不完全競爭市場課件

第六章

不完全競爭市場第六章

不完全競爭市1第六章不完全競爭市場本章我們將學(xué)習(xí)：-壟斷競爭市場-寡頭壟斷市場第六章不完全競爭市場本章我們將學(xué)習(xí)：2第一節(jié)壟斷競爭市場壟斷競爭市場簡介壟斷競爭企業(yè)的均衡第一節(jié)壟斷競爭市場壟斷競爭市場簡介3一、壟斷競爭市場簡介1、含義

有許多出售相似而不相同產(chǎn)品的企業(yè)的市場。一、壟斷競爭市場簡介1、含義42、市場特征（1）許多企業(yè)

每個企業(yè)的市場份額很小，對市場價格的影響有限。沒有一家企業(yè)可以支配市場，眾多企業(yè)想聯(lián)手把控制價格也是不可能的。2、市場特征5（2）企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品實質(zhì)性的差別：技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計、原料非實質(zhì)性差別：包裝、廣告、商標(biāo)銷售條件的差別：地理位置、服務(wù)態(tài)度因此，在短期存在壟斷性。企業(yè)可以自行定價。（2）企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品6（3）企業(yè)自由進(jìn)入與退出

這表明壟斷競爭市場的低進(jìn)入壁壘（只有現(xiàn)企業(yè)已經(jīng)建立起來的信譽，并非不可逾越）。企業(yè)在長期內(nèi)進(jìn)入或退出一個市場比較容易。自由進(jìn)入與退出意味著企業(yè)長期中經(jīng)濟(jì)利潤將趨于零。（3）企業(yè)自由進(jìn)入與退出7

如何識別壟斷競爭？

四企業(yè)集中度：一個行業(yè)最大四家企業(yè)的銷售額占的比重。

低于40%時，可認(rèn)為該行業(yè)屬于壟斷競爭市場

如何識別壟斷競爭？四企業(yè)集中度：一個行業(yè)最大83、壟斷競爭市場的需求曲線

（1）壟斷競爭企業(yè)面臨向右下方傾斜的需求曲線企業(yè)可以控制產(chǎn)品價格。需求曲線具有較大的彈性（企業(yè)的產(chǎn)品相似。提價，顧客不會跑光；降價，顧客會增加，但增加有限。不同于完全競爭.）3、壟斷競爭市場的需求曲線

（1）壟斷競爭企業(yè)面臨向右下方傾9

競爭企業(yè)的D曲線壟斷競爭企業(yè)的D曲線壟斷企業(yè)的D曲線

POQ產(chǎn)品之間高度替代

競爭企業(yè)的D曲線壟斷競爭企業(yè)的D曲線壟斷企業(yè)的D曲線10

（2）平均收益曲線與需求曲線重疊。（3）邊際收益曲線位于平均收益曲線之下向右下方傾斜（2）平均收益曲線與需求曲線重疊。11

ARMR

POQ

壟斷競爭企業(yè)的AR曲線和MR曲線

ARMR

POQ

壟斷競爭企業(yè)的AR曲線和MR曲線

12二、壟斷競爭企業(yè)的均衡短期均衡長期均衡對壟斷競爭市場的評價二、壟斷競爭企業(yè)的均衡短期均衡13

1、短期均衡

兩種典型的情況：

企業(yè)經(jīng)營狀況較好，價格高于平均成本，企業(yè)有經(jīng)濟(jì)利潤；企業(yè)經(jīng)營狀況不好，價格低于平均成本，企業(yè)有虧損。

1、短期均衡

兩種典型的情況：14短期均衡（1）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）企業(yè)經(jīng)營狀況較好，價格大于平均成本，企業(yè)有經(jīng)濟(jì)利潤。短期均衡（1）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC15短期均衡（2）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）企業(yè)經(jīng)營狀況不好，價格小于平均成本，企業(yè)有虧損。短期均衡（2）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC16

短期均衡的條件：P

＞MR=SMC

與壟斷企業(yè)的決策條件一樣。因為壟斷競爭企業(yè)和壟斷企業(yè)都可以自行定價，它們面臨的都是一條向右下方傾斜的需求曲線。短期均衡的條件：17

2、長期均衡

長期，當(dāng)企業(yè)有超額利潤，會吸引新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，新進(jìn)入的企業(yè)與原有企業(yè)分享銷售額，使原有企業(yè)失去了一部分顧客，企業(yè)面對的需求曲線向左移動，直到經(jīng)濟(jì)利潤消失為止。

2、長期均衡

長期，當(dāng)企業(yè)有超額利潤，會吸引新企業(yè)18長期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）有經(jīng)濟(jì)利潤，會吸引新企業(yè)進(jìn)入，產(chǎn)品價格下降，利潤減少，直至為零。長期：OQP、R、CdMRSACS19

如果企業(yè)遭受到虧損，該行業(yè)中的一些企業(yè)會選擇退出，那些保留在行業(yè)中的企業(yè)獲得了更大的市場份額，它們的需求曲線向右移動，直至虧損完全消失。如果企業(yè)遭受到虧損，該行業(yè)中的一些企業(yè)會選擇退出，那20長期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）有虧損，會有企業(yè)退出，產(chǎn)量下降，價格上升，直至經(jīng)濟(jì)利潤為零。長期：OQP、R、CdMRSA21

上述企業(yè)進(jìn)入和退出的過程一直持續(xù)到市場上企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為零時停止，這時企業(yè)既不愿進(jìn)入又不想退出，實現(xiàn)了長期均衡。在壟斷競爭市場，長期中存在著經(jīng)濟(jì)利潤為零的趨勢。上述企業(yè)進(jìn)入和退出的過程一直持續(xù)到市場上企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為22長期均衡OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*（利潤最大化的產(chǎn)量）長期均衡OQP、R、CdMR23長期均衡條件

P＞MR=MC（同壟斷一樣，企業(yè)面臨向右下方傾斜的需求曲線使邊際收益小于價格。）

P=AR=AC（同競爭一樣，市場的自由進(jìn)入和退出使經(jīng)濟(jì)利潤為零）長期均衡條件P＞MR=MC（同壟243、壟斷競爭市場的效率（1）比較競爭與壟斷競爭

第一，均衡時P＞MC一些對物品評價高于MC但小于P的顧客買不到物品，說明企業(yè)產(chǎn)量不足，壟斷競爭存在效率損失。3、壟斷競爭市場的效率（1）比較競爭與壟斷競爭25

壟斷競爭和完全競爭的比較OQP、R、CdMRLACLMC

D=MR=AR效率產(chǎn)量產(chǎn)量效率損失壟斷競爭和完全競爭的比較OQP、R、CdMRLAC26第二，均衡產(chǎn)量不在AC最低點

壟斷競爭企業(yè)的進(jìn)入和退出一直到D曲線與AC曲線相切為止，長期均衡產(chǎn)量小于AC最低時的產(chǎn)量（企業(yè)數(shù)量多）。這說明企業(yè)都存在過剩的生產(chǎn)能力。

第二，均衡產(chǎn)量不在AC最低點壟斷競爭企業(yè)的27

存在過剩的生產(chǎn)能力

OQP、R、CdMRLACLMC

D=MR=AR效率產(chǎn)量產(chǎn)量

存在過剩的生產(chǎn)能力

OQP、R、28

現(xiàn)實中：飯館的空座位；加油站閑置的加油機(jī)；百貨商店無所事事的營業(yè)員；……現(xiàn)實中：29

（2）產(chǎn)品多樣化與效率損失

能否用競爭去代替壟斷競爭呢？這將帶來較大的效率損失！

第一，壟斷競爭的低效率產(chǎn)生于產(chǎn)品的差異化。而產(chǎn)品的差異化導(dǎo)致的多樣化的產(chǎn)品正是消費者所喜愛的！

（2）產(chǎn)品多樣化與效率損失

能否用競爭去代替壟斷競30

若用競爭市場取代壟斷競爭，市場將充滿著毫無風(fēng)格和個性而言的同質(zhì)產(chǎn)品，消費者多樣化的需求不能得到充分滿足。

由此導(dǎo)致的消費者剩余的減少超過競爭替代壟斷競爭所帶來的收益！若用競爭市場取代壟斷競爭，市場將充滿著毫無風(fēng)格和個性31

經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從消費者福利角度看，雖然壟斷競爭的效率較低，但產(chǎn)品差異化對消費者更為重要，即使有無謂的損失，消費者也希望存在壟斷競爭企業(yè)。所以，壟斷競爭的效率損失可以看成是消費者為產(chǎn)品多樣化付出的價格的一部分。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從消費者福利角度看，雖然壟斷競爭的效率32第二，從企業(yè)角度看，由于生產(chǎn)差別化產(chǎn)品在短期內(nèi)可獲得經(jīng)濟(jì)利潤，這會激發(fā)企業(yè)在長期中技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力和愿望，因而對社會是有利的。為了更多創(chuàng)新，以滿足不同消費者的需求而放棄部分效率是值得的。

