證券從業(yè)資格考試歷年真題及解析-答案可下載

證券從業(yè)資格考試歷年真題及解析-答案可下載1.科創(chuàng)板在財務(wù)類退市標(biāo)準(zhǔn)方面，不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入（）的退市指標(biāo)（第一年觸及該指標(biāo)掛*ST，第二年仍觸及該指標(biāo)退市），體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。A.

凈利潤為負且營業(yè)收入低于三個億B.

扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于三個億C.

扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于一個億D.

凈利潤為負且營業(yè)收入低于一個億【答案】:

C【解析】:科創(chuàng)板制度設(shè)計的退市制度從嚴(yán)化包括兩方面：一方面，退市的標(biāo)準(zhǔn)更加多元客觀，減少可調(diào)節(jié)、可粉飾的空間；另一方面，退市的程序更加緊湊，具有可預(yù)期性。其中，退市標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格化在財務(wù)類指標(biāo)方面的體現(xiàn)為：不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入“扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于一個億”的退市指標(biāo)（第一年觸及該指標(biāo)掛*ST，第二年仍觸及該指標(biāo)退市），體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。2.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯誤的是（）。[2014年11月真題]A.

個人投資者取得現(xiàn)金紅利不用支付所得稅B.

現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額C.

現(xiàn)金股利的發(fā)放是采用現(xiàn)金分紅方式D.

現(xiàn)金股利是將公司當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東【答案】:

A【解析】:現(xiàn)金股利，也被稱為派現(xiàn)，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東?，F(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出。A項，根據(jù)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（2015），個人投資者取得的現(xiàn)金紅利根據(jù)持股期限適用不同的稅率。持股期限超過1年的，暫免征收。3.證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．責(zé)令定期報告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．監(jiān)管談話A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:

C【解析】:證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。4.會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達到（）萬元。[2015年11月真題]A.

100B.

500C.

300D.

1000【答案】:

B【解析】:根據(jù)《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所申請證券資格的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。[2013年12月真題]Ⅰ．通過專門賬戶進行運作Ⅱ．投資范圍有限定性和非限定性之分Ⅲ．集合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅳ．客戶資產(chǎn)必須進行托管A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是一對多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管；④通過專門賬戶投資運作；⑤較嚴(yán)格的信息披露。6.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足條件（）。Ⅰ．等分化，可交易Ⅱ．信息披露充分Ⅲ．公允定價，流動性機制完善Ⅳ．在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：①等分化，可交易；②信息披露充分；③集中登記，獨立托管；④公允定價，流動性機制完善；⑤在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的具體認定規(guī)則由中國人民銀行會同金融監(jiān)督管理部門另行制定。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)之外的債權(quán)類資產(chǎn)均為非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。7.記賬式國債的特點包括（）。[2013年12月真題]Ⅰ．上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險Ⅱ．可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行Ⅲ．期限可長可短，但更適合長期國債的發(fā)行Ⅳ．可上市轉(zhuǎn)讓，流動性好A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:記賬式國債的特點包括：①可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行，可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好；②可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好；③期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行；④通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本；⑤上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險。8.以下屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。[2017年4月真題]Ⅰ．有價證券Ⅱ．工業(yè)品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。9.下列關(guān)于資產(chǎn)管理合同需明確約定的或有事項的說法，錯誤的是（）。A.

托管人變更B.

巨額申贖C.

延期支付D.

延期清算【答案】:

B【解析】:資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對巨額退出、延期支付、延期清算、管理人變更或者托管人變更等或有事項，作出明確約定。10.下列功能屬于“薦股軟件”功能的是（）。[2017年9月真題]Ⅰ．預(yù)測某證券的價格走勢Ⅱ．建議買入某證券Ⅲ．建議某天買入某證券Ⅳ．提供某證券的投資分析建議A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資活動是（）。[2018年5月真題]A.

買賣企業(yè)債券B.

證券承銷C.

買賣國債D.

