國際商法導論-內部講義-精華課件

國際商法

《新編國際商法》（第二版）中國人民大學出版社

法律事務專業(yè)12/12/2022第一章國際商法導論國際商法12/10/2022第一章國際商法導論1第一章國際商法導論

12/12/2022第一章國際商法導論第一章國際商法導論12/10/2022第一章2第一章國際商法導論國際商法是調整國際商事交易和商事組織關系的法律專業(yè)學科。它與不少商貿法律既有相同之點，也有不同之處。學習國際商法，首先必須了解其淵源———有關國際公約與國際貿易慣例。其次，必須了解西方兩大法律體系———大陸法系與普通法系，同時了解中國有關的涉外經濟立法與規(guī)定。最后，必須了解國際商法的基本原則以及民商法的一些基本概念。12/12/2022第一章國際商法導論第一章國際商法導論國際商法是調整國際商事交易和商事組織關系3本章重點內容是了解和掌握（1）國際商法的基本概念及其淵源;（2）兩大法系的特點;（3）中國有關的民商立法。12/12/2022第一章國際商法導論本章重點內容是了解和掌握（1）國際商法的基本概念及其淵源;4重點問題國際商法的概念西方兩大法系及其比較中國的法律制度國際商法的基本原則12/12/2022第一章國際商法導論重點問題國際商法的概念12/10/2022第一章國際商法導5第一節(jié)國際商法概論一、國際商法（internationalcommerciallaw）的概念國際商法是調整國際商事交易（commercialtransaction）與商事組織（busi-nessorganization）各種關系的法律規(guī)范（legalnorm）的總和。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論一、國際商法（internationa6第一節(jié)國際商法概論這一概念包含三層意思:一是國際商事交易，是指國際貨物的買賣或交易活動。二是國際商事組織，商事組織是指個人、合伙和公司這三種企業(yè)的組織形式。三是法律規(guī)范，是指法律明文規(guī)定的標準或范圍。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論這一概念包含三層意思:12/10/27第一節(jié)國際商法概論二、國際商法的主要淵源法律的淵源，是指具有約束力的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式。國際商法有兩個主要淵源:（1）國際公約;（2）國際貿易慣例。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論二、國際商法的主要淵源12/10/2028第一節(jié)國際商法概論（一）國際公約國際公約又分為兩種:一種屬于實體法規(guī)則的國際公約，另外一種屬于沖突法規(guī)則的國際公約。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論（一）國際公約12/10/2022第一9第一節(jié)國際商法概論有關國際商法的國際公約一覽表1.調整國際貨物買賣關系的公約1964年《關于國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》1964年《關于國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》1974年《國際貨物買賣時效期限公約》1980年《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》2.調整產品責任的國際公約1979年《產品責任適用法律公約》3.調整代理的國際公約1983年《國際貨物銷售代理公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論有關國際商法的國際公約一覽表12/10/10第一節(jié)國際商法概論4.調整國際票據關系的公約1930年《關于本票和匯票統(tǒng)一法的日內瓦公約》1930年《關于統(tǒng)一票據和本票的日內瓦公約》1931年《關于支票的日內瓦公約》1931年《關于解決支票的若干法律沖突的日內瓦公約》1987年聯(lián)合國《關于匯票和本票公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論4.調整國際票據關系的公約12/10/211第一節(jié)國際商法概論5.關于承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約1923年《日內瓦仲裁條款議定書》1927年《關于執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》1958年《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》6.關于保護知識產權的公約1883年《保護工業(yè)產權巴黎公約》1886年《保護文學藝術作品伯爾尼公約》1891年《商標國際注冊馬德里協(xié)定》1952年《世界版權公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論5.關于承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約1212第一節(jié)國際商法概論（二）國際貿易慣例國際商法的另一個主要淵源是國際貿易慣例。國際商會（ICC）在這方面發(fā)揮了重要作用，由其制定的1990年《國際貿易術語解釋通則》與1993年《跟單信用證統(tǒng)一慣例》，在國際貿易中影響最大，已被廣泛采用，對于便利和促進國際貿易起了重要作用。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論（二）國際貿易慣例12/10/202213第一節(jié)國際商法概論以下是有關的國際貿易慣例:1932年《華沙-牛津規(guī)則》、1941年《美國對外貿易定義修正本》、國際商會1990年《國際貿易術語解釋通則》、國際商會1993年《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（修正本）。