核電工程項目管理培訓(xùn)合同知識控制課件

核電工程項目合同控制--法律制度建筑市場管理法律制度a.建筑市場法規(guī)：資質(zhì)管理法規(guī)、招投標管理法規(guī)、承發(fā)包管理法規(guī)、合同管理法規(guī)、中華人民共和國建筑法b.資質(zhì)管理法律制度：建設(shè)部1991年7月22日發(fā)布了《工程勘察和工程設(shè)計單位資格管理辦法》，建設(shè)部1995.10.6發(fā)布《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，建設(shè)部1992.1.18發(fā)布《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》c.建設(shè)工程招投標法律制度：1992年頒布《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》，1996.11.6公布《機電設(shè)備招標投標管理辦法》d.建設(shè)工程許可法律制度：建設(shè)工程許可、建設(shè)工程從業(yè)者許可e.建設(shè)工程合同法律制度核電工程項目合同控制--法律制度建筑市場管理法律制度1工程項目合同控制--法律制度建設(shè)工程質(zhì)量管理法律制度建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理制度：建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督制度、建設(shè)工程按質(zhì)論價制度、企業(yè)質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量認證制度、建設(shè)工程質(zhì)量驗評制度、建設(shè)工程質(zhì)量保修制度建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)3.工程建設(shè)標準化管理法律制度工程建設(shè)標準：國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準。4.保險與擔(dān)保法律制度工程項目合同控制--法律制度建設(shè)工程質(zhì)量管理法律制度2核電工程項目合同管理在核電工程項目中，大體分工程服務(wù)合同、設(shè)備采購合同、施工建造合同。a.工程服務(wù)合同主要是由設(shè)計單位、AE公司等提供工程設(shè)計、各種技術(shù)支持和項目管理服務(wù)。b.設(shè)備采購合同是由供貨商、制造廠等供應(yīng)設(shè)備。c.施工建造合同則由建造商承擔(dān)各種構(gòu)筑物的土建施工和各種機電設(shè)備的安裝。2.無論何種合同，都由合同總條款和若干附件所組成。

核電工程項目合同管理在核電工程項目中，大體分工程服務(wù)合同、設(shè)31.大亞灣三大主供應(yīng)合同（1）核島設(shè)備供應(yīng)合同附：核燃料制造合同（2）常規(guī)島設(shè)備供應(yīng)合同：英國通用電氣－阿爾斯通（GEC-A）公司（3）工程服務(wù)合同：法國電力公司（EDF）法國法馬通(FRA)公司核電工程項目合同管理----案例1.大亞灣三大主供應(yīng)合同法國法馬通(FRA)公司核電工程42.大亞灣施工合同（1）現(xiàn)場平整和土石方開挖：吉林冶金建設(shè)公司（2）土建施工：HCCM聯(lián)營公司（3）非技術(shù)性建筑：中建二局和交通部第四航道工程局（4）海上工程：交通部第四航道工程局（5）核島安裝：法國法馬通/斯比(FRA/SPIE)集團，中國核工業(yè)二三建設(shè)公司是其分包商（6）常規(guī)島安裝：山東核電工程公司（7）配套設(shè)施安裝：東北核電建設(shè)公司（8）現(xiàn)場設(shè)備運輸：中國汽車運輸總公司深圳公公司核電工程項目合同管理---案例2.大亞灣施工合同核電工程項目合同管理---案例5核電工程項目合同管理—案例3.大亞灣核島供應(yīng)合同的總條款有如下21章：第一章

合同用詞的定義第二章

合同范圍第三章

合同價格第四章

支付條件第五章

交貨及交貨條款第六章

包裝和標識第七章

協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)第八章

質(zhì)量保證與質(zhì)量控制第九章

在制造商辦公地點與工廠內(nèi)的檢查第十章

到貨后的檢查第十一章安裝、調(diào)試、試運行及驗收第十二章保證、索賠及罰款

核電工程項目合同管理—案例3.大亞灣核島供應(yīng)合同的總條款有如6核電工程項目合同管理—案例第十三章合同電站的執(zhí)照申請及有關(guān)法規(guī)第十四章侵權(quán)、留置權(quán)及保密第十五章不可抗力第十六章稅收第十七章仲裁第十八章保險第十九章變更、暫停及終止第二十章合同生效及其他第二十一章法人地址

核電工程項目合同管理—案例第十三章合同電站的執(zhí)照申請7核電工程項目合同管理—案例4.大亞灣核島供應(yīng)合同的技術(shù)附件和商務(wù)附件有：附件1 供應(yīng)范圍附件2 實體接口和功能接口要求附件3 技術(shù)條件（包括廠址條件）附件4 參考電站（包括合同電站偏離參考電站的各點）附件5 技術(shù)描述附件6 質(zhì)量保證附件7 制造廠內(nèi)的檢查與試驗附件8 性能試驗附件9 分包商附件10 工程協(xié)調(diào)及管理附件11 分項價格附件12 進度附件13 承包商人員在中國的待遇

核電工程項目合同管理—案例4.大亞灣核島供應(yīng)合同的技術(shù)附件和8核電工程項目合同管理—案例附件14 業(yè)主人員的派遣和在法國的待遇附件15 保函的樣本附件16 安全法規(guī)附件17 保險政策的綜述附件18 合同技術(shù)變更附件19 選項附件20 里程碑支付的進度附件21 里程碑支付的檢查點附件22 有關(guān)稅務(wù)的信函附件23 法律意見的樣本

核電工程項目合同管理—案例附件14 業(yè)主人員的派遣和在法9核電工程項目合同管理—案例合同的總條款是從總體上界定承包商的義務(wù)和責(zé)任，附件是從技術(shù)細節(jié)上說明和補充總條款中不可能詳細敘述的內(nèi)容，如遇到總條款與附件內(nèi)容有出入時，優(yōu)先服從總條款。在合同中應(yīng)注意供應(yīng)范圍或服務(wù)范圍的完整性，它們的接口及接口邊界、性能保證與罰款及承包商的責(zé)任都要明確。常規(guī)島供應(yīng)合同的結(jié)構(gòu)與核島基本一致，例如大亞灣的常規(guī)島安裝合同的總條款共11章，另有19個附錄。土建施工合同和安裝合同則略有不同，主要應(yīng)說清楚施工范圍、施工工程量、交工關(guān)鍵日期和上下游的接口。秦山三期的十個建造分包合同采用的招標文件及合同文本格式是由AECL提供的，也由主條款與若干附錄組成，文件的形式類似于國際通用的FIDIC條款。

核電工程項目合同管理—案例合同的總條款是從總體上界定承包商的10核電工程項目合同管理—案例5.合同章節(jié)的名詞說明a.合同范圍：主要是承包合同所含的工作范圍，如供應(yīng)的范圍、設(shè)計的范圍或施工的范圍，說明工程的規(guī)模、種類、質(zhì)量要求、所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。b.合同條件：指合同中所包括的詳細規(guī)定，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、項目經(jīng)理或其代理人及與合同有關(guān)人員的職能和合同管理程序等。c.進度：它是根據(jù)核電站建設(shè)的總進度和接口的要求，需要承包商滿足的交貨日期、開工日期、完工期限、保證期或維修期限等。d.合同價格：合同價格是與工作范圍相對應(yīng)的，除個別情況是采用成本加上雙方議定的酬金計價外，大亞灣核電站工程合同中不論是總價還是單價都采用了固定價格的形式。e.支付條件：它主要包括所支付的貨幣構(gòu)成、匯率、付款手段和付款辦法（包括預(yù)付款、進程付款和里程碑付款、保留金與最終結(jié)算等）。

核電工程項目合同管理—案例5.合同章節(jié)的名詞說明11核電工程項目合同管理—案例f.違約罰金：供應(yīng)合同中對延遲交貨按遲交時間的長短定出罰金數(shù)目。施工合同則按竣工日期、部分完工日期及各關(guān)鍵日期的重要性劃分為四個等級，再根據(jù)拖期長短確定每個等級的罰金數(shù)目，但罰款總額一般不超過合同價的5%。當(dāng)然這種拖期必須是由于承包商自身原因造成的。g.保函：為了確保承包商在合同中的履約義務(wù)及償還業(yè)主為未完工程所付的預(yù)付款，合同中規(guī)定承包商必須提交“履約保證”與“預(yù)付款保證”。h.保險：業(yè)主承諾為工地所有承包商投保“建筑安裝一切險”的保險，但承包商還必須投保自身的財產(chǎn)保險、第三方責(zé)任保險和人身傷害保險。i.仲裁：為了解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭端，合同中規(guī)定了有關(guān)仲裁的條款。三大合同中規(guī)定仲裁機構(gòu)選在第三國瑞典的斯德哥爾摩，而施工合同（中國承包商承包的安裝合同和非技術(shù)性廠房除外）的仲裁機構(gòu)一般都選在香港。j.工作語言：由于大亞灣工程是國際工程，承包商來自不同的國家，于是選用英語作為共同的工作語言。

核電工程項目合同管理—案例f.違約罰金：供應(yīng)合同中對延12核電工程項目合同管理—案例6.在合同結(jié)構(gòu)中，還應(yīng)考慮承包商責(zé)任的連續(xù)性問題。（1）一般供應(yīng)承包商的責(zé)任連續(xù)性體現(xiàn)在設(shè)備到達現(xiàn)場之后的保證期。保證期內(nèi)如果設(shè)備發(fā)生問題，可以進行技術(shù)責(zé)任和商務(wù)責(zé)任的追溯和索賠。（2）供貨承包商也愿意提供安裝監(jiān)督服務(wù)以保證其設(shè)備可以得到正確安裝和投產(chǎn)前的保護和保養(yǎng)。（3）大亞灣工程中為了延續(xù)供貨商的責(zé)任，也考慮了讓供貨商成為安裝承包商的一個組成部分，或是承擔(dān)安裝承包商的技術(shù)支持服務(wù)，主要供貨商還參加了工程的調(diào)試工作。這實際是法國業(yè)主的經(jīng)驗移植。EDF在法國采用部件采購方式，通常由設(shè)備制造商負責(zé)安裝和調(diào)試。（4）如供貨商參加安裝或提供技術(shù)支持服務(wù)，就可以從供應(yīng)合同中除去其安裝監(jiān)督功能，而將之轉(zhuǎn)移到安裝合同中去。

