WTO概論課程論文 國(guó)貿(mào)2班 李潔

PAGEPAGE8天津農(nóng)學(xué)院課程論文（2012—2013學(xué)年第2學(xué)期）題目：論WTO框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)課程名稱WTO概論任課教師朱正根學(xué)生姓名李潔學(xué)號(hào)1005024207系別經(jīng)濟(jì)管理系專業(yè)班級(jí)2010級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)2班成績(jī)?cè)u(píng)定摘要在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位日益突出。一國(guó)如果擁有較高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不但有利于提高本國(guó)的技術(shù)水平，促進(jìn)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且能增加出口收入，改善本國(guó)的國(guó)際貿(mào)易中的地位。各國(guó)乃至國(guó)際組織也增強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際法律保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中很重要的就是協(xié)調(diào)各個(gè)利益主體的利益關(guān)系，得到利益狀態(tài)的合理分配，既能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新，又可以通過適當(dāng)?shù)臋?quán)利限制使知識(shí)產(chǎn)品得到更廣泛的傳播和運(yùn)用。因此，利益衡量機(jī)制便很自然地融入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際法律保護(hù)中。本文擬從利益衡量的角度出發(fā)揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的原則和規(guī)律，從而尋求后TRIPs時(shí)代我國(guó)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際法律糾紛的策略和方向。關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)；利益衡量；侵權(quán)救濟(jì)；專利保護(hù)論WTO框架下知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)引言加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，在這樣的形勢(shì)下，如何深刻認(rèn)識(shí)和充分運(yùn)用專利制度提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的能力，研究今后應(yīng)采取的主要對(duì)策和措施，是擺在我們面前的一項(xiàng)迫切的任務(wù)。一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)其經(jīng)濟(jì)技術(shù)的霸主地位，千方百計(jì)地抑制我國(guó)不斷增強(qiáng)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)已有國(guó)際市場(chǎng)格局的沖擊力，竭力推進(jìn)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大保護(hù)范圍，頻繁對(duì)中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面進(jìn)行發(fā)難，制造貿(mào)易摩擦，對(duì)我國(guó)企業(yè)開辟國(guó)際市場(chǎng)設(shè)置障礙。加強(qiáng)企業(yè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)防范，提高應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力，已成為我國(guó)企業(yè)面臨的一個(gè)重大課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)是智力成果的創(chuàng)造者或者工商標(biāo)記的所有人依法享有的權(quán)利的統(tǒng)稱，也可以稱為“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”[1]。2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括以下各項(xiàng)有關(guān)權(quán)利：①文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；②表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目；③人類一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明；④科學(xué)發(fā)現(xiàn)；⑤工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；⑥商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志；⑦制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；⑧在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其它權(quán)利。2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度概述2.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)是指:以國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則、透明度原則獨(dú)立保護(hù)原則、自動(dòng)保護(hù)原則及優(yōu)先權(quán)原則為基本原則的、旨在確立并保護(hù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊或多邊的國(guó)家間保護(hù)制度[2]。2.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的發(fā)展和特征知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)主要通過各國(guó)國(guó)內(nèi)法和司法實(shí)踐來實(shí)現(xiàn)的。隨著各國(guó)科技文化交流的不斷深入，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)變得尤其重要。在國(guó)際層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)始于19世紀(jì)后期，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)重要性及其對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的作用日益彰顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也不斷提升。20世紀(jì)以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展體現(xiàn)為不斷的權(quán)利擴(kuò)張，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益高標(biāo)準(zhǔn)化。這表現(xiàn)為：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍不斷擴(kuò)大，例如將版權(quán)和專利保護(hù)擴(kuò)大適用于計(jì)算機(jī)程序，將專利保護(hù)擴(kuò)大適用于一切技術(shù)領(lǐng)域包括生命形式、細(xì)胞鏈和DNA序列，對(duì)藥品給予產(chǎn)品專利保護(hù)等；（2）不斷創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利，20世紀(jì)所創(chuàng)設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新權(quán)利包括網(wǎng)絡(luò)傳輸權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)、數(shù)據(jù)庫的特別保護(hù)等，而且對(duì)一系列新的客體如民間文學(xué)、傳統(tǒng)知識(shí)是否以及如何享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)際社會(huì)正在進(jìn)行熱烈地討論；（3）減少和限制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制和例外規(guī)定，例如對(duì)合理使用、強(qiáng)制許可措施施加嚴(yán)格的適用條件、縮小法定許可的范圍等等。2.3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的途徑（1）在國(guó)內(nèi)法中規(guī)定對(duì)外國(guó)人的保護(hù)。

