理論基礎(chǔ)及發(fā)展課件

第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及發(fā)展第三節(jié)其他理論基礎(chǔ)及發(fā)展第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論1第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源（一）產(chǎn)業(yè)組織的含義經(jīng)濟學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等?！敖M織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項工程建設(shè)或某項活動的組織等。在這里，組織通常是作動詞用；第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵2第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊和國家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織里面的產(chǎn)業(yè)通常指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)和市場。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭3（二）競爭機制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密對競爭機制的描述：競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。（二）競爭機制與市場秩序4很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活5帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格6（三）“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。其實質(zhì)是壟斷與競爭、規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力之間的矛盾問題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經(jīng)歷的“生成一發(fā)展一衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭是可以獲得某種均衡的。（三）“馬歇爾沖突”與不完全競爭71932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書8二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成（一）產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。主要表現(xiàn)為：市場上存在眾多的買者和賣者，沒有壟斷現(xiàn)象，新企業(yè)能進入市場；存在優(yōu)勝劣汰的壓力，促使企業(yè)改進產(chǎn)品、降低費用，使生產(chǎn)集中在效率高、規(guī)模適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)中進行；能避免過高的銷售活動費用。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成9梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護有效競爭的市10市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場份額認(rèn)定企業(yè)在市場上的支配地位，主要為保證有效競爭。集中度不太高；市場進入容易；沒有極端的產(chǎn)品差別化；任何企業(yè)和集團不存在共謀。市場行為標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的市場行為認(rèn)定企業(yè)是否為壟斷。對于價格沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀；對競爭者沒有壓制政策。市場績效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在市場上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場份額認(rèn)定企業(yè)在市場上的支11雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有12同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政13市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

（二）哈佛學(xué)派的SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系結(jié)構(gòu)、行14市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標(biāo)：CRn、洛侖茲曲線和赫芬德爾—赫希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對成本優(yōu)勢等。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組15市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基16產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制17在SCP范式中，對作為市場結(jié)構(gòu)主要影響因素的市場集中度指標(biāo)和衡量市場績效的指標(biāo)利潤率之間關(guān)系的研究處于核心地位，“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護有效競爭的市場秩序。在SCP范式中，對作為市場結(jié)構(gòu)主要影響因素的市場集中度指標(biāo)和18哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重19三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在上世紀(jì)60年代后期崛起，在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展20以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢21德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——22以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟231982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾（Baumol）、帕恩查（Panzar）和威利格（Willig）該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。（二）可競爭市場理論（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論24完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。一個完全可競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不25在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追26可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析方法，并強調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。

可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析方法，并強調(diào)長27產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（Car28重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。29新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。

