企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊(試行)

企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊（試行）陜西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年 3月-1-企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任是指： 企業(yè)依照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)法定職責(zé)和義務(wù)， 對未履行法定職責(zé)和義務(wù)導(dǎo)致的后果負責(zé)。 主體責(zé)任的主要內(nèi)容包括： 1.設(shè)備設(shè)施保障責(zé)任； 2.資金投入責(zé)任； 安全生產(chǎn)機構(gòu)設(shè)置和人員配備； 4.制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度責(zé)任； 5.安全教育培訓(xùn)； 6.安全生產(chǎn)管理責(zé)任； 7.事故報告和應(yīng)急救援的責(zé)任； 8.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他安全生產(chǎn)責(zé)任。企業(yè)主要負責(zé)人是指公司制企業(yè)的董事長、總經(jīng)理，非公司制企業(yè)的廠長、經(jīng)理、 （礦務(wù)局）局長、礦長等行政一把手或?qū)嶋H控制人。 企業(yè)主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對落實本單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任全面負責(zé)。-2-企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊（試行）責(zé)任人序（責(zé)任號單位）

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方查文件：“黨政同責(zé)”、安全生產(chǎn)責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)，履行本單位安全生產(chǎn)工作下列職責(zé)：（一）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；1 （三）組織制定并實施本單位安全生

《安全生產(chǎn)法》五條、第十八安全生產(chǎn)責(zé)任制；條 落實“黨政同責(zé)”要求。董事長、黨組織書記總經(jīng)理對企業(yè)安全生產(chǎn)工作共同承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；《企業(yè)安全生 主要負責(zé)人作出安全承諾，組織制定符合企業(yè)產(chǎn)責(zé)任體系五 實際的安全生產(chǎn)方針目標(biāo)、 規(guī)章制度、操作規(guī)程落實五到位規(guī) 應(yīng)急救援預(yù)案；定》（安監(jiān)總辦 主要負責(zé)人組織制定企業(yè)安全生產(chǎn)年度工作

規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急救援預(yù)案形成記錄文件；安全生產(chǎn)方針目標(biāo)、年度工作或紀要；安全投入臺賬；領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄；主要負 責(zé)人的責(zé)任

產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃；（四）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；

〔2015〕27號）計劃、教育培訓(xùn)工作計劃，簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書；安全投入有效實施情況；

主要負責(zé)人組織參與安全檢主要負責(zé)人報告事故記錄文件。（五）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；（六）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；（七）及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。

《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（務(wù)院令第 號）

主要負責(zé)人定期組織召開安全生產(chǎn)會議；落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；主要負責(zé)人參與安全生產(chǎn)檢查和隱患整改事故發(fā)生后主要負責(zé)人報告事故情況。

詢問：主要負責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)；企業(yè)安全管理工作情況；企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)2 的安全生產(chǎn)知識和管理能力。及礦ft、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸

《安全生產(chǎn)法》第二十四條

主要負責(zé)人接受專門的安全培訓(xùn)教育，具備知識和管理能力；高危企業(yè)主要負責(zé)人在任職半年內(nèi)經(jīng)主管的

查文件：安全考核合格證書、培訓(xùn)合格證書及培訓(xùn)檔案。-3-責(zé)任人（單位

序主體責(zé)任內(nèi)容號產(chǎn)知識和管理能力考核合格。

法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方產(chǎn)知識和管理能力考核合格， 取得安全考核合格證書；按規(guī)定每年組織并參加再培訓(xùn)?！栋踩a(chǎn)法》第四十七條、第主要負責(zé)人的責(zé)任

單位的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即組織搶救，止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實報告當(dāng)?shù)?/p>

八十條防《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，迅速啟動應(yīng)急救援預(yù)案；企業(yè)負責(zé)人直接組織救援搶救，妥善處理，按照規(guī)定的報告時限、內(nèi)容、方式等要求，及

查文件：應(yīng)急預(yù)案、事故臺賬、調(diào)查企業(yè)制定的事故報告工作制度。負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，隱瞞不報、謊報或者遲報，不得故意破壞

不得 務(wù)院令493號） 遲報；

詢問：企業(yè)負責(zé)人是否熟悉應(yīng)急預(yù)案，事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)，并不得在事故調(diào)查處理期間擅離職守。

