OHSMS管理體系文件編寫課件

領(lǐng)導(dǎo)和同志們

好！GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)和同志們GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)1GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)

管理體系文件編寫主講:國家注冊(cè)高級(jí)咨詢師肖禮先GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)管理體系文2第一節(jié)概述文件包括信息及其承載媒體。管理體系文件是組織的管理體系的載體，是組織溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)的工具。編寫文件是一個(gè)組織貫徹、實(shí)施管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立管理體系的重要基礎(chǔ)工作，是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。管理體系文件的編制是組織建立管理體系的重要過程之一。第一節(jié)概述文件包括信息及其承載媒體。管理體3一.

與文件有關(guān)的術(shù)語和定義

1.文件：信息（有意義的數(shù)據(jù)）及其承載媒體。2.管理手冊(cè)：規(guī)定組織管理體系的文件。3.程序文件：含有程序(為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑)的文件。4.規(guī)范：闡明要求的文件。5.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)(已從事的活動(dòng))的證據(jù)的文件。6.管理計(jì)劃：對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文件。一.與文件有關(guān)的術(shù)語和定義1.文件：信息（有意義4二.

管理體系文件的作用

1.詳盡描述管理體系要求；2.確保過程的重復(fù)性和一致性；3.確定組織的管理方針、管理目標(biāo)；4.規(guī)定組織各職能各層次的職責(zé)與權(quán)限；5.使管理者和員工達(dá)成共識(shí)；6.向相關(guān)方證實(shí)組織的能力；7.提供符合性的客觀證據(jù)；8.為管理體系審核提供依據(jù)和客觀證據(jù)；9.保證管理體系的完整性、連續(xù)性和持續(xù)改進(jìn)。二.管理體系文件的作用1.詳盡描述管理體系要求；5四.管理體系文件的范圍

1.管理方針和管理目標(biāo)；2.管理手冊(cè)；3.程序文件；4.作業(yè)指導(dǎo)書；5.規(guī)范；6.記錄(表格)；

7.外來文件；

8.其他文件：如管理計(jì)劃、生產(chǎn)工作計(jì)劃、

應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部溝通文件等。四.管理體系文件的范圍1.管理方針和管理目標(biāo)；6五.

管理體系文件編寫的基本要求

1.法規(guī)性①符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；②符合適用法律法規(guī)和其他要求；③符合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)和運(yùn)營實(shí)際；④符合一體化管理的要求；2.層次性和規(guī)范性；3.實(shí)用性、有效性和充分性；4.動(dòng)態(tài)性。五.管理體系文件編寫的基本要求1.法規(guī)性7六.

編寫依據(jù)

1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；2.相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求；

3.組織現(xiàn)行操作慣例、規(guī)章、制度，如規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)；

4.現(xiàn)有其它相關(guān)管理體系文件(手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件)。

六.編寫依據(jù)1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；8七.文件編寫基本原則1.寫組織應(yīng)做的——組織應(yīng)該做的要寫到

文件必須符合GB/T28001-2001的要求、適用的法規(guī)和其他要求。2.做文件所寫的——文件寫的要做到

（做不到的要知道）

文件必須具有可操作性，與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相結(jié)合。3.記組織所做的——做過的要作好記錄

文件必須具有條理性，做什么、記什么描述清楚。4.文件應(yīng)具有系統(tǒng)性、邏輯性和規(guī)范化5.與其他相關(guān)的管理體系文件相協(xié)調(diào)七.文件編寫基本原則1.寫組織應(yīng)做的——組織應(yīng)該做的要寫9八.編寫體系文件的基本活動(dòng)（示例）：

a)進(jìn)行適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及文件編制培訓(xùn)；b)對(duì)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制策劃；c)收集確認(rèn)適用的法律法規(guī)及其它要求；d)收集現(xiàn)有管理體系和過程的數(shù)據(jù)；

e)列出現(xiàn)有適用的管理體系文件，確定其可用性；f)從運(yùn)作部門尋求并獲得其他源文件或引用文件；g)

對(duì)管理體系文件進(jìn)行策劃，確定文件要求；h)編制覆蓋管理體系范圍所有過程的流程圖；i)分析流程圖識(shí)別可能的改進(jìn)并實(shí)施；j)使用其他適宜的方法完成管理體系文件；k)確認(rèn)、評(píng)審和批準(zhǔn)這些文件。八.編寫體系文件的基本活動(dòng)（示例）：a)進(jìn)行適用的管理10九.

編寫步驟1.策劃①調(diào)查分析管理現(xiàn)狀，收集相關(guān)文件②確定文件結(jié)構(gòu)和清單③確定體系結(jié)構(gòu)圖、職能分配表④確定文件格式2.起草文件3.評(píng)審、修改、定稿。4.報(bào)批。九.編寫步驟1.策劃11第二節(jié)

管理體系文件的策劃

管理體系文件的策劃，是文件編寫的基礎(chǔ)：一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次二．初始評(píng)審三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配第二節(jié)管理體系文件的策劃管理體系文件的策劃12一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次

根據(jù)ISO10013

質(zhì)量手冊(cè)編制指南中的建議一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次13二．初始評(píng)審

初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是：1.明確適用于組織的法律、法規(guī)及其他要求、以往的符合性；2.識(shí)別組織的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程及其中的危險(xiǎn)源，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；3.評(píng)審現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分以及現(xiàn)有職業(yè)健康安全管理制度、慣例和程序的適用程度和有效性；4.明確相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求；

5.為文件的編寫提供依據(jù)二．初始評(píng)審初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是：14三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配1.管理體系的建立、保持，職業(yè)健康安全行為的規(guī)范管理，通過職能部門去實(shí)施2.合理分配各職能部門的職能和權(quán)限是體系實(shí)施有效性的基礎(chǔ)3.確定管理體系結(jié)構(gòu)和職能分配的文件形式、溝通形式。

三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配1.管理體系的建立、保持，職業(yè)健15第三節(jié)文件編寫的實(shí)施一.管理方針、目標(biāo)的制定二.管理手冊(cè)的編寫三.程序文件的編寫四.作業(yè)文件的編寫第三節(jié)文件編寫的實(shí)施一.管理方針、目標(biāo)的制定16一.管理方針、目標(biāo)的制定管理體系管理方針規(guī)定了組織在職業(yè)健康安全方面的總的宗旨和方向，目標(biāo)明確了在職業(yè)健康安全方面所追求的目的，是建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系的主要依據(jù)。因此，編制管理體系文件時(shí)必須制定方針和目標(biāo)。管理方針、目標(biāo)可以單獨(dú)形成文件，也可以作為管理手冊(cè)的一部分。