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論以下是有關的國際貿易慣例:12/10/214第二節(jié)西方兩大法系西方國家的法律制度可以分為兩個主要的法系:（1）以德國與法國為代表的大陸法系;（2）以英國與美國為代表的普通法系。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系西方國家的法律制度可以分為兩個主要的法15第二節(jié)西方兩大法系一、大陸法系（continentallawsystem）（一）大陸法系的地區(qū)構成大陸法系在13世紀形成于西歐，除法國和德國以外，許多西歐國家也都屬于大陸法系?，F(xiàn)在，除西歐外，整個拉丁美洲、非洲的一部分、近東的某些國家都屬于大陸法系。此外，在屬于普通法系的國家中，某些國家的個別地區(qū)，例如，美國的路易斯安那州與加拿大的魁北克省，因為曾經是法國的殖民地，因此也屬于大陸法系，英國的蘇格蘭也屬于大陸法系。在亞洲，日本與土耳其等國家引入了大陸法;中國的臺灣地區(qū)也屬于大陸法系。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系一、大陸法系（continental16第二節(jié)西方兩大法系（二）大陸法的結構大陸法系，又稱為羅馬法系或民法法系。大陸法的一個突出特點是強調成文法的作用。它在結構上強調系統(tǒng)化、條理化、法典化與邏輯性。大陸法所采取的方法是運用幾個大的法律范疇把各種法律規(guī)則分門別類地歸納、總結在一起。這種結構分類的特點在法學與立法中均有不同程度的反映：1.大陸法各國都把全部法律分公法與私法兩個部分2.大陸法各國都主張編纂法典12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（二）大陸法的結構12/10/20217第二節(jié)西方兩大法系（三）大陸法的淵源大陸法國家是成文法（writtenlaw）國家，都強調成文法的作用。但是這并不是說，在大陸法國家法律就是法的惟一淵源。從總體上看，大陸法受到羅馬法的深刻影響，有的國家的法典就直接繼承了羅馬法的精神與傳統(tǒng)。羅馬法是羅馬奴隸制國家全部法律的總稱。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（三）大陸法的淵源12/10/20218第二節(jié)西方兩大法系除了羅馬法的重要影響之外，大陸法的淵源主要有:1.法律2.習慣（custom）3.判例（case）4.學理12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系除了羅馬法的重要影響之外，大陸法的淵源19第二節(jié)西方兩大法系（四）大陸法各國的法院組織大陸法各國的法院組織雖然各有特點，但是也有一些共同之處。主要表現(xiàn)在:法院的層次基本相同;各國除普通法院以外，都有一些專門法院與普通法院同時并存。各國法院分為三級，即第一審法院、上訴法院與最高法院。有的國家根據訴訟的性質與金額的大小設立各種不同的第一審法院。在有的國家，除普通法院外，還設有商事法院、親屬法院與勞動法院，專門受理有關商務關系、家庭關系與勞資關系的案件。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（四）大陸法各國的法院組織12/1020第二節(jié)西方兩大法系二、普通法系（commonlawsystem）（一）普通法系的地區(qū)構成

普通法形成于英國，以后擴展到美國及其過去曾受英國殖民統(tǒng)治的國家與地區(qū)，主要包括加拿大、澳大利亞、新西蘭、愛爾蘭、印度、巴基斯坦、馬來西亞和新加坡。普通法是以英國與美國為代表的。英國和美國雖然有許多共同之處，例如，兩國都以判例作為法的主要淵源，都有普通法與衡平法（equity）之分，但是兩國的法律在自身的發(fā)展過程中也各自形成了一些不同的特點12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系二、普通法系（commonlaws21第二節(jié)西方兩大法系（二）英國法英國法的一個主要特點是二元性的法律結構。與大陸法不同，英國法不是把法律明確地分為公法與私法，而是分為普通法與衡平法。英國法的另一個特點是重視程序法（adjectivelaw）。與此相反，大陸法國家對實體法的重視多于程序法。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（二）英國法12/10/2022第一22第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織第一，郡法院與治安法院（刑事法院）。第二，最高法院（高等法院、上訴法院的合稱）第三，上議院。（最高審級）除上述法院外，英國還有一些專門法院，例如，軍事法院與驗尸法院等。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織12/10/2022第一23第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織與法官具有以下特點:一是司法權較為分散，立法和某些行政機構與法院同時享有司法權。二是經過改革，法院組織雖然已比先前大大簡化并趨于系統(tǒng)化，但是法院體系仍較復雜，在最高法院之上還有一個上議院。三是根據1701年《王位繼承法》的規(guī)定，法官可以終身任職并領取法定薪金，這被認為是保障司法獨立的重要措施。四是英國高級法院的法官都來自從業(yè)多年并出類拔萃的出庭律師，法官的素質較高。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織與法官具有以下特點:1224第二節(jié)西方兩大法系英國法的淵源：第一，判例法。判例法是英國法的主要淵源。第二，成文法。