新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)30博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強。經(jīng)典教材是法國學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。（四）博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要研究方法，可31美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當(dāng)困難。美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。32第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系與聯(lián)系方式。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是從質(zhì)的角度動態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)展變化的趨勢，揭示經(jīng)濟發(fā)展過程的國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是從量的角度靜態(tài)地研究和分析一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入”與“產(chǎn)出”的量的比例關(guān)系。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義33二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是人們將經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，在進行“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”分析和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策”實踐的探索過程中逐步產(chǎn)生、發(fā)展起來的。1.經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)生結(jié)構(gòu)層次導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。西方不同經(jīng)濟學(xué)科的經(jīng)濟分析的對象，大體經(jīng)歷了個量分析—總量分析—產(chǎn)業(yè)分析的漫長過程。與此相適應(yīng)，經(jīng)濟理論也經(jīng)歷了從微觀經(jīng)濟理論的成熟到宏觀經(jīng)濟理論的形成、再到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生這一演進過程二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景34以完全競爭為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級自由主義經(jīng)濟理論，其經(jīng)濟分析側(cè)重于個量分析。個量分析繼亞當(dāng)·斯密之后，經(jīng)馬歇爾、瓦爾拉斯和帕累托，將“看不見的手”如何自動調(diào)節(jié)市場均衡、優(yōu)化資源配置的過程進行了理論抽象，形成了資產(chǎn)階級正統(tǒng)的價格理論——微觀經(jīng)濟理論。其重要結(jié)論是，市場機制(看不見的手)能自行調(diào)節(jié)資源的最佳配置，不需要任何外來干預(yù)。

以完全競爭為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級自由主義經(jīng)濟理論，其經(jīng)濟分析側(cè)351929年爆發(fā)的世界性大危機、大失業(yè)使自由主義價格理論發(fā)生了嚴(yán)重危機，市場失效了，“看不見的手”不靈了。正是在這種情況下，出現(xiàn)了凱恩斯的國民收入理論。凱恩斯及其追隨者，將經(jīng)濟分析投向國民經(jīng)濟宏觀層次，即總量分析，誕生了以國民經(jīng)濟有關(guān)總量的變化及其規(guī)律為分析對象的宏觀經(jīng)濟理論。凱恩斯的重要的結(jié)論是：由于邊際消費傾向、資本邊際效率、流動偏好等心理因素的作用，通常情況下的有效需求不足，“非自愿失業(yè)”總會存在，市場機制本身沒有力量使總需求與總供給相等，這樣就不可避免地會出現(xiàn)蕭條和失業(yè)。1929年爆發(fā)的世界性大危機、大失業(yè)使自由主義價格理論發(fā)生了36凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國家財政赤字不斷膨脹。凱恩斯理論發(fā)生了嚴(yán)重危機。凱恩斯主義的失效，使資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家面臨著兩難境地：回到亞當(dāng)·斯密那里去搞完全競爭，實踐證明行不通；實行凱恩斯主義主張，又使財政赤字、通貨膨脹居高不下。于是經(jīng)濟學(xué)家在“個量分析”和“總量分析”兩個端點的連線上找出路，把手伸進社會再生產(chǎn)過程的中觀層次——產(chǎn)業(yè)層次，進行產(chǎn)業(yè)分析。凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國37產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)為對象，以各產(chǎn)業(yè)部門之間一定的技術(shù)經(jīng)濟關(guān)聯(lián)所發(fā)生的投入與產(chǎn)出量化關(guān)系為研究領(lǐng)域的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論”；出現(xiàn)了以較粗產(chǎn)業(yè)分類為基礎(chǔ)，尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律為主線的狹義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)為對象，以382.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指政府制定的有關(guān)干預(yù)產(chǎn)業(yè)部門之間資源配置過程以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展的經(jīng)濟政策總和。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的概念首先出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的日本，戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟瀕臨崩潰，日本政府不同時期實施各有側(cè)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，促進了該國經(jīng)濟的迅速崛起。戰(zhàn)后另外一些國家實際上實施了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，如韓國、法國等。這些國家制定和實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐活動，促進了人們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究，從而推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。39三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人配第早在17世紀(jì)就第一次發(fā)現(xiàn)了世界各國國民收入水平的差異和經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，其關(guān)鍵原因是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同。法國古典政治經(jīng)濟學(xué)的主要代表、重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈分別于1758年和1766年發(fā)表了重要論著《經(jīng)濟表》和《經(jīng)濟表分析》。他創(chuàng)立了“純產(chǎn)品”學(xué)說并在此基礎(chǔ)上對社會資本再生產(chǎn)和流通做了分析。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源40四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成于20世紀(jì)三四十年代。赤松要早在1935年就提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁行形態(tài)理論”。該理論主張，本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與國際市場緊密地結(jié)合起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化；后起的國家可以通過四個階段來加快本國工業(yè)化進程，即通過“進口→進口替代→開拓出口→出口增長”四個階段并呈周期循環(huán)。這個模式還有兩個變型，一個是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的次序一般是從消費資料產(chǎn)業(yè)到生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)，從農(nóng)業(yè)到輕工業(yè)，進而到重工業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)不斷高級化過程；另一個變型是指隨比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，在國際間出現(xiàn)通過直接投資等方式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后起國追趕先行國的進程具有“雁行模式”的特征。四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展41庫茲涅茨在他1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》一書中就闡述了國民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力的部門結(jié)構(gòu)將隨著經(jīng)濟的發(fā)展不斷變化；勞動收入比重上升，財產(chǎn)收入比重下降；政府消費比重上升，個人消費比重下降。里昂惕夫早在1941年就對美國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了深入和系統(tǒng)的分析。