一.管理方針、目標(biāo)的制定管理體系管理方針規(guī)171.管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)a)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)的要求；

b)相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求；c)初始職業(yè)健康安全評(píng)審的結(jié)果（不可承受風(fēng)險(xiǎn)）；d)組織的技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營狀況和要求；e)相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求。

1.管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)a)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)182.制定步驟和應(yīng)注意的問題(1)制定步驟a)情況調(diào)查b)調(diào)查結(jié)果析研究c)提出管理方針（員工參與）、目標(biāo)草案，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。d)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)(2)應(yīng)注意的問題a)口號(hào)式方針b)廣告式方針c)照抄其他組織的方針2.制定步驟和應(yīng)注意的問題(1)制定步驟19對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明1)方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求：a)一個(gè)符合（組織的性質(zhì)、特點(diǎn)、規(guī)模）；b)兩個(gè)承諾（遵守法律、持續(xù)改進(jìn)）。2)方針管理要求：a)員工參與制定與評(píng)審；

b)形成文件并實(shí)施；c)定期評(píng)審適宜性；d)傳達(dá)到全體員工，明確其義務(wù)和責(zé)任；e)相關(guān)方可獲取。對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明1)方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求：20對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明目標(biāo)的制定：(1)根據(jù)方針提出的框架、企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)(總體目標(biāo))；(2)根據(jù)不可接受風(fēng)險(xiǎn)(具體目標(biāo)：SMRAT)；S—具體；M—可測(cè)量；R—可實(shí)現(xiàn)；A—定位(職能和層次)；T—有時(shí)限。目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：(1)有些目標(biāo)可通過程序文件、規(guī)章制度、安全操作規(guī)范等日常運(yùn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)管理來實(shí)現(xiàn)；(2)有些目標(biāo)需要制定并實(shí)施管理方案，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)。

對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明目標(biāo)的制定：213.管理方針示例（Ⅰ）員工是公司最寶貴的資源，健康與安全，既是公司的規(guī)定，更是企業(yè)的文化。在安全生產(chǎn)的前提下，為顧客提供世界級(jí)高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)，我公司將通過不懈努力和持續(xù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)如下承諾：1)貫徹“健康與安全第一”的原則，遵守適用的法律法規(guī)及其他要求；2)強(qiáng)化設(shè)施設(shè)備及化學(xué)品的管理，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕重大以上責(zé)任事故的發(fā)生；3)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定有效的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，通過過程控制和管理方案的實(shí)施來完成預(yù)定的目標(biāo)；4)為員工和外來人員提供安全培訓(xùn)和指導(dǎo)；5)創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，不斷提高職業(yè)健康安全績(jī)效。3.管理方針示例（Ⅰ）員工是公司最寶貴的資源，健康與223.管理方針示例（Ⅱ-XX煙草專賣）

遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為；突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本；注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)。3.管理方針示例（Ⅱ-XX煙草專賣）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范23方針內(nèi)涵（Ⅱ-續(xù)）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為

以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)，將法律法規(guī)的具體要求滲透到企業(yè)的各項(xiàng)管理中，加強(qiáng)專賣管理執(zhí)法，規(guī)范煙草市場(chǎng)秩序，確保行政執(zhí)法公平、公正、公開，規(guī)范企業(yè)管理，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管，滿足市場(chǎng)需求，控制經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)有序、有理、有效、有利開展。突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本

堅(jiān)持以人為本思想，樹立安全、健康意識(shí)，關(guān)注對(duì)員工身體負(fù)面影響或傷害因素。提供適宜的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)保護(hù)，保證員工及相關(guān)方人員的安全和健康，追求企業(yè)經(jīng)營效益與員工人身尊嚴(yán)的和諧統(tǒng)一，樹立良好的社會(huì)形象。注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)

企業(yè)管理科學(xué)化，內(nèi)部運(yùn)行規(guī)范化，重視細(xì)節(jié)管理，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，敬業(yè)務(wù)實(shí)，不斷解放思想、更新理念，確保企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。企業(yè)追求以不爭(zhēng)之德，容人長短，以通變之能，迂回前行，以處下之姿，謙遜而實(shí)際的最佳德行；員工實(shí)現(xiàn)睿智、寧靜、執(zhí)著、變通、務(wù)實(shí)、儒雅，與人為善的個(gè)性品質(zhì)。方針內(nèi)涵（Ⅱ-續(xù)）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為243.管理方針示例（Ⅲ-XX煙草專賣）遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)隊(duì)；預(yù)防為主，落實(shí)安全健康責(zé)任；嚴(yán)格控制，降低安全健康風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；以人為本，形成關(guān)愛生命共識(shí)；全員參與，持續(xù)改進(jìn)體系業(yè)績(jī)。3.管理方針示例（Ⅲ-XX煙草專賣）遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)254.管理目標(biāo)示例(1)XX專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：(1)每年一般事故≤1，杜絕重、特大安全責(zé)任事故。(2)年工傷事故控制率低于2‰，杜絕重傷和死亡事故發(fā)生。(3)杜絕火災(zāi)、道路交通責(zé)任事故的發(fā)生，嚴(yán)防被盜搶案件發(fā)生。(4)不發(fā)生群體職業(yè)中毒事件。4.管理目標(biāo)示例(1)XX專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：264.管理目標(biāo)示例(2)1、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)：力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)：零事故、零傷害、零損失、零投訴2、長期目標(biāo)：a、每年一般事故≤1，杜絕重、特大安全事故；b、年工傷事故率低于2‰，杜絕重傷和死亡事故發(fā)生；c、杜絕火災(zāi)事故；

d、杜絕道路交通重大以上責(zé)任事故發(fā)生；e、不發(fā)生群體食物中毒事件；f、員工和其它相關(guān)方投訴為零。3、年度目標(biāo)見當(dāng)年《

年度職業(yè)健康安全管理目標(biāo)》。4.管理目標(biāo)示例(2)1、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)：27二.