第二，從企業(yè)角度看，由于生產(chǎn)差別化產(chǎn)品在短期內(nèi)可獲得33第二節(jié)寡頭寡頭壟斷市場的含義與特征博弈論概述囚徒困境博弈博弈論的應(yīng)用重復(fù)博弈對寡頭壟斷市場的效率評價第二節(jié)寡頭寡頭壟斷市場的含義與特征34

一、寡頭壟斷市場的含義與特征

1、含義寡頭壟斷（oligopoly）：只有少數(shù)幾家企業(yè)的市場。

是一種以壟斷因素為主，同時存在競爭，更接近于完全壟斷（現(xiàn)代社會最重要）的市場結(jié)構(gòu)。

一、寡頭壟斷市場的含義與特征

1、含義35寡頭壟斷市場汽車、家電、鋼鐵、石油、造船、電氣設(shè)備、飛機(jī)制造、電腦等。寡頭壟斷市場汽車、家電、鋼鐵、石油、造船、電362、特征（1）行業(yè)內(nèi)的企業(yè)屈指可數(shù)企業(yè)數(shù)量很少，但至少有兩個。當(dāng)企業(yè)數(shù)量很少的時候，它們的產(chǎn)量在市場占有相當(dāng)大的份額，因此對市場具有明顯的影響力。2、特征（1）行業(yè)內(nèi)的企業(yè)屈指可數(shù)37

可用四企業(yè)集中度識別：當(dāng)一個行業(yè)中最大的四家企業(yè)的銷售額占整個行業(yè)銷售額的60%時，可認(rèn)為該行業(yè)高度集中，屬強寡頭壟斷市場?？捎盟钠髽I(yè)集中度識別：38（2）產(chǎn)品差別可有可無

產(chǎn)品無差別：寡頭企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)。如鋼鐵、水泥、銅、尼龍、鋁、石油、糖等產(chǎn)品的生產(chǎn)。顧客購買時只考慮技術(shù)指標(biāo)（品種、規(guī)格）和價格。很少考慮品牌。（2）產(chǎn)品差別可有可無

產(chǎn)品無差別：寡頭企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)39

產(chǎn)品有差別：

寡頭生產(chǎn)的同類產(chǎn)品存在外觀、質(zhì)量、口味、色彩等差別。如汽車、香煙、飛機(jī)、家電、電腦、機(jī)電產(chǎn)品等。如果產(chǎn)品有差異，不同品牌的企業(yè)會突出自己產(chǎn)品的與眾不同。產(chǎn)品有差別：40（3）企業(yè)進(jìn)出市場比較困難

在寡頭壟斷市場，大規(guī)模生產(chǎn)具有的成本優(yōu)勢使企業(yè)能夠獲得經(jīng)濟(jì)利潤，新企業(yè)進(jìn)入市場則會遇到巨額資金等方面的障礙。而一旦進(jìn)入這個市場，由于巨額資金的占用，要退出也是非常艱難的。（3）企業(yè)進(jìn)出市場比較困難在寡頭壟斷市場，大規(guī)模生產(chǎn)41（4）企業(yè)之間相互依存

行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，每家企業(yè)在進(jìn)行價格、產(chǎn)量決策時，不僅要考慮本企業(yè)的成本和收益情況，還要慎重的考慮到競爭對手可能的反應(yīng)，然后制定一個合理的行動策略。（4）企業(yè)之間相互依存行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，每家企業(yè)42

在寡頭壟斷市場，每家企業(yè)都擁有舉足輕重的市場地位。企業(yè)的產(chǎn)量和價格決策一定要考慮到其他企業(yè)的反應(yīng)。如果企業(yè)管理者能夠正確判斷其他企業(yè)對本企業(yè)某項決策的反應(yīng)，這個企業(yè)就會贏利。這種考慮其他企業(yè)的市場力量及其反應(yīng)的行為被稱為策略性行為。在寡頭壟斷市場，每家企業(yè)都擁有舉足輕重的市場地位。企43

（1）寡頭壟斷企業(yè)的價格一旦確定具有穩(wěn)定性例如：長虹提價，康佳不跟進(jìn)，長虹會失去市場；長虹降價，康佳立即跟進(jìn)，導(dǎo)致兩敗俱傷。所以，寡頭的產(chǎn)品價格不輕易變動。

3、寡頭企業(yè)價格和產(chǎn)量決定的特點

（1）寡頭壟斷企業(yè)的價格一旦確定具有穩(wěn)定性

3、寡頭企業(yè)價44（2）企業(yè)之間容易形成勾結(jié)寡頭企業(yè)是一個利益共同體，通常通過合作的方式共同謀取好處。（價格聯(lián)盟）（2）企業(yè)之間容易形成勾結(jié)45

（3）企業(yè)行為具有不確定性，價格和產(chǎn)量難以確定

寡頭企業(yè)的行為相互不獨立，對策不確定，企業(yè)的任何決策都必須考慮對手的反應(yīng)。對對手的反應(yīng)方式作不同的假設(shè)可以得到不同的寡頭壟斷市場模型。（3）企業(yè)行為具有不確定性，價格和產(chǎn)量難以確定46

因此，很難建立一個統(tǒng)一模型來解釋寡頭的最優(yōu)產(chǎn)量與價格決定。研究寡頭企業(yè)策略性行為的常用方法是博弈論，最早由美國數(shù)學(xué)家提出，被廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他行為科學(xué)。寡頭企業(yè)的決策行為具有策略性博弈的特點，博弈論為更好地理解寡頭企業(yè)行為提供了一個分析框架。因此，很難建立一個統(tǒng)一模型來解釋寡頭的最優(yōu)產(chǎn)量與價格47

二、博弈論概述

博弈論(gametheory)又稱對策論，是研究各經(jīng)濟(jì)主體在互動關(guān)系中的決策行為以及這種決策均衡問題的理論?；蛘哒f，它是研究競爭者如何根據(jù)對手可能的反應(yīng)，采取最優(yōu)策略行為的理論，是用于分析策略互動的有用方法。

二、博弈論概述

博弈論(gametheory)又48在博弈論看來，每一決策主體的利益不僅依賴自己的行動選擇，而且依賴于他人的行動選擇，因此每個人在決定采取什么行動時，必須考慮他人對這種行動作出什么反應(yīng)。博弈論是分析每個博弈者面臨的選擇，并對對手的行動作出反應(yīng)，以采取利潤最大化的策略。在博弈論看來，每一決策主體的利益不僅依賴自己的行動選49在寡頭壟斷市場，每個企業(yè)的收益不僅取決于它生產(chǎn)多少，還取決于其他企業(yè)生產(chǎn)多少。企業(yè)在決定下一步的策略時，必須考慮其決策會引起競爭對手什么反應(yīng)，并考慮自己的決策會導(dǎo)致對方進(jìn)一步的對策。所以，博弈論用來分析企業(yè)競爭對手可能的反應(yīng)，并探討寡頭企業(yè)的決策行為十分有用。在寡頭壟斷市場，每個企業(yè)的收益不僅取決于它生產(chǎn)多少，50

我們試通過一個標(biāo)準(zhǔn)型博弈形式來說明寡頭企業(yè)的競爭過程（非合作性博弈）和最終結(jié)果。我們試通過一個標(biāo)準(zhǔn)型博弈形式來說明寡頭企業(yè)的競爭過程51

三、囚徒困境博弈

博弈論中的一個重要模型。囚徒困境：追求個人利益而導(dǎo)致非合作博弈的結(jié)果。非合作博弈：在博弈規(guī)則和信息條件約束下，博弈主體間無法達(dá)成有約束力的協(xié)議進(jìn)行合作，以獲合作收益。

三、囚徒困境博弈

博弈論中的一個重要模型。52非合作博弈強調(diào)個人理性、個人最優(yōu)策略。但結(jié)果可能有效率，也可能無效率。囚徒困境是非合作博弈的經(jīng)典案例，它描述了個體的理性行為如何導(dǎo)致集體無效率的博弈過程。在囚徒困境中，因個體理性和集體理性相沖突，社會最優(yōu)的結(jié)果無法實現(xiàn)。非合作博弈強調(diào)個人理性、個人最優(yōu)策略。但結(jié)果可能有效53