成文法，也稱為制定法（statutelaw），是英國法的重要淵源第三，習慣。在盎格魯撒克遜時代通行習慣法，習慣是當時法的主要淵源。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國法的淵源：12/10/2022第一章25第二節(jié)西方兩大法系（三）美國法1.美國法的結構美國屬于普通法系。美國與英國一樣以判例法作為法的主要淵源，而把成文法看做是對判例法的補充或修正。美國法采用英國法的范疇、概念與分類方法，也存在普通法與衡平法的區(qū)別，這是美國法與英國法的相同之處。但是，由于美國是聯(lián)邦制國家，在美國法律中，既包括聯(lián)邦法，也包括州法。因此，美國法律的結構與英國法律的結構又有很大的差異。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（三）美國法12/10/2022第一章26第二節(jié)西方兩大法系美國的法律分為聯(lián)邦法與州法兩大部分，這是美國法律結構的一個主要特點。美國聯(lián)邦憲法對聯(lián)邦與各州的立法權都作了明確的規(guī)定。根據1791年美國《憲法修正案》第11條的規(guī)定，凡是憲法未授予聯(lián)邦或未禁止各州行使的權力，均屬于各州。這就是說，各州的立法權是原則，聯(lián)邦的立法權屬于例外。各州保留了相當大一部分立法權。但是聯(lián)邦的法律高于各州的法律，如果州法與聯(lián)邦法相抵觸時，則應適用聯(lián)邦法。由于美國的特殊歷史條件，使各州在立法方面享有很大的權力。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系美國的法律分為聯(lián)邦法與州法兩大部分，這是27第二節(jié)西方兩大法系2.美國的法院組織美國的法院組織也反映了聯(lián)邦制的特點，設有聯(lián)邦法院與州法院兩套系統(tǒng)。（1）聯(lián)邦法院系統(tǒng)。聯(lián)邦法院分為三級：第一級為聯(lián)邦地區(qū)法院（FederalDistrictCourts）。第二級為聯(lián)邦巡回法院（FederalCircuitCourt，CourtofAppeals）。第三級為聯(lián)邦最高法院（FederalSupremeCourt）。（2）州法院系統(tǒng)。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系2.美國的法院組織12/10/202228第二節(jié)西方兩大法系聯(lián)邦最高法院有一項重要的權力，即“司法審查權”（judicialreview）。這項權力并非來自聯(lián)邦憲法，而是聯(lián)邦最高法院通過司法判例確立的，即由著名的聯(lián)邦大法官馬歇爾在“馬布利訴麥迪遜案”（Marburyv.Madison，1803）中作出的，由此開創(chuàng)了最高法院對違憲的司法監(jiān)督與審查權，即具有對憲法進行權威性解釋的權力，以及具有審查聯(lián)邦與各州的立法是否合憲的權力。但是在這一判決后的半個多世紀內，最高法院并沒有行使這一權力，直到1857年后，才開始充分行使這種權力。司法審查權的確立與發(fā)展，不僅對美國法律與社會經濟的發(fā)展具有重要的意義，而且對世界各國憲政的發(fā)展也具有深遠的影響。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系聯(lián)邦最高法院有一項重要的權力，即“司法審29第二節(jié)西方兩大法系3.美國法的淵源美國與英國一樣，都屬于判例法國家，判例是美國法的主要淵源。但是自19世紀末以來，成文法的數(shù)量大大地增加，成文法在社會生活中的作用越來越重要。（1）判例法。美國法主要來源于判例法，尤其是在私法方面，主要是由判例法組成的。（2）成文法。美國有兩種成文法，即聯(lián)邦的成文法與各州的成文法。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系3.美國法的淵源12/10/2022第一30第三節(jié)兩大法系比較一、普通法系與大陸法系的主要區(qū)別普通法系與大陸法系之間存在不同的特點與區(qū)別。兩者的主要特點與區(qū)別表現(xiàn)在以下方面:1.法律淵源不同：成文法與判例法2.變革速度不同：3.法律體系不同：系統(tǒng)的法典與單行法判例法4.法官的作用不同：按照成文法的字面意思判案利用法律推理等方式創(chuàng)造新案例，具有一定的立法權12/12/2022第一章國際商法導論第三節(jié)兩大法系比較一、普通法系與大陸法系的主要區(qū)別1231第三節(jié)兩大法系比較5.法律程序不同：法官中心的糾問式當事人中心的抗辯式6.對經驗與應用的重視不同。美國著名大法官霍姆斯（Homes，1841—1935年）所強調的:“法律的生命是經驗而不是邏輯?！泵绹褪且恍〔糠致斆鹘^頂?shù)娜?，統(tǒng)治著絕大多數(shù)傻瓜12/12/2022第一章國際商法導論第三節(jié)兩大法系比較5.法律程序不同：法官中心的糾問式1232第四節(jié)中國的法律制度一、中國法律的淵源中國的法律淵源主要有制定法與法律解釋等。（一）制定法作為法律淵源的制定法主要有以下五種形式:1.憲法2.法律3.行政法規(guī)4.地方性法規(guī)與經濟特區(qū)法規(guī)5.地方性規(guī)章12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度一、中國法律的淵源12/10/2033第四節(jié)中國的法律制度（二）法律解釋中國法律的另一種重要淵源是，有權解釋機關對現(xiàn)行法律或法規(guī)條文所作的解釋與說明。法律解釋通常分為：立法解釋、司法解釋、行政解釋。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（二）法律解釋12/10/2022第34第四節(jié)中國的法律制度（三）判例在中國，判例在法律上與理論上不被認為是法律的淵源。