管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)是根據(jù)OHSMS標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的OHS方針、目標(biāo)來描述組織的管理體系，向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于管理體系一致信息的文件。管理手冊(cè)的編制過程，是建立管理體系的重要過程。管理手冊(cè)在詳略程度和編排格式上可以不同，但不可以沒有。

二.管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)是根據(jù)OHSMS標(biāo)準(zhǔn)和281.編寫目的及管理手冊(cè)的作用

(1)貫徹落實(shí)組織的管理方針和管理目標(biāo)(2)使組織的管理體系有效的運(yùn)行(3)管理手冊(cè)是管理體系審核的依據(jù)(4)保持管理體系的連續(xù)性和完整性(5)證實(shí)組織對(duì)所選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性(6)管理體系認(rèn)證注冊(cè)的依據(jù)。1.編寫目的及管理手冊(cè)的作用(1)貫徹落實(shí)組織的管理方292.管理手冊(cè)的編寫要求

(1)指令性(2)系統(tǒng)性(3)先進(jìn)性(4)可行性(5)有效性2.管理手冊(cè)的編寫要求(1)指令性303．管理手冊(cè)的策劃

(1)確定管理手冊(cè)的形式(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(4)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄(5)確定程序文件、三級(jí)文件清單3．管理手冊(cè)的策劃(1)確定管理手冊(cè)的形式31(1)確定管理手冊(cè)的形式a)匯編型管理手冊(cè)b)單一型管理手冊(cè)組織采用哪種型式取決于組織的規(guī)模、活動(dòng)和重要危險(xiǎn)源相關(guān)情況。(1)確定管理手冊(cè)的形式a)匯編型管理手冊(cè)32(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容

a)方針、目標(biāo)、指標(biāo)b)影響職業(yè)健康安全管理、運(yùn)行、審核和評(píng)審工作的崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；c)程序文件的說明和查詢途徑；d)手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制規(guī)定。附錄：

1)重要危險(xiǎn)源清單；

2)企業(yè)活動(dòng)區(qū)域平面布局圖(含重要危險(xiǎn)源分布)2)適用的法律法規(guī)和其他要求清單；

3)程序文件清單。(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容a)方針、目標(biāo)、指標(biāo)33(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(1)手冊(cè)開頭,其內(nèi)容一般如下：1)手冊(cè)頒布令；2)管理者代表的任命書；3)職業(yè)健康安全員工代表；4)管理方針、目標(biāo)；

4)組織簡(jiǎn)介。(2)手冊(cè)正文，主要內(nèi)容包括：1)主題內(nèi)容與適用范圍：2)引用文件；

3)術(shù)語與定義；4)管理體系要素。編寫手冊(cè)正文時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)1)無程序支持的要素,其過程盡量在手冊(cè)中敘述清楚；

2)有程序支持的要素，簡(jiǎn)要描述，詳見程序；

3)需要的支持性信息應(yīng)提供文件查詢途徑；

4)簡(jiǎn)明易懂，專用名詞最好不更改；

5)按標(biāo)準(zhǔn)要求寫，盡量貼近組織的實(shí)際操作情況。(3)手冊(cè)附錄

1)組織結(jié)構(gòu)圖、職能分配表；2)重要危險(xiǎn)源清單；

3)重要危險(xiǎn)源分布圖；4)適用的法規(guī)清單；

5)程序文件清單。(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(1)手冊(cè)開頭,其內(nèi)容一般如下：34(4)管理手冊(cè)的編寫方法1.以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述，如：

4.2職業(yè)健康安全方針4.2.1總則職業(yè)健康安全方針確定了特車部在職業(yè)健康安全管理方面的宗旨和方向……4.2.2方針內(nèi)容要求4.2.3方針的管理要求4.2.4職業(yè)健康安全方針及涵義2.用程序文件的格式進(jìn)行編寫，如：

4.2職業(yè)健康安全方針1.目的2.范圍3.要求(內(nèi)容的主體部分)3.1方針制定的權(quán)限規(guī)定3.2方針的制定應(yīng)考慮的問題3.3方針的內(nèi)容要求3.4方針的發(fā)布、傳達(dá)、實(shí)施3.5方針的評(píng)審4.主要相關(guān)文件及記錄(4)管理手冊(cè)的編寫方法1.以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述35(5)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄管理手冊(cè)目錄（示例）01封面02手冊(cè)發(fā)布令03管理者代表任命書04職業(yè)健康安全員工代表

05組織情況簡(jiǎn)介06管理方針和管理目標(biāo)07管理手冊(cè)目錄以下按體系標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)(1-8)編序（略）(5)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄管理手冊(cè)目錄（示例）36附：管理手冊(cè)附錄（示例）附錄1組織管理體系組織結(jié)構(gòu)圖2管理體系職能分配表3組織管轄范圍平面圖（建筑物布局、重要危險(xiǎn)源分布）

4程序文件清單

5管理手冊(cè)的管理說明

6重要危險(xiǎn)源清單

7管理方案一覽表

8適用的法律法規(guī)清單附：管理手冊(cè)附錄（示例）附錄37管理體系組織結(jié)構(gòu)圖管理體系組織結(jié)構(gòu)圖38管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（分析）管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（分析）39

職業(yè)健康安全管理體系職能分配表職業(yè)健康安全管理體系職能分配表40三.程序文件的編寫

程序——為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑，程序可形成文件，也可以不形成文件。管理體系程序文件的數(shù)量，必須考慮在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上,再根據(jù)組織的具體條件(人員素質(zhì)、產(chǎn)品、過程、環(huán)境因素、健康安全風(fēng)險(xiǎn))確定。三.程序文件的編寫程序——為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑41(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求ISO/TR10013:2001對(duì)程序文件的要求a)結(jié)構(gòu)和格式組織應(yīng)的程序文件的結(jié)構(gòu)和格式做出規(guī)定。程序文件應(yīng)當(dāng)包括必要的信息并且應(yīng)當(dāng)具有唯一性標(biāo)識(shí)。程序文件可引用作業(yè)指導(dǎo)書。b)內(nèi)容①標(biāo)題、②目的、③范圍、④職責(zé)和權(quán)限、⑤活動(dòng)的描述、⑥記錄、⑦附錄。c)評(píng)審、批準(zhǔn)和修訂d)更改的標(biāo)識(shí)(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求ISO/TR10013:242(2)管理體系程序文件內(nèi)容的要求a)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、范圍和參與活動(dòng)人員的職責(zé)與權(quán)限；b)每項(xiàng)活動(dòng)過程中，各環(huán)節(jié)所需要的資源及其相互之間的接口關(guān)系；c)規(guī)定活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)如何實(shí)施控制；d)規(guī)定活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的要求（5W1H）；e)規(guī)定活動(dòng)各環(huán)節(jié)需要注意的問題、應(yīng)采取的措施或應(yīng)執(zhí)行的其他程序等。