買賣股票【答案】:

B【解析】:按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：承銷證券；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券變易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。12.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。[2017年2月真題]Ⅰ．貨幣市場和資本市場Ⅱ．現(xiàn)貨市場和衍生品市場Ⅲ．一級市場和二級市場Ⅳ．國內(nèi)金融市場和國際金融市場A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場有不同的分類：①按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場和資本市場；②按交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場；③按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級市場和二級市場，一級市場是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場，二級市場是已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場；④按組織方式分為交易所市場和場外交易市場；⑤按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場；⑥按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場和非證券金融市場；⑦按輻射地域分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場。13.下列情形不屬于擔(dān)任獨立財務(wù)顧問例外條款的是（）。A.

最近2年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)B.

最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保C.

上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事D.

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】:

A【解析】:A項，擔(dān)任獨立財務(wù)顧問例外條款之一是最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。14.金融機構(gòu)可以吸收存款和發(fā)行債券，兩者的異同點有（）。Ⅰ．都是金融機構(gòu)獲得資金來源的方式Ⅱ．存款的主動性在存款戶，金融機構(gòu)不能完全控制Ⅲ．發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債Ⅳ．對金融機構(gòu)來說，發(fā)行債券比吸收存款有更大的主動權(quán)和靈活性A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:對于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負債。存款的主動性在存款戶，金融機構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債；而發(fā)行債券則是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性。15.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。[2016年7月真題]A.

百分之三B.

百分之五C.

百分之十D.

百分之三十【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。16.中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。[2014年3月真題]Ⅰ．稅收政策Ⅱ．存款準(zhǔn)備金制度Ⅲ．公開市場業(yè)務(wù)Ⅳ．再貼現(xiàn)政策A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。稅收政策屬于財政政策。17.股權(quán)投資基金進行信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ．基金合同Ⅱ．招募說明書等宣傳推介文件Ⅲ．基金的投資情況Ⅳ．基金管理人的資產(chǎn)負債情況A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：①基金合同；②招募說明書等宣傳推介文件；③基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；④基金的投資情況；⑤基金的資產(chǎn)負債情況；⑥基金的投資收益分配情況；⑦基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；⑧可能存在的利益沖突；⑨涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟，仲裁；⑩中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。18.下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.

維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.

維護市場公開、公平、公正C.

穩(wěn)定市場價格D.

促進資本市場健康發(fā)展【答案】:

C【解析】:中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。19.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止（）。Ⅰ．接受客戶的全權(quán)委托Ⅱ．對客戶買賣證券承諾收益或賠償Ⅲ．為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券A.

Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；②違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。20.短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.

1年或1年以內(nèi)B.

3個月或3個月以內(nèi)C.

9個月或9個月以內(nèi)D.

6個月或6個月以內(nèi)【答案】:

A【解析】:國債按償還期限分類，可分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債，具有周期短、流動性強的特點。21.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，以下說法正確的是（）。[2017年2月真題]Ⅰ．證券公司向客戶融資，只能使用自有資金Ⅱ．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供服務(wù)A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

D【解析】:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金。向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則之一為合法合規(guī)性原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。22.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。[2016年7月真題]A.

扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫B.

全部上繳國庫C.

由處罰決定機關(guān)作辦公經(jīng)費D.

由本級政府財政部門列為本級財政部門收入【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。23.主板（中小企業(yè)板）上市公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ．上市公司最近三十六個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)Ⅱ．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅲ．上市公司及控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ．嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；⑥嚴(yán)重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。24.金融債券的發(fā)行目的是（）。[2013年12月真題]Ⅰ．籌資用于某種特殊用途Ⅱ．改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)Ⅲ．提高主動負債Ⅳ．增加核心資本A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽：銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金主要來源于吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途；②改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)。25.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.

委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.

不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.

受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.

合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】:

C【解析】:委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)；不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況；受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法。26.按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ．從事信托投資業(yè)務(wù)Ⅱ．從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)Ⅲ．向非自用不動產(chǎn)投資Ⅳ．向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。27.下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。A.

上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.

增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.

定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.

可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)?！敬鸢浮?

C【解析】:非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)。28.對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購、贖回。A.

股票基金B(yǎng).