最高人民法院及其他上級人民法院所作的判決對下級人民法院沒有約束力。這一點與歐洲大陸法系國家相似。近年來，最高人民法院開始把一些被認為適用法律正確，判決證據與理由充分，以及處理得當?shù)姆ㄔ号袥Q，在《最高人民法院公報》上予以公布，并要求各級人民法院加以借鑒。這表明判例將在中國的司法實踐中發(fā)揮日益重大的作用與影響。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（三）判例12/10/2022第一章35第四節(jié)中國的法律制度二、中國的司法制度（一）人民法院的組織中國的法院分為最高人民法院、地方各級人民法院和專門人民法院：1.最高人民法院2.地方各級人民法院：地方各級人民法院分為基層人民法院、中級人民法院與高級人民法院。3.專門人民法院：中國還設有軍事法院、海事法院、森林法院、鐵路運輸法院、農墾法院與石油法院等專門人民法院。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度二、中國的司法制度12/10/20236第四節(jié)中國的法律制度（二）民事經濟案件的審判制度根據《民事訴訟法》的規(guī)定，人民法院審理民事案件實行合議制，由審判員或陪審員共同組成合議庭。合議庭評議民事案件時實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。人民法院還設立審判委員會，對重大與疑難民事案件的處理，由法院院長提交審判委員會討論決定。簡單的民事案件可以由審判員一人獨任審判。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（二）民事經濟案件的審判制度12/137第四節(jié)中國的法律制度人民法院審理民事案件，著重進行調解。人民法院審判案件，實行兩審終審制，對地方各級人民法院的判決或裁決，當事人如果不服，則可以向上一級人民法院上訴。當事人對已經發(fā)生法律效力的判決與裁定，認為確實有錯誤的，可以向原審人民法院或者上級人民法院申訴。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度人民法院審理民事案件，著重進行調解。38第四節(jié)中國的法律制度三、中國的民商法民法是調整商品經濟關系的重要法律部門。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度三、中國的民商法12/10/202239第四節(jié)中國的法律制度（一）民法在很長時期內，各級司法機關處理民事糾紛主要根據各種政策與一些零散的單行條例。黨的十一屆三中全會以后，全國人民代表大會常務委員會法制工作委員會組成了民法起草小組，重新開始起草民法。至1986年，先后制定并頒布了《婚姻法》、《專利法》、《商標法》與《繼承法》等一批單行民事法律。1986年4月12日，第六屆全國人民代表大會第四次會議通過了《中華人民共和國民法通則》，并于1987年1月1日起正式施行。此外，在涉外民事訴訟方面，1982年頒布的《中華人民共和國民事訴訟法》第四編，對涉外民事訴訟程序作了特別的規(guī)定。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（一）民法12/10/2022第一章40第四節(jié)中國的法律制度中國的《民法通則》在內容方面比較廣泛，但比較概括與簡明?！睹穹ㄍ▌t》共有9章，156條。各章目錄如下:第一章基本原則（第1條至第8條）第二章公民（自然人）（第9條至第35條）第三章法人（第36條至第53條）第四章民事法律行為和代理（第54條至第70條）第五章民事權利（第71條至第105條）第六章民事責任（第106條至第134條）第七章訴訟時效（第135條至第141條）第八章涉外民事關系的法律適用（第142條至第150條）第九章附則（第151條至第156條）12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度中國的《民法通則》在內容方面比較廣泛，41第四節(jié)中國的法律制度（二）商法在改革開放前，中國事實上有關商法的單行法律與法規(guī)很少。但是，自改革開放以來，中國的商事立法提到了議事日程，加快了立法的步伐。有關立法有:1979年的《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》，1980年的《中外合資經營企業(yè)登記管理辦法》與《中華人民共和國國務院關于管理外國企業(yè)常駐代表機構的暫行規(guī)定》，1981年的《中華人民共和國經濟合同法》，1983年的《中華人民共和國商標法》與《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法實施條例》，1984年的《中華人民共和國專利法》，12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（二）商法12/10/2022第一章42第四節(jié)中國的法律制度1985年的《中華人民共和國涉外經濟合同法》與《中華人民共和國技術引進合同管理條例》，1986年的《中華人民共和國外資企業(yè)法》與《國務院關于鼓勵外商投資的規(guī)定》，1987年的《中華人民共和國技術合同法》，1988年的《中華人民共和國全民所有制企業(yè)法》與《中華人民共和國中外合作經營企業(yè)法》，1989年的《中華人民共和國進出口商品檢驗法》等。此外，對于外資企業(yè)的外匯、稅收、勞動管理與投資范圍等問題，也相應地頒布了有關的法規(guī)與條例。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度1985年的《中華人民共和國涉外經濟合43第四節(jié)中國的法律制度90年代是以制定正式的法律文件為主。