企業(yè)管理產業(yè)主體：企業(yè)課件

第二章產業(yè)主體：企業(yè)第二章產業(yè)主體：企業(yè)主要內容新古典經濟學企業(yè)理論一現(xiàn)代企業(yè)理論二委托代理理論三主要內容新古典經濟學企業(yè)理論一現(xiàn)代企業(yè)理論二委托代理理論三一、新古典經濟學企業(yè)理論企業(yè)的生產函數(shù)1企業(yè)的規(guī)模決定2評價3一、新古典經濟學企業(yè)理論企業(yè)的生產函數(shù)1企業(yè)的規(guī)模決定2評價1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學中，企業(yè)被理解為生產函數(shù)。生產函數(shù)(Productionfunction)是描述在生產技術狀況給定的條件下，生產要素的投入量與產品的產出量之間的物質數(shù)量關系的函數(shù)式，一般記為：Q=f(x1，…，xn)其中，x1，…，xn表示生產某種產品所需各種生產要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產要素投入品組合在既定生產技術條件下所能生產出來的該產品的產量。1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學中，企業(yè)被理解為生產函數(shù)。生1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的：廠商(Firm)被認為具有經濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標（即所謂“經濟人”假定）；企業(yè)或廠商被看作是在市場經濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉的、為賺取利潤而從事商品生產活動的一個完整的經濟單位，它可以是一個個體生產者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個1.企業(yè)的生產函數(shù)假定要素市場是完全競爭的，企業(yè)的總成本是：在目標產出Q給定條件下，通過求解下列問題使總成本最小化：1.企業(yè)的生產函數(shù)假定要素市場是完全競爭的，企業(yè)的總成本是：1.企業(yè)的生產函數(shù)若假定企業(yè)所處的產品市場也是完全競爭的，則利潤：當MR=MC時，有最大值。在完全競爭的市場條件下，邊際收益等于市場價格。1.企業(yè)的生產函數(shù)若假定企業(yè)所處的產品市場也是完全競爭的，則2.企業(yè)的規(guī)模決定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定所謂短期是指這樣的一段時期，在這時期內廠商的廠房設備的規(guī)模（即固定成本）是固定不變的，只能通過調整可變要素（即可變成本）的使用量來調整其產銷量（即生產規(guī)模）。從整個行業(yè)看，在短期內，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。原因是由于時間較短，現(xiàn)有廠商來不及調整其廠房設備等固定資產，而其他廠商也無法建造出新的廠房設備從而進入到該行業(yè)中來。2.企業(yè)的規(guī)模決定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定PPeDESDSOQeQMCMRd=MR=PeqeeMCPO(a)(b)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定PPeDESDSOQeQMC2.企業(yè)的規(guī)模決定長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定所謂長期是指廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規(guī)模的擴大再生產的時期，即廠商能夠根據(jù)其準備提供的產量，選擇一個所花費總成本（從而平均成本）為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

2.企業(yè)的規(guī)模決定長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定長期內廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