核電工程項目合同管理—案例6.在合同結(jié)構(gòu)中，還應(yīng)考慮承13核電工程項目合同管理---分包策略從最一般的意義上講，業(yè)主從外部獲得項目所需的一切物項和服務(wù)的活動，可以統(tǒng)稱為項目采購活動。采購的技術(shù)規(guī)范和要求，由技術(shù)管理部門制定；合同的談判和簽訂，由合同管理部門主持；承諾控制、貸款和支付由財務(wù)部門負責(zé)。合同承諾控制包括對投標的價格組成、支付條件、稅費、貨幣、信用狀況、履約保證和融資條件等方面的評審。無論在何種合同方式下，業(yè)主首先應(yīng)該設(shè)計一個分“包”切塊的方案，將核電工程建設(shè)內(nèi)容分解組合為可由若干個承包商分別承包的若干合同包。業(yè)主首先必須搞清核電站建設(shè)項目的范圍，要完成哪些任務(wù)，這些任務(wù)由哪些物項和服務(wù)構(gòu)成，這些物項和服務(wù)又各包含哪些系統(tǒng)、設(shè)備、部件、工作等。在實際操作中，上述活動通常稱為工程分解。工程分解作為切塊分包的基礎(chǔ)，屬于項目總體分解（PSWBS）的范疇。工程分解的完整性、正確性和細化程度對切塊分包合同的科學(xué)性和合理性有較大影響

核電工程項目合同管理---分包策略從最一般的意義上講，業(yè)主從14核電工程項目合同管理---分包策略6.下表是核電站建設(shè)項目工程分解示意表行業(yè)層次任務(wù)設(shè)計1工程設(shè)計/工藝設(shè)計2總體設(shè)計/核島設(shè)計/常規(guī)島設(shè)計/廠間工程設(shè)計3子項4建筑物/系統(tǒng)/物項5建筑/結(jié)構(gòu)/子系統(tǒng)/部件采購1設(shè)備采購/材料采購/運輸2非標設(shè)備采購/標準設(shè)備采購/材料采購3機械設(shè)備/電氣設(shè)備/儀器儀表……/金屬材料/電氣材料/閥門……建筑1土石方工程/建筑工程/特殊工程2爆破工程/降水工程/土石方儀表……/主體工程/裝修工程……/基礎(chǔ)工程/金屬結(jié)構(gòu)工程/預(yù)應(yīng)力工程……安裝1核島安裝/常規(guī)島安裝/廠間工程安裝2設(shè)備安裝/管道安裝/電氣安裝/通風(fēng)、空調(diào)安裝/儀器儀表安裝……調(diào)試

一回路主系統(tǒng)及堆本體/核島輔助系統(tǒng)/起重運輸和裝料系統(tǒng)/常規(guī)島系統(tǒng)及汽輪發(fā)電機組/電氣系統(tǒng)/儀控系統(tǒng)/通風(fēng)及空調(diào)系統(tǒng)/輻射監(jiān)測系統(tǒng)/化學(xué)和動力系統(tǒng)/通訊系統(tǒng)/安全殼強度和泄漏試驗……服務(wù)

核電工程項目合同管理---分包策略6.下表是核電站15核電工程項目合同管理---分包策略7.分包切塊的主要原則(1)完整的覆蓋面和清晰的切塊界面完整的覆蓋面是指全部分包合同的總和必須百分之百地覆蓋核電工程建設(shè)的全部任務(wù)，沒有任何漏項，清晰的切塊界面是指各分包合同的范圍清楚，接口關(guān)系明確，無重疊。(2)合同數(shù)量合理可行盡量少接口管理是業(yè)主項目管理的重要內(nèi)容。不言而喻，分包合同和承包商的數(shù)目越少，需要業(yè)主處理的承包商之間的接口管理量就越少。分包合同中的技術(shù)接口和工程接口，屬于該分包商自行管理的范圍，無需業(yè)主過問。因此，貫徹合同數(shù)量合理可行盡量少的原則可以大大減少業(yè)主的接口管理負荷。核電工程項目合同管理---分包策略7.分包切塊的主要原16核電工程項目合同管理---分包策略8.分包合同的建立需要注意以下各點：（1）必須十分明確地規(guī)定所采用的規(guī)范和標準，并附規(guī)范、標準清單。必須與承包商逐項討論設(shè)計的技術(shù)條件。在合同中必須寫明，當(dāng)技術(shù)條件與所采用的規(guī)范、標準不一致時，承包商應(yīng)采取的做法。（2）必須具體規(guī)定分包合同的接口輸入和接口輸出的項目及日期，以及修訂這些接口項目的程序（3）必須規(guī)定對安全有關(guān)物項和其他重要物項的質(zhì)量保證要求，包括接受國家核安全管理當(dāng)局的監(jiān)督及可能采用的監(jiān)督方式，對于必須由業(yè)主認可的質(zhì)量保證文件和有關(guān)程序，應(yīng)作具體規(guī)定。（4）為了便于業(yè)主對合同物項實施質(zhì)量和進度控制，在分包合同中必須規(guī)定業(yè)主監(jiān)造的內(nèi)容和方式，業(yè)主代表的權(quán)力和行使權(quán)力的程序。必須規(guī)定承包商向業(yè)主提交定期報告的內(nèi)容和頻度。必要時可規(guī)定實際進展報告的格式和項目等。核電工程項目合同管理---分包策略8.分包合同的建立需17核電工程項目合同管理---分包策略（5）必須規(guī)定業(yè)主同承包商討論合同實施有關(guān)問題的方式和程序（6）必須規(guī)定質(zhì)量保證期的期限、責(zé)任和保證項目（7）合同規(guī)定的支付方式應(yīng)充分保護業(yè)主的利益。（8）對使用單價結(jié)算支付方式的合同，必須防止承包商為滿足業(yè)主壓價的要求，故意少報工程量同時抬高單價的做法，以免在合同執(zhí)行后期追加大量費用，使業(yè)主蒙受巨大損失。（9）一般來講，業(yè)主總是希望以最優(yōu)惠的價格選取滿意的承包商要強調(diào)，合同的實際價格由下列部分組成：合同中確立的價格；合同商務(wù)條款中規(guī)定的支付條件或支付進度；貸款條件；承包商提供的設(shè)備和服務(wù)的質(zhì)量。所以，最低的報價不一定就是最有利的價格。應(yīng)綜合考慮上列因素，作出抉擇。核電工程項目合同管理---分包策略（5）必須規(guī)定業(yè)主同承包商18核電工程項目合同管理的內(nèi)容合同管理是項目管理的主要手段（1）合同雙方的關(guān)系是既統(tǒng)一又對立的關(guān)系。搞好招標評標與合同簽訂是合同管理的首先的任務(wù)。（2）合同本身列有處理爭議和糾紛以及出現(xiàn)未預(yù)見情況后解決的方法和原則的條款。這也說明合同管理的必要性?？梢哉f，實際上項目管理是圍繞著合同管理而展開的，合同管理是項目管理的主要手段。核電工程項目合同管理的內(nèi)容合同管理是項目管理的主要手段19核電工程項目合同管理的內(nèi)容2.合同管理部門的主要職責(zé)(1)制定簽訂合同的策略，擬定合同的商務(wù)條款，主持供方資格評定和招標、評標、合同談判與定標活動；(2)建立和健全合同管理制度，包括合同檔案的建立，各種情況和變化的詳細準確的記載等；(3)建立合同得到履行的保證體系，同技術(shù)管理部門共同檢查承包商的合同履行情況，保證承包商正確而及時地履行合同義務(wù)；(4)同技術(shù)管理部門密切合作，對各種技術(shù)問題采取妥善的商務(wù)解決辦法；(5)分析和處理好合同變更，對照預(yù)算進行控制，這是投資控制的一項基本內(nèi)容；(6)分析和處理好合同爭議；(7)分析和處理好承包商的索賠要求；盡可能早地預(yù)見潛在的問題，最大限度地減少索賠；(8)同有關(guān)人員共同評定設(shè)計變更、現(xiàn)場設(shè)備損壞、額外附加工作的責(zé)任；清點承包商現(xiàn)場人數(shù)；管理施工機具的進場、退場；統(tǒng)計設(shè)備材料的到貨情況及按照合同核對有無延誤；對工程量進行計算及評審進度延誤的責(zé)任等；(9)核對承包商的支付要求，簽署意見；并對所有的開支項目進行監(jiān)督，確保這些項目都進入預(yù)算的會計項目中；(10)作合同執(zhí)行情況的統(tǒng)計、分析與報告；(11)妥善管理所有的合同和商務(wù)事項，嚴格控制投資，維護業(yè)主利益。核電工程項目合同管理的內(nèi)容2.合同管理部門的主要職責(zé)20核電工程項目合同管理—主要問題1.合同管理的注意的主要問題(1)要堅持通過競爭性投標來選擇承包商(2)除了堅持合同條款，還要講究團結(jié)合作，要在質(zhì)量、進度、設(shè)計審查、分包商資格審查等方面加強過程中的監(jiān)督、監(jiān)查、管理和控制。(3)多進行溝通，在多層次上溝通，以達到互相理解，多溝通才能有效地協(xié)調(diào)。(4)業(yè)主要完成合同中自己的職責(zé)，防止由于已方的原因而造成對工程的不利影響，盡量不給承包商以索賠的借口。不拖欠合同款，不要無理由或不加詳細說明就扣承包商的合同款。(5)公平地對待現(xiàn)場各承包商，以合同方式處理相互的關(guān)系和問題，大小承包商一律平等，不要讓哪個承包商感到受歧視。(6)合同執(zhí)行中難免出現(xiàn)各種各樣的爭議。合同爭議要由合同管理人員去解釋，并由授權(quán)人作決定，避免行政干預(yù)。核電工程項目合同管理—主要問題1.合同管理的注意的主要21核電工程項目合同管理—主要問題(7)要在合同賦予的權(quán)限內(nèi)對承包商實施監(jiān)督和控制，越權(quán)干涉既減輕了承包商的責(zé)任也于事無補，反而沖淡了合同規(guī)定的雙方義務(wù)和責(zé)任。(8)合同管理要注意問題分析，查清和闡明問題根源，使承包商信服，從根本上解決問題。(9)遇到難以解決的多方接口“扯皮”問題，必要時可采用業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的方式處理。(10)合同管理人員是業(yè)主的代表，并被授權(quán)處理有關(guān)的合同問題，因此要特別注意他們的行為和處理問題的方式。他們的行為如果有意地損害承包商或干擾承包商，就可能對業(yè)主造成極大的損害。核電工程項目合同管理—主要問題22核電工程項目合同管理—招標程序核電廠工程項目的主合同通常是在項目策劃階段建立的；為數(shù)眾多的其它合同，特別是多合同方式下的大部分合同都是在項目立項后的實施階段陸續(xù)建立的。無論什么樣的合同，它的招標、評標與合同簽約的過程大體上都是一樣的。其中最主要的環(huán)節(jié)是：準備招標書、潛在承包商資格審查與發(fā)標；評標與合同談判。招標、評標、合同簽約的基本流程如下圖所示。