《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》（家安全監(jiān)管總局令21號）《企業(yè)安全生

企業(yè)負責(zé)人在事故調(diào)查期間不得擅離職守，隨時接受事故調(diào)查組的調(diào)查，如實提供有關(guān)情況；落實事故報告和調(diào)查處理制度，健全事故登記

了解事故報告職責(zé)、時限和內(nèi)容。查文件：安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件；管理人

必須落實安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)， 成產(chǎn)責(zé)任體系五立安全生產(chǎn)委員會， 由董事長或總經(jīng)理擔(dān) 落實五到位規(guī)任主任。 定》（安監(jiān)總〔2015〕27號）礦ft、金屬冶煉、建筑施工、道路運

設(shè)置安委會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，或總經(jīng)理擔(dān)任主任或組長。

由董事長

安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組人員構(gòu)成企業(yè)安全生產(chǎn)管理網(wǎng)格圖。查文件：員的責(zé)任

輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，

《安全生產(chǎn)法》第二十一條

按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)，配備專兼職安全按規(guī)定配備注冊安全工程師。

安全生產(chǎn)管理部門或?qū)＜媛毎踩芾砣藛T配備文件；注冊安全工程師聘任文件；-4-責(zé)任人（單位

序主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法號從業(yè)人員超過一百人的， 應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。ft、金屬冶煉單位應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。 鼓勵其他生產(chǎn)營單位聘用注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)機構(gòu)及管理人員的責(zé)任

以及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責(zé)：（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；（二）組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；（三）督促落實本單位重大危險源的安全管理措施；

《安全生產(chǎn)法》第二十二條

組織或參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急救援預(yù)案，安全教育培訓(xùn)，應(yīng)急救援演練；重大危險源安全管理；

查文件：安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全組織或參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章記錄文件；企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)工作計施方案；（四）組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；（五）檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患， 提出改進安全產(chǎn)管理的建議；（六）制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；（七）督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措

促落實整改措施。

，督 安全檢查，隱患排查，“三違”查處履職工作記錄。詢問：安全生產(chǎn)管 理人員是否 了解《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)規(guī)定的安全職責(zé)；各級管理人員對各自職責(zé)是-5-責(zé)任人（責(zé)任單位）

序主體責(zé)任內(nèi)容號施。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)

法律法規(guī)依據(jù)

檢查要點 檢查方法以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守， 法履行職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位作出涉及安全生產(chǎn)的及安全生產(chǎn)管理人員的意見。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得因安全生產(chǎn)管理安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及管理人員的責(zé)危險物品的生產(chǎn)、儲存單位以及礦ft、金屬冶煉單位的安全生產(chǎn)管理人員的任免，應(yīng)當(dāng)告知主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員

《安全生產(chǎn)法》第二十三條《安全生產(chǎn)法》

建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和安全生產(chǎn)管理人員履行職責(zé)的工作條件，并賦予安全管理機構(gòu)和人員在考核中的“一票否決”權(quán)限；安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營決策聽取安全生產(chǎn)管安全生產(chǎn)管理人員工資、福利待遇等依法得高危企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員的任免書面告安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育

查文件：賦予安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全安全生產(chǎn)管理人員任免文件安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員職責(zé)權(quán)利、待遇保障情況。任 必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活

第二十四條

具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適的 查文件：動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。 及礦ft、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的安全生產(chǎn)管理人員， 應(yīng)當(dāng)由主管負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營特點， 對安

國家安監(jiān)總局44號令國家安監(jiān)總局（安監(jiān)總廳宣教〔2015〕號）《安全生產(chǎn)法》

安全生產(chǎn)知識和管理能力；高危企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員在任職半年內(nèi)經(jīng)安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全考核合格證書；按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。嚴格執(zhí)行安全檢查管理制度，定期或不定期

安全合格證書、培訓(xùn)合格證企業(yè)年度培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)檔案；現(xiàn)場抽考。查文件：安全檢查計劃；各種安全檢查表；9 生產(chǎn)狀況進行經(jīng)常性檢查； 對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的應(yīng)當(dāng)及時報告本單位有關(guān)負責(zé)人， 有關(guān)負