成本P1SACOq0成本價格BLACPOSMCLMCLACLMC價格AP1產量產量（a)(b)長期內廠商最優(yōu)規(guī)模的決定成P1SACOq0成價BLACPO3.評價積極方面在一般意義上強調技術的作用在特定意義上強調規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素企業(yè)的最優(yōu)產出如何隨投入和產出價格的變動而變動，在理解企業(yè)最優(yōu)產出的選擇、產業(yè)的整體行動、企業(yè)之間策略相互作用的結果方面具有積極作用缺陷完全忽略了企業(yè)內部的激勵問題沒有涉及企業(yè)的內部組織問題未令人滿意地確定企業(yè)的邊界3.評價積極方面二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論1威廉姆森的企業(yè)理論2張五常的企業(yè)理論3團隊生產理論4巴澤爾的企業(yè)理論5二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論1威廉姆森的企業(yè)理論2張五常的1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在奈特（Knight）試圖從不確定性去解釋這一問題。不確定性的存在意味著人們不得不預測未來的需要。因此出現(xiàn)了一個特殊階層，即企業(yè)家階層，他們向他人支付有保證的工資，并以此控制他人的行動?？扑沟恼撟C，恰恰正好是從反對他老師的觀點的地方開始?！叭绻麤]有不確定性，企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的?！?/p>

——1937年的《企業(yè)的性質》1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在科斯認為，市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者市場運行的結構更有效率的時候才能夠生存下去。企業(yè)存在的原因：市場配置資源是有成本的企業(yè)內部配置資源也存在著成本，但有些交易在企業(yè)內部進行比通過市場所花費的成本要低。1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定奈特認為，壟斷收益的激勵會使企業(yè)具有無限擴大規(guī)模的傾向，但隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，存在著一些使企業(yè)效率下降的力量，前者會被后者抵消，所以企業(yè)規(guī)模才沒有無限擴大。企業(yè)組織的成本當企業(yè)擴張至如此規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本，也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了。企業(yè)邊界的擴張與收縮1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定2.威廉姆森的企業(yè)理論對交易費用理論的發(fā)展契約人的行為特征有限理性機會主義描述交易性質的三個維度資產專用性市場上的不確定性交易發(fā)生的頻率企業(yè)產生的理由專用性資產交易的內部化企業(yè)以權威組織生產，使得決策具有連續(xù)性，減少不確定性交易頻率很低的交易實現(xiàn)內部化2.威廉姆森的企業(yè)理論對交易費用理論的發(fā)展2.威廉姆森的企業(yè)理論資產專用性與縱向一體化傳統(tǒng)經濟理論認為企業(yè)的擴大是與專業(yè)化與規(guī)模經濟相適應的，無法解釋縱向一體化資產專用性對縱向一體化的解釋威廉姆森的縱向一體化實際上也探討了企業(yè)的規(guī)模決定資產專用性是決定企業(yè)規(guī)模邊界的重要變量當交易涉及的資產專用性較低時，采取市場方式控制成本會低于企業(yè)的治理成本。隨著資產專用性的提高，市場交易費用上升，企業(yè)的應變優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)，企業(yè)的有效邊界就會進一步擴大；當資產專用性達到某一點時，就構成了交易在市場和企業(yè)之間分配的分界線。需要指出的是，縱向一體化雖然消除了市場交易中存在的機會主義行為，但卻會增加企業(yè)內部所特有的機會主義行為。2.威廉姆森的企業(yè)理論資產專用性與縱向一體化3.張五常的企業(yè)理論進一步分析了發(fā)現(xiàn)相對價格的成本張五常認為，發(fā)現(xiàn)相對價格的成本還應該包括信息成本、度量成本、談判成本。信息成本是指消費者了解所購買的商品的每一個零部件的信息的成本。度量成本是指直接度量商品中投入所有者的交易活動的成本。