核電工程項目合同管理—招標程序核電廠工程項目的主合同通常是在23圖8.1招標、評標與合同簽約的基本流程

立項招投標領(lǐng)導(dǎo)小組招投標工作組編制招標文件發(fā)放標書承包商資格審查組審查合格承包商編制標底接收標書開標評標定標合同談判合同簽約立項申請經(jīng)有關(guān)部門審核/會簽后報相應(yīng)機構(gòu)/授權(quán)人批準由核電公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門人員組成工作組由合同及有關(guān)部門人員組成審查組由質(zhì)保有關(guān)部門人員組成招標文件發(fā)放前經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準審查合格的承包商報領(lǐng)導(dǎo)小組批準由合同管理部門負責(zé)發(fā)放由領(lǐng)導(dǎo)小組指定專門標底小組由合同管理部門負責(zé)接收領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)人主持開標由評標委員進行評標招評標領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評標結(jié)果最終定標由專門建立的談判班子進行談判由授權(quán)人簽約立項招投標領(lǐng)導(dǎo)小組招投標工作組編制招標文件發(fā)放標書承包商資24核電工程項目合同管理—招標書招標首先要編寫招標說明書。招標說明書的編寫，可參考IAEA技術(shù)報告叢書第275號。通常業(yè)主可組織專門的班子或委托有經(jīng)驗的設(shè)計單位、工程咨詢公司編寫招標說明書。在編寫過程中要特別注重以下幾個方面：(1)供貨與服務(wù)范圍一定要界定清楚。(2)技術(shù)要求與采用的標準，這是非常重要的技術(shù)指標。(3)合同草本與商務(wù)條款，這是招標書中重要的部分，既要與國際通常作法接軌，又要結(jié)合本項目的實際。(4)有了明確的供貨與服務(wù)范圍，供貨方式，具體的技術(shù)要求與標準，嚴密的合同草本及商務(wù)條件，就可要求供應(yīng)商提交具體、明確的投標書。應(yīng)要求供應(yīng)商報價盡量詳細，一般要分解到IAEA帳戶系統(tǒng)的三級科目，主要設(shè)備的報價要細化到四級科目核電工程項目合同管理—招標書招標首先要編寫招標說明書。招標說25核電工程項目合同控制—招標書2.潛在承包商資格審查與發(fā)標。潛在承包商資格審查（也稱供方評價）的具體做法在各核電工程項目是類似的。一個供方是否具備資格，一般從以下幾個要素進行分析與評價：(1)能力。(2)經(jīng)驗。(3)管理。(4)信譽。評價供方時不要忽視其對交貨期的履約情況。我國制造業(yè)的市場機制尚不健全，企業(yè)對交貨期的觀念薄弱，而延遲交貨勢必影響建設(shè)進度。核電工程項目合同控制—招標書2.潛在承包商資格審查與發(fā)標26核電工程項目合同控制—招標書3.選擇供方的一般工作原則(1)對同一物項/服務(wù)，要多考慮評定幾個供方，為合同招標、評價創(chuàng)造一定的競爭環(huán)境。(2)評價供方的工作應(yīng)具有獨立性，評價小組的人員應(yīng)與供方無直接的利益關(guān)系。(3)選擇供方應(yīng)按事先規(guī)定的程序進行。程序應(yīng)對制訂工作計劃、參與人員資格、評價小組組成、工作順序和內(nèi)容等作出具體的規(guī)定。(4)評價的結(jié)論必須形成書面文件。核電工程項目合同控制—招標書3.選擇供方的一般工作原則27核電工程項目合同控制—招標書4.具體評價的操作是：根據(jù)程序的規(guī)定，業(yè)務(wù)部門在取得立項批準后進行調(diào)研。質(zhì)保部門根據(jù)技術(shù)、質(zhì)保、商務(wù)等方面的評價要求建立潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。在立項報告被批準之后，對于核安全有關(guān)項目的采購，質(zhì)保部門組建潛在供方資格評價小組，通常是進行文件評價，必要時還要進行源地評價，評價的內(nèi)容包括了核安全導(dǎo)則HAD003/03推薦的范圍，評價時間7—30天按照法規(guī)和程序的規(guī)定要求采取駐廠監(jiān)造、年度質(zhì)保監(jiān)查、專項監(jiān)督和階段驗收等方式對供方的工作進行評價針對不同類型供方的不同特點采取有區(qū)別的評價管理與控制措施核電工程項目合同控制—招標書4.具體評價的操作是：28核電工程項目合同控制---評標、合同談判評標：評標實際上是技術(shù)價格、商務(wù)條件的綜合比較，一般分技術(shù)評標與經(jīng)濟評標兩大部分。收到投標書后的評標過程，也是談判的準備過程。（1）評標時，必須首先將招標文件中的要求與合同范圍內(nèi)提供的內(nèi)容兩相對照逐段逐句地仔細研讀。（2）技術(shù)評標通常與技術(shù)談判交叉進行。（3）在幾個承包商都能滿足技術(shù)要求的基礎(chǔ)上再作總價和分項價比較、分項價和單價與市場價的比較、直接費用與間接費用比例的比較、價格浮動率的比較等。核電工程項目合同控制---評標、合同談判評標：評標實際上是技29核電工程項目合同控制---評標、合同談判（4）IAEA技術(shù)報告叢書204號《核電廠投標技術(shù)評價指南》與《核電廠投標經(jīng)濟評價指南》分別對技術(shù)評標的基礎(chǔ)、范圍、方法、方式、準備與組織、實施等以及經(jīng)濟評標的方式作了詳細說明。合同談判（1）合同談判一般分為技術(shù)談判、商務(wù)談判、價格和支付談判（2）通常先進行技術(shù)談判。一個核電廠總包/主包合同的談判一般需要一年左右的時間。當(dāng)技術(shù)談判進行到一定深度，可以交叉進行商務(wù)談判，只有在供貨與服務(wù)范圍都已明確界定、技術(shù)要求與采用標準等均已明確、標書中所有不確定的事項均已清楚后，才有良好的基礎(chǔ)就合同價格和支付進度進行談判。價格與支付進度談判往往是合同談判的最后階段。合同草本談好后，要請有關(guān)專家審評，然后報有關(guān)主管部門審批，最后才正式簽約。（3）簽訂合同是一項相當(dāng)復(fù)雜的工作。從編制招標書、招標與評標、談判到簽約均要求過細地工作，按一定程序辦事，重要問題經(jīng)專家審評，領(lǐng)導(dǎo)審批。（4）合同是約束簽約雙方的具有法律效力的法律文件，是項目執(zhí)行和解決爭端的最終依據(jù)，也是一切管理活動的基礎(chǔ)。核電工程項目合同控制---評標、合同談判（4）IAEA技術(shù)報30核電工程項目合同控制---評標、合同談判3.評標和合同談判注意的幾個問題：（1）要組織好評標與談判的班子。a.根據(jù)幾個項目的經(jīng)驗，對于總包/主包合同，要組織一個40人左右的強有力的班子，最好由未來的項目經(jīng)理作為這個班子的負責(zé)人。主要成員中要有對核電廠反應(yīng)堆本體和系統(tǒng)較熟悉的專家，有核安全審評和環(huán)保專家，有高級經(jīng)濟、預(yù)算和財務(wù)專業(yè)人員，有律師，有熟悉保險和稅務(wù)的人員。要請參加編寫招標書的主要成員或與供應(yīng)商談判有經(jīng)驗的專家參加。在技術(shù)評標與談判時，可能要擴展到100多人，但這40人左右的班子要一直工作到合同簽訂。b.對于其它重要合同，一般也要成立專門的談判組，組內(nèi)也應(yīng)包括相關(guān)專業(yè)的技術(shù)人員，對合同熟悉的人員和熟悉市場價格、從事投資控制的人員。三種人員在不同的談判階段分別唱主角。談判的三個階段，從內(nèi)容上是密切相關(guān)的，從時間上是互相銜接的，因此三種人員并非截然分工，而應(yīng)互相滲透、互相了解其他方面的談判內(nèi)容。c.與外商談判的談判組成員必須懂外語，至少要具有相當(dāng)?shù)拈喿x能力。如果所有的合同文本和談判中承包商不斷提供的大量資料都要譯成中文后才能理解，從時間上也是不允許的。核電工程項目合同控制---評標、合同談判3.評標和合同談31三門項目合同談判組織機構(gòu)（崗位總數(shù)約110個）國家發(fā)改委核電自主化依托項目招標談判領(lǐng)導(dǎo)小組中核總/三門核電董事會談判工作組主任（1人）副主任（4人）談判顧問（6人）聯(lián)合談判協(xié)調(diào)組（3人）談判辦公室（6人）技術(shù)部(主談1人、副主談1人)現(xiàn)場工程部(主談1人)商務(wù)部(主談1人、副主談1人)堆芯與安全組5人設(shè)備\堆本體組5人工藝系統(tǒng)組5人儀控室5人電氣組5人建筑結(jié)構(gòu)5人公用系統(tǒng)組5人水系統(tǒng)\水化學(xué)組5人環(huán)應(yīng)組5人常規(guī)島組3人調(diào)試\培訓(xùn)組5人技術(shù)支持組土建組5人安裝組6人項目管理和質(zhì)保組4人商務(wù)組6人財務(wù)組6人燃料組件合同組(3人)技術(shù)轉(zhuǎn)讓組(3人)可編入工藝系統(tǒng)組總體與綜合(包括BOP接口)國家發(fā)改委核電自主化依托項目中核總/三門核電董事會談判工作組32核電工程項目合同控制---評標、合同談判界定供貨與服務(wù)范圍時，如為成套（含切塊成套）供貨，則不僅要列出詳細清單，并且要有保護條款，即要寫明除業(yè)主供應(yīng)范圍外，對方應(yīng)確保所供電廠或系統(tǒng)功能的完整性。