(2)管理體系程序文件內(nèi)容的要求a)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、43(3)程序文件的編寫要求a)每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的部分；b)程序文件應(yīng)針對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)和執(zhí)行作出的規(guī)定；c)程序文件的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)取決于工作的復(fù)雜程度、所用的方法以及這項(xiàng)活動(dòng)涉及人員所需的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度；d)每一職業(yè)健康安全管理體系程序都應(yīng)能回答5W1H；e)所有程序文件都應(yīng)簡(jiǎn)練、明確和易懂，并具有可操作性和可檢查性；f)應(yīng)以相同的結(jié)構(gòu)和格式編排每一個(gè)程序文件。(3)程序文件的編寫要求a)每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的44(4)程序文件的結(jié)構(gòu)a)程序文件的名稱

b)編號(hào)

c)目的

d)范圍

e)職責(zé)

f)工作程序

g)相關(guān)文件

h)記錄(4)程序文件的結(jié)構(gòu)a)程序文件的名稱45程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求1.統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)一編號(hào)2.程序文件的一般結(jié)構(gòu)及各部分的編寫要求：①名稱：《XXXX控制程序》或《XXXX管理程序》②目的：運(yùn)行此程序目的，即從事控制(管理)此項(xiàng)活動(dòng)(過程)的目的③范圍：程序適用的控制(管理)活動(dòng)(過程)的范圍④職責(zé)：實(shí)施此程序的相關(guān)職能部門(單位)的職責(zé)、權(quán)限和接口關(guān)系（a.最高管理層的分工可不在此寫，內(nèi)審、管評(píng)除外；b.不要把做什么、如何做寫在此處；c.應(yīng)明確程序的歸口管理部門和相關(guān)部門）⑤工作程序：程序文件的主體，必須體現(xiàn)5W1H(6W1H)——Who、Why、When、Where、What、Which、How(誰做、為什么做和為什么這樣做、什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、做什么、做哪一個(gè)、如何做--如何控制及要達(dá)到的要求、形成的記錄、例外情況的處理措施等)程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求1.統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)一編號(hào)46程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求(續(xù)1)

應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程序所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、文件，運(yùn)行過程中應(yīng)形成的記錄等，給予描述。描述要邏輯性強(qiáng)，一般按過程順序，連續(xù)不跳越，自然流暢、接口清楚，做什么、形成什么記錄自然引出。注意：Who和What必須與“④職責(zé)”相一致。⑥相關(guān)文件：在“⑤工作程序”中所涉及的需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)，在此列出目錄，使執(zhí)行者明確此程序的運(yùn)行需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)。⑦記錄：在“⑤工作程序”中提出的程序運(yùn)行過程所需形成的記錄，在此列出清單。“⑥相關(guān)文件”和“⑦記錄”易出現(xiàn)的問題是與“⑤工作程序”不能相呼應(yīng)。程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求(續(xù)1)應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程47程序文件中“⑤工作程序”的三種形式1.純文字描述2.過程流程圖加說明或注釋3.文字描述加過程流程圖三種形式各有優(yōu)缺點(diǎn)。程序文件中“⑤工作程序”的三種形式1.純文字描述48(5)程序文件編寫的實(shí)施a）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；b）確定程序文件針對(duì)的要素、活動(dòng)或過程；c）正確區(qū)分程序文件和三層文件；d）采取誰執(zhí)行誰編寫的原則；e）專人把關(guān)，統(tǒng)一風(fēng)格；f）定稿、審批和發(fā)布實(shí)施。(5)程序文件編寫的實(shí)施a）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；49四.作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件（三層次文件）包括：a)管理標(biāo)準(zhǔn)或制度；b)工作標(biāo)準(zhǔn)或崗位說明；c)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范；d)作業(yè)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案（計(jì)劃）、操作規(guī)程、工藝流程；

e)記錄表式（表格）等。

四.作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件（三層次文件）包括：501.記錄（表格或樣張）的編寫（1）管理體系所需要的記錄a)適用的法律法規(guī)及其他要求信息；b)投訴記錄；c)培訓(xùn)記錄；d)過程信息和產(chǎn)品信息；e)重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源信息；f)檢查、維護(hù)、校準(zhǔn)信息；g)有關(guān)供方、承包方信息；h)不符合、事故報(bào)告；i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；j)審核結(jié)果和管理評(píng)審；k)糾正、預(yù)防措施信息。（2）記錄表式設(shè)計(jì)與程序文件和三級(jí)文件的編寫應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。1.記錄（表格或樣張）的編寫（1）管理體系所需要的記錄511.記錄（表格或樣張）的編寫(3)通常記錄表格應(yīng)有“序號(hào)”和“備注”欄。應(yīng)包括：名稱、編號(hào)、順序號(hào)（流水號(hào)），記錄的項(xiàng)目，記錄相關(guān)人員（填寫、會(huì)簽、審批），記錄時(shí)間，記錄單位名稱等。(4)應(yīng)注意一表多用，盡量減少表格的數(shù)量。(5)記錄的編制要求①充分性和必要性②標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化③經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性④記錄的標(biāo)識(shí)(6)記錄的設(shè)計(jì)編制步驟①學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)編制記錄的指導(dǎo)性文件；②記錄的設(shè)計(jì)編制；③記錄的校審；④批準(zhǔn)發(fā)布。1.記錄（表格或樣張）的編寫(3)通常記錄表格應(yīng)有“序號(hào)”522.管理方案的編寫管理方案是《職業(yè)健康安全管理體系—規(guī)范》4.3.4要素提出的“組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。”中延引而來，《質(zhì)量管理體系—要求》中，沒有提出管理方案的概念，有時(shí)以“新建項(xiàng)目”的形式出現(xiàn)。2.管理方案的編寫管理方案是《職業(yè)健康安全管532.管理方案的編寫(1)管理方案的編寫時(shí)機(jī)①對(duì)“無法”或“很難”通過程序、操作規(guī)范和規(guī)章制度的實(shí)施實(shí)現(xiàn)管理的目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)；②實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)指標(biāo)的條件不充分、不完善時(shí)；③出現(xiàn)重大事故、事件，經(jīng)原因分析，認(rèn)為需要通過管理方案消除其原因時(shí)；④對(duì)管理體系改進(jìn)，需增補(bǔ)改造、改善實(shí)現(xiàn)條件時(shí)；⑤在外部審核發(fā)現(xiàn)的由于硬、軟件條件不充分而發(fā)生不符合時(shí)。2.管理方案的編寫(1)管理方案的編寫時(shí)機(jī)542.管理方案的編寫(2)管理方案的內(nèi)容和編寫方法①管理方案的三要素：a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(實(shí)施管理方案)的責(zé)任部門（責(zé)任人）；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和措施；c)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(完成管理方案)的時(shí)間表。②管理方案所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)；③實(shí)施管理方案所需的資源；④方案實(shí)施情況的檢查驗(yàn)證責(zé)任者，檢查驗(yàn)證方法措施（需要時(shí)）。2.管理方案的編寫(2)管理方案的內(nèi)容和編寫方法55管理方案示例管理方案示例56管理方案示例（PingGang公司）管理方案示例（PingGang公司）57管理方案示例（PingGang公司-放大）管理方案示例（PingGang公司-放58應(yīng)急預(yù)案的編寫

