2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試題庫(含答案及解析)

2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試題庫（含答案及解析）1、下列選項中，適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有（）。團發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票因發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券固證券公司在境內(nèi)承銷證券團投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券【組合型選擇題】AE、回BE、團、團、團CE、回DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券（團、回項正確）、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券（團、回項正確），適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。2、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨是（）。固規(guī)范合伙企業(yè)的行為團維護社會經(jīng)濟秩序團促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展團保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：《合伙企業(yè)法》是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。3、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。因損害客戶的合法權(quán)益團違規(guī)向客戶提供有價證券團違規(guī)向客戶提供資金固侵占客戶的合法權(quán)益【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；（回、回項正確）（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益；（回、團項正確）（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；（4）以任何方式對客戶保證交易收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券；（7）編造、傳播虛假的或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息；（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。泄露客戶資料。4、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。固電話畫書面團互聯(lián)網(wǎng)畫QQ【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：客戶可以通過書面（回正確）、電話（國正確）、互聯(lián)網(wǎng)（回正確）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。5、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！具x擇題】A.2B.3C.4D.5正確答案:B答案解析:選項B正確：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。6、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。固責(zé)令停業(yè)整頓固指定其他機構(gòu)托管、接管因撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可團撤銷【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。7、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。團從事證券交易時間因關(guān)聯(lián)關(guān)系團資產(chǎn)狀況固賬戶狀態(tài)【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間；（團正確）（2）賬戶狀態(tài)；（團正確）（3）信譽狀況；（4）資產(chǎn)狀況；（團正確）（5）投資風(fēng)格及業(yè)績；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。（團正確）8、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”【選擇題】A.10人B.20人C.50人D.200人正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。9、保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記?！具x擇題】A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)B.新任職保薦機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原任職保薦機構(gòu)正確答案:B答案解析:選項B正確：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。10、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期【選擇題】A.24小時B.12小時C.48小時D.36小時正確答案:A答案解析:選項A正確：各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。11、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。固私募基金管理團證券投資咨詢團市場操縱 畫內(nèi)幕交易【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資金不得用于進行市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。（團、回項正確）12、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告?！具x擇題】A.2B.3C.4D.5正確答案:B答案解析:選項B正確：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。13、下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）。【選擇題】從自愿原則B.公開原則C.有償原則D.誠實信用原則正確答案:B答案解析:選項B符合題意：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。（選項A、C、D屬于）14、以下不屬于證券自營買賣對象的是（）?！具x擇題】A.權(quán)證B.期權(quán)C.基金D.國債正確答案:B答案解析:選項B符合題意：證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等。15、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。固抽樣調(diào)查因現(xiàn)場檢查團非現(xiàn)場檢查畫全面檢查【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回CE、回D.R］、回、回正確答案:B答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查（田正確）和非現(xiàn)場檢查（田正確）。16、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件?！具x擇題】A.主要負(fù)責(zé)人8.首席風(fēng)險官C.董事會D.監(jiān)事會正確答案:C答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。17、個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）【選擇題】A.100B.200C.300D.500正確答案:C答案解析:選項C正確：個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；（2）不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄；（3）不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形。18、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理（）。固直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益固連續(xù)或者多次違反本規(guī)定固涉及金額較大或者涉及人員較多因產(chǎn)生惡劣社會影響【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。19、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）?！具x擇題】A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以正確答案:B答案解析:選項B正確：本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。選項A錯誤。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。選項C錯誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所者近似的名稱。選項D錯誤。20、保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記?！具x擇題】A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)B.新任職保薦機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原任職保薦機構(gòu)正確答案:B答案解析:選項B正確：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。21、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施?！具x擇題】A.10日B.3日C.5日D.1日正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。22、主辦券商違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括（）?！具x擇題】從通報批評B.公開譴責(zé)C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)正確答案:C答案解析:選項C符合題意：主辦券商違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（1）通報批評；（2）公開譴責(zé)；（3）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。23、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及（），不得進行與證券研究報告觀點相反的交易?！具x擇題】A.第一個交易日B.第二個交易日^第三個交易日口.第四個交易日正確答案:B答案解析:選項B正確：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。24、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。因損害客戶的合法權(quán)益因違規(guī)向客戶提供有價證券因違規(guī)向客戶提供資金因侵占客戶的合法權(quán)益【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；（回、回項正確）（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益；（回、團項正確）（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；（4）以任何方式對客戶保證交易收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券；（7）編造、傳播虛假的或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息；（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。泄露客戶資料。25、證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。固建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度固對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督團對經(jīng)紀(jì)人進行培訓(xùn)畫建立健全信息查詢制度【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度；（團正確）（2）對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督；（團正確）（3）對經(jīng)紀(jì)人進行培訓(xùn)；（國正確）（4）建立健全信息查詢制度。（團正確）26、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。