C15011(100分)課后測試答案

C15011（100分）課后測試答案、單項(xiàng)選擇題1.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 ，私募基金及其從業(yè)人員違反辦法相關(guān)規(guī)定，向非合格投資者募集資金、變相公募的，責(zé)令改正，給予警告并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處（ ）萬元以下罰款。A.B.五；三D.五；五您的答案題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0二、多項(xiàng)選擇題依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 行政監(jiān)管相關(guān)制度的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對各有關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，可以采取的有關(guān)措施有（對有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送業(yè)務(wù)資料調(diào)查取證，詢問當(dāng)事人及其相關(guān)單位和個(gè)人查閱、復(fù)制直至封存相關(guān)交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料查詢直至凍結(jié)查封有關(guān)資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶您的答案b,c,a,d題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0下列說法中符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 行業(yè)自律相關(guān)規(guī)定的有（）?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，不定期地匯總分析私募基金情況， 及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解您的答案：C,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)投基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.06.私募基金應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0不按照您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0不按照您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0從事私募基金業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得玩忽職守、規(guī)定履行職責(zé)，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。（）可以通私募基金可以向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金，可以通過報(bào)刊等公眾傳媒，或者講座、布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。（）您的答案 正確題目分?jǐn)?shù) 您的答案 正確題目分?jǐn)?shù) 10您的答案 C您的答案 C此題得分 10.0您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的， 應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送和利益沖突的的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.010.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)， 不得不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0試卷總得分：100.0C15010《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》解讀 （上）100分一、單項(xiàng)選擇題1.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》將“全口徑登記備案基礎(chǔ)上的重點(diǎn)監(jiān)測”作為立法原則，下列不屬于該原則要求內(nèi)容的是()。各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案基于協(xié)會(huì)登記備案信息，證監(jiān)會(huì)主要對管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會(huì)接受行業(yè)自對管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu)，按照問題導(dǎo)向，主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會(huì)舉報(bào)、輿情監(jiān)測等線索進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息，開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法題目分?jǐn)?shù)10

題目分?jǐn)?shù)10二、多項(xiàng)選擇題2.下列有關(guān)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》說法正確的是()。A.本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批，以發(fā)揮各類市場主體積極性B.本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原C.通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益B.本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原C.通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益通過經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，促進(jìn)市場規(guī)范運(yùn)作，防范市場風(fēng)險(xiǎn)外溢您的答案B,A,C,D您的答案B,A,C,D題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0三、判斷題私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。(您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0由于不同類型私募基金具有的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，所以實(shí)行分類監(jiān)管的原則。您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》各類養(yǎng)老基金和社會(huì)公益基金，其資金具有較高的穩(wěn)定性且可以用做長期投資，視為合格投資者。此題得分10.0此題得分10.0您的答案 正確題目分?jǐn)?shù) 10您的答案 正確題目分?jǐn)?shù) 10此題得分 10.0創(chuàng)投基金通過支持中小微企業(yè)發(fā)展，有利于促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，但因具有高風(fēng)險(xiǎn)性和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，故需要給予特別扶持，同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)政策扶持目標(biāo)，有必要對其投資領(lǐng)域進(jìn)行特別監(jiān)管。（您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以任何形式匯集多數(shù)投資者的資金投資于私募基金的，都應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。（您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.09.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金資產(chǎn)安全的保證。您的答案正確題目分?jǐn)?shù)10此題得分10.0您的答案正確題目分