應(yīng)急預(yù)案是，《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》4.4.7提出的要求。應(yīng)急預(yù)案是組織在遇到緊急情況時(shí)的行動(dòng)方案,是應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的支持性文件,也是處理緊急情況的作業(yè)指導(dǎo)書,是職業(yè)健康安全管理體系不可缺少的文件。應(yīng)急預(yù)案的編寫應(yīng)急預(yù)案的編寫應(yīng)急預(yù)案是，《職業(yè)健康安全管理體59(1)應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容①名稱；②應(yīng)用的目的范圍；③應(yīng)急響應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；④緊急情況下聯(lián)絡(luò)方式方法（包括與相關(guān)單位、組織內(nèi)部的聯(lián)絡(luò)）；⑤緊急情況的處置方案的措施；⑥緊急情況結(jié)束后的后續(xù)工作。(1)應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容①名稱；60(2)應(yīng)急預(yù)案的編制步驟和方法①識(shí)別并確認(rèn)可能發(fā)生的重大的群體性事故事件或緊急情況；②確定應(yīng)急響應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；③確定緊急情況可能涉及的相關(guān)部門和單位，確定其溝通途徑和方式方法；④針對(duì)潛在事故事件、緊急情況制定行動(dòng)方案；⑤事故事件緊急情況事后的工作要求。(2)應(yīng)急預(yù)案的編制步驟和方法①識(shí)別并確認(rèn)可能發(fā)生的重大61基層單位工作手冊(cè)的編寫有許多按標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系的組織，具有比較獨(dú)立的下屬單位，他們具有自己的管理層、執(zhí)行層和操作層。但由于他們屬于二級(jí)單位，不同于體系管理一級(jí)的職能部門，為了體系有效的運(yùn)行，應(yīng)編制具有自己特色的工作手冊(cè)。基層單位工作手冊(cè)的編寫有許多按標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系的62基層單位工作手冊(cè)的內(nèi)容其內(nèi)容包括：1.組織的方針、目標(biāo)、管理者代表任命書等；2.單位簡(jiǎn)介和目標(biāo)；3.單位的組織結(jié)構(gòu)圖和職能分配表；4.單位內(nèi)部的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定；5.組織的管理手冊(cè)和程序文件的必要的說明；6.必要的程序文件；7.主要的作業(yè)性文件；8.附錄：a)單位管轄范圍平面圖（包括地下管網(wǎng)、建筑物布局、重要危險(xiǎn)源分布）

b)單位重要危險(xiǎn)源清單

c)單位的管理方案一覽表

d)單位適用的法律法規(guī)清單

e)工作手冊(cè)的說明基層單位工作手冊(cè)的內(nèi)容其內(nèi)容包括：63授課結(jié)束，謝謝大家謝謝大家！授課結(jié)束，謝謝大家謝謝64

領(lǐng)導(dǎo)和同志們

好！GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)和同志們GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)65GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)

管理體系文件編寫主講:國家注冊(cè)高級(jí)咨詢師肖禮先GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)管理體系文66第一節(jié)概述文件包括信息及其承載媒體。管理體系文件是組織的管理體系的載體，是組織溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)的工具。編寫文件是一個(gè)組織貫徹、實(shí)施管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立管理體系的重要基礎(chǔ)工作，是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。管理體系文件的編制是組織建立管理體系的重要過程之一。第一節(jié)概述文件包括信息及其承載媒體。管理體67一.

與文件有關(guān)的術(shù)語和定義

1.文件：信息（有意義的數(shù)據(jù)）及其承載媒體。2.管理手冊(cè)：規(guī)定組織管理體系的文件。3.程序文件：含有程序(為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑)的文件。4.規(guī)范：闡明要求的文件。5.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)(已從事的活動(dòng))的證據(jù)的文件。6.管理計(jì)劃：對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文件。一.與文件有關(guān)的術(shù)語和定義1.文件：信息（有意義68二.

管理體系文件的作用

1.詳盡描述管理體系要求；2.確保過程的重復(fù)性和一致性；3.確定組織的管理方針、管理目標(biāo)；4.規(guī)定組織各職能各層次的職責(zé)與權(quán)限；5.使管理者和員工達(dá)成共識(shí)；6.向相關(guān)方證實(shí)組織的能力；7.提供符合性的客觀證據(jù)；8.為管理體系審核提供依據(jù)和客觀證據(jù)；9.保證管理體系的完整性、連續(xù)性和持續(xù)改進(jìn)。二.管理體系文件的作用1.詳盡描述管理體系要求；69四.管理體系文件的范圍

1.管理方針和管理目標(biāo)；2.管理手冊(cè)；3.程序文件；4.作業(yè)指導(dǎo)書；5.規(guī)范；6.記錄(表格)；

7.外來文件；

8.其他文件：如管理計(jì)劃、生產(chǎn)工作計(jì)劃、

應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部溝通文件等。四.管理體系文件的范圍1.管理方針和管理目標(biāo)；70五.

管理體系文件編寫的基本要求

1.法規(guī)性①符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；②符合適用法律法規(guī)和其他要求；③符合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)和運(yùn)營實(shí)際；④符合一體化管理的要求；2.層次性和規(guī)范性；3.實(shí)用性、有效性和充分性；4.動(dòng)態(tài)性。五.管理體系文件編寫的基本要求1.法規(guī)性71六.