談判成本是指在達成價格協(xié)議時，區(qū)分各種投入所有者的貢獻的成本。3.張五常的企業(yè)理論進一步分析了發(fā)現(xiàn)相對價格的成本3.張五常的企業(yè)理論企業(yè)是什么企業(yè)的出現(xiàn)并不是非市場方式取代市場方式，企業(yè)本質上是用要素交易的契約代替產品交易的契約。張五常以件工合約形式為例，說明了“企業(yè)是什么或不是什么并不重要：重要的是在不同的交易費用下組織經濟活動的各種不同方式?！睆埼宄ＵJ為經濟學家應當放棄企業(yè)作為他們的分析工具，而把注意力放在合約上。3.張五常的企業(yè)理論企業(yè)是什么3.張五常的企業(yè)理論對企業(yè)規(guī)模的認識張五常以蘋果園種植主與養(yǎng)蜂人之間的合約安排為例，提出企業(yè)的規(guī)模是不確定的，企業(yè)的規(guī)模取決于所選擇的合約形式。因此，說企業(yè)的規(guī)模是沒有意義的。張五常認為，科斯所說的企業(yè)規(guī)模的決定條件實際上決定的并不是企業(yè)的規(guī)模，而是決定合約替代的程度。張五常認為，按照科斯關于企業(yè)規(guī)模決定的看法，還必須在滿足以下幾個條件的前提下才能界定企業(yè)的規(guī)模：一是企業(yè)家直接向消費者出售產品，二是企業(yè)家只與投入所有者簽訂工資或租借合約，三是企業(yè)家之間不存在任何合約關系。假設滿足以上條件，則企業(yè)就可以識別了，企業(yè)的規(guī)模也就確定了。但現(xiàn)實世界遠遠比這復雜，由于想要節(jié)約交易費用，企業(yè)家之間是有合約關系的。因此，企業(yè)的規(guī)模是不確定的。3.張五常的企業(yè)理論對企業(yè)規(guī)模的認識4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質研究企業(yè)理論的另一種思路：不再從市場運行成本中解釋企業(yè)的性質，而是從企業(yè)內部效率的提高中加以印證?？扑拱哑髽I(yè)內部關系看作是一種具有權威特征的命令關系是不恰當?shù)?，阿爾欽和德姆塞茨認為，企業(yè)并沒有比普通市場更為優(yōu)越的命令、強制和紀律約束等權利，企業(yè)本質上仍是一種契約。企業(yè)實質上是一種“團隊生產”的方式企業(yè)的產生主要是由于單個私產所有者為了更好地利用他們的比較優(yōu)勢，采用專業(yè)化原理進行合作生產，從而使得合作生產的總產品大于他們分別進行生產所得出的產出之和，這樣一來每個參與合作生產的人的報酬也比各自生產時要高。4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質所謂團隊生產必須包含這樣三個要素：第一，生產必須要有多種資源的投入；第二，生產中使用的各種資源并非都歸某一個人所有，而是多個所有者；第三，一個產品是由若干個集體成員合作生產出來的，并且產品不是每一個參與合作者各自分產出的之和，在生產過程中任何一個成員的行為都將影響其他成員的生產率。4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權由于團隊生產的產品是其成員共同努力的結果，因而每個成員的個人貢獻不可能完全分解與觀測，這也就不能完全按照個人工作績效支付報酬。這樣，在進行團隊生產的時候，就必須要考慮監(jiān)督成本。當把監(jiān)督成本也作為企業(yè)生產的一個因素的時候，就擴展了對科斯關于企業(yè)存在理由的解釋。只有在團隊生產所帶來的產出增加大于團隊生產的監(jiān)督成本，這時，團隊生產的形式才會被人們采用。4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權從團隊生產的角度來分析企業(yè)組織，把問題的重點轉到了如何對企業(yè)成員進行激勵和約束，提高監(jiān)督效率，減少監(jiān)督成本方面。企業(yè)要素投入的所有者與監(jiān)督者之間得到的利益不可能完全一致，那么如何來提高監(jiān)督者的積極性就是一個大問題。提高監(jiān)督者的積極性也涉及兩方面的問題，即激勵與約束。通常，人們會以某種合約的方式來規(guī)定監(jiān)督者的權利和責任，并讓監(jiān)督者具有一定的剩余索取權和資源管理權，使這兩者權利能夠很好地匹配與掛鉤。4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權5.巴澤爾的企業(yè)理論對新古典經濟學企業(yè)理論的批評對無成本信息的隱含假定的批評在最佳產量決定推導的背后隱含著無成本信息的假定，不符合實際。