這一條很重要，因為所附供貨與服務(wù)清單不可能完整，往往僅有主設(shè)備和大設(shè)備，而閥門、儀表、電氣等許多小件難以寫全。對參考電廠的信息反饋，要特別加以注意。價格、支付談判。價格與支付談判是合同談判的關(guān)鍵之一。a.業(yè)主參加談判人員自己要準備底價，盡可能收集同類型機組及設(shè)備單價資料，以便與供應(yīng)商報價作對比分析。如果能引入競爭機制，貨比三家，就相對好談。在某種特定情況下，獨有一家，就只好與同類產(chǎn)品作價格對比分析，如有時差，適當(dāng)加浮動，這種辦法既壓價，也易為供應(yīng)商接受。如無同類產(chǎn)品可比，要組織技術(shù)、財務(wù)人員與供應(yīng)商商討價格組成，進行工料分析，達到壓價的目的。b.談支付，要先談預(yù)付款比例、尾款（工程驗收或質(zhì)量保證期滿才支付）比例、支付日、支付頻率、支付控制條件等有關(guān)問題，最后再談支付進度。支付進度的原則是應(yīng)與工程（服務(wù)）進展相適應(yīng)，支付進度超前，會增加財務(wù)費用，等于提高價格。業(yè)主談判人員要事先預(yù)測各個時期合理的支付比例，談判才能主動。價格中通常有一筆風(fēng)險費（或預(yù)備費），在價格談判中可以討論，但不要敲定，到支付進度談判時可以作為籌碼。核電工程項目合同控制---評標、合同談判界定供貨與服務(wù)范圍時33核電工程項目合同控制---評標、合同談判（4）談判過程的管理a.談判的會議紀要：往往一個合同有幾個附件同時開談，每一會場每天的談判情況要形成紀要，經(jīng)雙方組長或主談?wù)J可簽字加上編號后印發(fā)。紀要中記錄談判要點，需要供貨商澄清的問題和提供的資料，并把需要供貨商進一步采取的行動編上號碼。b.問題解決匯總表：準備階段發(fā)給供應(yīng)商的各類問題，大都要在技術(shù)談判中逐步澄清和回答。凡供應(yīng)商已書面補充回答、我方認為滿意后，在該問題單上雙方簽字，并注明此回答中的哪一段要寫進合同。然后在問題匯總表上把已解決的問題注銷，每隔一段時間將匯總表更新一次，這樣，對還留下多少未解決問題就一目了然。c.附件談判匯總表：一個合同的附件有很多卷，談判過程中陸續(xù)有新問題產(chǎn)生，也不斷有問題得到解決。將各附件問題編成一個動態(tài)的不斷更新的“附件談判匯總表”，及時發(fā)給業(yè)主方談判人員，以便各會場相互了解，也使談判問題無一遺漏。d.跟蹤行動匯總表：供應(yīng)商按照會議紀要中的行動編號，進行跟蹤回答，凡已跟蹤回答的資料，都記錄在此表上，這樣便可使人清楚地知道還有哪些行動沒有跟蹤回答。核電工程項目合同控制---評標、合同談判（4）談判過程的管理34核電工程項目合同控制---評標、合同談判（5）對選項的管理：如果談判中業(yè)主方的要求超出了投標書中的供應(yīng)范圍或技術(shù)指標，可按選項處理。由供應(yīng)商將此選項的技術(shù)說明，增加的設(shè)備和服務(wù)，初步報價等以書面形式向業(yè)主方提出。往往要經(jīng)過若干次討論，供應(yīng)商多次補充資料，最后才由業(yè)主決定是否采用。選項從提出開始就編入清單，選項的討論情況動態(tài)地反映在清單上，直到選項采用或放棄為止。（6）談判的后期管理。核電工程項目合同控制---評標、合同談判（5）對選項的管理：35核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制合同的簽約只是合同執(zhí)行中管理的起點，作為合同管理部門，大量的管理工作是在簽約后的執(zhí)行。（1）招投標是一個要約和承諾的過程。通過招投標建立的合同關(guān)系是一種互利互惠、互相制約的關(guān)系，合同雙方互相協(xié)作促使合同有效執(zhí)行。（2）為了提高合同管理的質(zhì)量，一方面需要學(xué)習(xí)和掌握合同管理中的基本法規(guī)和必要的專業(yè)知識，另一方面要收集合同執(zhí)行中大量的第一手資料，建立合同管理臺帳，監(jiān)督和控制合同的執(zhí)行。（3）合同管理臺帳可由合同檔案庫與合同預(yù)警系統(tǒng)組成。a.臺帳檔案通常包括合同支付、合同變更、來往文件、設(shè)備制造進展情況、工程進展跟蹤、重大事項、合同執(zhí)行日記等，由此可全面反映合同執(zhí)行的動態(tài)情況。b.預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)能對交付節(jié)點等及時報警。核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制合同的簽約只36下圖是田灣項目的合同臺帳管理模型。這一模型是在合同管理的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中運行的。圖合同臺帳式管理模型合同臺帳管理合同預(yù)警系統(tǒng)合同信息查詢合同檔案庫（永久合同檔案）合同計算機網(wǎng)絡(luò)管理（合同基本信息庫）合同文檔管理（合同檔案）計算機系統(tǒng)管理員計算機系統(tǒng)管理員合同項目經(jīng)理第二責(zé)任人第三責(zé)任人下圖是田灣項目的合同臺帳管理模型。這一模型是在合同管理的37核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制2.設(shè)備采購合同臺帳的主要內(nèi)容(1)合同簽訂前的檔案資料。包括資質(zhì)評價文件、招標或比價采購文件、評標報告或比價評價報告、中標通知書和合同談判情況匯報等。(2)合同簽訂后，根據(jù)合同進度和支付條款做出的支付計劃。據(jù)此，不但可以向財務(wù)部門按月、接季度提交用資計劃，還可以了解和掌握合同設(shè)備到貨信息等合同執(zhí)行情況。(3)合同變更信息匯總。在合同執(zhí)行過程中，情況的變化，包括發(fā)現(xiàn)合同漏項，不可避免地會導(dǎo)致合同變更。(4)合同總價匯總。合同價格與合同補充協(xié)議價格累加為合同總價。合同總價反映出物項或服務(wù)的投資情況。(5)合同分項價格的統(tǒng)計和整理。合同簽訂時，要求供方提供詳細的分項報價，對合同分項價格進行統(tǒng)計和整理，以利于合同執(zhí)行過程中的補充采購和機組運行后的備品備件采購。核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制2.設(shè)備38核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制3.合同預(yù)警系統(tǒng)包括：（1）利用計算機及時監(jiān)控、匯總及處理主合同執(zhí)行中的各種問題，向有關(guān)各部門催辦相關(guān)事宜；向公司領(lǐng)導(dǎo)或其他部門及時提供主合同支付事項、中方支持人員和外方人員到崗的信息。主要包括：a.主合同（包括配套合同）執(zhí)行中的問題跟蹤；b.合同查詢幫助；c.主合同支付預(yù)警；d.總經(jīng)理協(xié)調(diào)會紀要事項跟蹤管理；e.中方支持人員和外方派遣人員統(tǒng)計管理。以上五個方面的工作的構(gòu)成了商務(wù)主合同（包括配套合同）跟蹤管理預(yù)警的主要方面，系統(tǒng)設(shè)置預(yù)定的日期，有報警功能，以免對回答的問題造成疏漏。核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制3.合39核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制4.支付控制：（1）通常，核電工程項目總投資的95%以上都是以合同或采購訂單的形式付出的。根據(jù)合同中規(guī)定的支付方式、價格和支付條件，對支付進行核對和控制，非常重要。（2）需要強調(diào)的是，不論采用哪種支付方式，都要求合同管理人員熟悉合同條款，按合同規(guī)定審核承包商的支付申請，對不符合要求的部分要作出修改并通知承包商，然后根據(jù)已確認的支付額寫出付款報告或說明，提交審批。（3）大額的支付必須按照規(guī)定的程序，由合同、財務(wù)、施工監(jiān)督和投資控制人員聯(lián)合進行嚴格的審核，再交指定授權(quán)人審批。（4）合同管理人員要經(jīng)常清理支付記錄，與項目管理部門及承包商進行核對。核電工程項目合同控制---合同臺帳管理、支付控制4.40核電工程項目合同控制---合同變更控制導(dǎo)致合同變更的原因有業(yè)主方面的原因，如增加工作內(nèi)容等；有承包商方面的原因，如施工承包商要求改變原施工方案等；有設(shè)計原因，如圖紙未按期交付影響施工等；有接口原因，如原合同規(guī)定的接口責(zé)任不明確等。2.應(yīng)當(dāng)特別注意的是，在市場經(jīng)濟的條件下，特別是國際競爭中，承包商往往在投標時壓低報價以求中標，而在執(zhí)行合同時盡量利用合同不完備處或其他借口(技術(shù)進步、條件變化等等)提出合同變更建議，以爭取從業(yè)主那里獲得更多的收益。3.在核電廠建設(shè)的6～7年期間，科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，會引起規(guī)范、標準的更新的和新技術(shù)、新產(chǎn)品的投入應(yīng)用；運行經(jīng)驗的反饋，也會導(dǎo)致合理化和改進的動議。然而，改進無止境，投資增加過多會影響核電廠的發(fā)電成本及項目的可行性，晚期變更的負面影響尤其不可輕視，故必須嚴加控制，防止不必要變更的發(fā)生，盡量避免晚期變更。