他的《1919—1929年美國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)》一書是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的經(jīng)典之作?？死嗽?940年出版的《經(jīng)濟發(fā)展條件》一書，總結(jié)出了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國民收入的提高存在著一定的規(guī)律性。勞動人口從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、進而從制造業(yè)向商業(yè)及服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，即所謂的“配第—克拉克定理”。庫茲涅茨在他1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》一書中就闡述42（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)五六十年代得到了較快的發(fā)展。里昂惕夫在原來研究的基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了更加深入的研究。于1953年和1966年分別出版了《美國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)》兩書，建立了投入產(chǎn)出分析體系。庫茲涅茨在經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系方面出版了《現(xiàn)代經(jīng)濟增長》、《各國經(jīng)濟增長》等重要論著。劉易斯于1954年發(fā)表了著名論文《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，提出了用以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的理論模型——二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)模型；于1958年出版了《經(jīng)濟增長理論》一書，全面分析了影響經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟因素和非經(jīng)濟因素。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展43赫希曼于1958年出版了《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，設(shè)計了一個不平衡增長的模型，其中，“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”(包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng))理論和“最有效次序”理論，已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的重要分析工具。羅斯托提出了著名的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴散效應(yīng)理論和經(jīng)濟成長階段理論，主要著作有《經(jīng)濟成長的過程》和《經(jīng)濟成長的階段》等。錢納里發(fā)展了柯布—道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說，他的研究成果有《產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟學(xué)》、《發(fā)展計劃研究》、《發(fā)展的模式》、《結(jié)構(gòu)變化與發(fā)展政策》和《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究》。鄧寧對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究成果反映在他出版的《20世紀(jì)英國工業(yè)的變化與發(fā)展》以及其他關(guān)于工業(yè)經(jīng)濟學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)和城市經(jīng)濟學(xué)方面的著作中。赫希曼于1958年出版了《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，設(shè)計了一個不平衡增44拉尼斯與費景漢(又稱約翰·費)一起對劉易斯的二元經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說作了進一步的補充和發(fā)展。費景漢和拉尼斯認(rèn)為，劉易斯模式有兩點缺陷：（1）沒有足夠重視農(nóng)業(yè)在促進工業(yè)增長中的作用；（2）沒有注意到農(nóng)業(yè)由于生產(chǎn)率的提高而出現(xiàn)剩余產(chǎn)品才是農(nóng)業(yè)中的勞動力向工業(yè)流動的先決條件。二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演化分為三個階段：在第一階段，農(nóng)業(yè)部門存在大量勞動的邊際生產(chǎn)率為0農(nóng)業(yè)勞動力，因此，勞動力的供給彈性無限大，這一階段，從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出一部分富余勞動力，并不會減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總量。在僅能維持農(nóng)業(yè)人口生存下去的、由習(xí)慣和道德因素決定的不變的制度工資下，工業(yè)部門不斷吸收農(nóng)業(yè)部門富余勞動力。拉尼斯與費景漢(又稱約翰·費)一起對劉易斯的二元經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說45第二階段，在農(nóng)業(yè)中土地和人口之比開始提高，農(nóng)業(yè)中邊際產(chǎn)出大于零的勞動力已經(jīng)出現(xiàn)，因此，農(nóng)業(yè)勞動力的轉(zhuǎn)移會使農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出減少，必然引起農(nóng)產(chǎn)品（尤其是糧食）相對價格的上漲，從而迫使工業(yè)部門提高工資，增加成本。第三階段，農(nóng)業(yè)剩余勞動力全部被吸收，出現(xiàn)完全農(nóng)業(yè)商品化的轉(zhuǎn)折點。社會勞動力在工農(nóng)兩部門間的分配將由競爭性的工資水平?jīng)Q定，不僅農(nóng)業(yè)部門要向工業(yè)部門繼續(xù)提供剩余，而且工業(yè)也要反過來支持農(nóng)業(yè)的發(fā)展，說明二元結(jié)構(gòu)向一元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成功。第二階段，在農(nóng)業(yè)中土地和人口之比開始提高，農(nóng)業(yè)中邊際產(chǎn)出大于46霍夫曼對在工業(yè)化進程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進問題進行了開創(chuàng)性的研究。對工業(yè)化進程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進問題進行了開創(chuàng)性研究，提出了霍夫曼比例，根據(jù)霍夫曼比例，將工業(yè)化進程分為四個階段：5（±1）、2.5（±0.5）、1(±0.5)、1以下。丁伯根的關(guān)于制定經(jīng)濟政策的理論包含有豐富的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。他認(rèn)為，經(jīng)濟政策就是要有意識地運用一些手段以達到某種目的，其中就包含了調(diào)整結(jié)構(gòu)的手段。他將經(jīng)濟政策區(qū)分為數(shù)量政策、性質(zhì)政策和改革三種。其中，性質(zhì)政策就是改變結(jié)構(gòu)（投入產(chǎn)出表）中的一些元素，改革就改變基礎(chǔ)中的一些元素。提出了著名的丁伯根法則：應(yīng)運用N種獨立的政策工具進行配合來實現(xiàn)N個獨立的政策目標(biāo)。霍夫曼對在工業(yè)化進程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進問題進行了開創(chuàng)性的研究。47希金斯描繪了不發(fā)達國家的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征。主要論著包括《印度尼西亞的經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展》、《經(jīng)濟發(fā)展：原則、問題與政策》等。他認(rèn)為先進部門和原有部門的生產(chǎn)函數(shù)完全不同。原有部門的生產(chǎn)函數(shù)屬于可替代型的，而先進部門存在固定投入系數(shù)型的生產(chǎn)函數(shù)，采取的是資本密集型的技術(shù)。在日本，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論有比較深入研究的學(xué)者還有：筱原三代平、馬場正雄、宮澤健一、小宮隆太郎、池田勝彥、佐貫利雄、筑井甚吉等人。希金斯描繪了不發(fā)達國家的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征。主要論著包括《印48五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象及理論體系（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論以產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系及其聯(lián)系方式為研究對象。