傳統(tǒng)企業(yè)模型中，對投入的單位沒有具體說明，為使小時能用于生產函數(shù)分析，事實上做出了實際小時與效率單位之間成比例的假定，也是不恰當?shù)?。巴澤爾認為，對企業(yè)的分析來說，探討無成本交易是沒有用的。在交易無成本的情況下，企業(yè)和市場都能順利地起作用，企業(yè)的地位就是無足輕重的了。對每種企業(yè)只執(zhí)行一種功能的隱含假定的批評大多數(shù)企業(yè)進行多種運作，一家企業(yè)進行的運作并不總是與另一家企業(yè)的運作相同。5.巴澤爾的企業(yè)理論對新古典經濟學企業(yè)理論的批評5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在共同財產問題共同財產問題是指在生產過程中，由許多人共同使用一些設備，設備的產權常常是被分割的，每個人可能過度利用作為共同財產的設備，攫取被置于公共領域的資源，從而造成損失。設備單個屬性的所有權會是這樣一種結構，以使得攫取的損失減少到最低限度。由于大型設備時常有重要屬性易產生共同財產問題，所以它們將由某一集權的組織所擁有，這就是企業(yè)。組織遏制共同財產問題的一種有效方法是工資合同，工資合同可以減少對設備的過度使用。在工作規(guī)范和監(jiān)督水平給定的條件下，雇員會以最小的努力完成雇主分配的任務。5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在延留義務交易問題延留義務的交易是指非貨物出門概不退換的交易。由于貨物出門概不退換的交易費用很高，所以利用范圍很窄。大多數(shù)交易特別是一些高價值的交易，在銷售完成之后，賣方要提供某種擔保，其責任仍然繼續(xù)。是否存在延留義務問題并不是企業(yè)交易與市場交易之間的區(qū)別，延留義務交易并不唯一地依賴組織，但組織的確是保障其實施的有效機制。企業(yè)內部是適合于進行有延留義務的交易的。企業(yè)對享有延留義務的一方是組織保障，對負有延留義務的一方是一種約束。巴澤爾從兌現(xiàn)延留義務這個特定的產權交易角度，揭示了企業(yè)內交易代替市場交易的有利之處。5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定股份制企業(yè)的規(guī)模將擴大到這樣的程度，即股權資本擴大1個單位所產生的成本將帶來企業(yè)內其他被利用要素的同等價值的提高?！皳Ｗ饔脹Q定著股權資本的最佳水平”

“一個企業(yè)可以看作是由股權資本擔保的合同網(wǎng)”5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定二、委托-代理理論委托-代理關系的產生1假設前提2委托-代理理論模型3委托-代理理論評析4二、委托-代理理論委托-代理關系的產生1假設前提2委托-代理1.委托-代理關系的產生委托-代理關系，就是一種契約關系，通過這一契約，一個人或一些人（委托人）授權給另一個人（代理人）為委托人的利益從事某項活動，但這又不同于一般的雇傭關系，委托人授予代理人相當大的自主決策權，委托人很難監(jiān)控代理人的活動。委托代理關系是隨著企業(yè)所有權和控制權（經營權）的逐步分離而產生的19世紀中期，經營者不但要具備經營管理知識，而且要有專業(yè)的技術知識，才能有效地組織企業(yè)進行生產，在市場競爭中獲勝。一批新興的職業(yè)經理人員逐漸形成，成為所有者的代理人，舊時的“企業(yè)主企業(yè)”演化為現(xiàn)代的“經理人員的企業(yè)”現(xiàn)代股份公司這種企業(yè)組織形式對委托代理關系的發(fā)展起到了極大的推動作用1.委托-代理關系的產生委托-代理關系，就是一種契約關系，通2.假設前提委托代理理論遵循的是以“經濟人”假設為核心的新古典經濟學研究范式，并以下面兩個基本假設為前提：

委托人和代理人之間利益相互沖突；

委托人和代理人之間信息不對稱。在委托代理關系中

當利益相互沖突而信息對稱時，委托人與代理人就能找到最優(yōu)策略(契約)，解決代理問題；

當利益沒有沖突，即使信息不對稱，代理問題也不存在；