【選擇題】A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會正確答案:C答案解析:選項C正確：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能；股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān)；董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。27、備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案?！具x擇題】A.15日B.1個月C.10個工作日D.20日正確答案:B答案解析:選項B正確：備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求的其他材料。28、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規(guī)的行為有（）。固明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系團解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險畫作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾因作虛假宣傳【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（回正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險（回正確），不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。29、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有（）以下上市流通股份的股東。【選擇題】A.2%B.3%C.4%D.5%正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東（不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東）融資、融券。30、上市公司董事會秘書為證券公司的（）?！具x擇題】A.管理人員B.高級管理人員C.監(jiān)事會成員D.股東大會成員正確答案:B答案解析:選項B正確：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。31、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。固執(zhí)行股東會的決議固制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案固決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案固修改公司章程【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：修改公司章程屬于股東會的職權(quán)。有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東會，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（團包括）（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（團包括）（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（團包括）（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。32、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。【選擇題】從逐漸增加，可以申請贖回B.固定不變，不得申請贖回C.可以變動，不得申請贖回口.逐漸減少，可以申請贖回正確答案:B答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。33、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書?！具x擇題】A.3B.5C.10D.15正確答案:C答案解析:選項C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。34、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。固期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的團證券交易成交額累計在30萬元以上的因獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的團多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團、團DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（國正確）（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（團正確）（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。35、約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間的證券應(yīng)當(dāng)提前購回的情況不包括（）?！具x擇題】A.吸收合并B.權(quán)證發(fā)行C.股票發(fā)行D.要約收購正確答案:C答案解析:選項C符合題意：約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。36、下列不可以成為基金銷售機構(gòu)的是（）?！具x擇題】從商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案:D答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。D項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。37、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。【選擇題】A.2B.3C.4D.5正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。38、合伙協(xié)議約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。固合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)固經(jīng)全體合伙人一致同意因發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由固其他合伙人嚴(yán)重違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)【組合型選擇題】AE、回、團BE、團、團、團CE、團、團D.R］、回、回正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)；（2）經(jīng)全體合伙人一致同意；（3）發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由；（4）其他合伙人嚴(yán)重違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)。39、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】A.15B.10C.30D.50正確答案:B答案解析:選項B正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予追訴。40、在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是（）。【選擇題】從在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)8.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金口.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行正確答案:A答案解析:選項A描述錯誤：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。41、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的（）。固財產(chǎn)權(quán)團選擇權(quán)固公平交易權(quán)固知情權(quán)【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。42、合伙企業(yè)財產(chǎn)在進行清償時，其順序為（）。【選擇題】從支付清算費用一一職工工資一一社會保險費用一一支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配8.支付清算費用一一職工工資一一繳納稅款一一支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配C.職工工資一一利潤分配一一支付清算費用一一社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款口.支付清算費用一一職工工資一一繳納稅款一一社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配正確答案:A答案解析:選項A正確：本題考查合伙企業(yè)清算時的清償順序。合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進行分配。43、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（）。固資金賬戶的開戶和銷戶因開通客戶交易委托品種因交易委托方式以及操作權(quán)限固選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶也包括）、開通客戶交易委托品種（團包括）、交易委托方式及操作權(quán)限（團包括）、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行（回包括）、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。44、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。固證券交易所的從業(yè)人員因期貨交易所的從業(yè)人員團證券業(yè)協(xié)會的工作人員因銀行工作人員【組合型選擇題】AE、回、團BE、回CE、回D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位（團、團、團項正確）。45、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。固配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員固已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度固具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)固中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（團項錯誤）（5）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；（團項正確）（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（團項正確）（7）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。（團項正確）46、（）是指證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。【選擇題】A.全面性原則B.審慎性原則C.預(yù)見性原則D.一致性原則正確答案:C答案解析:選項C正確：預(yù)見性原則是指證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。47、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）?！具x擇題】A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。48、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。固證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險固證券公司與客戶是代理委托關(guān)系固證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價固證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入【組合型選擇題】AE、回、團BE、團、團、團CE、回D.R］、回、回正確答案:B答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)（團正確）。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價（回正確），為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入（國正確），也不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險（回正確）。49、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（）。【選擇題】A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實D.