混合基金C.

貨幣基金D.

債券基金【答案】:

C【解析】:對貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回。29.以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在（）內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。A.

信用交易證券交收賬戶B.

融券專用證券賬戶C.

證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.

證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。30.（）依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。[2015年11月真題]A.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.

證券交易所C.

證券登記結(jié)算機構(gòu)D.

中國人民銀行【答案】:

A【解析】:證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，必須遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。31.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.

拍賣競價B.

集中競價C.

標(biāo)購競價D.

報價【答案】:

B【解析】:證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。32.個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是（）。[2015年11月真題]A.

未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.

最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C.

最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.

具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】:

D【解析】:D項，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。33.下列關(guān)于公司形式變更的說法正確的是（）。[2016年9月真題]A.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司B.

有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換C.

股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司D.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司【答案】:

D【解析】:根據(jù)《公司法》第九條，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。34.證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。[2018年12月真題]A.

行政手段B.

經(jīng)濟手段C.

司法手段D.

法律手段【答案】:

B【解析】:證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。其中，經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。35.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。[2013年12月真題]A.

刑事處罰B.

自律措施C.

紀(jì)律處分D.

監(jiān)管措施【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構(gòu)和個人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。36.針對科創(chuàng)型企業(yè)的特點，結(jié)合交易機制創(chuàng)新，上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施。交易機制的特別規(guī)定包括（）。Ⅰ．引入盤前固定價格交易Ⅱ．優(yōu)化融券交易機制Ⅲ．新增兩種市價申報方式Ⅳ．縮小漲跌幅限制A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:交易機制特別規(guī)定包括：①引入盤后固定價格交易；②優(yōu)化融券交易機制；③新增兩種市價申報方式；④放寬漲跌幅限制；⑤調(diào)整單筆申報數(shù)量；⑥可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制；⑦調(diào)整交易信息公開指標(biāo)；⑧交易行為監(jiān)督方面，明確了投資者參與交易的審慎、分散化原則，避免自身交易行為影響股票交易價格正常形成機制，強化了交易所會員即證券公司對客戶異常交易行為的管理責(zé)任。37.國有獨資公司屬于特殊的（）。A.

有限責(zé)任公司B.

一人有限責(zé)任公司C.

股份有限公司D.

個人獨資企業(yè)【答案】:

A【解析】:根據(jù)《公司法》第六十四條，國有獨資公司，是指國家單獨出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。38.貨幣市場基金的投資對象是各種貨幣市場工具，如（）。[2015年3月真題]Ⅰ．高信用等級的商業(yè)票據(jù)Ⅱ．期權(quán)Ⅲ．國庫券Ⅳ．指數(shù)期貨A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。39.下列關(guān)于有限責(zé)任公司經(jīng)理和股份有限公司經(jīng)理的表述中，說法錯誤的是（）。A.

有限責(zé)任公司經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘，經(jīng)理對董事會負責(zé)B.

關(guān)于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定，與股份有限公司經(jīng)理有所不同C.

股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘D.

股份有限公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理【答案】:

B【解析】:股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。關(guān)于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司經(jīng)理。公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)。40.根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》，連續(xù)（）個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃。A.

30B.

60C.

90D.

120【答案】:

B【解析】:《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。證券公司執(zhí)行上述規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品合同約定的方式取得投資者和托管人的同意，保障投資者選擇退出大集合產(chǎn)品的權(quán)利，有效控制流動性風(fēng)險，對相關(guān)后續(xù)事項作出公平、合理安排。41.目前可以在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行交易的是（）。[2017年9月真題]A.

債券遠期交易B.

存托憑證C.

股指期貨交易D.

股票遠期合約交易【答案】:

A【解析】:中國銀行間衍生品市場主要集中于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱“交易中心”），交易中心于2005年6月15日推出債券遠期交易。42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）等信息。[2016年7月真題]Ⅰ．委托記錄Ⅱ．交易記錄Ⅲ．證券和資金余額Ⅳ．證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號A.

Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。43.當(dāng)前國際保險監(jiān)督官協(xié)會在（）方面發(fā)揮著重要作用。Ⅰ．制定國際保險監(jiān)管規(guī)則Ⅱ．發(fā)布國際保險最新動態(tài)Ⅲ．提供國際保險界交流平臺Ⅳ．聯(lián)合監(jiān)管國際商業(yè)銀行A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:當(dāng)前國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）主要在三個方面發(fā)揮著重要作用：①制定國際保險監(jiān)管規(guī)則；②發(fā)布國際保險最新動態(tài)；③提供國際保險界交流平臺。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會制定了一系列協(xié)議、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與指導(dǎo)原則，主要是為完善與補充單個國家對商業(yè)銀行監(jiān)管體制的不足，減輕銀行倒閉的風(fēng)險與代價，是對國際商業(yè)銀行聯(lián)合監(jiān)管的最主要形式。44.下列有關(guān)募集基金的表述，正確的是（）。[2018年5月真題]A.

公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計不超過二百人B.

非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金C.

非公開募集基金可以向任何普通投資者募集，但投資者累計不得超過二百人D.

合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)不包括“基金份額認購金額達到規(guī)定下限”【答案】:

B【解析】:公開募集基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。45.下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.

運用同業(yè)拆借B.

發(fā)行短期融資券C.

發(fā)行收益憑證D.

使用客戶資金【答案】:

D【解析】:證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司動用客戶資金是違規(guī)行為，并需要三方存管制度來進行管理客戶資金。46.下列關(guān)于非法集資類犯罪說法正確的是（）。[2016年5月真題]A.

包括集資詐騙罪，非法吸收公眾存款罪，擅自發(fā)行股票、債券罪與欺詐發(fā)行股票、債券罪B.

均要求主觀上以非法占有為目的C.

單位均可構(gòu)成犯罪主體D.

情節(jié)特別嚴(yán)重的最高均可判處無期徒刑【答案】:

C【解析】:A項，根據(jù)我國《刑法》，非法集資類犯罪主要涉及到集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪。B項，集資詐騙罪要求犯罪主觀方面是故意且以非法占有為目的，非法吸收公眾存款罪只要求犯罪主觀方面為故意。D項，對于集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的最高可判處無期徒刑，而非法吸收公眾存款罪不會判處無期徒刑。47.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，該種債券為（）。[2017年9月真題]A.

歐洲債券B.

外國債券C.

亞洲債券D.

揚基債券【答案】:

A【解析】:歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。48.下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是（）。[2016年9月真題]A.

內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金B(yǎng).

只承擔(dān)民事責(zé)任C.

只承擔(dān)行政責(zé)任D.

內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任【答案】:

D【解析】:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任屬于民事責(zé)任。根據(jù)《證券法》，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。49.我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。Ⅰ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ．證券投資者保護基金Ⅲ．證券登記結(jié)算公司Ⅳ．行業(yè)協(xié)會A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。50.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。Ⅰ．推薦業(yè)務(wù)Ⅱ．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ．做市業(yè)務(wù)Ⅳ．全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:

C【解析】:根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：①推薦業(yè)務(wù)，推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；③做市業(yè)務(wù)；④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。51.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點防范（）等風(fēng)險。[2014年6月真題]Ⅰ．變相自營Ⅱ．規(guī)模失控Ⅲ．內(nèi)幕交易Ⅳ．決策失誤A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。52.財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師，會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行（）管理。A.

注冊制B.

審批制C.

許可證D.

審核制【答案】:

C【解析】:財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。53.證券公司可以采取哪些措施，識別或者重新識別客戶身份？（）Ⅰ．核對有效身份證件或者其他身份證明文件Ⅱ．回訪客戶Ⅲ．實地查訪Ⅳ．要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件A.

Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：①要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件；②回訪客戶；③實地查訪；④向公安、工商行政管理等部門核實；⑤其他可依法采取的措施。54.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于股票買賣限制的規(guī)定，說法正確的是（）。[2017年4月真題]Ⅰ．為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票Ⅱ．為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票Ⅲ．證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票Ⅳ．任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:《證券法》規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期