當委托人與代理人的利益相互沖突且信息不對稱時，代理人的“道德風險”隨之而生，從自身利益最大化出發(fā)，利用信息優(yōu)勢損害委托人的利益，即產生代理問題。2.假設前提委托代理理論遵循的是以“經濟人”假設為核心的新古3.委托-代理理論模型基本模型Mirrlees用“分布函數(shù)的參數(shù)化法”和著名的“一階化”方法建立了標準的委托人-代理人模型。標準的委托人-代理人模型抓住委托人與代理人之間的信息不對稱這一基本前提。委托人和代理人的效用函數(shù)分別是3.委托-代理理論模型基本模型3.委托-代理理論模型基本模型委托人在最優(yōu)化其期望效用函數(shù)時，必須面對來自代理人的兩個約束。第一個約束是參與約束，即代理人在接受該委托事務時期待的效用至少不低于其從事其他任何事務的效用；第二個約束是代理人的激勵相容約束，即委托人為實現(xiàn)自身效用最大化而要求代理人的努力程度必須也使代理人自身的效用最大化。簡而言之，基本模型的框架就是在“激勵相容”和“參與約束”兩個條件下考慮委托人如何選擇激勵計劃，讓代理人的行為符合委托人的利益。3.委托-代理理論模型基本模型3.委托-代理理論模型委托代理關系是多次性的動態(tài)模型重復博弈的委托-代理模型代理人市場聲譽模型棘輪效應模型委托代理多項任務模型委托人與多個代理人模型“打破預算平衡”模型考慮逆向選擇模型合作型模型3.委托-代理理論模型委托代理關系是多次性的動態(tài)模型4.委托-代理理論評析積極意義委托代理理論作為西方經濟學一個重要的研究領域，豐富了現(xiàn)代企業(yè)經濟理論，特別是對企業(yè)組織制度理論做出了重要貢獻。委托代理理論認為委托代理關系普遍存在于現(xiàn)代經濟的各種組織之中，我們必須重視組織中的激勵問題，重視組織內部激勵約束機制的建立和完善。委托代理理論創(chuàng)造性地提出了信息和風險的觀點。缺陷委托代理理論強調委托人和代理人之間利益的不一致性，但是我們應當看到，現(xiàn)代企業(yè)中作為委托人的所有者和作為代理人的經營者他們的基本利益是一致的，而不是沖突的。委托代理理論僅僅用“經濟人”的假設來分析代理人的行為而忽視人的思想意識、價值觀念的作用，是不全面的。4.委托-代理理論評析積極意義第二章產業(yè)主體：企業(yè)第二章產業(yè)主體：企業(yè)主要內容新古典經濟學企業(yè)理論一現(xiàn)代企業(yè)理論二委托代理理論三主要內容新古典經濟學企業(yè)理論一現(xiàn)代企業(yè)理論二委托代理理論三一、新古典經濟學企業(yè)理論企業(yè)的生產函數(shù)1企業(yè)的規(guī)模決定2評價3一、新古典經濟學企業(yè)理論企業(yè)的生產函數(shù)1企業(yè)的規(guī)模決定2評價1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學中，企業(yè)被理解為生產函數(shù)。生產函數(shù)(Productionfunction)是描述在生產技術狀況給定的條件下，生產要素的投入量與產品的產出量之間的物質數(shù)量關系的函數(shù)式，一般記為：Q=f(x1，…，xn)其中，x1，…，xn表示生產某種產品所需各種生產要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產要素投入品組合在既定生產技術條件下所能生產出來的該產品的產量。1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學中，企業(yè)被理解為生產函數(shù)。生1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的：廠商(Firm)被認為具有經濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標（即所謂“經濟人”假定）；企業(yè)或廠商被看作是在市場經濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉的、為賺取利潤而從事商品生產活動的一個完整的經濟單位，它可以是一個個體生產者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。1.企業(yè)的生產函數(shù)在新古典經濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個1.企業(yè)的生產函數(shù)假定要素市場是完全競爭的，企業(yè)的總成本是：在目標產出Q給定條件下，通過求解下列問題使總成本最小化：1.企業(yè)的生產函數(shù)假定要素市場是完全競爭的，企業(yè)的總成本是：1.企業(yè)的生產函數(shù)若假定企業(yè)所處的產品市場也是完全競爭的，則利潤：當MR=MC時，有最大值。在完全競爭的市場條件下，邊際收益等于市場價格。1.企業(yè)的生產函數(shù)若假定企業(yè)所處的產品市場也是完全競爭的，則2.企業(yè)的規(guī)模決定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定所謂短期是指這樣的一段時期，在這時期內廠商的廠房設備的規(guī)模（即固定成本）是固定不變的，只能通過調整可變要素（即可變成本）的使用量來調整其產銷量（即生產規(guī)模）。從整個行業(yè)看，在短期內，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。