第四十三條 安全檢查明確檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)或依據(jù)、檢查結(jié)果等內(nèi)容。對安全檢查所查出的問題進行原因分析，制

安全檢查臺賬記錄；隱患整改通知單；-6-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點

檢查方法安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及管理人員的責(zé)任企業(yè)的責(zé)任 10

責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時處理。 檢查及處理情況應(yīng)如實記錄在案。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患， 依照前款規(guī)定向本單位有關(guān)負責(zé)人報告， 有關(guān)負責(zé)不及時處理的，安全生產(chǎn)管理人員可以向主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告，接到報告的部門應(yīng)當(dāng)依法及時處理。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，加強安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。

整改措施，落實整改時間、責(zé)任人，并對整改情況進行驗證，保存相應(yīng)記錄。對各級組織和人員檢查出的問題和整改情況定期進行檢查。事故隱患按程序依法報告處置。識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及《安全生產(chǎn)法》 政府其他有關(guān)要求的管理制度建立、健全安第四條、第十條、 全生產(chǎn)責(zé)任制；第十七條 建立、健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度 FF1B?積極推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

隱患報告處置記錄。查文件：適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府并定期更新記錄；安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)規(guī)章制度（安全生產(chǎn)的其他內(nèi)容）；企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案和-7-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法制定安委會和各管理部門及基層單位的安全企業(yè)的責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。11生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)12 需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

《安全生產(chǎn)法》第十九條《企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實五到位規(guī)定》（安監(jiān)總辦2015〕27號）《安全生產(chǎn)法》第二十條、第四十四條

職責(zé)；落實安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，制定主要負責(zé)人、全職責(zé)；建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制；對企業(yè)負責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進行定期考核，予以獎懲。安全投入保障機構(gòu)、主要負責(zé)人以及責(zé)任；根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實安全按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使

查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制及考核制度；考核、獎懲決定文件，及獎現(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文件。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度；安全生產(chǎn)費用臺帳安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況?，F(xiàn)場檢查：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動防護用品、進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)的經(jīng)費。

用情況。 安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位13 知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。

《安全生產(chǎn)法》第二十五條（國家安全監(jiān)管總局令第

企業(yè)對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后上崗。從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)。培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時；企業(yè)按規(guī)定對新從業(yè)人員進行廠級、車間（工段）方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時；

查文件：安全培訓(xùn)教育制度；安全培訓(xùn)教育需求記錄；安全培訓(xùn)教育計劃；安全培訓(xùn)教育記錄抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，

3號） 企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上含一年)者進行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，-8-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法企業(yè)的責(zé)任

應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護用品。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握14 施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教

《安全生產(chǎn)法》第二十六條

經(jīng)考核合格后，方可上崗；企業(yè)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)安全企業(yè)對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。企業(yè)應(yīng)對采用新工藝、新技術(shù)、新裝置、新企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，

查文件：風(fēng)險分析記錄、崗位操作規(guī)程、員工培訓(xùn)記錄。詢問：育和培訓(xùn)。 方可上崗。 員工對崗位安全信息掌握程度。生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安

《安全生產(chǎn)法》第二十七條國家安監(jiān)總局30號令《安全生產(chǎn)法》第二十八條

特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)可上崗作業(yè)；特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管確保建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用；按照建設(shè)項目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)

查文件：特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作特種作業(yè)操作證；特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作查文件：1.新建、改建、擴建項目立項批復(fù)、可行性研究報告等資料；-9-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù)

檢查要點 檢查方法全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項目概算。

《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同

的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理；對建設(shè)項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保

安全設(shè)施設(shè)計審查資料；建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收理暫行辦法》證施工過程處于有序管理狀態(tài)； 高危行業(yè)建設(shè)項目安全預(yù)評價（國家安全監(jiān)

建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更嚴格執(zhí)行變更

報告，試生產(chǎn)方案及備案資料；管總局令36 理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風(fēng)號） 管理；安全設(shè)施投資經(jīng)費納入建設(shè)項目概算。

5.安全設(shè)施投資經(jīng)費資料?，F(xiàn)場檢查：施工現(xiàn)場安全管理情況。企業(yè)的 17責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