編寫依據(jù)

1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；2.相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求；

3.組織現(xiàn)行操作慣例、規(guī)章、制度，如規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)；

4.現(xiàn)有其它相關(guān)管理體系文件(手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件)。

六.編寫依據(jù)1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；72七.文件編寫基本原則1.寫組織應(yīng)做的——組織應(yīng)該做的要寫到

文件必須符合GB/T28001-2001的要求、適用的法規(guī)和其他要求。2.做文件所寫的——文件寫的要做到

（做不到的要知道）

文件必須具有可操作性，與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相結(jié)合。3.記組織所做的——做過的要作好記錄

文件必須具有條理性，做什么、記什么描述清楚。4.文件應(yīng)具有系統(tǒng)性、邏輯性和規(guī)范化5.與其他相關(guān)的管理體系文件相協(xié)調(diào)七.文件編寫基本原則1.寫組織應(yīng)做的——組織應(yīng)該做的要寫73八.編寫體系文件的基本活動(dòng)（示例）：

a)進(jìn)行適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及文件編制培訓(xùn)；b)對(duì)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制策劃；c)收集確認(rèn)適用的法律法規(guī)及其它要求；d)收集現(xiàn)有管理體系和過程的數(shù)據(jù)；

e)列出現(xiàn)有適用的管理體系文件，確定其可用性；f)從運(yùn)作部門尋求并獲得其他源文件或引用文件；g)

對(duì)管理體系文件進(jìn)行策劃，確定文件要求；h)編制覆蓋管理體系范圍所有過程的流程圖；i)分析流程圖識(shí)別可能的改進(jìn)并實(shí)施；j)使用其他適宜的方法完成管理體系文件；k)確認(rèn)、評(píng)審和批準(zhǔn)這些文件。八.編寫體系文件的基本活動(dòng)（示例）：a)進(jìn)行適用的管理74九.

編寫步驟1.策劃①調(diào)查分析管理現(xiàn)狀，收集相關(guān)文件②確定文件結(jié)構(gòu)和清單③確定體系結(jié)構(gòu)圖、職能分配表④確定文件格式2.起草文件3.評(píng)審、修改、定稿。4.報(bào)批。九.編寫步驟1.策劃75第二節(jié)

管理體系文件的策劃

管理體系文件的策劃，是文件編寫的基礎(chǔ)：一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次二．初始評(píng)審三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配第二節(jié)管理體系文件的策劃管理體系文件的策劃76一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次

根據(jù)ISO10013

質(zhì)量手冊(cè)編制指南中的建議一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次77二．初始評(píng)審

初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是：1.明確適用于組織的法律、法規(guī)及其他要求、以往的符合性；2.識(shí)別組織的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程及其中的危險(xiǎn)源，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；3.評(píng)審現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分以及現(xiàn)有職業(yè)健康安全管理制度、慣例和程序的適用程度和有效性；4.明確相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求；

5.為文件的編寫提供依據(jù)二．初始評(píng)審初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是：78三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配1.管理體系的建立、保持，職業(yè)健康安全行為的規(guī)范管理，通過職能部門去實(shí)施2.合理分配各職能部門的職能和權(quán)限是體系實(shí)施有效性的基礎(chǔ)3.確定管理體系結(jié)構(gòu)和職能分配的文件形式、溝通形式。

三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配1.管理體系的建立、保持，職業(yè)健79第三節(jié)文件編寫的實(shí)施一.管理方針、目標(biāo)的制定二.管理手冊(cè)的編寫三.程序文件的編寫四.作業(yè)文件的編寫第三節(jié)文件編寫的實(shí)施一.管理方針、目標(biāo)的制定80一.管理方針、目標(biāo)的制定管理體系管理方針規(guī)定了組織在職業(yè)健康安全方面的總的宗旨和方向，目標(biāo)明確了在職業(yè)健康安全方面所追求的目的，是建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系的主要依據(jù)。因此，編制管理體系文件時(shí)必須制定方針和目標(biāo)。管理方針、目標(biāo)可以單獨(dú)形成文件，也可以作為管理手冊(cè)的一部分。

一.管理方針、目標(biāo)的制定管理體系管理方針規(guī)811.管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)a)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)的要求；

b)相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求；c)初始職業(yè)健康安全評(píng)審的結(jié)果（不可承受風(fēng)險(xiǎn)）；d)組織的技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營狀況和要求；e)相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求。

1.管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)a)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)822.制定步驟和應(yīng)注意的問題(1)制定步驟a)情況調(diào)查b)調(diào)查結(jié)果析研究c)提出管理方針（員工參與）、目標(biāo)草案，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。d)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)(2)應(yīng)注意的問題a)口號(hào)式方針b)廣告式方針c)照抄其他組織的方針2.制定步驟和應(yīng)注意的問題(1)制定步驟83對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明1)方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求：a)一個(gè)符合（組織的性質(zhì)、特點(diǎn)、規(guī)模）；b)兩個(gè)承諾（遵守法律、持續(xù)改進(jìn)）。2)方針管理要求：a)員工參與制定與評(píng)審；

b)形成文件并實(shí)施；c)定期評(píng)審適宜性；d)傳達(dá)到全體員工，明確其義務(wù)和責(zé)任；e)相關(guān)方可獲取。對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明1)方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求：84對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明目標(biāo)的制定：(1)根據(jù)方針提出的框架、企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)(總體目標(biāo))；(2)根據(jù)不可接受風(fēng)險(xiǎn)(具體目標(biāo)：SMRAT)；S—具體；M—可測(cè)量；R—可實(shí)現(xiàn)；A—定位(職能和層次)；T—有時(shí)限。目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：(1)有些目標(biāo)可通過程序文件、規(guī)章制度、安全操作規(guī)范等日常運(yùn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)管理來實(shí)現(xiàn)；(2)有些目標(biāo)需要制定并實(shí)施管理方案，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)。

對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明目標(biāo)的制定：853.管理方針示例（Ⅰ）員工是公司最寶貴的資源，健康與安全，既是公司的規(guī)定，更是企業(yè)的文化。在安全生產(chǎn)的前提下，為顧客提供世界級(jí)高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)，我公司將通過不懈努力和持續(xù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)如下承諾：1)貫徹“健康與安全第一”的原則，遵守適用的法律法規(guī)及其他要求；2)強(qiáng)化設(shè)施設(shè)備及化學(xué)品的管理，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕重大以上責(zé)任事故的發(fā)生；3)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定有效的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，通過過程控制和管理方案的實(shí)施來完成預(yù)定的目標(biāo)；4)為員工和外來人員提供安全培訓(xùn)和指導(dǎo)；5)創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，不斷提高職業(yè)健康安全績(jī)效。3.管理方針示例（Ⅰ）員工是公司最寶貴的資源，健康與863.管理方針示例（Ⅱ-XX煙草專賣）

遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為；突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本；注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)。3.管理方針示例（Ⅱ-XX煙草專賣）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范87方針內(nèi)涵（Ⅱ-續(xù)）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為

以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)，將法律法規(guī)的具體要求滲透到企業(yè)的各項(xiàng)管理中，加強(qiáng)專賣管理執(zhí)法，規(guī)范煙草市場(chǎng)秩序，確保行政執(zhí)法公平、公正、公開，規(guī)范企業(yè)管理，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管，滿足市場(chǎng)需求，控制經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)有序、有理、有效、有利開展。突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本