原因是由于時間較短，現(xiàn)有廠商來不及調整其廠房設備等固定資產，而其他廠商也無法建造出新的廠房設備從而進入到該行業(yè)中來。2.企業(yè)的規(guī)模決定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定PPeDESDSOQeQMCMRd=MR=PeqeeMCPO(a)(b)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定PPeDESDSOQeQMC2.企業(yè)的規(guī)模決定長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定所謂長期是指廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規(guī)模的擴大再生產的時期，即廠商能夠根據(jù)其準備提供的產量，選擇一個所花費總成本（從而平均成本）為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

2.企業(yè)的規(guī)模決定長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確定長期內廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

成本P1SACOq0成本價格BLACPOSMCLMCLACLMC價格AP1產量產量（a)(b)長期內廠商最優(yōu)規(guī)模的決定成P1SACOq0成價BLACPO3.評價積極方面在一般意義上強調技術的作用在特定意義上強調規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素企業(yè)的最優(yōu)產出如何隨投入和產出價格的變動而變動，在理解企業(yè)最優(yōu)產出的選擇、產業(yè)的整體行動、企業(yè)之間策略相互作用的結果方面具有積極作用缺陷完全忽略了企業(yè)內部的激勵問題沒有涉及企業(yè)的內部組織問題未令人滿意地確定企業(yè)的邊界3.評價積極方面二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論1威廉姆森的企業(yè)理論2張五常的企業(yè)理論3團隊生產理論4巴澤爾的企業(yè)理論5二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論1威廉姆森的企業(yè)理論2張五常的1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在奈特（Knight）試圖從不確定性去解釋這一問題。不確定性的存在意味著人們不得不預測未來的需要。因此出現(xiàn)了一個特殊階層，即企業(yè)家階層，他們向他人支付有保證的工資，并以此控制他人的行動。科斯的論證，恰恰正好是從反對他老師的觀點的地方開始?！叭绻麤]有不確定性，企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的?！?/p>

——1937年的《企業(yè)的性質》1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在科斯認為，市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者市場運行的結構更有效率的時候才能夠生存下去。企業(yè)存在的原因：市場配置資源是有成本的企業(yè)內部配置資源也存在著成本，但有些交易在企業(yè)內部進行比通過市場所花費的成本要低。1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)為什么存在1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定奈特認為，壟斷收益的激勵會使企業(yè)具有無限擴大規(guī)模的傾向，但隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，存在著一些使企業(yè)效率下降的力量，前者會被后者抵消，所以企業(yè)規(guī)模才沒有無限擴大。企業(yè)組織的成本當企業(yè)擴張至如此規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本，也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了。企業(yè)邊界的擴張與收縮1.