國際金融貿易第四章

第四章貿易政策與理論題型：選擇&簡答論述難易：***國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!節(jié)對外貿易政策概述一、貿易政策的概念、目的與構成（單選&多選）

對外貿易政策是對各國在一定時期內對進出口貿易進行管理的原則、方針和措施手段的總稱。

基本要素包括：

（1）政策主體。政策主體指政策行為者，即政策的制定者和實施者，一般來說是指各國政府。（2）政策客體或政策對象。就是貿易政策規(guī)范、指導、調整的貿易活動和從事貿易活動的企業(yè)、機構和個人。（3）政策目標。貿易政策行為是有目的的行動。（4）政策內容。即貿易政策所涵蓋的方面和內容。（5）政策手段。即為實現(xiàn)既定的政策目標、實施政策內容所采用的對外貿易管理措施，如關稅，非關稅壁壘等。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!各國制定對外貿易政策的目的在于：

（1）保護本國市場；（2）擴大本國產品的國外市場；。（3）優(yōu)化產業(yè)結構；（4）積累發(fā)展資金；（5）維護和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的政治經濟關系；（6）其他。各國對外貿易政策一般由下述內容構成：

1.總貿易政策。其中包括貨物進口與服務獲取總政策和貨物出口與服務提供總政策。它是從整個國民經濟出發(fā)，在一個較長的時期內實行的貿易政策。2.商品和服務貿易政策。針對不同商品分別制訂3.國別、地區(qū)貿易政策。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!

*第二節(jié)重商主義(簡答)一、重商主義理論

重商主義理論產生于15—17世紀資本主義生產方式準備時期，是資本主義國際貿易理論的早期階段。（一）重商主義的主要論點（考過簡答）

商主義理論的發(fā)展經歷了兩個階段，早期為重金主義，或稱貨幣差額論；晚期為重商主義，或稱貿易差額論。早期重理論的主要觀點是：貨幣——金銀是唯一的財富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國的財富。因而一國在對外貿易中就應盡可能地多輸出少輸入，最好不輸入，只有這樣，一國才能迅速地增加貨幣，即財富的積累。晚期重商主義理論認為增加英國財富的手段就是發(fā)展對外貿易。但必須遵循一條原則，即賣給外國人的商品總值應大于購買他們的商品總值。記代表人物國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!

英國除采取以上的措施之外，還采取以下的做法達到貿易出超和金銀進口：

（1）頒布谷物法，限制谷物進口。（2）頒布職工法，禁止技術工人離境，鼓勵外國技工移入，以促進國內工場手工業(yè)的發(fā)展。（3）頒布航海法，規(guī)定一切輸往英國的貨物必須用英國船載運或原出口國的船只載運，一切輸出到亞洲、非洲、北美洲的貨物必須使用英國或殖民地的船只，以此來限制英國對外貿易中外國運輸業(yè)與英國運輸業(yè)的競爭。（4）獎勵人口繁殖，以擴大勞工來源，降低勞工成本。

西歐各國為限制進口，則采取了：

（1）直接禁止若干外國商品，尤其是奢侈品的輸入。（2）課征保護關稅，即以高關稅來限制國外商品的進口。

國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!第三節(jié)自由貿易一、自由競爭時期的自由貿易（一）英國自由貿易政策的興起與勝利（二）自由貿易政策的理論依據自由競爭時期自由貿易理論的主要論點是：1.自由貿易可以形成相互有利的國際分工。2.擴大國民的實際收入。3.自由貿易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經濟效益。4.自由貿易有利于提高利潤率，促進資本積累。（三）自由競爭時期自由貿易理論與政策評價:國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!*二、戰(zhàn)后至70年代中期的貿易自由化

（一）貿易自由化的表現(xiàn)（2011年10月考題）

1.大幅度削減關稅。

在關稅與貿易總協(xié)定成員國范圍內大幅度地降低關稅。比如說，經過七輪多邊貿易談判，各締約方的平均進口最惠國關稅稅率已從50%左右降低到5%以下。

2.降低或撤消非關稅壘壁。

到60年代初，參加關稅與貿易總協(xié)定的經濟合作與發(fā)展組織成員國之間的進口數量限制已取消了90%。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!*三、80年代中后期以來的管理貿易

（一）管理貿易的含義與產生

管理貿易介于自由貿易與保護貿易之間，屬于有組織的自由貿易。它是以協(xié)調國家經濟利益為中心，以政府干預貿易環(huán)境為主導，以磋商談判為軸心，對本國進出口貿易和全球貿易關系進行全面干預、協(xié)調和管理的一種貿易制度。