核電工程項目合同控制---合同變更控制導(dǎo)致合同變更的原因41核電工程項目合同控制---合同變更控制4.處理承包商變更建議的原則（1）業(yè)主在審查承包商提出的變更建議書時，除關(guān)系到核電廠的安全性能、為安全管理當(dāng)局所要求者外，應(yīng)綜合考慮安全、技術(shù)－經(jīng)濟效益、進度、價格和投資諸方面的因素，權(quán)衡得失，根據(jù)代價－利益分析的結(jié)果，來決定取舍。（2）在具體做法上，應(yīng)先由合同管理人員作詳細的分析比較，提出書面評價報告，經(jīng)過項目管理部門組織合同、技術(shù)、投資控制等各方面人員共同討論、嚴格審查和確定業(yè)主方立場后，再同承包商談判定價。5.合同變更控制的主要措施（1）業(yè)主應(yīng)有一套管理程序，使得每一合同變更和合同外開支都按照有關(guān)程序進行評價、審查和批準，以嚴格控制項目投資。（2）重大變更項目要經(jīng)過索賠委員會、總經(jīng)理或董事會執(zhí)委會討論決策。（3）由于需要處理的變更項目的種類和數(shù)量都很多，大小不等，應(yīng)建立分級授權(quán)制度，明確規(guī)定哪一級經(jīng)理有權(quán)批準多少金額。超過項目經(jīng)理授權(quán)范圍的合同變更令須由總經(jīng)理簽署。

核電工程項目合同控制---合同變更控制4.處理承包商變更42核電工程項目合同控制---合同變更控制（4）合同變更令具有與原合同相等的法律效力，需要辦理同樣的審批手續(xù)。變更令的簽署必須處于嚴格的受控狀態(tài)。以秦山三期主合同變更令為例，它經(jīng)過技術(shù)、商務(wù)、文本幾方面嚴格的審查，在簽署之前由相關(guān)處室會簽、總經(jīng)理批準及董事會和國家開發(fā)銀行認可：（5）秦山三期主合同變更令分為兩類。a.一類不對合同價格進行調(diào)整。這類變更令往往是為了改善合同電廠的性能、功能，這類變更令要由技術(shù)部門嚴格把關(guān)。b.另一類變更令涉及到支付，即須對合同價進行調(diào)整。這類變更令通常是根據(jù)中國管理當(dāng)局或環(huán)境參數(shù)的要求為達到合同電廠的性能和功能制訂的。對這類變更令，其變更范圍、價格和支付進度都經(jīng)過多輪談判及各方面的審核，旨在爭取業(yè)主最大利益。下圖是秦山三期主合同變更令控制流程的示意。核電工程項目合同控制---合同變更控制（4）合同變更令具有與43圖：秦山三期主合同變更令控制流程變更令的意向磋商(主管業(yè)務(wù)處室)立項報告(工程計劃處)報董事會批準(財務(wù)管理處)報國家開發(fā)銀行(主管業(yè)務(wù)處負責(zé))技術(shù)談判(主管業(yè)務(wù)處室負責(zé))價格談判(合同處負責(zé))商務(wù)條款變更令匯簽總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)代表(財務(wù)處)融資和支付問題(業(yè)務(wù)主管處室)技術(shù)方面(合同處)歸口管理(文檔處)文本存檔準備階段立項階段談判階段簽署階段執(zhí)行階段變更令的意向磋商(主管業(yè)務(wù)處室)(工程計劃處)(財務(wù)管理處)44核電工程項目合同控制---合同變更控制案例秦山三期建安合同的變更控制(1)對潛在變更的管理：提前通知單(2)建造合同變更建議及變更令的管理a.建造合同變更建議是根據(jù)建造合同條款的規(guī)定，由業(yè)主、項目管理組織、承包商三方對建造合同條款進行變更的請求所達成的協(xié)議，不具有合同效力。b.建造合同變更令指三方就變更建議達成協(xié)議后，根據(jù)建造合同條款的規(guī)定和變更建議上所達成的協(xié)議對建造合同的條款進行變更。變更令在三方簽字生效后具有與原合同同等的效力。c.為了能有效管理和控制十大建安分包合同的變更，業(yè)主制訂了“CC1至CC10建造合同變更管理程序”。該程序規(guī)定了必要的要求、過程、責(zé)任和批準手續(xù)，明確規(guī)定了內(nèi)部各處室在建造合同管理中的職責(zé)。程序規(guī)定，CC合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)生合同變更，均遵照程序執(zhí)行。d.一切協(xié)調(diào)會等形成的文件、任何承諾均不意味著對合同的任何修改。e.對合同條款、責(zé)任、范圍、價格等的任何變更均以變更令為準，合同變更令是合同變更的唯一形式。(3)變更提前通知單、變更建議的分級審查變更提前通知單、變更建議的審查均需由SPMO/CMT、TQNPC雙重審查并簽字后方能生效。核電工程項目合同控制---合同變更控制案例秦山三期建安合同的45核電工程項目合同控制---索賠與反索賠索賠的產(chǎn)生（1）合同是業(yè)主解決各方爭端，對項目實施質(zhì)量、進度與費用控制的最基本的法律依據(jù)。任何對合同的偏離都是違約，會導(dǎo)致對方的索賠。（2）承包商對由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的工作或損失（包括時間上或經(jīng)濟上的損失）而要求業(yè)主給予補償?shù)男袆?，稱為索賠。索賠應(yīng)是一種正當(dāng)?shù)?、合理的?quán)利要求。（3）當(dāng)承包商履行合同義務(wù)有欠缺時，業(yè)主為維護自身利益也有權(quán)向承包商提出索賠，一般把業(yè)主的索賠稱為反索賠。（4）索賠須以事實為基礎(chǔ)，以合同為依據(jù)。證據(jù)是索賠要求書的重要組成部分。證據(jù)不足，索賠就不能成立。高效、完善的文件管理和計算機信息系統(tǒng)，對索賠的提出和處理都有重要作用。

核電工程項目合同控制---索賠與反索賠索賠的產(chǎn)生46核電工程項目合同控制---索賠與反索賠2.收到索賠要求后，業(yè)主提出如下質(zhì)疑：（1）是否有足夠的事實根據(jù)和合同依據(jù)，是否需要承包商提供進一步的證據(jù)；（2）是否劃清和證明雙方的責(zé)任大??；（3）索賠事件是否不屬于業(yè)主責(zé)任，而是第三方責(zé)任（4）合同中有無條款免除業(yè)主的賠償責(zé)任（5）承包商是否已遵照事先的提醒通知辦事（6）承包商是否采取了適當(dāng)措施以避免或減少損失（7）損失是否由不可抗力引起（8）損失計算是否夸大（9）承包商曾是否明示或暗示過放棄本項索賠要求（10）承包商應(yīng)對業(yè)主的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。最后通過雙方談判，作出處理決定核電工程項目合同控制---索賠與反索賠2.收到索賠要求47核電工程項目合同控制---索賠與反索賠3.九五期間核電的經(jīng)驗：（1）實際工程量超出合同工程量的索賠。如：大亞灣常規(guī)島供應(yīng)商少估算了常規(guī)島安裝的工程量。常規(guī)島安裝合同規(guī)定，如果最終工程量超過估算量不足15%，合同價格不變，實際超過了90%，由此產(chǎn)生工程量增加的索賠款人民幣××萬元。（2）超出合同范圍工作的索賠，如：已做過質(zhì)量控制（QC）監(jiān)督的設(shè)備，損壞返修后需重做QC監(jiān)督，到貨設(shè)備原定一次從碼頭運至安裝地點，因設(shè)備早到，安裝場地未準備好，而運至臨時存放地點，需做二次運輸；已安裝好的設(shè)備返修后需重新安裝；要求安裝承包商額外幫助調(diào)試隊拆、裝調(diào)試工器具，等等。（3）承包商責(zé)任的補償，如：在調(diào)試期間發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障或缺陷，證明確實不是供貨商（或安裝承包商）的責(zé)任而仍要求他修理；業(yè)主對某些布置或設(shè)計提出更便于今后運行的方案，又無法證明承包商的現(xiàn)有設(shè)計不能用，而仍要求他修改設(shè)計等核電工程項目合同控制---索賠與反索賠3.九五期間48核電工程項目合同控制---索賠與反索賠（4）接口過失索賠，如：常規(guī)島供應(yīng)商通用電氣公司（GEC）未能按期向核島供應(yīng)商法馬通公司（FRA）提交約80個系統(tǒng)的電纜接口數(shù)據(jù)，影響了法馬通公司（FRA）的設(shè)計進度和人月數(shù)，由于兩家沒有直接的合同關(guān)系，所以FRA向業(yè)主提出索賠××萬法郎，然后業(yè)主再向GEC索賠。另一例子是FRA按GEC提供的凝汽器凝結(jié)水溫度35℃設(shè)計了蒸汽發(fā)生器排污水熱交換器，以后GEC把該冷源的溫度改為47℃，造成FRA不得不重新設(shè)計該熱交換器，F(xiàn)RA為此向業(yè)主提出索賠要求。（5）設(shè)備制造質(zhì)量缺陷索賠，如：

