guān)系。并且在海上航線與日本開展了商業(yè)交往。13-14世紀(jì)，寧波已經(jīng)成為對日本和朝鮮貿(mào)易的主要港口。15世紀(jì)末，福州、漳州、泉州成為中日貿(mào)易的重要港口。14-15世紀(jì)開始，對歐貿(mào)易逐步發(fā)展，日漸興旺。第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易二、鴉片戰(zhàn)爭前后中國的對外貿(mào)易與政策16世紀(jì)初，西方資本主義勢力通過海路來到中國。當(dāng)時中國商人已經(jīng)同葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國、美國和俄國的有所接觸。19世紀(jì)上半葉，英國對中國的貿(mào)易已經(jīng)占到中國對外貿(mào)易的70%-80％。中國的主要進(jìn)口品是毛織品、金屬制品和棉花，出口的商品主要是茶葉和生絲。直到19世紀(jì)30年代，在合法貿(mào)易中，中國一直處于出超的有利地位。然而，在對外關(guān)系上，中國的清政府采取的是禁海閉關(guān)的政策，即對對外貿(mào)易采取嚴(yán)格的限制和管制政策。在關(guān)稅上有自主權(quán)。1757年將通商口岸限制在廣州“一口”，而在廣州又采取一切進(jìn)出口貿(mào)易均通過“十三行”開展，對對外貿(mào)易實(shí)行壟斷，規(guī)定外商不能與廣大的中國自由商人進(jìn)行接觸。同時，對進(jìn)出口商品的品種和數(shù)量也實(shí)行嚴(yán)格的限制。鴉片戰(zhàn)爭失敗以后，帝國列強(qiáng)通過《南京條約》、《天津條約》和《北京條約》等不平等條約控制了中國的海關(guān)，此時中國的對外貿(mào)易基本上失去了自主權(quán)。中國的外貿(mào)政策也不再具有獨(dú)立性。第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易客觀地說，鴉片戰(zhàn)爭以后，中國的對外貿(mào)易有了明顯的發(fā)展。自鴉片戰(zhàn)爭前夕到19世紀(jì)70年代，中國的對外貿(mào)易增長了4.55倍，即從3570萬銀元增加到1869年的19825萬銀元。但是，其貿(mào)易收支長期處于逆差地位。鴉片戰(zhàn)爭在促進(jìn)中國對外貿(mào)易發(fā)展的同時，也帶來了對中國傳統(tǒng)手工業(yè)的沖擊。據(jù)經(jīng)濟(jì)史記載，1854年以后，廣東佛山開始采用棉紗織布，當(dāng)?shù)氐募徔椆I(yè)就停頓了。在廣東順德、上海，都有洋布進(jìn)口使手工織布業(yè)迅速下降的情況。沿海、沿江航運(yùn)權(quán)喪失以后，中國的帆船運(yùn)輸業(yè)也衰落了。與中國傳統(tǒng)工業(yè)的衰落形成鮮明對照的是西方工業(yè)企業(yè)在中國的發(fā)展。甲午戰(zhàn)爭前夕，西方國家先后在中國設(shè)立了191家工業(yè)企業(yè)。其中絕大部分集中在上海。船舶修造業(yè)和進(jìn)出口加工業(yè)占絕大的比重。據(jù)史學(xué)家們估計(jì)，至甲午戰(zhàn)爭前，外國在中國的投資達(dá)2-3億美元。他們的投資遍及金融業(yè)、貿(mào)易業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、礦業(yè)、制造業(yè)、公用事業(yè)等，其中投資前三項(xiàng)的金額占總額的49％。當(dāng)然，鴉片戰(zhàn)爭也促進(jìn)了中國封建社會的瓦解和資本主義萌芽的產(chǎn)生與成長。中國的近代工業(yè)在外國商品的壓力下，注意發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，這使某些工業(yè)（如桑蠶業(yè)、福建、安徽的茶葉生產(chǎn)，江蘇、浙江的棉花生產(chǎn)）都有明顯的發(fā)展。在資本主義國家“無暇東顧”時，中國的近代工業(yè)也借機(jī)發(fā)展起來。但是，我們不能不看到，中國被迫采取的“門戶開放”政策，打破了中國正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程。非自主性的門戶開放使中國不能夠從本國長遠(yuǎn)利益考慮來促進(jìn)有前途的幼稚工業(yè)發(fā)展。第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易三、19世紀(jì)末20世紀(jì)初中國的對外貿(mào)易與政策1894年中日甲午戰(zhàn)爭后，在《馬關(guān)條約》中，除了中國作出的讓步外，在貿(mào)易上又規(guī)定，開放沙市、重慶、蘇州、杭州為通商口岸，允許外國廠商在中國設(shè)廠，特別是日本國民設(shè)廠。此外，各列強(qiáng)還通過各種不平等條約又獲得了一系列的煤、鐵礦的開采權(quán)。在各種特權(quán)的保護(hù)下，外國商人逐步控制了對中國的貿(mào)易。據(jù)統(tǒng)計(jì),1894年壟斷了中國進(jìn)出口貿(mào)易的在華外國商行已經(jīng)增加到552家。其中，英商350家，美商31家，德商85家，法商32家。就與貿(mào)易密切相關(guān)的航運(yùn)業(yè)來說,1862-1881年在上海創(chuàng)辦的外資輪船公司就有7家。這種情況一直持續(xù)到20世紀(jì)初。此外在其他行業(yè)，帝國主義的投資所占比重也很大。到1920年，在中國全部近代產(chǎn)業(yè)資本中，外國資本占70.41％，本國資本（官僚和民族資本）占29.59％。