這里的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系主要是指按照投入產(chǎn)出的技術(shù)矩陣關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)、側(cè)向關(guān)聯(lián)等，它們的量度指標(biāo)相應(yīng)為前向關(guān)聯(lián)系數(shù)、后向關(guān)聯(lián)系數(shù)等。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的基本體系產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的基本體系由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成理論、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究方法論以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論等幾部分組成。五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象及理論體系49第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的其他理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的思想淵源農(nóng)本思想；工商業(yè)思想；水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)思想。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的其他思想淵源馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)；鄧小平產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟思想；西方宏微觀經(jīng)濟學(xué)；新制度經(jīng)濟學(xué)。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的其他理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的思50三、管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的作用（一）管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的作用機理1.管理文化在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位：管理文化與產(chǎn)業(yè)運行的同步性、管理文化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先導(dǎo)性、管理文化在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的動力性、管理文化在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的創(chuàng)造性。2.管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟作用的方式：滲透式、導(dǎo)向式、橋梁式、轉(zhuǎn)化式。（二）管理文化對產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響三、管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的作用51產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟行政經(jīng)濟東方管理文化西方管理文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)發(fā)展五緣、雙贏、社會效益第一法制經(jīng)濟,經(jīng)濟效益第一官文化契約型的文化背景資本來源與運用儲蓄消費轉(zhuǎn)化為投資產(chǎn)業(yè)資源的差異與運用政府、市場、企業(yè)和社會政府、市場和企業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)差異及運用關(guān)系純粹經(jīng)濟理性產(chǎn)業(yè)布局差異及運用主要考慮國家和社會的作用主要依從市場力量和企業(yè)作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動力差異及運用科技優(yōu)化動力較弱主要動力是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)模式政府主導(dǎo)，市場為輔市場主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)組織政策方面官本位化《反壟斷法》、《反托拉斯法》產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策方面重農(nóng)輕商這方面比較消極產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策方面注重資本投入注重營銷產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面政府主導(dǎo)市場主導(dǎo)經(jīng)濟增長的社會資源基礎(chǔ)擁有豐富的社會網(wǎng)絡(luò)資源依賴物的投入和個人主義產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展社會網(wǎng)絡(luò)社會網(wǎng)絡(luò)知識作用低文本文化高文本文化生態(tài)戰(zhàn)略天人合一片面追求經(jīng)濟增長產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟行政經(jīng)濟東方管理文化西方管理文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)52演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！53第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及發(fā)展第三節(jié)其他理論基礎(chǔ)及發(fā)展第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論54第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵源（一）產(chǎn)業(yè)組織的含義經(jīng)濟學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。“組織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項工程建設(shè)或某項活動的組織等。在這里，組織通常是作動詞用；第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)及發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的含義與思想淵55第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊和國家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織里面的產(chǎn)業(yè)通常指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)和市場。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭56（二）競爭機制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密對競爭機制的描述：競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。（二）競爭機制與市場秩序57很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活58帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格59（三）“馬歇爾沖突”與不完全競爭“馬歇爾沖突”：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。其實質(zhì)是壟斷與競爭、規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力之間的矛盾問題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經(jīng)歷的“生成一發(fā)展一衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭是可以獲得某種均衡的。（三）“馬歇爾沖突”與不完全競爭601932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書61二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成（一）產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。主要表現(xiàn)為：市場上存在眾多的買者和賣者，沒有壟斷現(xiàn)象，新企業(yè)能進入市場；存在優(yōu)勝劣汰的壓力，促使企業(yè)改進產(chǎn)品、降低費用，使生產(chǎn)集中在效率高、規(guī)模適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)中進行；能避免過高的銷售活動費用。