1、囚徒的兩難處境

A和B因入室盜竊被捕，等待他們的是判刑1年。警察懷疑此前未破的盜竊案也是他倆干的，但無證據(jù)。于是分別關(guān)押審訊，并告知：若一個坦白，一個沉默，則坦白者釋放，沉默者判8年。若都不坦白，因證據(jù)不足，各關(guān)押1年。若都坦白，則各關(guān)押5年。

1、囚徒的兩難處境

A和B因入室盜竊被捕，等待他們54兩個囚徒會怎么選擇呢？常以支付矩陣的直觀形式表述非合作性博弈，也稱為標(biāo)準(zhǔn)型。兩個囚徒會怎么選擇呢？55

囚徒困境

囚徒A坦白沉默

坦白沉默囚徒B每人8年甲：10年乙：自由支付矩陣（策略與收益的組合）

80

085511求：占優(yōu)策略納什均衡囚徒困境囚徒A坦56

上方為囚徒A的選擇。左方是囚徒B的選擇。格子里左邊的數(shù)字是囚徒B的判刑年數(shù)，右邊的數(shù)字則是囚徒A的判刑年數(shù)。右下方格子，是兩人都選擇“沉默”的組合，因此兩人各判刑1年；左上方格子，是兩人都選擇“坦白”的組合，因此兩人各判刑8年。上方為囚徒A的選擇。左方是囚徒B的選擇。格子里左邊的57

右上方格子的組合是囚徒A選擇“沉默”，囚徒B選擇“坦白”，因此左邊的數(shù)字（囚犯B的判刑年數(shù)）是0；右邊的數(shù)字（囚徒A的判刑年數(shù)）是8；反之，左下方的格子的組合是剛好反過來，囚徒B因選擇“沉默”被判刑8年，囚徒A選擇“坦白”則免罪釋放。右上方格子的組合是囚徒A選擇“沉默”，囚徒B選擇“坦58

求博弈矩陣的解（均衡）是這樣看的：在這個博弈中，每個囚犯都有兩種策略可供選擇：坦白或沉默。究竟如何選擇，取決于對對方行動的判斷。

站在囚徒A的角度看，有兩種可能性：一是囚徒B選擇“沉默”（即下面兩個格子），這時他最好是選擇“坦白”，因為0＜1，坦白可獲得自由；求博弈矩陣的解（均衡）是這樣看的：在這個博弈中，每個59

另一種是囚徒B選擇“坦白”（即上面兩個格子），這時他當(dāng)然最好還是選擇“坦白”，因為5＜8，坦白可少坐兩年牢房。這樣，無論囚徒B怎么選擇，囚徒A的最優(yōu)選擇都是“坦白”。另一種是囚徒B選擇“坦白”（即上面兩個格子），這時他60

囚徒B的情況也一樣，不管囚徒A坦白還是保持沉默，囚徒B的最優(yōu)選擇也是坦白。這一來，兩人都選擇“坦白”，顯然這博弈矩陣的均衡就是左上方的格子，兩個囚徒各判5年。囚徒B的情況也一樣，不管囚徒A坦白還是保持沉默，囚徒61

囚徒困境

囚徒A坦白沉默

坦白沉默囚徒B每人8年甲：10年乙：自由支付矩陣（策略與收益的組合）

80

085511求：占優(yōu)策略納什均衡囚徒困境囚徒A坦622、博弈中的效率

兩人的最優(yōu)選擇應(yīng)該是都保持沉默。但是明智的選擇是坦白卻被判5年，這是一個最糟糕的結(jié)果。也就是說，兩個囚徒作為一個整體而言，這博弈矩陣的均衡其實是最差的結(jié)果！2、博弈中的效率兩人的最優(yōu)選擇應(yīng)該是都保持沉默。但是63

可是在求解過程中，明明每個囚徒都嚴(yán)格地遵從了“求最優(yōu)”的自私原則，最后得出的卻是對整體而言最差的結(jié)果，這就是“囚徒困境”，它反映了基于個體理性的選擇導(dǎo)致集體非理性的情況?？墒窃谇蠼膺^程中，明明每個囚徒都嚴(yán)格地遵從了“求最優(yōu)64合作結(jié)果

合作結(jié)果：兩人都保持沉默。這是博弈者合作而達(dá)成的均衡。這種結(jié)果要求兩人有足夠的信任，或者雙方事先約定遵守諾言。然而，在兩個囚徒分開監(jiān)禁情況下，由于擔(dān)心對方會背叛自己、以及試圖得到更大好處利己動機(jī)，阻礙了他們的互利選擇，結(jié)果陷入囚徒困境。合作結(jié)果合作結(jié)果：65非合作結(jié)果

即：兩個人都坦白。它是指博弈者不能達(dá)成合作，而是追求個人利益而實現(xiàn)的均衡。在囚徒困境中，由于各自選擇了“利己”的策略，兩個囚徒共同達(dá)到了使每個人狀況變壞的結(jié)果。博弈導(dǎo)致了非合作結(jié)果的產(chǎn)生。非合作結(jié)果即：兩個66納什均衡

非合作結(jié)果也稱為納什均衡。

納什均衡：在一個均衡里，如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不會改變自己的策略。納什均衡非合作結(jié)果67

給定你的策略，我所選擇的是最好的給定我的選擇，你所選擇的是最好的。在一個納什均衡里，如果其他人不改變策略，任何一個參與者都不會獨自改變自己的策略。

納什均衡給定你的策略，我所選擇的是最好的納什均衡68

在囚徒困境中，一旦博弈實現(xiàn)了均衡，兩個囚徒都沒有改變這一均衡的激勵，也就是說，囚徒A和B都認(rèn)為在對方選擇坦白的策略給定的情況下，自己目前所選擇的坦白策略是最好的。在囚徒困境中，一旦博弈實現(xiàn)了均衡，兩個囚徒都沒有改變69

囚徒困境帶給我們的啟發(fā)

囚徒困境說明一個道理：從個人利益出發(fā)選擇的最優(yōu)策略，從整體看卻不一定是個好的結(jié)果，個人理性和團(tuán)體理性之間是有沖突的。囚徒困境帶給我們的啟發(fā)囚徒困境說明一個70四、博弈論的應(yīng)用

在寡頭壟斷市場，企業(yè)之間的相互依存使產(chǎn)量和價格決策具有不確定性。因而寡頭企業(yè)傾向于相互勾結(jié)，形成一個像壟斷企業(yè)那樣的整體，從而謀求聯(lián)合利潤的最大化。我們將會看到，試圖成立卡特爾的寡頭所面臨的問題就是一個典型的囚徒困境問題。四、博弈論的應(yīng)用在寡頭壟斷市場，企業(yè)之間的相互依存使71

1、公開的勾結(jié)（卡特爾）

（1）卡特爾（cartel）含義

原義為協(xié)定或同盟。是寡頭壟斷企業(yè)以正式協(xié)議的形式限制產(chǎn)量提高價格的企業(yè)聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)在財務(wù)、生產(chǎn)、銷售方面保持獨立性，通常由參加者共同選出一個委員會監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行。1、公開的勾結(jié)（卡特爾）72

（2）特征

-有關(guān)產(chǎn)量和價格的公開協(xié)議（口頭)-在成員企業(yè)之間分配產(chǎn)量。分配原則是各企業(yè)的邊際成本相等。即：MR=MC=MCA=MCB-卡特爾常常是國際性的（2）特征73

雙寡頭的例子：假設(shè)一個鎮(zhèn)上只有兩個居民——張三、李四擁有水井，每噸水的邊際成本為零。（4）寡頭公開勾結(jié)時產(chǎn)量和價格決定

雙寡頭的例子：（4）寡頭公開勾結(jié)時產(chǎn)量和價格決定74數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求75競爭：P=MC=0，Q=120,TR=p=0壟斷：MR＝MC時生產(chǎn)量的價格,

Q=60,P=60,TR=p=3600卡特爾: 通過勾結(jié)形成壟斷，平分壟斷利潤 每人生產(chǎn)30，總產(chǎn)量為60，P=60， 每人得到1800利潤。

競爭：P=MC=0，Q=120,TR=p76

可見，勾結(jié)的結(jié)果與完全壟斷的市場結(jié)果相同。但是，協(xié)議不具有法律效力，這意味著每家企業(yè)都可以設(shè)定低于規(guī)定價格的價格水平，如果一家企業(yè)出售水的價格低于另一家，那么它將以低價占領(lǐng)整個市場。可見，勾結(jié)的結(jié)果與完全壟斷的市場結(jié)果相同。77張三和李四寡頭博弈