堅(jiān)持以人為本思想，樹立安全、健康意識(shí)，關(guān)注對(duì)員工身體負(fù)面影響或傷害因素。提供適宜的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)保護(hù)，保證員工及相關(guān)方人員的安全和健康，追求企業(yè)經(jīng)營效益與員工人身尊嚴(yán)的和諧統(tǒng)一，樹立良好的社會(huì)形象。注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)

企業(yè)管理科學(xué)化，內(nèi)部運(yùn)行規(guī)范化，重視細(xì)節(jié)管理，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，敬業(yè)務(wù)實(shí)，不斷解放思想、更新理念，確保企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。企業(yè)追求以不爭(zhēng)之德，容人長短，以通變之能，迂回前行，以處下之姿，謙遜而實(shí)際的最佳德行；員工實(shí)現(xiàn)睿智、寧靜、執(zhí)著、變通、務(wù)實(shí)、儒雅，與人為善的個(gè)性品質(zhì)。方針內(nèi)涵（Ⅱ-續(xù)）遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營行為883.管理方針示例（Ⅲ-XX煙草專賣）遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)隊(duì)；預(yù)防為主，落實(shí)安全健康責(zé)任；嚴(yán)格控制，降低安全健康風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；以人為本，形成關(guān)愛生命共識(shí)；全員參與，持續(xù)改進(jìn)體系業(yè)績(jī)。3.管理方針示例（Ⅲ-XX煙草專賣）遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)894.管理目標(biāo)示例(1)XX專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：(1)每年一般事故≤1，杜絕重、特大安全責(zé)任事故。(2)年工傷事故控制率低于2‰，杜絕重傷和死亡事故發(fā)生。(3)杜絕火災(zāi)、道路交通責(zé)任事故的發(fā)生，嚴(yán)防被盜搶案件發(fā)生。(4)不發(fā)生群體職業(yè)中毒事件。4.管理目標(biāo)示例(1)XX專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：904.管理目標(biāo)示例(2)1、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)：力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)：零事故、零傷害、零損失、零投訴2、長期目標(biāo)：a、每年一般事故≤1，杜絕重、特大安全事故；b、年工傷事故率低于2‰，杜絕重傷和死亡事故發(fā)生；c、杜絕火災(zāi)事故；

d、杜絕道路交通重大以上責(zé)任事故發(fā)生；e、不發(fā)生群體食物中毒事件；f、員工和其它相關(guān)方投訴為零。3、年度目標(biāo)見當(dāng)年《

年度職業(yè)健康安全管理目標(biāo)》。4.管理目標(biāo)示例(2)1、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)：91二.

管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)是根據(jù)OHSMS標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的OHS方針、目標(biāo)來描述組織的管理體系，向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于管理體系一致信息的文件。管理手冊(cè)的編制過程，是建立管理體系的重要過程。管理手冊(cè)在詳略程度和編排格式上可以不同，但不可以沒有。

二.管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)是根據(jù)OHSMS標(biāo)準(zhǔn)和921.編寫目的及管理手冊(cè)的作用

(1)貫徹落實(shí)組織的管理方針和管理目標(biāo)(2)使組織的管理體系有效的運(yùn)行(3)管理手冊(cè)是管理體系審核的依據(jù)(4)保持管理體系的連續(xù)性和完整性(5)證實(shí)組織對(duì)所選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性(6)管理體系認(rèn)證注冊(cè)的依據(jù)。1.編寫目的及管理手冊(cè)的作用(1)貫徹落實(shí)組織的管理方932.管理手冊(cè)的編寫要求

(1)指令性(2)系統(tǒng)性(3)先進(jìn)性(4)可行性(5)有效性2.管理手冊(cè)的編寫要求(1)指令性943．管理手冊(cè)的策劃

(1)確定管理手冊(cè)的形式(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(4)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄(5)確定程序文件、三級(jí)文件清單3．管理手冊(cè)的策劃(1)確定管理手冊(cè)的形式95(1)確定管理手冊(cè)的形式a)匯編型管理手冊(cè)b)單一型管理手冊(cè)組織采用哪種型式取決于組織的規(guī)模、活動(dòng)和重要危險(xiǎn)源相關(guān)情況。(1)確定管理手冊(cè)的形式a)匯編型管理手冊(cè)96(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容

a)方針、目標(biāo)、指標(biāo)b)影響職業(yè)健康安全管理、運(yùn)行、審核和評(píng)審工作的崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；c)程序文件的說明和查詢途徑；d)手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制規(guī)定。附錄：

1)重要危險(xiǎn)源清單；

2)企業(yè)活動(dòng)區(qū)域平面布局圖(含重要危險(xiǎn)源分布)2)適用的法律法規(guī)和其他要求清單；

3)程序文件清單。(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容a)方針、目標(biāo)、指標(biāo)97(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(1)手冊(cè)開頭,其內(nèi)容一般如下：1)手冊(cè)頒布令；2)管理者代表的任命書；3)職業(yè)健康安全員工代表；4)管理方針、目標(biāo)；

4)組織簡(jiǎn)介。(2)手冊(cè)正文，主要內(nèi)容包括：1)主題內(nèi)容與適用范圍：2)引用文件；

3)術(shù)語與定義；4)管理體系要素。編寫手冊(cè)正文時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)1)無程序支持的要素,其過程盡量在手冊(cè)中敘述清楚；

2)有程序支持的要素，簡(jiǎn)要描述，詳見程序；

3)需要的支持性信息應(yīng)提供文件查詢途徑；

4)簡(jiǎn)明易懂，專用名詞最好不更改；

5)按標(biāo)準(zhǔn)要求寫，盡量貼近組織的實(shí)際操作情況。(3)手冊(cè)附錄

1)組織結(jié)構(gòu)圖、職能分配表；2)重要危險(xiǎn)源清單；

3)重要危險(xiǎn)源分布圖；4)適用的法規(guī)清單；

5)程序文件清單。(3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(1)手冊(cè)開頭,其內(nèi)容一般如下：98(4)管理手冊(cè)的編寫方法1.以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述，如：

4.2職業(yè)健康安全方針4.2.1總則職業(yè)健康安全方針確定了特車部在職業(yè)健康安全管理方面的宗旨和方向……4.2.2方針內(nèi)容要求4.2.3方針的管理要求4.2.4職業(yè)健康安全方針及涵義2.用程序文件的格式進(jìn)行編寫，如：