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成62梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。梅森提出兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護有效競爭的市63市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場份額認(rèn)定企業(yè)在市場上的支配地位，主要為保證有效競爭。集中度不太高；市場進入容易；沒有極端的產(chǎn)品差別化；任何企業(yè)和集團不存在共謀。市場行為標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的市場行為認(rèn)定企業(yè)是否為壟斷。對于價格沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀；對競爭者沒有壓制政策。市場績效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在市場上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場份額認(rèn)定企業(yè)在市場上的支64雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有65同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政66市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

（二）哈佛學(xué)派的SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效因果關(guān)系結(jié)構(gòu)、行67市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標(biāo)：CRn、洛侖茲曲線和赫芬德爾—赫希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對成本優(yōu)勢等。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組68市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基69產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制70在SCP范式中，對作為市場結(jié)構(gòu)主要影響因素的市場集中度指標(biāo)和衡量市場績效的指標(biāo)利潤率之間關(guān)系的研究處于核心地位，“集中度—利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護有效競爭的市場秩序。在SCP范式中，對作為市場結(jié)構(gòu)主要影響因素的市場集中度指標(biāo)和71哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重72三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在上世紀(jì)60年代后期崛起，在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展73以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢74德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——75以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟761982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾（Baumol）、帕恩查（Panzar）和威利格（Willig）該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。（二）可競爭市場理論（TheoryofContestableMarkets）1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論77完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。一個完全可競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不78在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追79可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析方法，并強調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。

可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析方法，并強調(diào)長80產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（Car81重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。82新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。

新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)83博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強。經(jīng)典教材是法國學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。（四）博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要研究方法，可84美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當(dāng)困難。美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。85第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系與聯(lián)系方式。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是從質(zhì)的角度動態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)展變化的趨勢，揭示經(jīng)濟發(fā)展過程的國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是從量的角度靜態(tài)地研究和分析一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入”與“產(chǎn)出”的量的比例關(guān)系。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義86二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是人們將經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，在進行“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”分析和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策”實踐的探索過程中逐步產(chǎn)生、發(fā)展起來的。1.經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)生結(jié)構(gòu)層次導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。西方不同經(jīng)濟學(xué)科的經(jīng)濟分析的對象，大體經(jīng)歷了個量分析—總量分析—產(chǎn)業(yè)分析的漫長過程。與此相適應(yīng)，經(jīng)濟理論也經(jīng)歷了從微觀經(jīng)濟理論的成熟到宏觀經(jīng)濟理論的形成、再到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生這一演進過程二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景87以完全競爭為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級自由主義經(jīng)濟理論，其經(jīng)濟分析側(cè)重于個量分析。個量分析繼亞當(dāng)·斯密之后，經(jīng)馬歇爾、瓦爾拉斯和帕累托，將“看不見的手”如何自動調(diào)節(jié)市場均衡、優(yōu)化資源配置的過程進行了理論抽象，形成了資產(chǎn)階級正統(tǒng)的價格理論——微觀經(jīng)濟理論。其重要結(jié)論是，市場機制(看不見的手)能自行調(diào)節(jié)資源的最佳配置，不需要任何外來干預(yù)。