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍；（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；（5）最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。ABC三項為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。50、境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。固加蓋公章的法定代表人說明書畫法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書畫董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書畫授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：法人申請開立證券賬戶時，必須填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件（回項正確）或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件（回項正確）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書徊項正確），以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（回項正確）。51、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是（）。【選擇題】A.登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.滬深交易所正確答案:C答案解析:選項C正確：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。52、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括（）。因情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金因情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役團情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑團情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金（團項錯誤、回項正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金（團項錯誤、回項正確）。53、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。團從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片因受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍固期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式團交易結(jié)算結(jié)果查詢方式【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（團項包括）（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（團項包括）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（團項錯誤）（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（團項包括）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。54、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。畫在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查團在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案團相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告團受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（團正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（團正確）（5）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。55、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ９虝和Ｐ略隹蛻粢虺鍪揪竞烫峤缓弦?guī)檢查報告團責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函（團項正確）、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告位項正確）、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)徊項正確）、責(zé)令暫停新增客戶（回項正確）、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管制度。56、下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是（）。【選擇題】從監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督0監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況口.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為正確答案:B答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督（選項B錯誤、選項C正確），對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督（選項A正確），對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督（選項D正確）。57、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中,說法正確的有（）。固控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務(wù)固控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益因控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員團控股股東不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:B答案解析:選項B正確：回項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。58、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。團具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易團具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易固不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易固不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、回D.R］、回、回正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（回、回項正確）；不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。（團項錯誤、回項正確）59、期貨交易規(guī)則包括（）。團保證金交易制度因當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度固強行平倉制度因漲跌停板制度【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：期貨交易實行保證金交易制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、強行平倉制度、漲跌停板制度、強制減倉制度、大戶報告制度、套期保值交易管理制度等。60、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。固電話固書面因互聯(lián)網(wǎng)畫QQ【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：客戶可以通過書面（回正確）、電話（國正確）、互聯(lián)網(wǎng)（回正確）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。61、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是（）。【選擇題】A.登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.滬深交易所正確答案:C答案解析:選項C正確：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。62、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括（）。因情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金因情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役團情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑團情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金（團項錯誤、回項正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金（團項錯誤、回項正確）。63、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。團從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片因受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍固期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式團交易結(jié)算結(jié)果查詢方式【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、回DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（團項包括）（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（團項包括）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（團項錯誤）（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（團項包括）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。64、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。畫在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查團在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案團相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告團受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（團正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（團正確）（5）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。65、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ?。固暫停新增客戶因出示警示函固提交合規(guī)檢查報告團責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函（團項正確）、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告位項正確）、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)徊項正確）、責(zé)令暫停新增客戶（回項正確）、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管制度。66、下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是（）?！具x擇題】從監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督0監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況口.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為正確答案:B答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督（選項B錯誤、選項C正確），對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督（選項A正確），對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督（選項D正確）。