外國資本壟斷了中國的煤、鐵、造船、動力等重工業(yè)，壟斷了中國的鐵路、航運(yùn)、金融和對外貿(mào)易，總之，外國控制了中國的經(jīng)濟(jì)命脈。當(dāng)然，在本國一些手工業(yè)受到打擊的同時，也有一些手工業(yè)取得了較為明顯的發(fā)展。但是，應(yīng)該看到，在不平等的國與國的政治關(guān)系條件下，不可能有平等的貿(mào)易關(guān)系，作為落后國家，也不可能根據(jù)自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況設(shè)置貿(mào)易限制或貿(mào)易保護(hù)措施。因此，一國在貿(mào)易方面難以抵御外部沖擊的首要問題是政治上的獨(dú)立或國家主權(quán)地位的確立。第一節(jié)中華人民共和國成立之前的對外貿(mào)易四、中華民國時期的對外貿(mào)易與政策第一次世界大戰(zhàn)期間，中國對外貿(mào)易的主要伙伴和商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的變化。中國從歐洲各國的進(jìn)口值曾一度降低，人超額減少。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，中國對歐洲各國的人超額又呈增長的趨勢。在對外貿(mào)易的國家或地區(qū)結(jié)構(gòu)上，除1921,1922和1923這3年中香港對國內(nèi)的貿(mào)易占中國對外貿(mào)易的第一位之外，1919至1931年間，日本在中國對外貿(mào)易中一直居第一位。從商品結(jié)構(gòu)看，盡管農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口比較多，但是制成品在進(jìn)口總值中的比重仍占40％左右。從出口產(chǎn)品看，主要以原料和農(nóng)產(chǎn)品的出口為主。從歷史上看，由于帝國主義列強(qiáng)與中國簽訂了不平等條約，海關(guān)的管轄權(quán)被外國列強(qiáng)所把持，中國政府很難根據(jù)自己的意愿修改關(guān)稅稅則。據(jù)中國歷史記載，從1843年到1929年的80多年間，中國的海關(guān)稅則只修改了四次。而且這些修改有兩次是在民國建立以后才進(jìn)行的。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，美國取代了英國和日本在中國的對外貿(mào)易中占據(jù)壟斷地位。中華人民共和國成立以前，中國對外貿(mào)易政策演變的歷史是一個從比較自由的奢侈品貿(mào)易，到近似禁止性的對外貿(mào)易，又從禁止性貿(mào)易到被迫實(shí)行門戶開放的貿(mào)易政策的演變過程。中國不具備一個經(jīng)濟(jì)成熟的資本主義國家那樣的政策理論指導(dǎo)，占統(tǒng)治地位的思想觀念還是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)思想。這些與資本主義經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)展的國情是一致的。但是，從更深層的原因看，則是經(jīng)濟(jì)的落后，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平本身的落后，與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度也很落后。這種落后的經(jīng)濟(jì)體制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的重要因素，也是難以制定正確的貿(mào)易政策的根本原因。這種落后所導(dǎo)致的另一個重要的問題就是在國際經(jīng)濟(jì)的競爭中，中國處于劣勢地位，甚至被統(tǒng)治，進(jìn)而是喪失了自主權(quán)的地位。第二節(jié)、中華人民共和國建立后的對外貿(mào)易政策1949年,10月1日中華人民共和國正式建立，從中國關(guān)稅管轄區(qū)的概念看，中華人民共和國政府擁有對中國絕大部分國境的海關(guān)管轄權(quán)。中國的關(guān)稅以及進(jìn)口的調(diào)節(jié)政策也逐步演進(jìn)，總的方向是，對外貿(mào)易政策在調(diào)節(jié)商品進(jìn)出口中的作用在逐步加強(qiáng)。一、新中國建立后的關(guān)稅政策1949年中華人民共和國的建立標(biāo)志著帝國主義在中國把持海關(guān)管轄或管理權(quán)的結(jié)束。1950年1月，政務(wù)院通過了《關(guān)于關(guān)稅政策和海關(guān)工作的決定》，宣布了我國獨(dú)立自主的保護(hù)關(guān)稅政策。在這個決定中，明確指出，“海關(guān)稅則必須保護(hù)國家生產(chǎn)，必須保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)品與外國商品的競爭?！本褪钦f要在關(guān)稅的保護(hù)之下，建立自己的民族工商業(yè)，和其他發(fā)展中國家一樣，對本國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)加以保護(hù)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的條件下，中國的對外貿(mào)易在很大程度上還是在國家計(jì)劃的安排下進(jìn)行?？