管理貿易不同于自由貿易，管理貿易在一定程度上限制了自由競爭，國家之間的貿易活動夾雜了許多人為干預因素。

管理貿易不同于保護貿易，保護貿易只關心本國的經濟利益，而管理貿易則是在尋求整體利益平衡的前提下，在兼顧貿易伙伴經濟利益的同時，追求本國利益的最大化。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!（二）管理貿易與博弈論（了解）博弈論認為博弈關系有（多選真題）：負和博弈、零和博弈、正和博弈3種類型國際貿易中，多數情況下國家之間的關系就表現(xiàn)為典型的正和博弈關系。一國表面上的所失并不意味著另一國的所得，多數情況下式促成利益共得的局面。例如降低關稅壁壘。管理貿易正是正和博弈在國際貿易中的應用，也就是說管理貿易的目的在于雙方通過妥協(xié)，在謀求自己利益的同時，能夠兼顧他人的利益，在現(xiàn)實中不顧及對手利益的最優(yōu)選擇是不可能實現(xiàn)的。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（三）理論依據兩個代表性人物:美國的漢米爾頓和德國的李斯特。*李斯特保護幼稚產業(yè)理論的主要內容:（考過簡答）

１）幼稚產業(yè)保護理論最早由18世紀美國經濟學家漢密爾頓提出，后來由德國經濟學家李斯特發(fā)展和完善。2）主張用征收保護關稅的辦法鼓勵本國幼稚工業(yè)的發(fā)展，只是對本國競爭力弱的進口商品實施限制進口政策。3）承認自由貿易利益的前提下，主張以保護貿易為過渡，扶持有前途的幼稚工業(yè)，最終實現(xiàn)自由貿易。4）對古典自由貿易理論提出批評，保護對象有針對性，保護時間以30年為限。保護對象：剛剛開始發(fā)展且遭遇國外強有力的競爭對手的工業(yè)國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!（二）超保護貿易政策理論依據

1.凱恩斯的“保護就業(yè)理論”。（1）投資乘數原理

凱恩斯認為一國投資量的變動（增加或減少）與國民收入的變動之間客觀存在著一種依存關系，這種關系稱這為投資乘數或倍數。（2）對外貿易乘數論

如果一個國家進行對外貿易而獲得順差，可以同增加國內投資一樣，達到相同的目的。認為一國的出口和進口變動會對國民收入的變動產生倍數影響，國民收入的變動量將幾倍于出口與進口的變動量。從而創(chuàng)立了對外貿易乘數理論。

這里投資乘數或對外貿易乘數，我們假定為K，它的計算公式為:K=1/（1—邊際消費傾向）

國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!四、發(fā)展中國家的保護貿易(二）政策特點

二戰(zhàn)后，發(fā)展中國家的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展方式總體上看可歸結為兩種模式，一是外向型發(fā)展戰(zhàn)略:進口替代政策二是內向型發(fā)展戰(zhàn)略:出口導向政策。進口替代政策是指為了保證替代進口的實現(xiàn)，達到保護、扶持和促進本國工業(yè)發(fā)展的目標而采取的貿易政策。進口替代，簡單可以認為成替代進口。出口導向政策通過鼓勵出口來推動本國經濟的發(fā)展。無論哪種貿易政策都需要保護本國的市場。

國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!2.貿易條件惡化論

普雷維什認為初級產品的貿易條件具有長期惡化的趨勢，外圍國家以生產和出口初級產品作為國民經濟支柱，因而在與中心國家的貿易過程中處于不利的局面。

p83真題（06）：運用普雷維什的保護理論，簡析發(fā)展中國家的貿易條件為什么會趨于惡化?國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!三、戰(zhàn)略貿易政策

戰(zhàn)略貿易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經濟條件下，憑借生產出口補貼或保護國內市場等措施和手段，扶持本國戰(zhàn)略性產業(yè)的成長，獲取規(guī)模經濟效益，增強其在國際市場上的競爭能力，奪取他國的市場份額。負面效應（選擇）1、信息不完全引起的政策決策失誤2、貿易對手國報復導致的兩敗俱傷國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!二、對外貿易政策的基本類型（后面拓展）

（一）自由貿易政策

取消限制和障礙，取消特權和優(yōu)待，使商品自由進出口，服務貿易自由經營

（二）保護貿易政策采取措施進行限制，保護本國的產品和服務三、對外貿易政策的演變（了解）

國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!二、重商主義貿易政策（一掃而過）

（一）重商主義貿易政策的主要措施

早期重商主義時期，一些國家為達到上述目的，采取措施：（1）禁止貨幣出口，由國家壟斷所有的貨幣交易；（2）要求外國人來本國進行貿易時，必須將其銷售貨物的全部款項用于購買本國的貨物。西歐各國采取的措施包括：

（1）以補貼和出口退稅等措施鼓勵出口。（2）禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原科加工后再出口。（3）減低或免除出口稅。（4）設立特權貿易公司，實行獨占性的殖民地貿易政策。（5）與外國簽定貿易條約。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!

