工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度

工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度1范圍本制度規(guī)定了集團公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究工作的處罰方式、處罰標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理的權(quán)限和程序等管理內(nèi)容。本制度適用于集團公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究工作的管理，凡違反國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，違反集團公司規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)及管理流程的行為，均按本制度進行責(zé)任追究。本制度適用于集團公司下屬各單位，包括分子公司及其所屬項目經(jīng)理部，以及與集團公司或分子公司及項目經(jīng)理部有合同關(guān)系的分包方、分供方；適用于與集團公司、分子公司、項目部簽訂勞動合同的個人、勞務(wù)派遣人員以及分包方、分供方相關(guān)管理人員。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本制度。2.2.1約談指擁有具體行政職權(quán)的機關(guān)，通過約談溝通、學(xué)習(xí)政策法規(guī)、分析講評等方式，對下級組織運行中存在的問題予以糾正并規(guī)范的準(zhǔn)具體行政行為。3職責(zé)3.1集團公司技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.1.1依據(jù)本制度對集團公司范圍內(nèi)工程質(zhì)量管理違規(guī)行為進行責(zé)任追究。3.1.2負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及通報批評、年度考核扣分的處理決定進行落實。3.2集團公司相關(guān)部門職責(zé)3.2.1人力資源部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同的處理決定進行落實。3.2.2財務(wù)部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及經(jīng)濟處罰的處理決定進行落實。3.2.3工程部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進行落實。3.2.4經(jīng)濟管理部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及分包方、分供方的處理決定進行落實。3.3二級單位技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.3.1依據(jù)本制度對二級單位范圍內(nèi)工程質(zhì)量管理違規(guī)行為進行責(zé)任追究。3.3.2負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及通報批評、年度考核扣分的處理決定進行落實。3.4二級單位相關(guān)部門職責(zé)3.4.1二級單位人力資源部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同的處理決定進行落實。3.4.2二級單位財務(wù)部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及經(jīng)濟處罰的處理決定進行落實。3.4.3二級單位工程部負責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進行落實。3.5項目經(jīng)理部職責(zé)3.5.1建立質(zhì)量管理責(zé)任人名冊，明確管理職責(zé)、授權(quán)范圍、簽字權(quán)限等，經(jīng)二級單位審批后報集團公司備案。人員發(fā)生變化時應(yīng)動態(tài)調(diào)整并重新備案。3.5.2對分包方現(xiàn)場質(zhì)量管理機構(gòu)的人員名單、資格、授權(quán)范圍、簽字權(quán)限等進行檢查確認并登記造冊。4目的與管理原則4.1目的4.1.1加強工程質(zhì)量管理，規(guī)范工程質(zhì)量管理行為，提高全員質(zhì)量責(zé)任意識，貫徹落實質(zhì)量終身責(zé)任制，強化質(zhì)量責(zé)任追究，避免工程質(zhì)量管理違規(guī)行為造成質(zhì)量隱患，防止質(zhì)量隱患進一步釀成質(zhì)量事故。4.2管理原則4.2.1一般原則發(fā)生工程質(zhì)量管理違規(guī)行為，無從重或者加重處罰的情形,按一般原則處理。4.2.2從重原則有下列情形之一的，可以從重或者加重處罰：a）違規(guī)行為經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒不整改，多次整改后效果達不到要求。b）不配合上級檢查、檢查期間弄虛作假或在證據(jù)確鑿的情況下拒不承認違規(guī)行為。c）違規(guī)行為在同一單位、個人重復(fù)發(fā)生。d）在受處罰期間再次發(fā)生違規(guī)行為。e）其他需要從重或加重的情節(jié)。4.2.3減免原則有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免予處罰：a）受外部不可控因素影響，經(jīng)努力不能改變違規(guī)行為且有確鑿證據(jù)。b）在上級檢查前，違規(guī)行為本級已發(fā)現(xiàn)并有確鑿證據(jù)，整改效果明顯。c）其他需要從輕、減輕或者免除處分的情節(jié)。4.2.4責(zé)任界定的證據(jù)原則對沒規(guī)定但造成損失的按照操作環(huán)節(jié)前后的矛盾性、同類操作的差異性以及各種輔助證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性和結(jié)果的嚴重程度證明有責(zé)任的，推定其有責(zé)任，除非當(dāng)事人有充分的證據(jù)證明自己沒有過錯。4.2.5對分子公司及分子公司領(lǐng)導(dǎo)、項目經(jīng)理部責(zé)任人、分包方、分供方的處罰方式可以單獨適用，也可以合并適用。其中經(jīng)濟處罰金額為按最低金額的整數(shù)倍遞增。4.2.6分子公司、項目經(jīng)理部相關(guān)責(zé)任不能明確界定責(zé)任人，或責(zé)任人不具備履職資格而授權(quán)的，由分子公司總經(jīng)理、項目經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。5處罰方式5.1對分子公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟處罰；d）年度考核扣分；e）降職或免職；e）解除勞動合同。5.2對項目經(jīng)理責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟處罰；d）項目部停工整頓；e）免職；f）解除勞動合同。