傊?，在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場化之前，即在非市場經(jīng)濟(jì)條件下，關(guān)稅及其有關(guān)的貿(mào)易政策是難以獨(dú)立發(fā)揮作用的。第二節(jié)、中華人民共和國建立后的對外貿(mào)易政策二、改革開放以后的關(guān)稅政策1979年，我國的經(jīng)濟(jì)體制開始進(jìn)行全面改革，主要表現(xiàn)為從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，對外則提出開放經(jīng)濟(jì)的基本方針。1984年國務(wù)院批準(zhǔn)了修改關(guān)稅稅則領(lǐng)導(dǎo)小組提出的《進(jìn)出口稅則》和《暫行實(shí)施條例》。指出，關(guān)稅政策要“體現(xiàn)國家的對外開放政策，貫徹獎出限人，保護(hù)與促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和保證國家關(guān)稅收人?！?980年1月1日起，國家恢復(fù)了對國營外貿(mào)專業(yè)公司的進(jìn)出口貨物全面征收關(guān)稅的制度。在1982年召開的第五屆全國人民代表大會第五次會議上提出了要適當(dāng)調(diào)整關(guān)稅稅率，以鼓勵或限制某些商品的進(jìn)口。1984年國務(wù)院又批準(zhǔn)了關(guān)稅稅則領(lǐng)導(dǎo)小組提出的修改《進(jìn)出口稅則》和《暫時實(shí)施條例》。1987年2月13日，在我國政府向當(dāng)時的多邊貿(mào)易組織《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》提交的備忘錄中又進(jìn)一步明確“促進(jìn)改革開放，保護(hù)民族工業(yè)，貫徹產(chǎn)業(yè)政策，反對貿(mào)易歧視”的關(guān)稅政策制訂原則。1987年9月12日國務(wù)院又修訂了《進(jìn)出口稅則》，并進(jìn)一步調(diào)整了關(guān)稅水平，1992年3月18日，國務(wù)院對《進(jìn)出口稅則》進(jìn)行了第二次修訂。1992年，我們開始實(shí)行以各國海關(guān)《協(xié)調(diào)制度》目錄為基礎(chǔ)的新稅則。調(diào)整后的進(jìn)口關(guān)稅率為43.1%。在質(zhì)的方面，中國的關(guān)稅政策在逐步起到調(diào)節(jié)進(jìn)口商品供求的作用，并且，保護(hù)本國相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的功能，逐步替代了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的國家計(jì)劃功能；從量上看，服從于中國對外開放的發(fā)展，中國的進(jìn)口關(guān)稅水平也經(jīng)歷了一個由較高水平的進(jìn)口關(guān)稅向較低水平的進(jìn)口關(guān)稅的轉(zhuǎn)變的過程。盡管進(jìn)口關(guān)稅的總水平在下降，但是它仍然高于世界平均水平，也高于發(fā)展中國家的平均水平。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，發(fā)展中國家現(xiàn)在的平均關(guān)稅水平大約為9％，發(fā)達(dá)國家平均關(guān)稅水平在3.5％左右。因此，從總體上看，中國是一個高度保護(hù)貿(mào)易的國家，它正在經(jīng)歷一個貿(mào)易自由化的過程。第二節(jié)、中華人民共和國建立后的對外貿(mào)易政策三、中國的非關(guān)稅政策從廣義上看，中國的非關(guān)稅壁壘政策包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制本身的所有非關(guān)稅性的管理對外貿(mào)易的政策措施。從狹義看，只是包括一般意義上的非關(guān)稅壁壘政策。中國傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘包括進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和其他一些進(jìn)口管制措施，特殊的非關(guān)稅政策是中央政府、各部委、國營企業(yè)、貿(mào)易公司協(xié)商的結(jié)果。1、進(jìn)口許可證管理2、配額管理3、對進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的限制4、進(jìn)口替代5、進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)6、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)7、政府采購8、外匯管制從我國對外貿(mào)易政策的闡述中可以看出，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，中國對外貿(mào)易政策的目標(biāo)和手段服從于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具體而言服從于國家的計(jì)劃。改革開放以后，我們逐步強(qiáng)化了對外貿(mào)易政策對商品進(jìn)出口的調(diào)節(jié)作用。