張三的決策40噸30噸

40噸30噸李四的決策均衡解：(不合作，不合作)

A：獲得6億B：獲得11億

20001500

150020001600160018001800張三和李四寡頭博弈張78數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求79

為爭奪水市場，張三和李四都面臨著兩種選擇：生產(chǎn)30噸水或生產(chǎn)40噸水。顯然，每一家企業(yè)在決策時都要考慮另一家企業(yè)的決策反應(yīng)。為爭奪水市場，張三和李四都面臨著兩種選擇：生產(chǎn)30噸80

先來看張三的考慮：如果李四生產(chǎn)30噸水，最好的選擇是生產(chǎn)40噸水，因為可獲利2000元（40噸×50元），2000元＞1800元。如果李四也生產(chǎn)40噸水，最好的選擇還是生產(chǎn)40噸水，這時獲利為1600元，而在維持30噸產(chǎn)量只獲利1500元。顯然，無論李四怎么選擇，張三的最優(yōu)選擇都是生產(chǎn)40噸水。先來看張三的考慮：81

張三想到的李四也能想到。顯然，這博弈矩陣的均衡就是兩人各生產(chǎn)40噸水。水的總產(chǎn)量為80噸，而價格下降為40元，張三和李四各獲利1600元。雙寡頭各自追求自身利益卻使它們得到了最壞的結(jié)果，而這兩個寡頭各生產(chǎn)30噸水時雙方各獲利1800元。張三想到的李四也能想到。顯然，這博弈矩陣的均衡就是兩82數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求83

進(jìn)一步考慮，當(dāng)張三知道李四選擇生產(chǎn)40噸水后，他不會再把價格提高到原來的水平，當(dāng)然，他也不會繼續(xù)增加到50噸的產(chǎn)量，那樣的話，水的總產(chǎn)量為90噸，價格下降到30元，他的利潤只有1500元（50噸×30元）。同理，當(dāng)李四知道張三選擇生產(chǎn)40噸水之后，也不會再改變價格。進(jìn)一步考慮，當(dāng)張三知道李四選擇生產(chǎn)40噸水后，他不會84

這時，兩個寡頭各生產(chǎn)40噸水是一個穩(wěn)定的狀態(tài)，他們都認(rèn)為自己的策略是最優(yōu)的，誰也不愿單獨背離這個狀態(tài)，這種結(jié)果就是納什均衡。

上述非合作性博弈的結(jié)果就是寡頭壟斷的市場均衡。這時，兩個寡頭各生產(chǎn)40噸水是一個穩(wěn)定的狀態(tài)，他們都85

寡頭壟斷的市場均衡

PQO壟斷價格60寡頭406080競爭價格120壟斷產(chǎn)量寡頭產(chǎn)量競爭產(chǎn)量MCD

寡頭壟斷的市場均衡

PQO壟斷價格6086

寡頭企業(yè)的自利，使它們的產(chǎn)量通常大于壟斷企業(yè)的產(chǎn)量，其價格低于壟斷企業(yè)的價格。但自利使寡頭企業(yè)的產(chǎn)量和價格永遠(yuǎn)不會達(dá)到競爭市場的水平，因為繼續(xù)增加產(chǎn)量會使價格下降，所以，他們不會像競爭企業(yè)那樣把產(chǎn)量確定在P=MC的水平。寡頭企業(yè)的自利，使它們的產(chǎn)量通常大于壟斷企業(yè)的產(chǎn)量，87

卡特爾為什么不穩(wěn)定？

其一，新企業(yè)的進(jìn)入。

卡特爾的利潤會吸引市場外競爭者進(jìn)來跟它搶奪市場份額，這會增加市場供給促使價格下降，最終使卡特爾的利潤減少?？ㄌ貭枮槭裁床环€(wěn)定？其一，新企業(yè)的進(jìn)88

歐佩克的早期成功吸引了來自英國北海、墨西哥的新石油供應(yīng)商。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯大量向世界供應(yīng)石油，歐佩克這石油卡特爾的日子就更是難過了。目前世界石油供給的2／3來自非歐佩克國家。歐佩克的早期成功吸引了來自英國北海、墨西哥的新石油供89

其二，組成卡特爾的企業(yè)數(shù)量。當(dāng)卡特爾成員企業(yè)增加后，各企業(yè)需要重新達(dá)成產(chǎn)量分配協(xié)議。但是隨著卡特爾規(guī)模的擴(kuò)大，達(dá)成和實施協(xié)議會越來越困難，只要有一家企業(yè)對卡特爾感到不滿，就有可能導(dǎo)致撕毀協(xié)議并最終使卡特爾解體。其二，組成卡特爾的企業(yè)數(shù)量。90

其三，卡特爾成員企業(yè)存在背叛的激勵。如果卡特爾組織不能對其成員施加有效的約束，在經(jīng)濟(jì)利潤的激勵下，每個成員都有可能背棄協(xié)議，通過擴(kuò)張產(chǎn)量而增加自己的利潤，從而導(dǎo)致卡特爾走向解體。其三，卡特爾成員企業(yè)存在背叛的激勵。912、默契合謀（暗中勾結(jié)）

指企業(yè)之間為避免競爭，特別是為避免惡性競爭而就價格達(dá)成一種默契并付諸實踐。它是通過采取暗中勾結(jié)的手段來獲取壟斷利潤。

2、默契合謀（暗中勾結(jié)）92（1）價格領(lǐng)導(dǎo)

當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品時，由行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者首先定價，追隨者接受價格并確定自己的最優(yōu)產(chǎn)量。（1）價格領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品時，由行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者93

追隨者為什么愿意接受領(lǐng)導(dǎo)者的定價？

一個明顯的原因是產(chǎn)品同質(zhì)，市場上不可能有兩個不同的價格。為什么追隨者不制定更低的價格？這是因為追隨者的生產(chǎn)成本較高，領(lǐng)導(dǎo)者的最優(yōu)價格通常低于追隨者的最優(yōu)定價，因此追隨者不會考慮單獨制定更低價格，接受領(lǐng)導(dǎo)者的定價才是其最優(yōu)選擇。追隨者為什么愿意接受領(lǐng)導(dǎo)者的定價？一個明顯的原因94

價格領(lǐng)導(dǎo)遇到的各種障礙

首先，價格領(lǐng)導(dǎo)沒有構(gòu)建市場進(jìn)入門檻，一旦價格可帶來盈利，會吸引新企業(yè)進(jìn)入，會破壞價格領(lǐng)導(dǎo)的穩(wěn)定。其次，無法保證其他企業(yè)會服從領(lǐng)導(dǎo)。如果行業(yè)中其他企業(yè)不跟著提價，那么領(lǐng)導(dǎo)者要么把價格降到原來的水平，要么承擔(dān)被競爭者奪走銷售額的風(fēng)險。價格領(lǐng)導(dǎo)遇到的各種障礙首先，價格領(lǐng)導(dǎo)沒95

第三，價格領(lǐng)導(dǎo)具有價格串謀的作用，因而違反了反壟斷法。當(dāng)然，在價格領(lǐng)導(dǎo)制下，很難證明企業(yè)之間進(jìn)行了勾結(jié)。當(dāng)公眾批評它們的合謀行為時，寡頭企業(yè)總是以根據(jù)市場變動來調(diào)整價格為理由為自己辯解。第三，價格領(lǐng)導(dǎo)具有價格串謀的作用，因而違反了反壟斷法96

（2）全市最低價

暗中勾結(jié)的另一種形式。超市承諾：如有顧客在其它地方發(fā)現(xiàn)更低價格的相同產(chǎn)品，愿憑借發(fā)票補償數(shù)倍差價（2）全市最低價暗中勾結(jié)的另一種形式。97

看似促銷行為，實則為一種暗中合謀的手段，它可能會使消費者以較高的價格買到商品，因為這個看似充滿競爭火藥味的口號同時向競爭者傳遞一個不降價的信號：如果你降價，那我一定會降價。因而你的降價并不能使你獲益。于是，“全市最低價”的承諾導(dǎo)致默契合謀，抬高市場價格?？此拼黉N行為，實則為一種暗中合謀的手段，它可能會使消98

五、重復(fù)博弈

囚徒困境是靜態(tài)的，即每個參與者只有一次策略選擇的機(jī)會，而且自己選擇時并不知道其他人的選擇，結(jié)果，出現(xiàn)了個體理性導(dǎo)致集體非理性結(jié)局，原因之一是游戲只能玩一次不能重復(fù)。在一次性博弈的情況下，任何欺騙行為和違約行為都不會遭到報復(fù)，參與者的不合作解是難以避免的。