《安全生產(chǎn)法》第三十二條《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險公告六

根據(jù)作業(yè)場所的實際情況，按照 GB2894 及業(yè)內(nèi)部規(guī)定，在有較大危險因素的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志， 進行危提示、警示，告知危險的種類、后果及應(yīng)急措施等；

查文件：安全標(biāo)志一覽表，載明每個安全標(biāo)志使用的場所?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、使用、

條規(guī)定》（國家令70號）

在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設(shè) 危險場所和設(shè)備設(shè)施安全標(biāo)志設(shè)置警戒區(qū)域和警示標(biāo)志， 在檢維修現(xiàn)場的坑、井、 置情況洼、溝、陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志。檢測、維修、改造和報廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正并由有關(guān)人員簽字。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的危險物品的容器、

《安全生產(chǎn)法》第三十三條

建立安全設(shè)施臺賬，嚴格執(zhí)行安全設(shè)施管理度；安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；安全設(shè)施有專人負責(zé)管理，定期檢查和維護安全設(shè)施編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修建立特種設(shè)備規(guī)范管理制度；

查文件：安全設(shè)施管理制度、臺賬?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)施的配備運行情況、維護保養(yǎng)檢查記錄。查文件：運輸工具，以及涉及人身安全、危險定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)具有專業(yè)

《安全生產(chǎn)法》第三十四條

建立特種設(shè)備臺賬和檔案； 特種設(shè)備管理制度；特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后 30日內(nèi)， 特種設(shè)備臺 賬和定期檢 驗向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門 告；-10-責(zé)任人序（責(zé)任號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法單位）責(zé)任

資質(zhì)的檢測、檢驗機構(gòu)檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，方可投入使用。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制

《安全生產(chǎn)法》第三十五條《安全生產(chǎn)法》

登記注冊；對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日常維護保養(yǎng)，1次檢查，并保存記錄。對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置在特種設(shè)備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求。安全檢驗合格標(biāo)志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置；特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。按照GB18218大危險源檔案；

特種設(shè)備維護保養(yǎng)記錄；特種設(shè)備報廢記錄特種設(shè)備檢驗合格標(biāo)志、日常維護保養(yǎng)狀態(tài)，是否有報廢但仍在使用的現(xiàn)象。查文件：工藝、設(shè)備淘汰目錄；企業(yè)工藝、設(shè)備臺賬對照檢查是否使用淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。查文件：重大危險源管理制度和執(zhí)行情定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。生

第三十七條 按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，設(shè)置重大危險源標(biāo)識，進行必要的危險

況；重大危險源運行檔案記錄；產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)

《危險化學(xué)品

告知；按照國家有關(guān)規(guī)定定期對重大危險源進行

安全評價報告或安全評估報告

重大危險源監(jiān)

全評估； 重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案和演-11-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù)

檢查要點 檢查方法企業(yè)的責(zé)任

監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實記錄，并向從業(yè)人員通報。生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一

督管理暫行規(guī)定》（監(jiān)管總局令 號）《安全生產(chǎn)法》第三十八條（國家安全監(jiān)管總局令40號）《安全生產(chǎn)法》

重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行 次重大危險源急救援預(yù)案演練；將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報重大危險源的防護距離滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析隱患限期治理，做到整改措施、責(zé)任、資金時限和預(yù)案“五到位” ；建立重大隱患項目檔案，檔案內(nèi)容包括：（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。定期公布隱患治理情況；不具備整改條件的重大事故隱患，采取防范1.危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍分開，安全距離符合要求。

練記錄；5.安全監(jiān)控報警設(shè)施運行記錄?，F(xiàn)場檢查：重大危險源安全監(jiān)控報警系重大危險源防護距離，重大重大危險源防范措施的落實查文件：隱患治理制度；隱患治理臺賬；隱患治理記錄；重大隱患治理項目檔案?，F(xiàn)場檢查:危險物品區(qū)域劃分情況，員工23座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。

第三十九條

生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍的出口標(biāo)志明顯，符

住宿情況；2.安全距離，安全出口。-12-責(zé)任人 序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口。禁止鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口。生產(chǎn)經(jīng)營單位進行爆破、吊裝以及國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院24有關(guān)部門規(guī)定的其他危險作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和督促從業(yè)企業(yè) 人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制