以完全競爭為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級自由主義經(jīng)濟理論，其經(jīng)濟分析側(cè)881929年爆發(fā)的世界性大危機、大失業(yè)使自由主義價格理論發(fā)生了嚴(yán)重危機，市場失效了，“看不見的手”不靈了。正是在這種情況下，出現(xiàn)了凱恩斯的國民收入理論。凱恩斯及其追隨者，將經(jīng)濟分析投向國民經(jīng)濟宏觀層次，即總量分析，誕生了以國民經(jīng)濟有關(guān)總量的變化及其規(guī)律為分析對象的宏觀經(jīng)濟理論。凱恩斯的重要的結(jié)論是：由于邊際消費傾向、資本邊際效率、流動偏好等心理因素的作用，通常情況下的有效需求不足，“非自愿失業(yè)”總會存在，市場機制本身沒有力量使總需求與總供給相等，這樣就不可避免地會出現(xiàn)蕭條和失業(yè)。1929年爆發(fā)的世界性大危機、大失業(yè)使自由主義價格理論發(fā)生了89凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國家財政赤字不斷膨脹。凱恩斯理論發(fā)生了嚴(yán)重危機。凱恩斯主義的失效，使資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家面臨著兩難境地：回到亞當(dāng)·斯密那里去搞完全競爭，實踐證明行不通；實行凱恩斯主義主張，又使財政赤字、通貨膨脹居高不下。于是經(jīng)濟學(xué)家在“個量分析”和“總量分析”兩個端點的連線上找出路，把手伸進社會再生產(chǎn)過程的中觀層次——產(chǎn)業(yè)層次，進行產(chǎn)業(yè)分析。凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國90產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)為對象，以各產(chǎn)業(yè)部門之間一定的技術(shù)經(jīng)濟關(guān)聯(lián)所發(fā)生的投入與產(chǎn)出量化關(guān)系為研究領(lǐng)域的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論”；出現(xiàn)了以較粗產(chǎn)業(yè)分類為基礎(chǔ)，尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律為主線的狹義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)為對象，以912.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指政府制定的有關(guān)干預(yù)產(chǎn)業(yè)部門之間資源配置過程以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展的經(jīng)濟政策總和。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的概念首先出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的日本，戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟瀕臨崩潰，日本政府不同時期實施各有側(cè)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，促進了該國經(jīng)濟的迅速崛起。戰(zhàn)后另外一些國家實際上實施了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，如韓國、法國等。這些國家制定和實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐活動，促進了人們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究，從而推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展。92三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人配第早在17世紀(jì)就第一次發(fā)現(xiàn)了世界各國國民收入水平的差異和經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，其關(guān)鍵原因是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同。法國古典政治經(jīng)濟學(xué)的主要代表、重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈分別于1758年和1766年發(fā)表了重要論著《經(jīng)濟表》和《經(jīng)濟表分析》。他創(chuàng)立了“純產(chǎn)品”學(xué)說并在此基礎(chǔ)上對社會資本再生產(chǎn)和流通做了分析。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源93四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成于20世紀(jì)三四十年代。赤松要早在1935年就提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁行形態(tài)理論”。該理論主張，本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與國際市場緊密地結(jié)合起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化；后起的國家可以通過四個階段來加快本國工業(yè)化進程，即通過“進口→進口替代→開拓出口→出口增長”四個階段并呈周期循環(huán)。這個模式還有兩個變型，一個是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的次序一般是從消費資料產(chǎn)業(yè)到生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)，從農(nóng)業(yè)到輕工業(yè)，進而到重工業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)不斷高級化過程；另一個變型是指隨比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，在國際間出現(xiàn)通過直接投資等方式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后起國追趕先行國的進程具有“雁行模式”的特征。四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展94庫茲涅茨在他1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》一書中就闡述了國民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力的部門結(jié)構(gòu)將隨著經(jīng)濟的發(fā)展不斷變化；勞動收入比重上升，財產(chǎn)收入比重下降；政府消費比重上升，個人消費比重下降。里昂惕夫早在1941年就對美國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了深入和系統(tǒng)的分析。他的《1919—1929年美國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)》一書是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的經(jīng)典之作?？死嗽?940年出版的《經(jīng)濟發(fā)展條件》一書，總結(jié)出了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國民收入的提高存在著一定的規(guī)律性。勞動人口從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、進而從制造業(yè)向商業(yè)及服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，即所謂的“配第—克拉克定理”。庫茲涅茨在他1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》一書中就闡述95（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)五六十年代得到了較快的發(fā)展。里昂惕夫在原來研究的基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了更加深入的研究。于1953年和1966年分別出版了《美國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)》兩書，建立了投入產(chǎn)出分析體系。庫茲涅茨在經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系方面出版了《現(xiàn)代經(jīng)濟增長》、《各國經(jīng)濟增長》等重要論著。劉易斯于1954年發(fā)表了著名論文《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，提出了用以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的理論模型——二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)模型；于1958年出版了《經(jīng)濟增長理論》一書，全面分析了影響經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟因素和非經(jīng)濟因素。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展96赫希曼于1958年出版了《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，設(shè)計了一個不平衡增長的模型，其中，“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”(包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)