五、重復(fù)博弈

囚徒困境是靜態(tài)的，即每個參與者只有一99

重復(fù)博弈（動態(tài)博弈）

重復(fù)博弈：對原博弈的多次重復(fù)。在現(xiàn)實世界中，很多情況下寡頭企業(yè)的博弈是可以多次進(jìn)行的重復(fù)博弈。重復(fù)博弈（動態(tài)博弈）重復(fù)博弈100如果博弈不斷重復(fù)，任何一個參與者的欺騙和違約行為都會受到其他參與者報復(fù)（不與其合作），這會使違約方遭受長期慘重?fù)p失。因此每個參與者便不會采取違約或欺騙的行為，從而形成合作的局面，囚犯困境案例中合作的均衡解是存在的。如果博弈不斷重復(fù)，任何一個參與者的欺騙和違約行為都會101

有限次的重復(fù)博弈

比如兩次、三次、四次的重復(fù)博弈的情況，企業(yè)的合作仍然無法實現(xiàn)。在有限次重復(fù)博弈的最后一次，和前面單次博弈一樣雙方還會選擇“不合作”。有限次的重復(fù)博弈比如兩次、三102

既然雙方最后一次都會背信棄義，那么在倒數(shù)第二次博弈中不會再試圖建立聲譽，雙方還是會選擇“不合作”。以此類推，在有限次重復(fù)博弈中參與人無法走出囚徒困境。既然雙方最后一次都會背信棄義，那么在倒數(shù)第二次博弈中103

無限次重復(fù)博弈

如果博弈能夠一次次的重復(fù)下去，雙方會產(chǎn)生足夠的耐心關(guān)心未來，那么企業(yè)有可能為建立聲譽而選擇合作，也就是說，寡頭企業(yè)之間的合作有可能成為納什均衡點。無限次重復(fù)博弈如果博弈能夠104“以牙還牙”策略

第一回合——你選擇合作。第二回合——若對方在第一回合選擇合作，你也選擇合作。對方在第一回合違約，你就“以牙還牙”，也選擇違約，以作為懲罰。如果合作者之后又選擇合作，你在接下來也選擇合作?！耙匝肋€牙”策略第105

以牙還牙策略體現(xiàn)在：只要有一方有欺騙和違約行為，其他參與者總會有機(jī)會給予報復(fù)。當(dāng)參與者知道違約帶來的利益是一次性的，以后利潤會維持在低水平上，出于受到報復(fù)的恐懼他們不敢貿(mào)然采取背叛行為，而是在無限次重復(fù)博弈中建立聲譽。因此，在無限次重復(fù)博弈的情況下，囚徒困境中合作結(jié)果就能夠?qū)崿F(xiàn)。以牙還牙策略體現(xiàn)在：只要有一方有欺騙和違約行為，其他106

寡頭企業(yè)的價格博弈矩陣

A公司降價維持

降價維持B公司

A：獲得6億B：獲得11億

20億15億

15億20億

10億10億18億18億寡頭企業(yè)的價格博弈矩陣A公107

如果該博弈是一次性的，則（降價，降價）是其唯一的納什均衡解。當(dāng)然這是一個非合作的低效率的解，此時，雙方各獲利潤10億元。如果每周一次博弈,當(dāng)他們制定不降價的協(xié)議時，還規(guī)定了“以牙還牙”策略。這會使兩家企業(yè)傾向于合作賺到壟斷利潤。如果該博弈是一次性的，則（降價，降價）是其唯一的納什108第1周——堅持合作，各獲18億元。第2周——A公司違約，可獲得20億元的利潤，并給B公司帶來了3億元的利潤損失。第3周——B公司采取“以牙還牙”策略懲罰A公司并違約，而A公司為了和B公司在第4周能夠再合作選擇了合作，因而也有3億元的利潤損失。第1周——堅持合作，各獲18億元。109

把三周博弈的利潤加在一起，A公司的利潤共53億元，而如果堅持合作A公司的利潤則為54億元。B公司與A公司的情況是一樣的。以牙還牙策略使雙方知道違約帶來的利益只能維持一周，以后利潤會一直維持在低水平上，他們就會放棄違約的一次性好處。因此，重復(fù)博弈可達(dá)到參與者合作的結(jié)果。把三周博弈的利潤加在一起，A公司的利潤共53億元，而如110

以牙還牙使寡頭企業(yè)的合作提價行為成為可能，因而寡頭企業(yè)有強烈的合作傾向。但卡特爾協(xié)議不穩(wěn)定。以牙還牙策略的有效性——企業(yè)較少。但一般情況下寡頭企業(yè)不止兩個。在多于兩個企業(yè)的情況下，如果發(fā)生某一企業(yè)違約現(xiàn)象，采取降價手段懲罰違約者，會殃及所有企業(yè)。以牙還牙使寡頭企業(yè)的合作提價行為成為可能，因而寡頭企111

即使某行業(yè)只有兩個企業(yè)，它們也會意識到若沒有品牌所構(gòu)建起來的進(jìn)入門檻，市場外的競爭對手將有可能進(jìn)入該市場。因此，每個企業(yè)都會認(rèn)識到長期合作的可能性很小，從而抱著在短期內(nèi)賺一把的心態(tài)，采取違約行為。即使某行業(yè)只有兩個企業(yè)，它們也會意識到若沒有品牌所構(gòu)112

所以，寡頭企業(yè)的長期合作是困難的，合作的穩(wěn)定性會受到其成員的數(shù)量、新企業(yè)的進(jìn)入以及難以對違約行為實行有效的監(jiān)督和制裁的影響。所以，寡頭企業(yè)的長期合作是困難的，合作的穩(wěn)定性會受113六、對寡頭壟斷的評價

1、對寡頭壟斷的批評

與競爭市場比，其產(chǎn)量低、價格高，經(jīng)濟(jì)效率低。僅僅高于完全壟斷。寡頭之間的勾結(jié)會形成完全壟斷的市場結(jié)果，從而損害消費者的利益，減少社會總福利。六、對寡頭壟斷的評價

1、對寡頭壟斷的批評114數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求1152、兩個明顯的優(yōu)點：

（1）可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（2）有利于研究與開發(fā)。競爭激勵寡頭企業(yè)積極從事研究與開發(fā)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、改進(jìn)產(chǎn)品性能。寡頭企業(yè)也能承擔(dān)起研發(fā)所需的高昂費用。2、兩個明顯的優(yōu)點：

（1）可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。116

不同市場的經(jīng)濟(jì)效率比較

經(jīng)濟(jì)效率：經(jīng)濟(jì)資源利用的有效性不同市場結(jié)構(gòu)下的經(jīng)濟(jì)效率是不同的，市場的競爭程度越高，經(jīng)濟(jì)效率越高：完全競爭市場的經(jīng)濟(jì)效率最高壟斷競爭市場的效率較高寡頭市場的效率較低壟斷市場的效率最低不同市場的經(jīng)濟(jì)效率比較

經(jīng)濟(jì)效率：經(jīng)濟(jì)資源117

TheendofthischapterThankyouTheendofthischapter118

第六章

不完全競爭市場第六章

不完全競爭市119第六章不完全競爭市場本章我們將學(xué)習(xí)：-壟斷競爭市場-寡頭壟斷市場第六章不完全競爭市場本章我們將學(xué)習(xí)：120第一節(jié)壟斷競爭市場壟斷競爭市場簡介壟斷競爭企業(yè)的均衡第一節(jié)壟斷競爭市場壟斷競爭市場簡介121一、壟斷競爭市場簡介1、含義

有許多出售相似而不相同產(chǎn)品的企業(yè)的市場。一、壟斷競爭市場簡介1、含義1222、市場特征（1）許多企業(yè)

每個企業(yè)的市場份額很小，對市場價格的影響有限。沒有一家企業(yè)可以支配市場，眾多企業(yè)想聯(lián)手把控制價格也是不可能的。2、市場特征123（2）企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品實質(zhì)性的差別：技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計、原料非實質(zhì)性差別：包裝、廣告、商標(biāo)銷售條件的差別：地理位置、服務(wù)態(tài)度因此，在短期存在壟斷性。企業(yè)可以自行定價。（2）企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品124（3）企業(yè)自由進(jìn)入與退出

這表明壟斷競爭市場的低進(jìn)入壁壘（只有現(xiàn)企業(yè)已經(jīng)建立起來的信譽，并非不可逾越）。企業(yè)在長期內(nèi)進(jìn)入或退出一個市場比較容易。自由進(jìn)入與退出意味著企業(yè)長期中經(jīng)濟(jì)利潤將趨于零。（3）企業(yè)自由進(jìn)入與退出125