《安全生產(chǎn)法》第四十條

產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口。危險性作業(yè)前進行危險、有害因素識別，制危險性作業(yè)實行作業(yè)許可證管理。作業(yè)活動的負責(zé)人科學(xué)指揮；作業(yè)人員嚴格執(zhí)行監(jiān)護崗位。對從業(yè)人員及相關(guān)方宣傳、培訓(xùn)，使其了解本企業(yè)、

查文件：危險性作業(yè)安全管理制度或作業(yè)許可證作業(yè)人員持作業(yè)許可證作業(yè)情況，“三違”現(xiàn)象。查文件：的責(zé)任 25 度和安全操作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護26用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

第四十一條第四十二條

本崗位涉及危險因素，以及采取的預(yù)防及應(yīng)急處理措施。符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個體防護用品和器具，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員正確佩戴、使用；專人負責(zé)保管，定期校驗和維護，每次校驗后是否記錄、鉛封；3.建立職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施及個體防護用品管理臺賬，加強對勞動防護用品使用情況的檢查監(jiān)督，凡不按規(guī)定使用勞動防護用品者不得上崗作業(yè)。

勞動合同及宣傳、培訓(xùn)教育記錄。現(xiàn)場檢查：公告欄、告知牌等。查文件：個體防護用品臺賬?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員配備和使用的個體從業(yè)人員是否能夠正確佩戴27 兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè) 《安全生產(chǎn)法》 同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié) 查文件：-13-責(zé)任人序（責(zé)任單位） 號

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù)

檢查要點 檢查方法企業(yè)的責(zé)任

區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動， 可能危及對生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施， 并指定專職安全生產(chǎn)理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人。生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)； 生產(chǎn)經(jīng)營單位承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，應(yīng)當(dāng)及時督促整改。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷保產(chǎn)經(jīng)營單位投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險。生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立的勞安全、防止職業(yè)危害的事項，以及依法為從業(yè)人員辦理工傷保險的事項。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以任何形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議， 免除或者減輕其對從人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的

第四十五條第四十六條第四十八條《安全生產(chǎn)法》第四十九條

議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和安全措施；2.指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查和協(xié)調(diào)并記錄。建立合格承包商名錄、檔案；對承包商進行資格預(yù)審；選擇、使用合格的承包商；與選用的承包商簽訂安全協(xié)議；對作業(yè)過程進行監(jiān)督檢查。依法為從業(yè)人員繳納工傷保險費；鼓勵實行安全生產(chǎn)責(zé)任保險。企業(yè)與從業(yè)人員訂立勞動合同；勞動合同中明確從業(yè)人員勞動安全、職業(yè)危勞動合同中不得存在企業(yè)安全免責(zé)的內(nèi)容。

承包商之間的安全生產(chǎn)協(xié)議；檢查記錄承包商作業(yè)現(xiàn)場管理。查文件：承包商管理制度；承包商管理檔案、監(jiān)督檢查安全協(xié)議書作業(yè)現(xiàn)場管理。查文件：全責(zé)任保險投保情況。查文件：容記錄。-14-責(zé)任人（單位

序號責(zé)任。

主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法查文件：生產(chǎn)經(jīng)營單位對負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的監(jiān)督檢查人員依法履31行監(jiān)督檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。

《安全生產(chǎn)法》第六十三條

安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查配合情況。

負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的執(zhí)法檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場執(zhí)法檢查。企業(yè)的責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，與所在地縣級以32練。危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦ft、金屬冶煉、城市軌道交通運營、

《安全生產(chǎn)法》第七十八條《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令17號）《企業(yè)安全生規(guī)定》（全監(jiān)管總局74號）

生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并針定期演練，進行演練效果評價，并對應(yīng)急預(yù)應(yīng)急預(yù)案根據(jù)有關(guān)規(guī)定報備當(dāng)?shù)刂鞴懿块T，1．按規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定指