1號反應(yīng)堆廠房環(huán)形吊車的支承（稱為“牛腿”）共有24個，牛腿與基板的焊接按照RCC－M標準應(yīng)為貫穿焊，法國制造商錯標了圖紙并在法國錯焊成角焊，沒有焊透，EDF的質(zhì)量監(jiān)督人員也未檢查出來，待運到工地發(fā)現(xiàn)問題下令返工時，已有18個牛腿焊到了安全殼鋼襯里上，無法修改，經(jīng)全部拆下連同2號機組的牛腿都改在深圳重新加工，確保了質(zhì)量。安裝承包商為耽誤工期向業(yè)主索賠××萬美元，業(yè)主的反索賠小組為此向EDF索賠了××萬法郎。核電工程項目合同控制---索賠與反索賠（4）接口過失索賠，49核電工程項目合同控制---索賠與反索賠（6）交貨延誤是索賠，如：GEC負責(zé)供應(yīng)的常規(guī)島廠房上部鋼屋架，交貨嚴重延誤，業(yè)主向GEC索賠××萬英鎊。（7）使承包商工作滯留是索賠，如：1987年10月，大亞灣1號核島的筏基開工不久，發(fā)生漏放鋼筋事件，業(yè)主利用合同權(quán)力通知土建承包商HCCM停工糾正錯誤，處理直接責(zé)任者法國工長，并整頓其質(zhì)量保證系統(tǒng)。承包商執(zhí)行了業(yè)主的指令后申請復(fù)工。此時由于大亞灣是我國第一個大型商用核電站，毗鄰香港，業(yè)主需要向各方特別是安全管理和主管當(dāng)局解釋和論證：即將采取的補救措施，足以保證筏基的質(zhì)量符合原設(shè)計要求。這些活動使業(yè)主釋放停工令的時間比承包商申請復(fù)工的時間晚了59天。兩個月的停滯對土建施工周期25.5個月有較大影響。當(dāng)業(yè)主要求承包商趕工時，承包商便提出由于業(yè)主方原因造成工作滯留的索賠問題。最終業(yè)主同意補償趕工費用××萬美元和人民幣××萬元。這是業(yè)主主動承擔(dān)責(zé)任的一個例子。其效果是：1號安全殼的穹頂?shù)跹b終于趕在原進度前一天完成；此外，土建工程的質(zhì)量有明顯改進核電工程項目合同控制---索賠與反索賠（6）交貨延誤是索賠，50核電工程項目合同控制---索賠與反索賠4.措施（1）建立索賠小組，成員包括合同處、工程管理處、工程計劃處、財務(wù)處、審計處，以及相關(guān)的技術(shù)或設(shè)備部門。合同處為索賠、理賠的歸口管理單位。（2）建立快速響應(yīng)機制（3）啟動爭議管理程序爭議事項的解決分層次（4）必要時訴諸仲裁。（5）對于每一索賠事件，不論其最終如何解決，合同部門負責(zé)填寫索賠結(jié)果報告，以關(guān)閉該索賠事件核電工程項目合同控制---索賠與反索賠4.措施51核電工程項目合同控制---合同后期管理清理業(yè)主和承包商雙方的合同責(zé)任，包括：檢查合同內(nèi)容是否都巳執(zhí)行完畢；清理支付；清理遺留問題。在簽發(fā)臨時驗收證書前，應(yīng)與供應(yīng)承包商檢查四個方面的遺留問題：a.設(shè)計上需最終解決的問題和采購上補充訂貸尚未到貨的問題；b.施工遺留問題中文件和器材的交付；c.調(diào)試遺留問題與施工遺留問題完成后的重新審核；d.文件——尚未交付的文件。3.與施工承包商檢查三個方面問題：a.未完成工作，指屬于合同范圍內(nèi)、但囿于條件暫時不能進行、需待冷停堆或換料期才能完成的工作；b.從緩工作，指調(diào)試隊要求暫不進行、等調(diào)試完畢后再做的工作；c.安裝竣工報告，要等所有尾項清除后才能交出。d.承包商會承諾清理這些問題的期限，合同管理人員和技術(shù)人員應(yīng)掌握其交付的質(zhì)量。對于所有遺留的問題，都要求承包商以書面形式確認，承包商在清理后也要提供書面聲明以供檢查。

核電工程項目合同控制---合同后期管理清理業(yè)主和承包商雙方的52核電工程項目合同控制---保證期的合同管理施工合同中規(guī)定有一定期限的質(zhì)量保證期，一般土建為1年，安裝為1.5年。設(shè)備的質(zhì)量保證期則根據(jù)設(shè)備的重要性、可靠性與標準化程度的不同，有1年、2年、3年、4年之別，需按合同規(guī)定辦。在保證期內(nèi)發(fā)生或發(fā)現(xiàn)任何由于非業(yè)主方原因引起的質(zhì)量問題時，業(yè)主應(yīng)向有關(guān)承包商發(fā)出保證期責(zé)任單，要求承包商無償修復(fù)(或更換設(shè)備)。承包商會分析責(zé)任，作出回答。如果承包商不能按期修復(fù)或拒絕修復(fù)責(zé)任，則按合同規(guī)定動用保函或向承包商索賠。保證期滿后，如承包商無違約行為，應(yīng)按合同規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。核電工程項目合同控制---保證期的合同管理施工合同中規(guī)定有一53核電工程項目風(fēng)險控制風(fēng)險與風(fēng)險管理概念（1）項目風(fēng)險管理涉及項目全過程的不確定因素。需要一套系統(tǒng)的方法對工程中可能導(dǎo)致風(fēng)險的不確定因素進行有效的管理。（2）工程項目的策劃、立項、設(shè)計、計劃都是以對未來情況預(yù)測為基礎(chǔ)的，工程的實施過程中所涉及的社會政治、經(jīng)濟、自然等條件都可能發(fā)生偏離預(yù)測的變化。（3）事先不能確定的外部和內(nèi)部因素，危及工程目標實現(xiàn)的干擾構(gòu)成風(fēng)險?，F(xiàn)代核電核電工程項目管理對于貫穿工程全過程的風(fēng)險控制予以高度重視。（4）風(fēng)險是對管理者的挑戰(zhàn)。風(fēng)險管理旨在將可能的不利影響降到最低，并最大限度地利用各種機會取得補償和改善。（5）風(fēng)險控制不但會帶來很大的經(jīng)濟效果，而且有助于企業(yè)競爭能力的提高，有利于企業(yè)管理水平和企業(yè)素質(zhì)的提高。風(fēng)險的管理與控制已成為現(xiàn)代項目管理研究的熱點之一。（6）由于核電工程項目的高風(fēng)險性，對風(fēng)險的管理和控制更應(yīng)予以充分的重視，將風(fēng)險管理與質(zhì)量、進度、投資三大控制有機結(jié)合，貫徹項目管理的全過程。核電工程項目風(fēng)險控制風(fēng)險與風(fēng)險管理概念54核電工程項目風(fēng)險控制樹立全面風(fēng)險管理的觀念(1)提高風(fēng)險意識，掌握風(fēng)險規(guī)律，重視人的因素在風(fēng)險防范、風(fēng)險控制中的作用，發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性，充分利用已有的經(jīng)驗和教訓(xùn)，提高認識能力、責(zé)任感和主動精神。(2)風(fēng)險管理屬于高層次綜合性管理，它涉及項目管理各個階段各個方面，涉及項目管理各類子系統(tǒng)。風(fēng)險管理必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理、信息管理結(jié)合進行。(3)全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風(fēng)險控制，事前防患于未然，規(guī)避風(fēng)險；事中控制，轉(zhuǎn)移和緩解風(fēng)險影響；事后減少風(fēng)險損失，補償和挽回損失，采取措施防止新的風(fēng)險，在工程的各階段、各方面形成一個連貫的管理過程。(4)全面風(fēng)險管理，在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及過去的工程經(jīng)歷、對環(huán)境的了解和對項目本身的熟悉程度。風(fēng)險管理重視專家的經(jīng)驗，注意借鑒同類工程的經(jīng)驗、教訓(xùn)。全面風(fēng)險管理包括項目管理者和參與者對風(fēng)險范圍、風(fēng)險規(guī)律的認識，對風(fēng)險的識別、評估、響應(yīng)和控制，還包括相應(yīng)的工作程序和團隊素質(zhì)的建設(shè)與培育。核電工程項目風(fēng)險控制樹立全面風(fēng)險管理的觀念55核電工程項目風(fēng)險控制3.風(fēng)險對目標的影響，即風(fēng)險作用的結(jié)果，主要表現(xiàn)在：（1）工期風(fēng)險。即造成局部或整個工程工期延長，對工程建設(shè)和投產(chǎn)運營造成不利后果。（2）費用風(fēng)險。包括成本超支，投資追加，財務(wù)風(fēng)險，投資回收期延長，回報率降低等。（3）質(zhì)量風(fēng)險。因設(shè)計、制造、施工、調(diào)試的質(zhì)量問題造成損失，甚至工程不能達到原定目標。（4）此外還包括工程項目建成后，在生產(chǎn)能力、市場等方面的風(fēng)險，以及信譽、法律責(zé)任和事故(人身傷害、設(shè)備損壞)等方面的風(fēng)險。核電工程項目風(fēng)險控制3.風(fēng)險對目標的影響，即風(fēng)險作用的結(jié)56核電工程項目風(fēng)險控制4.風(fēng)險評估是對已識別出的風(fēng)險，就風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響，按風(fēng)險的規(guī)律性和歷史資料和以往項目經(jīng)驗進行評估。應(yīng)做出定性分析，可能時做出定量分析，報告分析結(jié)果并記錄評估的準則和技術(shù)。(1)風(fēng)險存在和發(fā)生的時間分析。分析風(fēng)險可能發(fā)生的階段，可能的時間范圍，以便對風(fēng)險加以預(yù)警。(2)風(fēng)險的影響和損失分析。風(fēng)險影響范圍、損失程度各不相同，風(fēng)險之間相互影響可能引起鏈鎖效應(yīng)，也可能相互抵銷。(3)風(fēng)險發(fā)生的可能性分析。(4)風(fēng)險級別分析。對風(fēng)險的發(fā)生概率和造成的后果進行綜合評估，基于風(fēng)險分級，分別處理風(fēng)險。(5)風(fēng)險的起因和可控性分析。為風(fēng)險預(yù)測，對策研究和責(zé)任分析服務(wù)。區(qū)分可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險，以便采取不同的對策。核電工程項目風(fēng)險控制4.風(fēng)險評估是對已識別出的風(fēng)險，就57核電工程項目風(fēng)險控制5.風(fēng)險控制(1)應(yīng)對所承擔(dān)的風(fēng)險，對所承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)有準備和對策，并作為計劃的一部分列入風(fēng)險應(yīng)對措施。這些應(yīng)對措施包括：a.技術(shù)措施。選擇有彈性的，抗風(fēng)險能力強的技術(shù)方案。采用成熟技術(shù)，不采用未經(jīng)工程實用證明的新技術(shù)或施工方案。對地理、地質(zhì)條件進行詳細的勘察，鑒定。預(yù)先進行必要的試驗、模擬，準備多套備選方案，采用各種保護措施和安全保障措施。b.組織措施。選派得力的技術(shù)人員和管理人員承擔(dān)風(fēng)險較大的工程項目，將風(fēng)險責(zé)任落實到各組織單元，優(yōu)化團隊素質(zhì)，增強風(fēng)險意識。c.對風(fēng)險較大工作單元，予以資源保證，在同期項目中提高其優(yōu)先級別；在實施過程中嚴格控制，加強計劃、中間檢查和中間決策。核電工程項目風(fēng)險控制5.風(fēng)險控制58核電工程項目風(fēng)險控制d.保險。對無法排除的風(fēng)險，保險是化解風(fēng)險的一種措施，是應(yīng)用最普遍、也最有效的風(fēng)險管理手段。保險是補償經(jīng)濟損失的一種方法，是一種風(fēng)險轉(zhuǎn)移機制。保險可得到損失補償，但亦需付出成本。對于任何一種保險都要注意它的保險范圍，賠償條件，理賠程序，賠償額度等。擔(dān)保。針對合作伙伴的資信風(fēng)險，要求對方提供擔(dān)保。例如由銀行出具投標保函，預(yù)付款保函，履約保函等。風(fēng)險預(yù)備金。風(fēng)險預(yù)備金是應(yīng)對風(fēng)險的財務(wù)準備，在計劃和預(yù)算中單獨列出并保持一定額度。預(yù)備金的數(shù)量與風(fēng)險損失的預(yù)計值和風(fēng)險發(fā)生概率成比例，同時要考慮到邊界條件和以往同類工程的經(jīng)驗和行業(yè)取費標準。數(shù)額由管理者決策。核電工程項目風(fēng)險控制d.保險。對無法排除的風(fēng)險，保險是化59核電工程項目風(fēng)險控制(2)全面全過程控制a.風(fēng)險控制旨在提出規(guī)避、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法，也包括做出接受風(fēng)險的決定，并提出計劃，利用機會，化解風(fēng)險。b.風(fēng)險控制包括事前對風(fēng)險的防范，事中對風(fēng)險的應(yīng)對。當(dāng)需要應(yīng)急措施時要制定周密計劃，并對計劃進行檢查，確保實施計劃時不會產(chǎn)生不期望的影響。c.對已判明是可接受的風(fēng)險，應(yīng)將可接受的原因形成文件。綜上所述，在項目管理中，風(fēng)險控制貫穿于項目策劃、項目實施各個階段。a.在項目策劃階段，就審視各種風(fēng)險因素，預(yù)測可能發(fā)生的風(fēng)險，為工程的不確定因素，為某些不可靠的方面，留有必要資源和備用措施。b.在項目實施中，風(fēng)險控制貫穿在項目的范圍控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同控制等過程中。