總而言之，在重商主義時期，各國實行的是保護貿易政策，都是想多賣少買。三、重商主義理論與政策評價

商主義理論和政策在歷史上曾起過進步作用，它們促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產方式的建立和發(fā)展。但它們把貨幣當作財富象征，把商業(yè)、尤其是對外貿易視為財富的源泉。對社會經濟現(xiàn)象的探索只局限于流通領域，而未深入到生產領域，因而其經濟理論是幼稚的，不科學的。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!1.自由貿易政策促進了英國及其他西歐國家經濟和對外貿易的發(fā)展，使英國經濟躍居世界首位。2.自由貿易理論為自由貿易政策制造了輿論，成為自由貿易政策論證的有力武器。3.自由貿易理論存在的問題：（1）沒有考慮到生產力水平的差異對貿易利益分配的影響。

作為自由貿易政策的提倡者認為自由貿易可以促進分工，可以提高整個社會的福利水平，但是有些國家，由于生產力發(fā)展水平比較落后，在自由貿易當中，國內市場就會受到沖擊，有可能造成這個國家的整體經濟水平下降。

（2）片面強調自由貿易對參與國家的積極效果，卻忽視了消極影響。（3）研究的出發(fā)點是一個靜態(tài)均衡的世界，沒有考慮到動態(tài)因素對分工與貿易的決定性影響。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!（二）貿易自由化的主要特點（簡答）

1.美國成為戰(zhàn)后貿易自由化的積極推行者。2.各國經濟的恢復與發(fā)展為戰(zhàn)后貿易自由化建立了物質基礎。3.戰(zhàn)后貿易自由化是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發(fā)展起來的，因而帶有濃重的政府干預色彩。4.各種區(qū)域性貿易集團、關稅與貿易總協(xié)定的建立都是以貿易自由化為宗旨。5.戰(zhàn)后貿易自由化發(fā)展不平衡。（1）發(fā)達國家之間貿易自由化超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿易自由化。（2）區(qū)域經濟貿易集團內部的自由化超過集團對外的貿易自由化。（3）不同商品貿易自由化程度也不同6.戰(zhàn)后貿易自由化促進了世界經濟的迅速發(fā)展。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!管理貿易產生與發(fā)展有著其深刻的現(xiàn)實原因：

，國際政治經濟關系的深刻變化。第二，世界是各國經濟相互依賴的加強。第三，發(fā)達國家競爭優(yōu)勢發(fā)展不平衡。第四，地區(qū)經濟貿易集團的發(fā)展。第五，跨國公司迅速發(fā)展的要求。第六，世界環(huán)保意識的加強要求對貿易進行協(xié)調管理。第七，關稅與貿易總協(xié)定的實踐。

由于這七點原因，促進了管理貿易思想的形成，以及這種政策的實施。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!第四節(jié)保護貿易

一、自由競爭時期的保護貿易（英國完成工業(yè)革命）（一）產生背景（二）政策特點1.保護的階段性。貿易保護是為達到國家最終發(fā)展目標而采取的過渡性措施。2.保護的有選擇性。3.保護貿易政策的執(zhí)行與整個國民經濟、工業(yè)發(fā)展目標相結合4.貿易保護的措施主要包括:以高關稅和禁止進口限制國內幼稚產業(yè)部門產品的進口；以低關稅或免稅鼓勵復雜的機器設備、原料等國內無法生產但急需的商品進口；通過高關稅和禁止出口的辦法限制重要生產物資的出口；向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款、津貼、資金等，為其發(fā)展提供必要的資金。

國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!二、壟斷時期的超保護貿易理論

（一二戰(zhàn)之間）

超保護貿易理論是由凱恩斯及其追隨者馬克盧普、哈羅德共同創(chuàng)立的。（一）特點（見75頁）（與自由競爭時期的保護貿易政策相比）

1.不僅保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護國內發(fā)達的或出現(xiàn)衰落的工業(yè)

2.不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內外市場的壟斷

3.不再是防御性地限制進口，而是在壟斷國內市場的基礎上對國外市場進行進攻性擴張。

4.不是保護代表先進勢力的一般工業(yè)資產階級，而是保護大壟斷資產階級。

5.保護政策的措施不僅有關稅和貿易條約，還有其他各種獎出限入措施。國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!三、70年代中期后的新貿易保護主義（見書80頁）（一）背景

70年代中期后，資本主義經濟在經歷了20多年的高速發(fā)展后進入低速增長，失業(yè)率不斷提高，致使貿易保護在世界自由貿易進程中再度興起。（二）新貿易保護理論的政策特點1.被保護的商品不斷增加。2.限制進口措施的重點從關稅轉向非關稅。（1）非關稅措施的項目日益繁雜，其中名目也比較繁多。（2）非關稅措施的利用范圍日益擴大。（3）非關稅措施的歧視性增長。3.貿易保護的重心從限制進口轉向鼓勵出口。4.貿易保護日益制度化、法律化。（三）新貿易保護主義對國際貿易的影響（82頁）國際金融貿易第四章共26頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!*（三）理論依據（普雷維什的保護理論）

阿根廷經濟學家普雷維什用發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間貿易關系的歷史數據，批駁了傳統(tǒng)貿易理論貿易