科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定2.威廉姆森的企業(yè)理論對交易費用理論的發(fā)展契約人的行為特征有限理性機會主義描述交易性質的三個維度資產專用性市場上的不確定性交易發(fā)生的頻率企業(yè)產生的理由專用性資產交易的內部化企業(yè)以權威組織生產，使得決策具有連續(xù)性，減少不確定性交易頻率很低的交易實現(xiàn)內部化2.威廉姆森的企業(yè)理論對交易費用理論的發(fā)展2.威廉姆森的企業(yè)理論資產專用性與縱向一體化傳統(tǒng)經濟理論認為企業(yè)的擴大是與專業(yè)化與規(guī)模經濟相適應的，無法解釋縱向一體化資產專用性對縱向一體化的解釋威廉姆森的縱向一體化實際上也探討了企業(yè)的規(guī)模決定資產專用性是決定企業(yè)規(guī)模邊界的重要變量當交易涉及的資產專用性較低時，采取市場方式控制成本會低于企業(yè)的治理成本。隨著資產專用性的提高，市場交易費用上升，企業(yè)的應變優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)，企業(yè)的有效邊界就會進一步擴大；當資產專用性達到某一點時，就構成了交易在市場和企業(yè)之間分配的分界線。需要指出的是，縱向一體化雖然消除了市場交易中存在的機會主義行為，但卻會增加企業(yè)內部所特有的機會主義行為。2.威廉姆森的企業(yè)理論資產專用性與縱向一體化3.張五常的企業(yè)理論進一步分析了發(fā)現(xiàn)相對價格的成本張五常認為，發(fā)現(xiàn)相對價格的成本還應該包括信息成本、度量成本、談判成本。信息成本是指消費者了解所購買的商品的每一個零部件的信息的成本。度量成本是指直接度量商品中投入所有者的交易活動的成本。談判成本是指在達成價格協(xié)議時，區(qū)分各種投入所有者的貢獻的成本。3.張五常的企業(yè)理論進一步分析了發(fā)現(xiàn)相對價格的成本3.張五常的企業(yè)理論企業(yè)是什么企業(yè)的出現(xiàn)并不是非市場方式取代市場方式，企業(yè)本質上是用要素交易的契約代替產品交易的契約。張五常以件工合約形式為例，說明了“企業(yè)是什么或不是什么并不重要：重要的是在不同的交易費用下組織經濟活動的各種不同方式?！睆埼宄ＵJ為經濟學家應當放棄企業(yè)作為他們的分析工具，而把注意力放在合約上。3.張五常的企業(yè)理論企業(yè)是什么3.張五常的企業(yè)理論對企業(yè)規(guī)模的認識張五常以蘋果園種植主與養(yǎng)蜂人之間的合約安排為例，提出企業(yè)的規(guī)模是不確定的，企業(yè)的規(guī)模取決于所選擇的合約形式。因此，說企業(yè)的規(guī)模是沒有意義的。張五常認為，科斯所說的企業(yè)規(guī)模的決定條件實際上決定的并不是企業(yè)的規(guī)模，而是決定合約替代的程度。張五常認為，按照科斯關于企業(yè)規(guī)模決定的看法，還必須在滿足以下幾個條件的前提下才能界定企業(yè)的規(guī)模：一是企業(yè)家直接向消費者出售產品，二是企業(yè)家只與投入所有者簽訂工資或租借合約，三是企業(yè)家之間不存在任何合約關系。假設滿足以上條件，則企業(yè)就可以識別了，企業(yè)的規(guī)模也就確定了。但現(xiàn)實世界遠遠比這復雜，由于想要節(jié)約交易費用，企業(yè)家之間是有合約關系的。因此，企業(yè)的規(guī)模是不確定的。3.張五常的企業(yè)理論對企業(yè)規(guī)模的認識4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質研究企業(yè)理論的另一種思路：不再從市場運行成本中解釋企業(yè)的性質，而是從企業(yè)內部效率的提高中加以印證?？扑拱哑髽I(yè)內部關系看作是一種具有權威特征的命令關系是不恰當?shù)?，阿爾欽和德姆塞茨認為，企業(yè)并沒有比普通市場更為優(yōu)越的命令、強制和紀律約束等權利，企業(yè)本質上仍是一種契約。企業(yè)實質上是一種“團隊生產”的方式企業(yè)的產生主要是由于單個私產所有者為了更好地利用他們的比較優(yōu)勢，采用專業(yè)化原理進行合作生產，從而使得合作生產的總產品大于他們分別進行生產所得出的產出之和，這樣一來每個參與合作生產的人的報酬也比各自生產時要高。4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質所謂團隊生產必須包含這樣三個要素：第一，生產必須要有多種資源的投入；第二，生產中使用的各種資源并非都歸某一個人所有，而是多個所有者；第三，一個產品是由若干個集體成員合作生產出來的，并且產品不是每一個參與合作者各自分產出的之和，在生產過程中任何一個成員的行為都將影響其他成員的生產率。