如何識別壟斷競爭？

四企業(yè)集中度：一個行業(yè)最大四家企業(yè)的銷售額占的比重。

低于40%時，可認(rèn)為該行業(yè)屬于壟斷競爭市場

如何識別壟斷競爭？四企業(yè)集中度：一個行業(yè)最大1263、壟斷競爭市場的需求曲線

（1）壟斷競爭企業(yè)面臨向右下方傾斜的需求曲線企業(yè)可以控制產(chǎn)品價格。需求曲線具有較大的彈性（企業(yè)的產(chǎn)品相似。提價，顧客不會跑光；降價，顧客會增加，但增加有限。不同于完全競爭.）3、壟斷競爭市場的需求曲線

（1）壟斷競爭企業(yè)面臨向右下方傾127

競爭企業(yè)的D曲線壟斷競爭企業(yè)的D曲線壟斷企業(yè)的D曲線

POQ產(chǎn)品之間高度替代

競爭企業(yè)的D曲線壟斷競爭企業(yè)的D曲線壟斷企業(yè)的D曲線128

（2）平均收益曲線與需求曲線重疊。（3）邊際收益曲線位于平均收益曲線之下向右下方傾斜（2）平均收益曲線與需求曲線重疊。129

ARMR

POQ

壟斷競爭企業(yè)的AR曲線和MR曲線

ARMR

POQ

壟斷競爭企業(yè)的AR曲線和MR曲線

130二、壟斷競爭企業(yè)的均衡短期均衡長期均衡對壟斷競爭市場的評價二、壟斷競爭企業(yè)的均衡短期均衡131

1、短期均衡

兩種典型的情況：

企業(yè)經(jīng)營狀況較好，價格高于平均成本，企業(yè)有經(jīng)濟(jì)利潤；企業(yè)經(jīng)營狀況不好，價格低于平均成本，企業(yè)有虧損。

1、短期均衡

兩種典型的情況：132短期均衡（1）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）企業(yè)經(jīng)營狀況較好，價格大于平均成本，企業(yè)有經(jīng)濟(jì)利潤。短期均衡（1）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC133短期均衡（2）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）企業(yè)經(jīng)營狀況不好，價格小于平均成本，企業(yè)有虧損。短期均衡（2）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC134

短期均衡的條件：P

＞MR=SMC

與壟斷企業(yè)的決策條件一樣。因為壟斷競爭企業(yè)和壟斷企業(yè)都可以自行定價，它們面臨的都是一條向右下方傾斜的需求曲線。短期均衡的條件：135

2、長期均衡

長期，當(dāng)企業(yè)有超額利潤，會吸引新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，新進(jìn)入的企業(yè)與原有企業(yè)分享銷售額，使原有企業(yè)失去了一部分顧客，企業(yè)面對的需求曲線向左移動，直到經(jīng)濟(jì)利潤消失為止。

2、長期均衡

長期，當(dāng)企業(yè)有超額利潤，會吸引新企業(yè)136長期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）有經(jīng)濟(jì)利潤，會吸引新企業(yè)進(jìn)入，產(chǎn)品價格下降，利潤減少，直至為零。長期：OQP、R、CdMRSACS137

如果企業(yè)遭受到虧損，該行業(yè)中的一些企業(yè)會選擇退出，那些保留在行業(yè)中的企業(yè)獲得了更大的市場份額，它們的需求曲線向右移動，直至虧損完全消失。如果企業(yè)遭受到虧損，該行業(yè)中的一些企業(yè)會選擇退出，那138長期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利潤最大化的產(chǎn)量）有虧損，會有企業(yè)退出，產(chǎn)量下降，價格上升，直至經(jīng)濟(jì)利潤為零。長期：OQP、R、CdMRSA139

上述企業(yè)進(jìn)入和退出的過程一直持續(xù)到市場上企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為零時停止，這時企業(yè)既不愿進(jìn)入又不想退出，實現(xiàn)了長期均衡。在壟斷競爭市場，長期中存在著經(jīng)濟(jì)利潤為零的趨勢。上述企業(yè)進(jìn)入和退出的過程一直持續(xù)到市場上企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為140長期均衡OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*（利潤最大化的產(chǎn)量）長期均衡OQP、R、CdMR141長期均衡條件

P＞MR=MC（同壟斷一樣，企業(yè)面臨向右下方傾斜的需求曲線使邊際收益小于價格。）

P=AR=AC（同競爭一樣，市場的自由進(jìn)入和退出使經(jīng)濟(jì)利潤為零）長期均衡條件P＞MR=MC（同壟1423、壟斷競爭市場的效率（1）比較競爭與壟斷競爭

第一，均衡時P＞MC一些對物品評價高于MC但小于P的顧客買不到物品，說明企業(yè)產(chǎn)量不足，壟斷競爭存在效率損失。3、壟斷競爭市場的效率（1）比較競爭與壟斷競爭143

壟斷競爭和完全競爭的比較OQP、R、CdMRLACLMC

D=MR=AR效率產(chǎn)量產(chǎn)量效率損失壟斷競爭和完全競爭的比較OQP、R、CdMRLAC144第二，均衡產(chǎn)量不在AC最低點

壟斷競爭企業(yè)的進(jìn)入和退出一直到D曲線與AC曲線相切為止，長期均衡產(chǎn)量小于AC最低時的產(chǎn)量（企業(yè)數(shù)量多）。這說明企業(yè)都存在過剩的生產(chǎn)能力。

第二，均衡產(chǎn)量不在AC最低點壟斷競爭企業(yè)的145

存在過剩的生產(chǎn)能力

OQP、R、CdMRLACLMC

D=MR=AR效率產(chǎn)量產(chǎn)量

存在過剩的生產(chǎn)能力

OQP、R、146

現(xiàn)實中：飯館的空座位；加油站閑置的加油機(jī)；百貨商店無所事事的營業(yè)員；……現(xiàn)實中：147

（2）產(chǎn)品多樣化與效率損失

能否用競爭去代替壟斷競爭呢？這將帶來較大的效率損失！

第一，壟斷競爭的低效率產(chǎn)生于產(chǎn)品的差異化。而產(chǎn)品的差異化導(dǎo)致的多樣化的產(chǎn)品正是消費者所喜愛的！

（2）產(chǎn)品多樣化與效率損失

能否用競爭去代替壟斷競148

若用競爭市場取代壟斷競爭，市場將充滿著毫無風(fēng)格和個性而言的同質(zhì)產(chǎn)品，消費者多樣化的需求不能得到充分滿足。

由此導(dǎo)致的消費者剩余的減少超過競爭替代壟斷競爭所帶來的收益！若用競爭市場取代壟斷競爭，市場將充滿著毫無風(fēng)格和個性149

經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從消費者福利角度看，雖然壟斷競爭的效率較低，但產(chǎn)品差異化對消費者更為重要，即使有無謂的損失，消費者也希望存在壟斷競爭企業(yè)。所以，壟斷競爭的效率損失可以看成是消費者為產(chǎn)品多樣化付出的價格的一部分。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從消費者福利角度看，雖然壟斷競爭的效率150第二，從企業(yè)角度看，由于生產(chǎn)差別化產(chǎn)品在短期內(nèi)可獲得經(jīng)濟(jì)利潤，這會激發(fā)企業(yè)在長期中技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力和愿望，因而對社會是有利的。為了更多創(chuàng)新，以滿足不同消費者的需求而放棄部分效率是值得的。

第二，從企業(yè)角度看，由于生產(chǎn)差別化產(chǎn)品在短期內(nèi)可獲得151第二節(jié)寡頭寡頭壟斷市場的含義與特征博弈論概述囚徒困境博弈博弈論的應(yīng)用重復(fù)博弈對寡頭壟斷市場的效率評價第二節(jié)寡頭寡頭壟斷市場的含義與特征152

一、寡頭壟斷市場的含義與特征

1、含義寡頭壟斷（oligopoly）：只有少數(shù)幾家企業(yè)的市場。

是一種以壟斷因素為主，同時存在競爭，更接近于完全壟斷（現(xiàn)代社會最重要）的市場結(jié)構(gòu)。

一、寡頭壟斷市場的含義與特征

1、含義153寡頭壟斷市場汽車、家電、鋼鐵、石油、造船、電氣設(shè)備、飛機(jī)制造、電腦等。寡頭壟斷市場汽車、家電、鋼鐵、石油、造船、電1542、特征（1）行業(yè)內(nèi)的企業(yè)屈指可數(shù)企業(yè)數(shù)量很少，但至少有兩個。當(dāng)企業(yè)數(shù)量很少的時候，它們的產(chǎn)量在市場占有相當(dāng)大的份額，因此對市場具有明顯的影響力。2、特征（1）行業(yè)內(nèi)的企業(yè)屈指可數(shù)155