(2)雙邊協(xié)定。（3）多邊公約：它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中最重要的方式。

目前主要有歐共體的《歐盟的地區(qū)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》、《北美自由貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》、非洲國(guó)家的《班吉協(xié)定》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TRIPs協(xié)議）。2.4WTO體制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)2.4.1WTO體制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的基本原則

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性原則各成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是相對(duì)獨(dú)立的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性,其獲得、維持、利用和保護(hù)必須經(jīng)由成員域內(nèi)的法律而實(shí)現(xiàn),“協(xié)議”并不產(chǎn)生具有跨國(guó)效力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）國(guó)民待遇原則各成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上,對(duì)其他成員之國(guó)民提供的待遇不得低于其本國(guó)國(guó)民。（3）最惠國(guó)待遇原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上,某成員提供予其他國(guó)國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免,均應(yīng)立即無條件地適用于所有其他成員之國(guó)民。（4）透明度原則各成員有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、可普遍適用的司法判決及行政終局裁決,都要有透明度,使其他成員和WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)能夠知悉和了解。（5）保護(hù)公共利益原則[3]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度和范圍,不能妨害社會(huì)公共利益,必須有利于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。（6）權(quán)利合理限制原則知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利,不是絕對(duì)的,對(duì)權(quán)利的行使應(yīng)有合理的限制。要防止權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),采用限制貿(mào)易的行為。要促進(jìn)權(quán)利和義務(wù)的平衡。3利益衡量理論簡(jiǎn)述3.1利益衡量理論簡(jiǎn)介3.1.1利益衡量的由來和實(shí)質(zhì)運(yùn)用與含義利益衡量論是源于德國(guó)自由法學(xué)及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的利益法學(xué)的一種主要理論，它是由日本學(xué)者加藤一郎和星野英一在批判概念法學(xué)各種弊病的基礎(chǔ)上于60年代提出的，由梁慧星教授介紹并且引進(jìn)到我國(guó)。該理論主張對(duì)法律的解釋應(yīng)當(dāng)更自由、更具彈性，解釋時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮實(shí)際的利益。在處理兩種利益之間的沖突時(shí)，強(qiáng)調(diào)用實(shí)質(zhì)判斷的方法，判斷哪一種利益更應(yīng)受到保護(hù)。所謂利益衡量，就是在法律所確認(rèn)的利益之間發(fā)生相互沖突時(shí)，由裁判者對(duì)沖突的利益確定輕重并加以權(quán)衡與取舍的活動(dòng)。[4]3.1.2利益衡量的功用與正當(dāng)性簡(jiǎn)單說來，利益衡量的最大功用就在于對(duì)相互沖突的多元利益進(jìn)行權(quán)衡和取舍。利益衡量作為一種法律解釋方法，首先就是彌補(bǔ)法律的漏洞。其次，利益衡量是社會(huì)需求的體現(xiàn)。法律確定性和公正性的期望，要求據(jù)以衡量的規(guī)則應(yīng)當(dāng)具有客觀性。利益衡量是一種主觀性相對(duì)較大的法律解釋方法，一方面通過司法自由裁量權(quán)的運(yùn)作，通過個(gè)案的審理來達(dá)到利益之間的平衡，另一方面，借助于客觀外在的標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)利益衡量的合理性，從而實(shí)現(xiàn)主體思考與客觀世界的契合。正是在這個(gè)意義上，利益衡量體現(xiàn)了立足于個(gè)案但又超越個(gè)案事實(shí)的基礎(chǔ)之上，發(fā)展出為社會(huì)所接受的一般準(zhǔn)則。3.1.3利益衡量的基本原則首先是適用有限原則。利益衡量的適用應(yīng)進(jìn)行一定程度的節(jié)制。其次是合理價(jià)值判斷原則。價(jià)值判斷是否合理，是利益衡量得以運(yùn)用的基礎(chǔ)和前提。4知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)與利益衡平機(jī)制4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益衡平機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的整個(gè)發(fā)展過程中，利益平衡始終是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展的主旋律。一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益衡量包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人權(quán)利與義務(wù)之間的平衡，創(chuàng)造者、傳播者和使用者之間的平衡，以及個(gè)人利益與公共利益的平衡。實(shí)際上，這樣的利益衡量主要就是實(shí)現(xiàn)利益主體的利益狀態(tài)的平衡以及禁止權(quán)利的濫用。4.2如何在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中適用利益衡量理論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的利益衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用導(dǎo)致技術(shù)市場(chǎng)中各個(gè)主體(包括社會(huì)公眾)之間的利益失衡，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的限制成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法之間的連接點(diǎn)，并且這樣的連接點(diǎn)是以利益為導(dǎo)向的。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)人行使權(quán)利的方式超出法定范圍，依據(jù)利益衡量的判斷方法，權(quán)利人已使原有的利益關(guān)系失衡，那么該行為即構(gòu)成權(quán)利濫用，應(yīng)受到反壟斷法的調(diào)整[5]。總之，從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法的終極目標(biāo)，既要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，又要考慮到相關(guān)主體及社會(huì)公眾的利益要求，充分考慮各個(gè)方面和各個(gè)層次上的競(jìng)爭(zhēng)及其相互關(guān)系，把握好各種利益要求之間的平衡。后Trips時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的利益衡量由于TRIPs框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系并不完善，許多利益失衡之處需要解決，因此，近年來，發(fā)展中國(guó)家不斷要求修改TRIPs協(xié)議，重視發(fā)展中國(guó)家的特殊利益。2001年11月9日至14日，世界貿(mào)易組織第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在多哈召開，并最終通過了《多哈部長(zhǎng)宣言》、《TRIPs協(xié)議與公共健康宣言》、《關(guān)于與實(shí)施有關(guān)的問題和關(guān)注的決定》，涉及的問題主要有TRIPs協(xié)議與公共健康、TRIPs5加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的措施5.1利用專利制度鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新從世界各國(guó)情況來看，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，最根本的是要建立一種機(jī)制和一種制度，為技術(shù)創(chuàng)新建立一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國(guó)外幾百年專利制度的歷史和國(guó)內(nèi)