查文件：應(yīng)急救援預(yù)案；應(yīng)急救援預(yù)案演練記錄；應(yīng)急救援預(yù)案評審修訂規(guī)定國家規(guī)定的制式應(yīng)急救援預(yù)詢問：有關(guān)人員是否熟悉應(yīng)急救援預(yù)案內(nèi)容及參加演練情況。查文件：應(yīng)急救援組織機構(gòu)設(shè)立、應(yīng)建筑施工單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn)

定兼職的應(yīng)急救援人員； 應(yīng)急救援器材、物資臺賬；經(jīng)營規(guī)模較小的，可以不建立應(yīng)急救援單位以及礦ft、金屬冶煉、城市軌道交通運營、建筑施工單位應(yīng)當(dāng)配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并進行經(jīng)常性維

《安全生產(chǎn)法》第七十九條

明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)和救援隊的職責(zé)；按規(guī)定建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲備應(yīng)保其完好、可靠。

3.應(yīng)急救援器材、物資維護、保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場檢查：1.應(yīng)急救援器材、物資數(shù)量及完整性。-15-責(zé)任人（單位

序主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法號護、保養(yǎng)，保證正常運轉(zhuǎn)。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時全面落實整改措施。任何單位和個人不得阻撓和干涉對

《安全生產(chǎn)法》第八十三條《安全生產(chǎn)法》

制定并落實事故整改和預(yù)防措施；事故整改和預(yù)防措施具體，有針對性和可操事故整改情況和預(yù)防措施落實情況。

查文件：事故整改和預(yù)防措施?，F(xiàn)場檢查：事故整改和預(yù)防措施的落實情況。查文件：企業(yè)的責(zé)任

事故的依法調(diào)查處理。生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故造

阻撓和干涉對事故的依法調(diào)查處理。第八十五條《安全生產(chǎn)法》

事故調(diào)查取證資料。查文件：1.事故管理檔案；企業(yè)工會的責(zé)任

承擔(dān)賠償責(zé)任。生產(chǎn)經(jīng)營單位的工會依法組織職工參加本單位安全生產(chǎn)工作的民主管理和民主監(jiān)督，維護職工在安全生產(chǎn)方面的合法權(quán)益。生產(chǎn)經(jīng)營單位制定或者修改有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見。工會有權(quán)對建設(shè)項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用進行監(jiān)督，提出意見。工會對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，侵犯從業(yè)人員合法權(quán)益的行為，有權(quán)要求糾正；發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位違章指揮、強令冒險作業(yè)或者發(fā)現(xiàn)事故隱患時，有權(quán)提出解決的建議，生產(chǎn)經(jīng)營單位

第一百一十一條《安全生產(chǎn)法》第七條《安全生產(chǎn)法》第五十七條

企業(yè)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。企業(yè)工會的安全生產(chǎn)責(zé)任制；工會依法履行安全生產(chǎn)工作監(jiān)督，維護職工工會參與企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度制定、修訂。工會參與監(jiān)督建設(shè)項目安全生產(chǎn)“三同時” ；工會對企業(yè)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為進行監(jiān)督企業(yè)對工會提出安全生產(chǎn)意見建議有落實工會參與事故調(diào)查。

2.事故善后處理文件記錄。詢問：事故受傷害人和家屬。查文件：工會安全生產(chǎn)責(zé)任制；工會監(jiān)督企業(yè)安全生產(chǎn)工作工會參與安全生產(chǎn)規(guī)章制度查文件：工會參與監(jiān)督建設(shè)項目安全工會對安全生產(chǎn)違法違規(guī)行落實工會安全生產(chǎn)工作意見工會參與事故調(diào)查記錄文件。-16-責(zé)任人（責(zé)任單位）企業(yè)工會的責(zé)任

序主體責(zé)任內(nèi)容 法律法規(guī)依據(jù) 檢查要點 檢查方法號應(yīng)當(dāng)及時研究答復(fù)； 發(fā)現(xiàn)危及從業(yè)人員生命安全的情況時， 有權(quán)向生產(chǎn)經(jīng)營單位建議組織從業(yè)人員撤離危險場所， 生產(chǎn)經(jīng)單位必須立即作出處理。工會有權(quán)依法參加事故調(diào)查， 向有部門提出處理意見， 并要求追究有關(guān)人員的