這些法律包括非常廣泛的領域，其中涉及國際商法的立法：中華人民共和國海商法1992年11月7日中華人民共和國產品質量法1993年2月22日中華人民共和國反不正當競爭法1993年9月2日中華人民共和國消費者權益保護法1993年10月31日中華人民共和國公司法1993年12月29日中華人民共和國對外貿易法1994年5月12日中華人民共和國票據法1995年5月10日12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度12/10/2022第一章國際商法導44第四節(jié)中國的法律制度中華人民共和國保險法1995年6月30日中華人民共和國擔保法1995年6月30日中華人民共和國促進科技成果轉化法1996年5月15日中華人民共和國合伙企業(yè)法1997年2月23日中華人民共和國價格法1997年12月29日中華人民共和國合同法1999年3月15日中華人民共和國個人獨資企業(yè)法1999年8月30日中華人民共和國招標投標法1999年8月30日中華人民共和國海事訴訟特別程序法1999年12月25日12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度中華人民共和國保險法1995年6月345第五節(jié)國際商法的基本原則國際商法的基本原則與民法的三項原則是相一致的:自由與平等原則、契約自由原則與所有權原則。

這三項原則的形成與發(fā)展則是來源于羅馬法。恩格斯說道:“羅馬法是純粹私有制占統(tǒng)治的社會的生活條件和沖突的十分經典性的法律表現(xiàn)，以致一切后來的法律都不能對它做任何實質性的修改。”12/12/2022第一章國際商法導論第五節(jié)國際商法的基本原則國際商法的基本原則與民法的三項原46第五節(jié)國際商法的基本原則羅馬法“包含著資本主義時期的大多數(shù)法權關系”：（一）法律面前人人平等（二）私有財產不可侵犯（三）契約自由12/12/2022第一章國際商法導論第五節(jié)國際商法的基本原則羅馬法“包含著資本主義時期的大多47復習思考題二、復習思考題1.英美法系與大陸法系有哪些主要區(qū)別?2.衡平法與普通法有哪些主要區(qū)別?12/12/2022第一章國際商法導論復習思考題二、復習思考題12/10/2022第一章國際商法48主要參考書目1.馮大同主編.國際商法第一章.北京:中國人民大學出版社，19942.由嶸主編.外國法制史第二十八章與第三十一章第二節(jié).北京:北京大學出版社，19923.蘇惠祥主編.中國商法概論第一章第三節(jié).長春:吉林人民出版社，19934.趙承璧編著.國際貿易法律第五章第三節(jié).北京:中國對外經濟貿易出版社，19885.曹祖平主編.國際商法英語讀物（ChapterOne）.北京:中國人民大學出版社，199712/12/2022第一章國際商法導論主要參考書目1.馮大同主編.國際商法第一章.北京:49國際商法

《新編國際商法》（第二版）中國人民大學出版社

法律事務專業(yè)12/12/2022第一章國際商法導論國際商法12/10/2022第一章國際商法導論50第一章國際商法導論

12/12/2022第一章國際商法導論第一章國際商法導論12/10/2022第一章51第一章國際商法導論國際商法是調整國際商事交易和商事組織關系的法律專業(yè)學科。它與不少商貿法律既有相同之點，也有不同之處。學習國際商法，首先必須了解其淵源———有關國際公約與國際貿易慣例。其次，必須了解西方兩大法律體系———大陸法系與普通法系，同時了解中國有關的涉外經濟立法與規(guī)定。最后，必須了解國際商法的基本原則以及民商法的一些基本概念。12/12/2022第一章國際商法導論第一章國際商法導論國際商法是調整國際商事交易和商事組織關系52本章重點內容是了解和掌握（1）國際商法的基本概念及其淵源;（2）兩大法系的特點;（3）中國有關的民商立法。12/12/2022第一章國際商法導論本章重點內容是了解和掌握（1）國際商法的基本概念及其淵源;53重點問題國際商法的概念西方兩大法系及其比較中國的法律制度國際商法的基本原則12/12/2022第一章國際商法導論重點問題國際商法的概念12/10/2022第一章國際商法導54第一節(jié)國際商法概論一、國際商法（internationalcommerciallaw）的概念國際商法是調整國際商事交易（commercialtransaction）與商事組織（busi-nessorganization）各種關系的法律規(guī)范（legalnorm）的總和。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論一、國際商法（internationa55第一節(jié)國際商法概論這一概念包含三層意思:一是國際商事交易，是指國際貨物的買賣或交易活動。二是國際商事組織，商事組織是指個人、合伙和公司這三種企業(yè)的組織形式。三是法律規(guī)范，是指法律明文規(guī)定的標準或范圍。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論這一概念包含三層意思:12/10/256第一節(jié)國際商法概論二、國際商法的主要淵源法律的淵源，是指具有約束力的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式。國際商法有兩個主要淵源:（1）國際公約;（2）國際貿易慣例。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論二、國際商法的主要淵源12/10/20257第一節(jié)國際商法概論（一）國際公約國際公約又分為兩種:一種屬于實體法規(guī)則的國際公約，另外一種屬于沖突法規(guī)則的國際公約。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論（一）國際公約12/10/2022第一58第一節(jié)國際商法概論有關國際商法的國際公約一覽表1.調整國際貨物買賣關系的公約1964年《關于國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》1964年《關于國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》1974年《國際貨物買賣時效期限公約》1980年《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》2.