核電工程項目風(fēng)險控制(2)全面全過程控制60核電工程項目合同控制--法律制度建筑市場管理法律制度a.建筑市場法規(guī)：資質(zhì)管理法規(guī)、招投標管理法規(guī)、承發(fā)包管理法規(guī)、合同管理法規(guī)、中華人民共和國建筑法b.資質(zhì)管理法律制度：建設(shè)部1991年7月22日發(fā)布了《工程勘察和工程設(shè)計單位資格管理辦法》，建設(shè)部1995.10.6發(fā)布《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，建設(shè)部1992.1.18發(fā)布《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》c.建設(shè)工程招投標法律制度：1992年頒布《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》，1996.11.6公布《機電設(shè)備招標投標管理辦法》d.建設(shè)工程許可法律制度：建設(shè)工程許可、建設(shè)工程從業(yè)者許可e.建設(shè)工程合同法律制度核電工程項目合同控制--法律制度建筑市場管理法律制度61工程項目合同控制--法律制度建設(shè)工程質(zhì)量管理法律制度建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理制度：建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督制度、建設(shè)工程按質(zhì)論價制度、企業(yè)質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量認證制度、建設(shè)工程質(zhì)量驗評制度、建設(shè)工程質(zhì)量保修制度建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)3.工程建設(shè)標準化管理法律制度工程建設(shè)標準：國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準。4.保險與擔(dān)保法律制度工程項目合同控制--法律制度建設(shè)工程質(zhì)量管理法律制度62核電工程項目合同管理在核電工程項目中，大體分工程服務(wù)合同、設(shè)備采購合同、施工建造合同。a.工程服務(wù)合同主要是由設(shè)計單位、AE公司等提供工程設(shè)計、各種技術(shù)支持和項目管理服務(wù)。b.設(shè)備采購合同是由供貨商、制造廠等供應(yīng)設(shè)備。c.施工建造合同則由建造商承擔(dān)各種構(gòu)筑物的土建施工和各種機電設(shè)備的安裝。2.無論何種合同，都由合同總條款和若干附件所組成。

核電工程項目合同管理在核電工程項目中，大體分工程服務(wù)合同、設(shè)631.大亞灣三大主供應(yīng)合同（1）核島設(shè)備供應(yīng)合同附：核燃料制造合同（2）常規(guī)島設(shè)備供應(yīng)合同：英國通用電氣－阿爾斯通（GEC-A）公司（3）工程服務(wù)合同：法國電力公司（EDF）法國法馬通(FRA)公司核電工程項目合同管理----案例1.大亞灣三大主供應(yīng)合同法國法馬通(FRA)公司核電工程642.大亞灣施工合同（1）現(xiàn)場平整和土石方開挖：吉林冶金建設(shè)公司（2）土建施工：HCCM聯(lián)營公司（3）非技術(shù)性建筑：中建二局和交通部第四航道工程局（4）海上工程：交通部第四航道工程局（5）核島安裝：法國法馬通/斯比(FRA/SPIE)集團，中國核工業(yè)二三建設(shè)公司是其分包商（6）常規(guī)島安裝：山東核電工程公司（7）配套設(shè)施安裝：東北核電建設(shè)公司（8）現(xiàn)場設(shè)備運輸：中國汽車運輸總公司深圳公公司核電工程項目合同管理---案例2.大亞灣施工合同核電工程項目合同管理---案例65核電工程項目合同管理—案例3.大亞灣核島供應(yīng)合同的總條款有如下21章：第一章

合同用詞的定義第二章

合同范圍第三章

合同價格第四章

支付條件第五章

交貨及交貨條款第六章

包裝和標識第七章

協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)第八章

質(zhì)量保證與質(zhì)量控制第九章

在制造商辦公地點與工廠內(nèi)的檢查第十章

到貨后的檢查第十一章安裝、調(diào)試、試運行及驗收第十二章保證、索賠及罰款

核電工程項目合同管理—案例3.大亞灣核島供應(yīng)合同的總條款有如66核電工程項目合同管理—案例第十三章合同電站的執(zhí)照申請及有關(guān)法規(guī)第十四章侵權(quán)、留置權(quán)及保密第十五章不可抗力第十六章稅收第十七章仲裁第十八章保險第十九章變更、暫停及終止第二十章合同生效及其他第二十一章法人地址

核電工程項目合同管理—案例第十三章合同電站的執(zhí)照申請67核電工程項目合同管理—案例4.大亞灣核島供應(yīng)合同的技術(shù)附件和商務(wù)附件有：附件1 供應(yīng)范圍附件2 實體接口和功能接口要求附件3 技術(shù)條件（包括廠址條件）附件4 參考電站（包括合同電站偏離參考電站的各點）附件5 技術(shù)描述附件6 質(zhì)量保證附件7 制造廠內(nèi)的檢查與試驗附件8 性能試驗附件9 分包商附件10 工程協(xié)調(diào)及管理附件11 分項價格附件12 進度附件13 承包商人員在中國的待遇

核電工程項目合同管理—案例4.大亞灣核島供應(yīng)合同的技術(shù)附件和68核電工程項目合同管理—案例附件14 業(yè)主人員的派遣和在法國的待遇附件15 保函的樣本附件16 安全法規(guī)附件17 保險政策的綜述附件18 合同技術(shù)變更附件19 選項附件20 里程碑支付的進度附件21 里程碑支付的檢查點附件22 有關(guān)稅務(wù)的信函附件23 法律意見的樣本

核電工程項目合同管理—案例附件14 業(yè)主人員的派遣和在法69核電工程項目合同管理—案例合同的總條款是從總體上界定承包商的義務(wù)和責(zé)任，附件是從技術(shù)細節(jié)上說明和補充總條款中不可能詳細敘述的內(nèi)容，如遇到總條款與附件內(nèi)容有出入時，優(yōu)先服從總條款。在合同中應(yīng)注意供應(yīng)范圍或服務(wù)范圍的完整性，它們的接口及接口邊界、性能保證與罰款及承包商的責(zé)任都要明確。常規(guī)島供應(yīng)合同的結(jié)構(gòu)與核島基本一致，例如大亞灣的常規(guī)島安裝合同的總條款共11章，另有19個附錄。土建施工合同和安裝合同則略有不同，主要應(yīng)說清楚施工范圍、施工工程量、交工關(guān)鍵日期和上下游的接口。秦山三期的十個建造分包合同采用的招標文件及合同文本格式是由AECL提供的，也由主條款與若干附錄組成，文件的形式類似于國際通用的FIDIC條款。