十幾年的實(shí)踐以及有關(guān)理論研究都表明，專利制度是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平有序競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期穩(wěn)定起作用的強(qiáng)有力的基本法律制度和有效機(jī)制。5.2促使新技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化新技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的。在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境中，尤其不利于解決技術(shù)發(fā)明完成后的商品化和產(chǎn)業(yè)化，致使許多新技術(shù)完成后或被束之高閣，加強(qiáng)新技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)專利技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。5.3保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)專利專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國(guó)際化，關(guān)稅壁壘逐漸拆除，世界經(jīng)濟(jì)全球化的今天，僅僅研制出了高新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將其取得專利保護(hù)才能最終形成自己的獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這也就是世界上一些經(jīng)濟(jì)、科技大國(guó)強(qiáng)國(guó)，同時(shí)又是專利大國(guó)強(qiáng)國(guó)的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)40多萬件，美國(guó)20多萬件，德國(guó)15萬多件。一個(gè)國(guó)家是這樣，一個(gè)企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬件，每年的發(fā)明專利申請(qǐng)就有上千件，有的高達(dá)1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國(guó)際市場(chǎng)最重要的資本。而我們?nèi)珖?guó)上萬個(gè)企業(yè)、5000多個(gè)縣級(jí)以上的科研位、1000多所高等院校全年的發(fā)明專利申請(qǐng)只相當(dāng)于國(guó)外一個(gè)公司，差距非常之大。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，在很大程度上是從專利保護(hù)中來的。表12010年幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利受理情況國(guó)家或地區(qū)數(shù)量（件）美國(guó)250577日本372763澳大利亞8480德國(guó)92878英國(guó)22547意大利16204韓國(guó)83787新加坡2959數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局5.4引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金改革開放十幾年來，我國(guó)之所以能夠成功地大量引進(jìn)外資和大量先進(jìn)技術(shù)，

在很大程度上是由于我們建立并實(shí)行了專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供了良

好的法律保護(hù)環(huán)境。繼續(xù)堅(jiān)持引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金，自然可以做到良性循環(huán)。6結(jié)論尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)與加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乃是各國(guó)政府與民間的共識(shí)，但在保護(hù)權(quán)利人利益之余，也應(yīng)當(dāng)注重社會(huì)公益與文化發(fā)展之平衡，否則在數(shù)字化時(shí)代的今天，將產(chǎn)生更為嚴(yán)重的數(shù)字落差。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅止于法律層面，更與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)公共利益以及國(guó)家文化發(fā)展有關(guān)。同時(shí)，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有著不同的保護(hù)水平。利益衡量是一把雙刃劍，發(fā)展中國(guó)家可以用以維護(hù)本國(guó)利益，改善在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和交往中的不利地位，而發(fā)達(dá)國(guó)家也可以借此主張自身利益的絕對(duì)保護(hù)。事實(shí)證明，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與適度的權(quán)利限制有利于促進(jìn)知識(shí)的