政策的目標(biāo)是按照一個發(fā)展中國家的基本目標(biāo)設(shè)置的。我們的政策措施比較齊備，一方面它遺留了某些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理特色，另一方面也逐步與國際規(guī)范接軌，使中國的貿(mào)易政策措施日趨規(guī)范化。從政策措施的內(nèi)容看，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特色的逐步淡化，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本身所具有的非關(guān)稅壁壘的管理措施在減少，代之以市場經(jīng)濟(jì)條件下的政策手段，因而關(guān)稅在我國進(jìn)出口商品數(shù)量和結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的作用也在加強(qiáng)。隨著我國經(jīng)濟(jì)日趨融人國際，我們的對外貿(mào)易政策還需要進(jìn)一步調(diào)整，并需要將合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)和非關(guān)稅壁壘的作用配合起來使用。第三節(jié)、中國對外貿(mào)易政策的效果中國對外貿(mào)易政策經(jīng)歷了由從屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到作為市場經(jīng)濟(jì)中調(diào)節(jié)商品進(jìn)出口的重要政策杠桿的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變意味著，外貿(mào)政策要根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的目標(biāo)而制定對外貿(mào)易政策的目標(biāo)，并且，為了完成外貿(mào)政策的目標(biāo)而選擇適當(dāng)?shù)膶ν赓Q(mào)易政策措施。一、中國對外貿(mào)易政策的目標(biāo)中國制定對外貿(mào)易政策的總體目標(biāo)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同而有調(diào)整。在中華人民共和國建國初期，主要是尋求政治上的獨(dú)立；在經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)期，中國希望通過有計(jì)劃按比例的原則發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，使國民經(jīng)濟(jì)有一個超常規(guī)的發(fā)展速度。因而貿(mào)易服從于超常規(guī)發(fā)展的要求；改革開放以后，我們希望能夠充分利用我們的比較優(yōu)勢和其他競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長。（1）建國初期中國對外貿(mào)易政策的目標(biāo)從建國初期貿(mào)易政策的基本方向看，中國政府所采行的是保護(hù)貿(mào)易政策。即保護(hù)本國產(chǎn)品的生產(chǎn)，免除外國商品對本國商品的競爭。（2）改革開放以來的貿(mào)易政策目標(biāo)改革開放以后，我國對外貿(mào)易政策的總體目標(biāo)朝著體現(xiàn)發(fā)展中國家以追求經(jīng)濟(jì)利益為主的方向調(diào)整。具體的政策目標(biāo)是：通過對外貿(mào)易政策體現(xiàn)我國對外開放的方針，促進(jìn)出口限制進(jìn)口，保護(hù)與促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和保證國家關(guān)稅收人。因此，改革開放以后，我們的對外貿(mào)易政策目標(biāo)發(fā)生了巨大的變化。

第三節(jié)、中國對外貿(mào)易政策的效果二、中國對外貿(mào)易政策保護(hù)程度三種衡量一國保護(hù)水平的關(guān)稅率，即名義關(guān)稅率、有效保護(hù)率和實(shí)際關(guān)稅率。這三種不同的關(guān)稅率是從不同的角度考察中國對外貿(mào)易的保護(hù)程度。應(yīng)該說名義關(guān)稅率是最簡單、直觀的衡量形式，實(shí)際上，各國或與國際貿(mào)易有關(guān)的企業(yè)或個人都是以這個指標(biāo)來判定自己受政府政策保護(hù)的程度。但是，認(rèn)真分析起來，它確是一個政府對產(chǎn)品，而不是對產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度的指標(biāo)。因此，當(dāng)我們分析一國的貿(mào)易政策對產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度時，我們需要計(jì)算有效保護(hù)率，以便我們確定對特定產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度。特別是將名義保護(hù)與有效保護(hù)有機(jī)地結(jié)合起來。我們的第三個角度是使用實(shí)際關(guān)稅率的概念。盡管這是一個非常概括性的指標(biāo)，但是，如果從一國一般的保護(hù)水平看，這一指標(biāo)與我們前面所列出的平均關(guān)稅率比，差別是非常巨大的。從名義上看，我們是一個高關(guān)稅，從而是一個高保護(hù)程度的國家，但無論是