調整產品責任的國際公約1979年《產品責任適用法律公約》3.調整代理的國際公約1983年《國際貨物銷售代理公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論有關國際商法的國際公約一覽表12/10/59第一節(jié)國際商法概論4.調整國際票據關系的公約1930年《關于本票和匯票統(tǒng)一法的日內瓦公約》1930年《關于統(tǒng)一票據和本票的日內瓦公約》1931年《關于支票的日內瓦公約》1931年《關于解決支票的若干法律沖突的日內瓦公約》1987年聯(lián)合國《關于匯票和本票公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論4.調整國際票據關系的公約12/10/260第一節(jié)國際商法概論5.關于承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約1923年《日內瓦仲裁條款議定書》1927年《關于執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》1958年《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》6.關于保護知識產權的公約1883年《保護工業(yè)產權巴黎公約》1886年《保護文學藝術作品伯爾尼公約》1891年《商標國際注冊馬德里協(xié)定》1952年《世界版權公約》12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論5.關于承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約1261第一節(jié)國際商法概論（二）國際貿易慣例國際商法的另一個主要淵源是國際貿易慣例。國際商會（ICC）在這方面發(fā)揮了重要作用，由其制定的1990年《國際貿易術語解釋通則》與1993年《跟單信用證統(tǒng)一慣例》，在國際貿易中影響最大，已被廣泛采用，對于便利和促進國際貿易起了重要作用。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論（二）國際貿易慣例12/10/202262第一節(jié)國際商法概論以下是有關的國際貿易慣例:1932年《華沙-牛津規(guī)則》、1941年《美國對外貿易定義修正本》、國際商會1990年《國際貿易術語解釋通則》、國際商會1993年《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（修正本）。12/12/2022第一章國際商法導論第一節(jié)國際商法概論以下是有關的國際貿易慣例:12/10/263第二節(jié)西方兩大法系西方國家的法律制度可以分為兩個主要的法系:（1）以德國與法國為代表的大陸法系;（2）以英國與美國為代表的普通法系。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系西方國家的法律制度可以分為兩個主要的法64第二節(jié)西方兩大法系一、大陸法系（continentallawsystem）（一）大陸法系的地區(qū)構成大陸法系在13世紀形成于西歐，除法國和德國以外，許多西歐國家也都屬于大陸法系。現(xiàn)在，除西歐外，整個拉丁美洲、非洲的一部分、近東的某些國家都屬于大陸法系。此外，在屬于普通法系的國家中，某些國家的個別地區(qū)，例如，美國的路易斯安那州與加拿大的魁北克省，因為曾經是法國的殖民地，因此也屬于大陸法系，英國的蘇格蘭也屬于大陸法系。在亞洲，日本與土耳其等國家引入了大陸法;中國的臺灣地區(qū)也屬于大陸法系。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系一、大陸法系（continental65第二節(jié)西方兩大法系（二）大陸法的結構大陸法系，又稱為羅馬法系或民法法系。大陸法的一個突出特點是強調成文法的作用。它在結構上強調系統(tǒng)化、條理化、法典化與邏輯性。大陸法所采取的方法是運用幾個大的法律范疇把各種法律規(guī)則分門別類地歸納、總結在一起。這種結構分類的特點在法學與立法中均有不同程度的反映：1.大陸法各國都把全部法律分公法與私法兩個部分2.大陸法各國都主張編纂法典12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（二）大陸法的結構12/10/20266第二節(jié)西方兩大法系（三）大陸法的淵源大陸法國家是成文法（writtenlaw）國家，都強調成文法的作用。但是這并不是說，在大陸法國家法律就是法的惟一淵源。從總體上看，大陸法受到羅馬法的深刻影響，有的國家的法典就直接繼承了羅馬法的精神與傳統(tǒng)。羅馬法是羅馬奴隸制國家全部法律的總稱。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（三）大陸法的淵源12/10/20267第二節(jié)西方兩大法系除了羅馬法的重要影響之外，大陸法的淵源主要有:1.法律2.習慣（custom）3.判例（case）4.學理12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系除了羅馬法的重要影響之外，大陸法的淵源68第二節(jié)西方兩大法系（四）大陸法各國的法院組織大陸法各國的法院組織雖然各有特點，但是也有一些共同之處。主要表現(xiàn)在:法院的層次基本相同;各國除普通法院以外，都有一些專門法院與普通法院同時并存。各國法院分為三級，即第一審法院、上訴法院與最高法院。有的國家根據訴訟的性質與金額的大小設立各種不同的第一審法院。在有的國家，除普通法院外，還設有商事法院、親屬法院與勞動法院，專門受理有關商務關系、家庭關系與勞資關系的案件。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（四）大陸法各國的法院組織12/1069第二節(jié)西方兩大法系二、普通法系（commonlawsystem）（一）普通法系的地區(qū)構成

