商業(yè)銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案

TOC\o"1-5"\h\z第一章總則1第二章組織機構(gòu)及職責(zé)2第三章突發(fā)事件與預(yù)警信號等級3第四章預(yù)防風(fēng)險機制4第五章信息報告機制5第六章應(yīng)急處理流程5第七章罰則6第八章附則6XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：1/6GY-01-MR-0M-014-P第一章總則第一條目的為保障集中作業(yè)中心集中業(yè)務(wù)正常、高效、有序處理，做好應(yīng)對風(fēng)險和突發(fā)事件的各項工作，針對集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和突發(fā)事件，依據(jù)《XXX銀行重大突發(fā)事件報告與應(yīng)急處置管理辦法》和《XXX銀行集中作業(yè)系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》（XXX銀發(fā)［2016）67號）等辦法，特制定本應(yīng)急處置預(yù)案。在集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理過程中遭遇緊急事件時，相關(guān)人員應(yīng)嚴格按照既定的應(yīng)急處置預(yù)案，及時報告、妥善處置。第二條適用范圍本應(yīng)急處置預(yù)案適用于XXX銀行（以下簡稱本行）集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險和突發(fā)事件。如集中作業(yè)中心發(fā)生重大突發(fā)事件，應(yīng)按照《XXX銀行重大突發(fā)事件報告與應(yīng)急處置管理辦法》進行報告。集中作業(yè)中心發(fā)生的其它緊急事件（如系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、停電等）的應(yīng)急處置方案，應(yīng)參照現(xiàn)行預(yù)案進行處置。第三條應(yīng)急處置原則集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)應(yīng)急處理實行“業(yè)務(wù)連續(xù)性、效率性、可操作性、及時報告”的原則。業(yè)務(wù)連續(xù)性指在發(fā)生應(yīng)急情況時，采取有效措施，保障集中業(yè)務(wù)的連續(xù)處理。效率性指在發(fā)生突發(fā)事件時，采取措施及時、快速，確保將事件XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：2/6GY-01-MR-0M-014-P可能造成的損失控制在最小范圍內(nèi)?？刹僮餍灾副拘胁扇〈胧?yīng)符合業(yè)務(wù)實際，具有可操作性。及時報告指在集中作業(yè)中心出現(xiàn)突發(fā)事件時，中心負責(zé)人應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件等級及時向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報相關(guān)事件信息，以保證信息的快速傳遞，為突發(fā)事件的處理爭取時間。第二章組織機構(gòu)及職責(zé)第四條成立集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。組長由主管會計運營部的行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由會計運營部、總行辦公室、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、信息技術(shù)部負責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在會計運營部，成員包括但不限于會計運營部、總行辦公室、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、信息技術(shù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)人員。第五條領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)（一）發(fā)布啟動應(yīng)急處置預(yù)案的命令；（二）決策和指揮本行集中作業(yè)中心的危機處置。第六條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)（一）負責(zé)制定和組織實施本應(yīng)急預(yù)案，包括處置工作中所有指揮協(xié)調(diào)工作；（二）負責(zé)及時準確地接收、處理、上報、通報、發(fā)布有關(guān)突發(fā)事件信息資料；（三）負責(zé)組織突發(fā)事件應(yīng)急處置的相關(guān)培訓(xùn)及辦法演練；XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：3/6GY-01-MR-0M-014-P（四）報告應(yīng)急處置情況；（五）完成應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。第七條各部門主要職責(zé)（一）會計運營部是集中作業(yè)中心突發(fā)事件的主要應(yīng)急組織和管理部門，負責(zé)制定集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案，組織實施相應(yīng)風(fēng)險防范工作；負責(zé)溝通、協(xié)調(diào)各機構(gòu)和部門，完成各項應(yīng)急處理、信息上報等工作。（二）總行辦公室負責(zé)對外發(fā)布公告及統(tǒng)一新聞媒體宣傳口徑等工作。（三）風(fēng)險管理部負責(zé)牽頭組織各業(yè)務(wù)部門對集中作業(yè)中心進行業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。