67、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中,說法正確的有（）。固控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務(wù)固控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益因控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員團控股股東不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:B答案解析:選項B正確：回項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。68、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。團具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易團具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易固不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易固不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、回D.R］、回、回正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（回、回項正確）；不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。（團項錯誤、回項正確）69、期貨交易規(guī)則包括（）。團保證金交易制度因當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度固強行平倉制度因漲跌停板制度【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：期貨交易實行保證金交易制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、強行平倉制度、漲跌停板制度、強制減倉制度、大戶報告制度、套期保值交易管理制度等。70、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。固電話固書面因互聯(lián)網(wǎng)畫QQ【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團DE、回正確答案:A答案解析:選項A正確：客戶可以通過書面（回正確）、電話（國正確）、互聯(lián)網(wǎng)（回正確）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。71、下列關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，正確的是（）?！具x擇題】A.公司為他人提供擔(dān)保需要有公司章程的規(guī)定B.公司為他人提供擔(dān)保不需要股東會、股東大會的決議C.公司為股東或者實際控制人提供擔(dān)保可以不經(jīng)過股東會或者股東大會決議D.關(guān)于公司為股東或者實際控制人提供擔(dān)保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定正確答案:A答案解析:選項A正確：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。72、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項包括（）。團首次公開發(fā)行股票并上市畫上市公司發(fā)行新股因股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓固上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市；（團包括）（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（回、團包括）（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。73、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是（）?！具x擇題】A.基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)C.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入基金財產(chǎn)D.基金管理人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)正確答案:A答案解析:選項A正確：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)（選項A正確、選項CD錯誤）；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)（選項B錯誤）；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。74、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。固嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的固違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的團組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的團其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（團包括）（3）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（團包括）（4）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。（團包括）75、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。【選擇題】A.期貨交易所會員B.機構(gòu)投資者C.證券交易所會員D.合格投資者正確答案:A答案解析:選項A正確：在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。76、《操作指引》中證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是指證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受（）人限制的集合資產(chǎn)管理計劃。【選擇題】A.100B.150C.200D.300正確答案:C答案解析:選項C正確：《操作指引》中證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是指證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃。77、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立（）后10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。固將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金團將籌集的資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金因中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形畫通過下設(shè)基金管理機構(gòu)管理的私募股權(quán)基金【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:A答案解析:選項A正確：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立下列私募基金后10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告：（1）將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金；（2）通過下設(shè)基金管理機構(gòu)管理的私募股權(quán)基金；（3）中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。78、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。固融券專用證券賬戶團客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶因信用交易證券交收賬戶因信用交易資金交收賬戶【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶（國正確）、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶他正確）、信用交易證券交收賬戶（田正確）和信用交易資金交收賬戶（回正確）。79、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊正確答案:D答案解析:選項D說法錯誤：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。80、私募基金子公司按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（）內(nèi)向協(xié)會備案?！具x擇題】A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日正確答案:B答案解析:選項B正確：私募基金子公司按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后10個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。81、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。固已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券團已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券固已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券團經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；（團項正確）（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（團項正確）（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（團項正確）（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。（團項正確）82、全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的“全部活動”的含義，要求對風(fēng)險進行（）。固準(zhǔn)確識別固審慎評估固動態(tài)監(jiān)控固及時應(yīng)對【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的“全部活動”的含義，要求對風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對。83、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人?！具x擇題】A.100B.500C.200D.300正確答案:C答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。84、自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成（）高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。【選擇題】A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類正確答案:A答案解析:選項A正確：自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。85、（）是投資者關(guān)鍵信息。固姓名或名稱固有效身份證件類型固有效身份證件號碼固電話【組合型選擇題】AE、回、團B.R］、回、回CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:A答案解析:選項A正確：客戶變更證券賬戶信息的辦理方式如下：（1）關(guān)鍵信息變更。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息。對于上述關(guān)鍵信息以及有效身份證明文件有效期、手機號碼的變更，投資者應(yīng)通過臨柜、見證等方式辦理；（2）其他非關(guān)鍵信息變更。開戶代理機構(gòu)可通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式受理投資者申請，核實投資者身份后予以辦理。86、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。固對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役固對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑固并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金因?qū)挝慌刑幜P金【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、回D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（回項錯誤）。