普通法形成于英國，以后擴展到美國及其過去曾受英國殖民統(tǒng)治的國家與地區(qū)，主要包括加拿大、澳大利亞、新西蘭、愛爾蘭、印度、巴基斯坦、馬來西亞和新加坡。普通法是以英國與美國為代表的。英國和美國雖然有許多共同之處，例如，兩國都以判例作為法的主要淵源，都有普通法與衡平法（equity）之分，但是兩國的法律在自身的發(fā)展過程中也各自形成了一些不同的特點12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系二、普通法系（commonlaws70第二節(jié)西方兩大法系（二）英國法英國法的一個主要特點是二元性的法律結構。與大陸法不同，英國法不是把法律明確地分為公法與私法，而是分為普通法與衡平法。英國法的另一個特點是重視程序法（adjectivelaw）。與此相反，大陸法國家對實體法的重視多于程序法。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（二）英國法12/10/2022第一71第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織第一，郡法院與治安法院（刑事法院）。第二，最高法院（高等法院、上訴法院的合稱）第三，上議院。（最高審級）除上述法院外，英國還有一些專門法院，例如，軍事法院與驗尸法院等。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織12/10/2022第一72第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織與法官具有以下特點:一是司法權較為分散，立法和某些行政機構與法院同時享有司法權。二是經過改革，法院組織雖然已比先前大大簡化并趨于系統(tǒng)化，但是法院體系仍較復雜，在最高法院之上還有一個上議院。三是根據1701年《王位繼承法》的規(guī)定，法官可以終身任職并領取法定薪金，這被認為是保障司法獨立的重要措施。四是英國高級法院的法官都來自從業(yè)多年并出類拔萃的出庭律師，法官的素質較高。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國的法院組織與法官具有以下特點:1273第二節(jié)西方兩大法系英國法的淵源：第一，判例法。判例法是英國法的主要淵源。第二，成文法。成文法，也稱為制定法（statutelaw），是英國法的重要淵源第三，習慣。在盎格魯撒克遜時代通行習慣法，習慣是當時法的主要淵源。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系英國法的淵源：12/10/2022第一章74第二節(jié)西方兩大法系（三）美國法1.美國法的結構美國屬于普通法系。美國與英國一樣以判例法作為法的主要淵源，而把成文法看做是對判例法的補充或修正。美國法采用英國法的范疇、概念與分類方法，也存在普通法與衡平法的區(qū)別，這是美國法與英國法的相同之處。但是，由于美國是聯(lián)邦制國家，在美國法律中，既包括聯(lián)邦法，也包括州法。因此，美國法律的結構與英國法律的結構又有很大的差異。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系（三）美國法12/10/2022第一章75第二節(jié)西方兩大法系美國的法律分為聯(lián)邦法與州法兩大部分，這是美國法律結構的一個主要特點。美國聯(lián)邦憲法對聯(lián)邦與各州的立法權都作了明確的規(guī)定。根據1791年美國《憲法修正案》第11條的規(guī)定，凡是憲法未授予聯(lián)邦或未禁止各州行使的權力，均屬于各州。這就是說，各州的立法權是原則，聯(lián)邦的立法權屬于例外。各州保留了相當大一部分立法權。但是聯(lián)邦的法律高于各州的法律，如果州法與聯(lián)邦法相抵觸時，則應適用聯(lián)邦法。由于美國的特殊歷史條件，使各州在立法方面享有很大的權力。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系美國的法律分為聯(lián)邦法與州法兩大部分，這是76第二節(jié)西方兩大法系2.美國的法院組織美國的法院組織也反映了聯(lián)邦制的特點，設有聯(lián)邦法院與州法院兩套系統(tǒng)。（1）聯(lián)邦法院系統(tǒng)。聯(lián)邦法院分為三級：第一級為聯(lián)邦地區(qū)法院（FederalDistrictCourts）。第二級為聯(lián)邦巡回法院（FederalCircuitCourt，CourtofAppeals）。第三級為聯(lián)邦最高法院（FederalSupremeCourt）。（2）州法院系統(tǒng)。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系2.美國的法院組織12/10/202277第二節(jié)西方兩大法系聯(lián)邦最高法院有一項重要的權力，即“司法審查權”（judicialreview）。這項權力并非來自聯(lián)邦憲法，而是聯(lián)邦最高法院通過司法判例確立的，即由著名的聯(lián)邦大法官馬歇爾在“馬布利訴麥迪遜案”（Marburyv.Madison，1803）中作出的，由此開創(chuàng)了最高法院對違憲的司法監(jiān)督與審查權，即具有對憲法進行權威性解釋的權力，以及具有審查聯(lián)邦與各州的立法是否合憲的權力。但是在這一判決后的半個多世紀內，最高法院并沒有行使這一權力，直到1857年后，才開始充分行使這種權力。司法審查權的確立與發(fā)展，不僅對美國法律與社會經濟的發(fā)展具有重要的意義，而且對世界各國憲政的發(fā)展也具有深遠的影響。