核電工程項目合同管理—案例合同的總條款是從總體上界定承包商的70核電工程項目合同管理—案例5.合同章節(jié)的名詞說明a.合同范圍：主要是承包合同所含的工作范圍，如供應(yīng)的范圍、設(shè)計的范圍或施工的范圍，說明工程的規(guī)模、種類、質(zhì)量要求、所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。b.合同條件：指合同中所包括的詳細規(guī)定，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、項目經(jīng)理或其代理人及與合同有關(guān)人員的職能和合同管理程序等。c.進度：它是根據(jù)核電站建設(shè)的總進度和接口的要求，需要承包商滿足的交貨日期、開工日期、完工期限、保證期或維修期限等。d.合同價格：合同價格是與工作范圍相對應(yīng)的，除個別情況是采用成本加上雙方議定的酬金計價外，大亞灣核電站工程合同中不論是總價還是單價都采用了固定價格的形式。e.支付條件：它主要包括所支付的貨幣構(gòu)成、匯率、付款手段和付款辦法（包括預(yù)付款、進程付款和里程碑付款、保留金與最終結(jié)算等）。

核電工程項目合同管理—案例5.合同章節(jié)的名詞說明71核電工程項目合同管理—案例f.違約罰金：供應(yīng)合同中對延遲交貨按遲交時間的長短定出罰金數(shù)目。施工合同則按竣工日期、部分完工日期及各關(guān)鍵日期的重要性劃分為四個等級，再根據(jù)拖期長短確定每個等級的罰金數(shù)目，但罰款總額一般不超過合同價的5%。當(dāng)然這種拖期必須是由于承包商自身原因造成的。g.保函：為了確保承包商在合同中的履約義務(wù)及償還業(yè)主為未完工程所付的預(yù)付款，合同中規(guī)定承包商必須提交“履約保證”與“預(yù)付款保證”。h.保險：業(yè)主承諾為工地所有承包商投?！敖ㄖ惭b一切險”的保險，但承包商還必須投保自身的財產(chǎn)保險、第三方責(zé)任保險和人身傷害保險。i.仲裁：為了解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭端，合同中規(guī)定了有關(guān)仲裁的條款。三大合同中規(guī)定仲裁機構(gòu)選在第三國瑞典的斯德哥爾摩，而施工合同（中國承包商承包的安裝合同和非技術(shù)性廠房除外）的仲裁機構(gòu)一般都選在香港。j.工作語言：由于大亞灣工程是國際工程，承包商來自不同的國家，于是選用英語作為共同的工作語言。

核電工程項目合同管理—案例f.違約罰金：供應(yīng)合同中對延72核電工程項目合同管理—案例6.在合同結(jié)構(gòu)中，還應(yīng)考慮承包商責(zé)任的連續(xù)性問題。（1）一般供應(yīng)承包商的責(zé)任連續(xù)性體現(xiàn)在設(shè)備到達現(xiàn)場之后的保證期。保證期內(nèi)如果設(shè)備發(fā)生問題，可以進行技術(shù)責(zé)任和商務(wù)責(zé)任的追溯和索賠。（2）供貨承包商也愿意提供安裝監(jiān)督服務(wù)以保證其設(shè)備可以得到正確安裝和投產(chǎn)前的保護和保養(yǎng)。（3）大亞灣工程中為了延續(xù)供貨商的責(zé)任，也考慮了讓供貨商成為安裝承包商的一個組成部分，或是承擔(dān)安裝承包商的技術(shù)支持服務(wù)，主要供貨商還參加了工程的調(diào)試工作。這實際是法國業(yè)主的經(jīng)驗移植。EDF在法國采用部件采購方式，通常由設(shè)備制造商負責(zé)安裝和調(diào)試。（4）如供貨商參加安裝或提供技術(shù)支持服務(wù)，就可以從供應(yīng)合同中除去其安裝監(jiān)督功能，而將之轉(zhuǎn)移到安裝合同中去。

核電工程項目合同管理—案例6.在合同結(jié)構(gòu)中，還應(yīng)考慮承73核電工程項目合同管理---分包策略從最一般的意義上講，業(yè)主從外部獲得項目所需的一切物項和服務(wù)的活動，可以統(tǒng)稱為項目采購活動。采購的技術(shù)規(guī)范和要求，由技術(shù)管理部門制定；合同的談判和簽訂，由合同管理部門主持；承諾控制、貸款和支付由財務(wù)部門負責(zé)。合同承諾控制包括對投標的價格組成、支付條件、稅費、貨幣、信用狀況、履約保證和融資條件等方面的評審。無論在何種合同方式下，業(yè)主首先應(yīng)該設(shè)計一個分“包”切塊的方案，將核電工程建設(shè)內(nèi)容分解組合為可由若干個承包商分別承包的若干合同包。業(yè)主首先必須搞清核電站建設(shè)項目的范圍，要完成哪些任務(wù)，這些任務(wù)由哪些物項和服務(wù)構(gòu)成，這些物項和服務(wù)又各包含哪些系統(tǒng)、設(shè)備、部件、工作等。在實際操作中，上述活動通常稱為工程分解。工程分解作為切塊分包的基礎(chǔ)，屬于項目總體分解（PSWBS）的范疇。工程分解的完整性、正確性和細化程度對切塊分包合同的科學(xué)性和合理性有較大影響

核電工程項目合同管理---分包策略從最一般的意義上講，業(yè)主從74核電工程項目合同管理---分包策略6.下表是核電站建設(shè)項目工程分解示意表行業(yè)層次任務(wù)設(shè)計1工程設(shè)計/工藝設(shè)計2總體設(shè)計/核島設(shè)計/常規(guī)島設(shè)計/廠間工程設(shè)計3子項4建筑物/系統(tǒng)/物項5建筑/結(jié)構(gòu)/子系統(tǒng)/部件采購1設(shè)備采購/材料采購/運輸2非標設(shè)備采購/標準設(shè)備采購/材料采購3機械設(shè)備/電氣設(shè)備/儀器儀表……/金屬材料/電氣材料/閥門……建筑1土石方工程/建筑工程/特殊工程2爆破工程/降水工程/土石方儀表……/主體工程/裝修工程……/基礎(chǔ)工程/金屬結(jié)構(gòu)工程/預(yù)應(yīng)力工程……安裝1核島安裝/常規(guī)島安裝/廠間工程安裝2設(shè)備安裝/管道安裝/電氣安裝/通風(fēng)、空調(diào)安裝/儀器儀表安裝……調(diào)試

一回路主系統(tǒng)及堆本體/核島輔助系統(tǒng)/起重運輸和裝料系統(tǒng)/常規(guī)島系統(tǒng)及汽輪發(fā)電機組/電氣系統(tǒng)/儀控系統(tǒng)/通風(fēng)及空調(diào)系統(tǒng)/輻射監(jiān)測系統(tǒng)/化學(xué)和動力系統(tǒng)/通訊系統(tǒng)/安全殼強度和泄漏試驗……服務(wù)

核電工程項目合同管理---分包策略6.下表是核電站75核電工程項目合同管理---分包策略7.分包切塊的主要原則(1)完整的覆蓋面和清晰的切塊界面完整的覆蓋面是指全部分包合同的總和必須百分之百地覆蓋核電工程建設(shè)的全部任務(wù)，沒有任何漏項，清晰的切塊界面是指各分包合同的范圍清楚，接口關(guān)系明確，無重疊。(2)合同數(shù)量合理可行盡量少接口管理是業(yè)主項目管理的重要內(nèi)容。不言而喻，分包合同和承包商的數(shù)目越少，需要業(yè)主處理的承包商之間的接口管理量就越少。分包合同中的技術(shù)接口和工程接口，屬于該分包商自行管理的范圍，無需業(yè)主過問。因此，貫徹合同數(shù)量合理可行盡量少的原則可以大大減少業(yè)主的接口管理負荷。核電工程項目合同管理---分包策略7.分包切塊的主要原76核電工程項目合同管理---分包策略8.分包合同的建立需要注意以下各點：（1）必須十分明確地規(guī)定所采用的規(guī)范和標準，并附規(guī)范、標準清單。必須與承包商逐項討論設(shè)計的技術(shù)條件。在合同中必須寫明，當(dāng)技術(shù)條件與所采用的規(guī)范、標準不一致時，承包商應(yīng)采取的做法。（2）必須具體規(guī)定分包合同的接口輸入和接口輸出的項目及日期，以及修訂這些接口項目的程序（3）必須規(guī)定對安全有關(guān)物項和其他重要物項的質(zhì)量保證要求，包括接受國家核安全管理當(dāng)局的監(jiān)督及可能采用的監(jiān)督方式，對于必須由業(yè)主認可的質(zhì)量保證文件和有關(guān)程序，應(yīng)作具體規(guī)定。（4）為了便于業(yè)主對合同物項實施質(zhì)量和進度控制，在分包合同中必須規(guī)定業(yè)主監(jiān)造的內(nèi)容和方式，業(yè)主代表的權(quán)力和行使權(quán)力的程序。必須規(guī)定承包商向業(yè)主提交定期報告的內(nèi)容和頻度。必要時可規(guī)定實際進展報告的格式和項目等。核電工程項目合同管理---分包策略8.分包合同的建立需77核電工程項目合同管理---分包策略（5）必須規(guī)定業(yè)主同承包商討論合同實施有關(guān)問題的方式和程序（6）必須規(guī)定質(zhì)量保證期的期限、責(zé)任和保證項目（7）合同規(guī)定的支付方式應(yīng)充分保護業(yè)主的利益。（8）對使用單價結(jié)算支付方式的合同，必須防止承包商為滿足業(yè)主壓價的要求，故意少報工程量同時抬高單價的做法，以免在合同執(zhí)行后期追加大量費用，使業(yè)主蒙受巨大損失。（9）一般來講，業(yè)主總是希望以最優(yōu)惠的價格選取滿意的承包商要強調(diào)，合同的實際價格由下列部分組成：合同中確立的價格；合同商務(wù)