4.團隊生產理論企業(yè)的團隊生產性質4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權由于團隊生產的產品是其成員共同努力的結果，因而每個成員的個人貢獻不可能完全分解與觀測，這也就不能完全按照個人工作績效支付報酬。這樣，在進行團隊生產的時候，就必須要考慮監(jiān)督成本。當把監(jiān)督成本也作為企業(yè)生產的一個因素的時候，就擴展了對科斯關于企業(yè)存在理由的解釋。只有在團隊生產所帶來的產出增加大于團隊生產的監(jiān)督成本，這時，團隊生產的形式才會被人們采用。4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權從團隊生產的角度來分析企業(yè)組織，把問題的重點轉到了如何對企業(yè)成員進行激勵和約束，提高監(jiān)督效率，減少監(jiān)督成本方面。企業(yè)要素投入的所有者與監(jiān)督者之間得到的利益不可能完全一致，那么如何來提高監(jiān)督者的積極性就是一個大問題。提高監(jiān)督者的積極性也涉及兩方面的問題，即激勵與約束。通常，人們會以某種合約的方式來規(guī)定監(jiān)督者的權利和責任，并讓監(jiān)督者具有一定的剩余索取權和資源管理權，使這兩者權利能夠很好地匹配與掛鉤。4.團隊生產理論監(jiān)督與剩余索取權5.巴澤爾的企業(yè)理論對新古典經濟學企業(yè)理論的批評對無成本信息的隱含假定的批評在最佳產量決定推導的背后隱含著無成本信息的假定，不符合實際。傳統(tǒng)企業(yè)模型中，對投入的單位沒有具體說明，為使小時能用于生產函數(shù)分析，事實上做出了實際小時與效率單位之間成比例的假定，也是不恰當?shù)摹０蜐蔂栒J為，對企業(yè)的分析來說，探討無成本交易是沒有用的。在交易無成本的情況下，企業(yè)和市場都能順利地起作用，企業(yè)的地位就是無足輕重的了。對每種企業(yè)只執(zhí)行一種功能的隱含假定的批評大多數(shù)企業(yè)進行多種運作，一家企業(yè)進行的運作并不總是與另一家企業(yè)的運作相同。5.巴澤爾的企業(yè)理論對新古典經濟學企業(yè)理論的批評5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在共同財產問題共同財產問題是指在生產過程中，由許多人共同使用一些設備，設備的產權常常是被分割的，每個人可能過度利用作為共同財產的設備，攫取被置于公共領域的資源，從而造成損失。設備單個屬性的所有權會是這樣一種結構，以使得攫取的損失減少到最低限度。由于大型設備時常有重要屬性易產生共同財產問題，所以它們將由某一集權的組織所擁有，這就是企業(yè)。組織遏制共同財產問題的一種有效方法是工資合同，工資合同可以減少對設備的過度使用。在工作規(guī)范和監(jiān)督水平給定的條件下，雇員會以最小的努力完成雇主分配的任務。5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在延留義務交易問題延留義務的交易是指非貨物出門概不退換的交易。由于貨物出門概不退換的交易費用很高，所以利用范圍很窄。大多數(shù)交易特別是一些高價值的交易，在銷售完成之后，賣方要提供某種擔保，其責任仍然繼續(xù)。是否存在延留義務問題并不是企業(yè)交易與市場交易之間的區(qū)別，延留義務交易并不唯一地依賴組織，但組織的確是保障其實施的有效機制。企業(yè)內部是適合于進行有延留義務的交易的。企業(yè)對享有延留義務的一方是組織保障，對負有延留義務的一方是一種約束。巴澤爾從兌現(xiàn)延留義務這個特定的產權交易角度，揭示了企業(yè)內交易代替市場交易的有利之處。5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)為什么會存在5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定股份制企業(yè)的規(guī)模將擴大到這樣的程度，即股權資本擴大1個單位所產生的成本將帶來企業(yè)內其他被利用要素的同等價值的提高?！皳Ｗ饔脹Q定著股權資本的最佳水平”

“一個企業(yè)可以看作是由股權資本擔保的合同網(wǎng)”5.巴澤爾的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定二、委托-代理理論委托-代理關系的產生1假設前提2委托-代理理論模型3委托-代理理論評析4二、委托-代理理論委托-代理關系的產生1假設前提2委托-代理1.委托-代理關系的產生委托-代理關系，就是一種契約關系，通過這一