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系聯(lián)邦最高法院有一項重要的權力，即“司法審78第二節(jié)西方兩大法系3.美國法的淵源美國與英國一樣，都屬于判例法國家，判例是美國法的主要淵源。但是自19世紀末以來，成文法的數(shù)量大大地增加，成文法在社會生活中的作用越來越重要。（1）判例法。美國法主要來源于判例法，尤其是在私法方面，主要是由判例法組成的。（2）成文法。美國有兩種成文法，即聯(lián)邦的成文法與各州的成文法。12/12/2022第一章國際商法導論第二節(jié)西方兩大法系3.美國法的淵源12/10/2022第一79第三節(jié)兩大法系比較一、普通法系與大陸法系的主要區(qū)別普通法系與大陸法系之間存在不同的特點與區(qū)別。兩者的主要特點與區(qū)別表現(xiàn)在以下方面:1.法律淵源不同：成文法與判例法2.變革速度不同：3.法律體系不同：系統(tǒng)的法典與單行法判例法4.法官的作用不同：按照成文法的字面意思判案利用法律推理等方式創(chuàng)造新案例，具有一定的立法權12/12/2022第一章國際商法導論第三節(jié)兩大法系比較一、普通法系與大陸法系的主要區(qū)別1280第三節(jié)兩大法系比較5.法律程序不同：法官中心的糾問式當事人中心的抗辯式6.對經驗與應用的重視不同。美國著名大法官霍姆斯（Homes，1841—1935年）所強調的:“法律的生命是經驗而不是邏輯。”美國就是一小部分聰明絕頂?shù)娜?，統(tǒng)治著絕大多數(shù)傻瓜12/12/2022第一章國際商法導論第三節(jié)兩大法系比較5.法律程序不同：法官中心的糾問式1281第四節(jié)中國的法律制度一、中國法律的淵源中國的法律淵源主要有制定法與法律解釋等。（一）制定法作為法律淵源的制定法主要有以下五種形式:1.憲法2.法律3.行政法規(guī)4.地方性法規(guī)與經濟特區(qū)法規(guī)5.地方性規(guī)章12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度一、中國法律的淵源12/10/2082第四節(jié)中國的法律制度（二）法律解釋中國法律的另一種重要淵源是，有權解釋機關對現(xiàn)行法律或法規(guī)條文所作的解釋與說明。法律解釋通常分為：立法解釋、司法解釋、行政解釋。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（二）法律解釋12/10/2022第83第四節(jié)中國的法律制度（三）判例在中國，判例在法律上與理論上不被認為是法律的淵源。最高人民法院及其他上級人民法院所作的判決對下級人民法院沒有約束力。這一點與歐洲大陸法系國家相似。近年來，最高人民法院開始把一些被認為適用法律正確，判決證據與理由充分，以及處理得當?shù)姆ㄔ号袥Q，在《最高人民法院公報》上予以公布，并要求各級人民法院加以借鑒。這表明判例將在中國的司法實踐中發(fā)揮日益重大的作用與影響。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（三）判例12/10/2022第一章84第四節(jié)中國的法律制度二、中國的司法制度（一）人民法院的組織中國的法院分為最高人民法院、地方各級人民法院和專門人民法院：1.最高人民法院2.地方各級人民法院：地方各級人民法院分為基層人民法院、中級人民法院與高級人民法院。3.專門人民法院：中國還設有軍事法院、海事法院、森林法院、鐵路運輸法院、農墾法院與石油法院等專門人民法院。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度二、中國的司法制度12/10/20285第四節(jié)中國的法律制度（二）民事經濟案件的審判制度根據《民事訴訟法》的規(guī)定，人民法院審理民事案件實行合議制，由審判員或陪審員共同組成合議庭。合議庭評議民事案件時實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。人民法院還設立審判委員會，對重大與疑難民事案件的處理，由法院院長提交審判委員會討論決定。簡單的民事案件可以由審判員一人獨任審判。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（二）民事經濟案件的審判制度12/186第四節(jié)中國的法律制度人民法院審理民事案件，著重進行調解。人民法院審判案件，實行兩審終審制，對地方各級人民法院的判決或裁決，當事人如果不服，則可以向上一級人民法院上訴。當事人對已經發(fā)生法律效力的判決與裁定，認為確實有錯誤的，可以向原審人民法院或者上級人民法院申訴。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度人民法院審理民事案件，著重進行調解。87第四節(jié)中國的法律制度三、中國的民商法民法是調整商品經濟關系的重要法律部門。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度三、中國的民商法12/10/202288第四節(jié)中國的法律制度（一）民法在很長時期內，各級司法機關處理民事糾紛主要根據各種政策與一些零散的單行條例。黨的十一屆三中全會以后，全國人民代表大會常務委員會法制工作委員會組成了民法起草小組，重新開始起草民法。至1986年，先后制定并頒布了《婚姻法》、《專利法》、《商標法》與《繼承法》等一批單行民事法律。1986年4月12日，第六屆全國人民代表大會第四次會議通過了《中華人民共和國民法通則》，并于1987年1月1日起正式施行。此外，在涉外民事訴訟方面，1982年頒布的《中華人民共和國民事訴訟法》第四編，對涉外民事訴訟程序作了特別的規(guī)定。12/12/2022第一章國際商法導論第四節(jié)中國的法律制度（一）民法12/10/2022第一章89第四節(jié)中國的法律制度中國的《民法通則》在內容方面比較廣泛，但比較概括與簡明。《民法通則》共有9章，156條。各章目錄如下:第一章基本原則（第1條至第8條）第二章公民（自然