可用四企業(yè)集中度識別：當(dāng)一個行業(yè)中最大的四家企業(yè)的銷售額占整個行業(yè)銷售額的60%時，可認(rèn)為該行業(yè)高度集中，屬強寡頭壟斷市場?？捎盟钠髽I(yè)集中度識別：156（2）產(chǎn)品差別可有可無

產(chǎn)品無差別：寡頭企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)。如鋼鐵、水泥、銅、尼龍、鋁、石油、糖等產(chǎn)品的生產(chǎn)。顧客購買時只考慮技術(shù)指標(biāo)（品種、規(guī)格）和價格。很少考慮品牌。（2）產(chǎn)品差別可有可無

產(chǎn)品無差別：寡頭企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)157

產(chǎn)品有差別：

寡頭生產(chǎn)的同類產(chǎn)品存在外觀、質(zhì)量、口味、色彩等差別。如汽車、香煙、飛機(jī)、家電、電腦、機(jī)電產(chǎn)品等。如果產(chǎn)品有差異，不同品牌的企業(yè)會突出自己產(chǎn)品的與眾不同。產(chǎn)品有差別：158（3）企業(yè)進(jìn)出市場比較困難

在寡頭壟斷市場，大規(guī)模生產(chǎn)具有的成本優(yōu)勢使企業(yè)能夠獲得經(jīng)濟(jì)利潤，新企業(yè)進(jìn)入市場則會遇到巨額資金等方面的障礙。而一旦進(jìn)入這個市場，由于巨額資金的占用，要退出也是非常艱難的。（3）企業(yè)進(jìn)出市場比較困難在寡頭壟斷市場，大規(guī)模生產(chǎn)159（4）企業(yè)之間相互依存

行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，每家企業(yè)在進(jìn)行價格、產(chǎn)量決策時，不僅要考慮本企業(yè)的成本和收益情況，還要慎重的考慮到競爭對手可能的反應(yīng)，然后制定一個合理的行動策略。（4）企業(yè)之間相互依存行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，每家企業(yè)160

在寡頭壟斷市場，每家企業(yè)都擁有舉足輕重的市場地位。企業(yè)的產(chǎn)量和價格決策一定要考慮到其他企業(yè)的反應(yīng)。如果企業(yè)管理者能夠正確判斷其他企業(yè)對本企業(yè)某項決策的反應(yīng)，這個企業(yè)就會贏利。這種考慮其他企業(yè)的市場力量及其反應(yīng)的行為被稱為策略性行為。在寡頭壟斷市場，每家企業(yè)都擁有舉足輕重的市場地位。企161

（1）寡頭壟斷企業(yè)的價格一旦確定具有穩(wěn)定性例如：長虹提價，康佳不跟進(jìn)，長虹會失去市場；長虹降價，康佳立即跟進(jìn)，導(dǎo)致兩敗俱傷。所以，寡頭的產(chǎn)品價格不輕易變動。

3、寡頭企業(yè)價格和產(chǎn)量決定的特點

（1）寡頭壟斷企業(yè)的價格一旦確定具有穩(wěn)定性

3、寡頭企業(yè)價162（2）企業(yè)之間容易形成勾結(jié)寡頭企業(yè)是一個利益共同體，通常通過合作的方式共同謀取好處。（價格聯(lián)盟）（2）企業(yè)之間容易形成勾結(jié)163

（3）企業(yè)行為具有不確定性，價格和產(chǎn)量難以確定

寡頭企業(yè)的行為相互不獨立，對策不確定，企業(yè)的任何決策都必須考慮對手的反應(yīng)。對對手的反應(yīng)方式作不同的假設(shè)可以得到不同的寡頭壟斷市場模型。（3）企業(yè)行為具有不確定性，價格和產(chǎn)量難以確定164

因此，很難建立一個統(tǒng)一模型來解釋寡頭的最優(yōu)產(chǎn)量與價格決定。研究寡頭企業(yè)策略性行為的常用方法是博弈論，最早由美國數(shù)學(xué)家提出，被廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他行為科學(xué)。寡頭企業(yè)的決策行為具有策略性博弈的特點，博弈論為更好地理解寡頭企業(yè)行為提供了一個分析框架。因此，很難建立一個統(tǒng)一模型來解釋寡頭的最優(yōu)產(chǎn)量與價格165

二、博弈論概述

博弈論(gametheory)又稱對策論，是研究各經(jīng)濟(jì)主體在互動關(guān)系中的決策行為以及這種決策均衡問題的理論。或者說，它是研究競爭者如何根據(jù)對手可能的反應(yīng)，采取最優(yōu)策略行為的理論，是用于分析策略互動的有用方法。

二、博弈論概述

博弈論(gametheory)又166在博弈論看來，每一決策主體的利益不僅依賴自己的行動選擇，而且依賴于他人的行動選擇，因此每個人在決定采取什么行動時，必須考慮他人對這種行動作出什么反應(yīng)。博弈論是分析每個博弈者面臨的選擇，并對對手的行動作出反應(yīng)，以采取利潤最大化的策略。在博弈論看來，每一決策主體的利益不僅依賴自己的行動選167在寡頭壟斷市場，每個企業(yè)的收益不僅取決于它生產(chǎn)多少，還取決于其他企業(yè)生產(chǎn)多少。企業(yè)在決定下一步的策略時，必須考慮其決策會引起競爭對手什么反應(yīng)，并考慮自己的決策會導(dǎo)致對方進(jìn)一步的對策。所以，博弈論用來分析企業(yè)競爭對手可能的反應(yīng)，并探討寡頭企業(yè)的決策行為十分有用。在寡頭壟斷市場，每個企業(yè)的收益不僅取決于它生產(chǎn)多少，168

我們試通過一個標(biāo)準(zhǔn)型博弈形式來說明寡頭企業(yè)的競爭過程（非合作性博弈）和最終結(jié)果。我們試通過一個標(biāo)準(zhǔn)型博弈形式來說明寡頭企業(yè)的競爭過程169

三、囚徒困境博弈

博弈論中的一個重要模型。囚徒困境：追求個人利益而導(dǎo)致非合作博弈的結(jié)果。非合作博弈：在博弈規(guī)則和信息條件約束下，博弈主體間無法達(dá)成有約束力的協(xié)議進(jìn)行合作，以獲合作收益。

三、囚徒困境博弈

博弈論中的一個重要模型。170非合作博弈強調(diào)個人理性、個人最優(yōu)策略。但結(jié)果可能有效率，也可能無效率。囚徒困境是非合作博弈的經(jīng)典案例，它描述了個體的理性行為如何導(dǎo)致集體無效率的博弈過程。在囚徒困境中，因個體理性和集體理性相沖突，社會最優(yōu)的結(jié)果無法實現(xiàn)。非合作博弈強調(diào)個人理性、個人最優(yōu)策略。但結(jié)果可能有效171

1、囚徒的兩難處境

A和B因入室盜竊被捕，等待他們的是判刑1年。警察懷疑此前未破的盜竊案也是他倆干的，但無證據(jù)。于是分別關(guān)押審訊，并告知：若一個坦白，一個沉默，則坦白者釋放，沉默者判8年。若都不坦白，因證據(jù)不足，各關(guān)押1年。若都坦白，則各關(guān)押5年。

1、囚徒的兩難處境

A和B因入室盜竊被捕，等待他們172兩個囚徒會怎么選擇呢？常以支付矩陣的直觀形式表述非合作性博弈，也稱為標(biāo)準(zhǔn)型。兩個囚徒會怎么選擇呢？173

囚徒困境

囚徒A坦白沉默

坦白沉默囚徒B每人8年甲：10年乙：自由支付矩陣（策略與收益的組合）

80

085511求：占優(yōu)策略納什均衡囚徒困境囚徒A坦174

上方為囚徒A的選擇。左方是囚徒B的選擇。格子里左邊的數(shù)字是囚徒B的判刑年數(shù)，右邊的數(shù)字則是囚徒A的判刑年數(shù)。右下方格子，是兩人都選擇“沉默”的組合，因此兩人各判刑1年；左上方格子，是兩人都選擇“坦白”的組合，因此兩人各判刑8年。上方為囚徒A的選擇。左方是囚徒B的選擇。格子里左邊的175