（四）法律合規(guī)部負責(zé)對集中作業(yè)中心突發(fā)事件所涉及的法律問題提供專業(yè)支持，處理相關(guān)的法律糾紛。（五）信息技術(shù)部負責(zé)集中作業(yè)系統(tǒng)相關(guān)維護，保證系統(tǒng)的正常運行，發(fā)生技術(shù)相關(guān)緊急事件應(yīng)及時查清并排除故障。第三章突發(fā)事件與預(yù)警信號等級第八條集中作業(yè)中心突發(fā)事件按嚴重程度將其分為一般突發(fā)事件、較大突發(fā)事件、重大突發(fā)事件三級，各等級預(yù)警信號如下：（一）一般突發(fā)事件集中作業(yè)報表系統(tǒng)中心業(yè)務(wù)流量監(jiān)控中集中授權(quán)業(yè)務(wù)筆數(shù)、中心崗位業(yè)務(wù)量監(jiān)控中某一崗位的任務(wù)筆數(shù)達到設(shè)定的一般突發(fā)事件預(yù)警XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：4/6GY-01-MR-0M-014-P閾值，且預(yù)警顏色發(fā)生相應(yīng)變化。（二）較大突發(fā)事件集中作業(yè)報表系統(tǒng)中心業(yè)務(wù)流量監(jiān)控中集中授權(quán)業(yè)務(wù)筆數(shù)、中心崗位業(yè)務(wù)量監(jiān)控中某一崗位的任務(wù)筆數(shù)達到設(shè)定的較大突發(fā)事件預(yù)警閾值，且預(yù)警顏色發(fā)生相應(yīng)變化。（三）重大突發(fā)事件集中作業(yè)報表系統(tǒng)中心業(yè)務(wù)流量監(jiān)控中集中授權(quán)業(yè)務(wù)筆數(shù)、中心崗位業(yè)務(wù)量監(jiān)控中某一崗位的任務(wù)筆數(shù)達到設(shè)定的重大突發(fā)事件預(yù)警閾值，且預(yù)警顏色發(fā)生相應(yīng)變化。第四章預(yù)防風(fēng)險機制第九條為有效預(yù)防、及時控制和消除集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理可能存在的隱患及風(fēng)險，建立以下預(yù)防風(fēng)險機制：（一）根據(jù)集中作業(yè)中心人員編制、崗位配置、人均業(yè)務(wù)量等因素，合理設(shè)定集中作業(yè)報表系統(tǒng)流量監(jiān)控各突發(fā)事件等級的預(yù)警閾值和預(yù)警顏色，且安排專人負責(zé)實時關(guān)注流量監(jiān)控。（二）集中作業(yè)中心做好排班及應(yīng)急備班計劃，應(yīng)急備班人員必須在市區(qū)并做到24小時手機開機，保持通信順暢，聽從領(lǐng)導(dǎo)小組或集中作業(yè)中心負責(zé)人的安排。（三）及時關(guān)注與后臺大集中業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的各項業(yè)務(wù)開展動態(tài)，調(diào)整集中作業(yè)中心人員配置，提前做好應(yīng)對業(yè)務(wù)量高峰期的準備。（四）集中作業(yè)報表系統(tǒng)配置啟用時間為T+1,應(yīng)急備班人員及XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：5/6GY-01-MR-0M-014-P部門相關(guān)人員需全部在報表系統(tǒng)進行注冊用戶配置，確保發(fā)生突發(fā)事件時可立即調(diào)整崗位配置，及時補充作業(yè)中心人手。第五章信息報告機制第十條預(yù)警及突發(fā)事件的報告路徑：集中作業(yè)中心員工向集中作業(yè)中心負責(zé)人報告；集中作業(yè)中心負責(zé)人向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告；應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報告。集中作業(yè)中心員工發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件，應(yīng)在第一時間按照信息報告路徑將事件的詳細情況上報，在發(fā)生重大突發(fā)事件的緊急情況下，可越級上報，以保證信息的快速傳遞，為突發(fā)事件的處理爭取時間。第六章應(yīng)急處理流程第十一條根據(jù)突發(fā)事件等級制定以下應(yīng)急處置：（一）一般突發(fā)事件發(fā)生一般突發(fā)事件時，中心負責(zé)人根據(jù)實時集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)量,按應(yīng)急備班計劃立即安排應(yīng)急備班人員立即補充集中作業(yè)中心人手。（二）較大突發(fā)事件發(fā)生較大突發(fā)事件時，中心負責(zé)人需立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報相關(guān)事件信息。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件的嚴重程度、人員配置等具體情況，協(xié)調(diào)相關(guān)部門補充集中作業(yè)中心人手。（三）重大突發(fā)事件XXX銀行集中作業(yè)中心業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案版次：頁：6/6GY-01-MR-0M-014-P發(fā)生重大突發(fā)事件時，中心負責(zé)人需立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報相關(guān)事件信息，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準，緊急啟動重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)事件嚴重程度、涉及范圍等采取有效應(yīng)急措施。第七章罰則第十二條對不按照本預(yù)案和不