單位犯此罪的，對單位判處罰金（回項正確），并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役（回項正確、團項錯誤）。87、（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理?！具x擇題】A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.財政部正確答案:B答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。88、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整?！具x擇題】A.年B.3個月C.半年D.9個月正確答案:A答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。89、資產(chǎn)管理計劃成立不足（）或者存續(xù)期間不足（）的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告?！具x擇題】A.1個月；1個月B.2個月；2個月C.3個月；3個月D.6個月；6個月正確答案:C答案解析:選項C正確：資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。90、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。固業(yè)務(wù)資質(zhì)固管理能力團業(yè)績團財務(wù)狀況【組合型選擇題】AE、回、團B.R］、回、回C.R］、團D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)（回正確）、管理能力（回正確）和業(yè)績（回正確）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。91、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止的推介行為包括（）。因公開出版資料畫通過門戶網(wǎng)站宣傳私募基金畫面向社會公眾發(fā)放宣傳單畫舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回、團CE、團、團D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A符合題意：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。92、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次?！具x擇題】A.半年B.1年C.3年D.2年正確答案:D答案解析:選項D正確：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。93、基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案?！具x擇題】A.2個工作日B.3個工作日C.5個工作日D.10個工作日正確答案:C答案解析:選項C正確：基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。94、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。固經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司因具有不低于人民幣5億元的凈資本固資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人畫最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰【組合型選擇題】AE、回BE、回CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:B答案解析:選項B符合題意：經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍（回錯誤），具有不低于人民幣2億元的凈資本（回錯誤）。95、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款?！具x擇題】A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.5%以上10%以下正確答案:C答案解析:選項C正確：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。96、備案信息變更的，備案機構(gòu)應(yīng)于變更事項發(fā)生后（）報送相關(guān)變更信息。【選擇題】A.5個工作日內(nèi)B.7日內(nèi)C.下一期月報中D.10日內(nèi)正確答案:C答案解析:選項C正確：備案信息變更的，備案機構(gòu)應(yīng)于變更事項發(fā)生后下一期月報中報送相關(guān)變更信息。97、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年?！具x擇題】A.1B.3C.5D.10正確答案:C答案解析:選項C正確：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。98、下列不屬于公司對外投資決議決策機構(gòu)的是（）?！具x擇題】A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.股東會正確答案:A答案解析:選項A符合題意：股東大會是公司的最高權(quán)利機關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項進行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有著廣泛的決定權(quán)（選項B不符合題意）；股東會具有決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃的職權(quán)（選項D不符合題意）；董事會具有決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案的職權(quán)（選項C不符合題意）；監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督管理機構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。99、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。團在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見固接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險團接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)固根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團、團D.R］、回、回正確答案:C答案解析:選項C正確：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險；（2）就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件；（3）對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)；（4）在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；（5）接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)；（6）根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；（7）中國證監(jiān)會要求的其他事項。100、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。團投資顧問團投資管理固財務(wù)顧問因財務(wù)管理【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回、團CE、團、團DE、回正確答案:B答案解析:選項B正確：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問（團正確）、投資管理徊正確）、財務(wù)顧問服務(wù)（團正確）。101、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上?！具x擇題】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，5正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。102、證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。團《證券投資基金銷售管理辦法》團《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》固《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》固《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回、團CE、團、團D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A正確：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券投資基金銷售管理辦法》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等。103、為了防止公眾媒體或者其他機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報告，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施（）。團加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機構(gòu)因提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人因建立跟蹤監(jiān)測機制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施固加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告【組合型選擇題】AE、團、團、團BE、回、團CE、團、團D.R］、回、回正確答案:A答案解析:選項A說法正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報告：（1）加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人；（2）建立跟蹤監(jiān)測機制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施；（3）加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。公眾媒體或者其他機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。104、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。團指定商業(yè)銀行因證券登記結(jié)算機構(gòu)因資產(chǎn)托管機構(gòu)因證券交易所【組合型選擇題】AE、回、團BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:A答案解析:選項A正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行（回正確）、資產(chǎn)托管機構(gòu)（回正確）和證券登記結(jié)算機構(gòu)（回正確）應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。105、在對基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（）。固基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務(wù)運營情況報告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務(wù)團當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告因申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格固中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現(xiàn)場檢查【組合型選擇題】AE、回BE、回、團CE、團、團D.R］、團、團、團正確答案:D答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：（1）申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格；（團正確）（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務(wù)運營情況報告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務(wù)；（團正確）（3）當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告；（團正確）（4）中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現(xiàn)場檢查。（團正確）106、