右上方格子的組合是囚徒A選擇“沉默”，囚徒B選擇“坦白”，因此左邊的數(shù)字（囚犯B的判刑年數(shù)）是0；右邊的數(shù)字（囚徒A的判刑年數(shù)）是8；反之，左下方的格子的組合是剛好反過來，囚徒B因選擇“沉默”被判刑8年，囚徒A選擇“坦白”則免罪釋放。右上方格子的組合是囚徒A選擇“沉默”，囚徒B選擇“坦176

求博弈矩陣的解（均衡）是這樣看的：在這個博弈中，每個囚犯都有兩種策略可供選擇：坦白或沉默。究竟如何選擇，取決于對對方行動的判斷。

站在囚徒A的角度看，有兩種可能性：一是囚徒B選擇“沉默”（即下面兩個格子），這時他最好是選擇“坦白”，因為0＜1，坦白可獲得自由；求博弈矩陣的解（均衡）是這樣看的：在這個博弈中，每個177

另一種是囚徒B選擇“坦白”（即上面兩個格子），這時他當(dāng)然最好還是選擇“坦白”，因為5＜8，坦白可少坐兩年牢房。這樣，無論囚徒B怎么選擇，囚徒A的最優(yōu)選擇都是“坦白”。另一種是囚徒B選擇“坦白”（即上面兩個格子），這時他178

囚徒B的情況也一樣，不管囚徒A坦白還是保持沉默，囚徒B的最優(yōu)選擇也是坦白。這一來，兩人都選擇“坦白”，顯然這博弈矩陣的均衡就是左上方的格子，兩個囚徒各判5年。囚徒B的情況也一樣，不管囚徒A坦白還是保持沉默，囚徒179

囚徒困境

囚徒A坦白沉默

坦白沉默囚徒B每人8年甲：10年乙：自由支付矩陣（策略與收益的組合）

80

085511求：占優(yōu)策略納什均衡囚徒困境囚徒A坦1802、博弈中的效率

兩人的最優(yōu)選擇應(yīng)該是都保持沉默。但是明智的選擇是坦白卻被判5年，這是一個最糟糕的結(jié)果。也就是說，兩個囚徒作為一個整體而言，這博弈矩陣的均衡其實是最差的結(jié)果！2、博弈中的效率兩人的最優(yōu)選擇應(yīng)該是都保持沉默。但是181

可是在求解過程中，明明每個囚徒都嚴(yán)格地遵從了“求最優(yōu)”的自私原則，最后得出的卻是對整體而言最差的結(jié)果，這就是“囚徒困境”，它反映了基于個體理性的選擇導(dǎo)致集體非理性的情況。可是在求解過程中，明明每個囚徒都嚴(yán)格地遵從了“求最優(yōu)182合作結(jié)果

合作結(jié)果：兩人都保持沉默。這是博弈者合作而達(dá)成的均衡。這種結(jié)果要求兩人有足夠的信任，或者雙方事先約定遵守諾言。然而，在兩個囚徒分開監(jiān)禁情況下，由于擔(dān)心對方會背叛自己、以及試圖得到更大好處利己動機(jī)，阻礙了他們的互利選擇，結(jié)果陷入囚徒困境。合作結(jié)果合作結(jié)果：183非合作結(jié)果

即：兩個人都坦白。它是指博弈者不能達(dá)成合作，而是追求個人利益而實現(xiàn)的均衡。在囚徒困境中，由于各自選擇了“利己”的策略，兩個囚徒共同達(dá)到了使每個人狀況變壞的結(jié)果。博弈導(dǎo)致了非合作結(jié)果的產(chǎn)生。非合作結(jié)果即：兩個184納什均衡

非合作結(jié)果也稱為納什均衡。

納什均衡：在一個均衡里，如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不會改變自己的策略。納什均衡非合作結(jié)果185

給定你的策略，我所選擇的是最好的給定我的選擇，你所選擇的是最好的。在一個納什均衡里，如果其他人不改變策略，任何一個參與者都不會獨自改變自己的策略。

納什均衡給定你的策略，我所選擇的是最好的納什均衡186

在囚徒困境中，一旦博弈實現(xiàn)了均衡，兩個囚徒都沒有改變這一均衡的激勵，也就是說，囚徒A和B都認(rèn)為在對方選擇坦白的策略給定的情況下，自己目前所選擇的坦白策略是最好的。在囚徒困境中，一旦博弈實現(xiàn)了均衡，兩個囚徒都沒有改變187

囚徒困境帶給我們的啟發(fā)

囚徒困境說明一個道理：從個人利益出發(fā)選擇的最優(yōu)策略，從整體看卻不一定是個好的結(jié)果，個人理性和團(tuán)體理性之間是有沖突的。囚徒困境帶給我們的啟發(fā)囚徒困境說明一個188四、博弈論的應(yīng)用

在寡頭壟斷市場，企業(yè)之間的相互依存使產(chǎn)量和價格決策具有不確定性。因而寡頭企業(yè)傾向于相互勾結(jié)，形成一個像壟斷企業(yè)那樣的整體，從而謀求聯(lián)合利潤的最大化。我們將會看到，試圖成立卡特爾的寡頭所面臨的問題就是一個典型的囚徒困境問題。四、博弈論的應(yīng)用在寡頭壟斷市場，企業(yè)之間的相互依存使189

1、公開的勾結(jié)（卡特爾）

（1）卡特爾（cartel）含義

原義為協(xié)定或同盟。是寡頭壟斷企業(yè)以正式協(xié)議的形式限制產(chǎn)量提高價格的企業(yè)聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)在財務(wù)、生產(chǎn)、銷售方面保持獨立性，通常由參加者共同選出一個委員會監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行。1、公開的勾結(jié)（卡特爾）190

（2）特征

-有關(guān)產(chǎn)量和價格的公開協(xié)議（口頭)-在成員企業(yè)之間分配產(chǎn)量。分配原則是各企業(yè)的邊際成本相等。即：MR=MC=MCA=MCB-卡特爾常常是國際性的（2）特征191

雙寡頭的例子：假設(shè)一個鎮(zhèn)上只有兩個居民——張三、李四擁有水井，每噸水的邊際成本為零。（4）寡頭公開勾結(jié)時產(chǎn)量和價格決定

雙寡頭的例子：（4）寡頭公開勾結(jié)時產(chǎn)量和價格決定192數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求193競爭：P=MC=0，Q=120,TR=p=0壟斷：MR＝MC時生產(chǎn)量的價格,

Q=60,P=60,TR=p=3600卡特爾: 通過勾結(jié)形成壟斷，平分壟斷利潤 每人生產(chǎn)30，總產(chǎn)量為60，P=60， 每人得到1800利潤。

競爭：P=MC=0，Q=120,TR=p194

可見，勾結(jié)的結(jié)果與完全壟斷的市場結(jié)果相同。但是，協(xié)議不具有法律效力，這意味著每家企業(yè)都可以設(shè)定低于規(guī)定價格的價格水平，如果一家企業(yè)出售水的價格低于另一家，那么它將以低價占領(lǐng)整個市場?？梢姡唇Y(jié)的結(jié)果與完全壟斷的市場結(jié)果相同。195張三和李四寡頭博弈

張三的決策40噸30噸

40噸30噸李四的決策均衡解：(不合作，不合作)

A：獲得6億B：獲得11億

20001500

150020001600160018001800張三和李四寡頭博弈張196數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）01200水的需求197

為爭奪水市場，張三和李四都面臨著兩種選擇：生產(chǎn)30噸水或生產(chǎn)40噸水。顯然，每一家企業(yè)在決策時都要考慮另一家企業(yè)的決策反應(yīng)。為爭奪水市場，張三和李四都面臨著兩種選擇：生產(chǎn)30噸198

先來看張三的考慮：如果李四生產(chǎn)30噸水，最好的選擇是生產(chǎn)40噸水，因為可獲利2000元（40噸×50元），2000元＞1800元。如果李四也生產(chǎn)40噸水，最好的選擇還是生產(chǎn)40噸水，這時獲利為1600元，而在維持30噸產(chǎn)量只獲利1500元。顯然，無論李四怎么選擇，張三的最優(yōu)選擇都是生產(chǎn)40噸水。先來看張三的考慮：199

張三想到的李四也能想到。顯然，這博弈矩陣的均衡就是兩人各生產(chǎn)40噸水。水的總產(chǎn)量為80噸，而價格下降為40元，張三和李四各獲利1600元。雙寡頭各自追求自身利益卻使它們得到了最壞的結(jié)果，而這兩個寡頭各生產(chǎn)30噸水時雙方各獲利1800元。張三想到的李四也能想到。顯然，這博弈矩陣的均衡就是兩200數(shù)量（噸）價格（美元）總收益（以及總利潤）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲線數(shù)量（噸）價格（美元）