4.2職業(yè)健康安全方針1.目的2.范圍3.要求(內(nèi)容的主體部分)3.1方針制定的權(quán)限規(guī)定3.2方針的制定應(yīng)考慮的問題3.3方針的內(nèi)容要求3.4方針的發(fā)布、傳達(dá)、實(shí)施3.5方針的評(píng)審4.主要相關(guān)文件及記錄(4)管理手冊(cè)的編寫方法1.以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述99(5)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄管理手冊(cè)目錄（示例）01封面02手冊(cè)發(fā)布令03管理者代表任命書04職業(yè)健康安全員工代表

05組織情況簡(jiǎn)介06管理方針和管理目標(biāo)07管理手冊(cè)目錄以下按體系標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)(1-8)編序（略）(5)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄管理手冊(cè)目錄（示例）100附：管理手冊(cè)附錄（示例）附錄1組織管理體系組織結(jié)構(gòu)圖2管理體系職能分配表3組織管轄范圍平面圖（建筑物布局、重要危險(xiǎn)源分布）

4程序文件清單

5管理手冊(cè)的管理說明

6重要危險(xiǎn)源清單

7管理方案一覽表

8適用的法律法規(guī)清單附：管理手冊(cè)附錄（示例）附錄101管理體系組織結(jié)構(gòu)圖管理體系組織結(jié)構(gòu)圖102管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（分析）管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（分析）103

職業(yè)健康安全管理體系職能分配表職業(yè)健康安全管理體系職能分配表104三.程序文件的編寫

程序——為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑，程序可形成文件，也可以不形成文件。管理體系程序文件的數(shù)量，必須考慮在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上,再根據(jù)組織的具體條件(人員素質(zhì)、產(chǎn)品、過程、環(huán)境因素、健康安全風(fēng)險(xiǎn))確定。三.程序文件的編寫程序——為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑105(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求ISO/TR10013:2001對(duì)程序文件的要求a)結(jié)構(gòu)和格式組織應(yīng)的程序文件的結(jié)構(gòu)和格式做出規(guī)定。程序文件應(yīng)當(dāng)包括必要的信息并且應(yīng)當(dāng)具有唯一性標(biāo)識(shí)。程序文件可引用作業(yè)指導(dǎo)書。b)內(nèi)容①標(biāo)題、②目的、③范圍、④職責(zé)和權(quán)限、⑤活動(dòng)的描述、⑥記錄、⑦附錄。c)評(píng)審、批準(zhǔn)和修訂d)更改的標(biāo)識(shí)(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求ISO/TR10013:2106(2)管理體系程序文件內(nèi)容的要求a)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、范圍和參與活動(dòng)人員的職責(zé)與權(quán)限；b)每項(xiàng)活動(dòng)過程中，各環(huán)節(jié)所需要的資源及其相互之間的接口關(guān)系；c)規(guī)定活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)如何實(shí)施控制；d)規(guī)定活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的要求（5W1H）；e)規(guī)定活動(dòng)各環(huán)節(jié)需要注意的問題、應(yīng)采取的措施或應(yīng)執(zhí)行的其他程序等。

(2)管理體系程序文件內(nèi)容的要求a)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、107(3)程序文件的編寫要求a)每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的部分；b)程序文件應(yīng)針對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)和執(zhí)行作出的規(guī)定；c)程序文件的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)取決于工作的復(fù)雜程度、所用的方法以及這項(xiàng)活動(dòng)涉及人員所需的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度；d)每一職業(yè)健康安全管理體系程序都應(yīng)能回答5W1H；e)所有程序文件都應(yīng)簡(jiǎn)練、明確和易懂，并具有可操作性和可檢查性；f)應(yīng)以相同的結(jié)構(gòu)和格式編排每一個(gè)程序文件。(3)程序文件的編寫要求a)每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的108(4)程序文件的結(jié)構(gòu)a)程序文件的名稱

b)編號(hào)

c)目的

d)范圍

e)職責(zé)

f)工作程序

g)相關(guān)文件

h)記錄(4)程序文件的結(jié)構(gòu)a)程序文件的名稱109程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求1.統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)一編號(hào)2.程序文件的一般結(jié)構(gòu)及各部分的編寫要求：①名稱：《XXXX控制程序》或《XXXX管理程序》②目的：運(yùn)行此程序目的，即從事控制(管理)此項(xiàng)活動(dòng)(過程)的目的③范圍：程序適用的控制(管理)活動(dòng)(過程)的范圍④職責(zé)：實(shí)施此程序的相關(guān)職能部門(單位)的職責(zé)、權(quán)限和接口關(guān)系（a.最高管理層的分工可不在此寫，內(nèi)審、管評(píng)除外；b.不要把做什么、如何做寫在此處；c.應(yīng)明確程序的歸口管理部門和相關(guān)部門）⑤工作程序：程序文件的主體，必須體現(xiàn)5W1H(6W1H)——Who、Why、When、Where、What、Which、How(誰做、為什么做和為什么這樣做、什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、做什么、做哪一個(gè)、如何做--如何控制及要達(dá)到的要求、形成的記錄、例外情況的處理措施等)程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求1.統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)一編號(hào)110程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求(續(xù)1)

應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程序所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、文件，運(yùn)行過程中應(yīng)形成的記錄等，給予描述。描述要邏輯性強(qiáng)，一般按過程順序，連續(xù)不跳越，自然流暢、接口清楚，做什么、形成什么記錄自然引出。注意：Who和What必須與“④職責(zé)”相一致。⑥相關(guān)文件：在“⑤工作程序”中所涉及的需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)，在此列出目錄，使執(zhí)行者明確此程序的運(yùn)行需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)。⑦記錄：在“⑤工作程序”中提出的程序運(yùn)行過程所需形成的記錄，在此列出清單。“⑥相關(guān)文件”和“⑦記錄”易出現(xiàn)的問題是與“⑤工作程序”不能相呼應(yīng)。程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求(續(xù)1)應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程111程序文件中“⑤工作程序”的三種形式1.純文字描述2.過程流程圖加說明或注釋3.文字描述加過程流程圖三種形式各有優(yōu)缺點(diǎn)。程序文件中“⑤工作程序”的三種形式1.純文字描述112(5)程序文件編寫的實(shí)施a）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；b）確定程序文件針對(duì)的要素、活動(dòng)或過程；c）正確區(qū)分程序文件和三層文件；d）采取誰執(zhí)行誰編寫的原則；e）專人把關(guān)，統(tǒng)一風(fēng)格；f）定稿、審批和發(fā)布實(shí)施。(5)程序文件編寫的實(shí)施a）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；113四.作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件（三層次文件）包括：a)管理標(biāo)準(zhǔn)或制度；b)工作標(biāo)準(zhǔn)或崗位說明；