5.3對項目經(jīng)理部管理人員責(zé)任追究處罰方式a）通報批評；b）經(jīng)濟處罰；c）離崗培訓(xùn)；d）解除勞動合同。5.4對分包方、分供方責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談分包方、分供方法定代表人；b）調(diào)換現(xiàn)場管理人員；c）賠償經(jīng)濟損失；d）追究違約責(zé)任；e）解除合同；f）禁入限制。6處罰標(biāo)準(zhǔn)6.1對分子公司的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.1.1分子公司機關(guān)質(zhì)量管理體系建設(shè)違反集團公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～40000元、年度考核扣2分；對分子公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟處罰1000～5000元、降職或免職。a）未建立質(zhì)量管理職能機構(gòu)。b）職能機構(gòu)專業(yè)管理人員配備不齊，履職能力不勝任。c）質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和考評機制不健全。6.2對項目經(jīng)理部的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.2.1項目經(jīng)理部質(zhì)量管理授權(quán)和管理體系不符合集團公司相關(guān)規(guī)定，未設(shè)置質(zhì)量工程師的，責(zé)令限期整改，整改不力的，對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟處罰1000～4000元，直至免職。6.3對工程項目技術(shù)管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.3.1工程項目技術(shù)管理違反集團公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～2000元、項目部停工整頓；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～1000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）施工圖紙未經(jīng)專業(yè)審查機構(gòu)審核，且未經(jīng)法律顧問審批。責(zé)任人為項目經(jīng)理。b）危險性較大施工方案管理不符合集團公司規(guī)定。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。c）關(guān)鍵工序技術(shù)交底管理不符合集團公司規(guī)定。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。6.4對工程項目檢測試驗管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.4.1工程項目材料設(shè)備構(gòu)配件（包括與集團公司或分子公司有合同關(guān)系分包方提供的材料設(shè)備構(gòu)配件）進場檢驗、復(fù)試管理應(yīng)明文確定責(zé)任人。有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司可給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元，年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓；對明文確定的責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）材料設(shè)備構(gòu)配件產(chǎn)品質(zhì)量證明文件不齊全或不真實。b）材料設(shè)備構(gòu)配件進場檢驗不及時或不真實。c）材料設(shè)備構(gòu)配件必要的復(fù)試不及時、復(fù)試參數(shù)不齊全、批次不足。d）復(fù)試取樣試件弄虛作假，按上限處罰。e）材料設(shè)備構(gòu)配件報驗不及時，監(jiān)理簽認不及時。f）現(xiàn)場抽檢材料不合格。6.4.2工程項目施工過程質(zhì)量檢測試驗、實體質(zhì)量與使用功能檢測應(yīng)明文確定責(zé)任人。有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元，年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓；對明文確定的責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）設(shè)計、規(guī)范要求的檢測試驗項目檢測試驗不及時，參數(shù)不齊全。b）檢測試驗取樣數(shù)量不足。c）現(xiàn)場抽查檢驗測試與記錄不符，按上限處罰。d）未做樣板或樣板未經(jīng)驗收確認即進行大面積施工。6.5對工程過程質(zhì)量管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.5.1工程過程質(zhì)量控制違反集團公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓、免職；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）未對過程質(zhì)量進行檢查巡視、未及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患（包括專業(yè)分包工程）并反饋處理。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。b）未對內(nèi)部檢查巡視、外部檢查（政府監(jiān)督部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位等）發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，明確整改標(biāo)準(zhǔn)，并書面發(fā)送工程管理人員、技術(shù)質(zhì)量檢查驗證人員、分包方、分供方。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。c）未按照整改要求、整改標(biāo)準(zhǔn)進行整改。責(zé)任人為項目工程經(jīng)理和專業(yè)工長。d）未對質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患的整改效果進行驗證確認，或者已驗證確認的整改效果未達到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。e）工程質(zhì)量成品保護管理違反集團公司相關(guān)規(guī)定。未對材料設(shè)備構(gòu)配件進行必要的成品保護，責(zé)任人為項目材料主任；工序質(zhì)量成品、半成品保護不到位，責(zé)任人為工程經(jīng)理。6.6對工程質(zhì)量驗收管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.6.1工程質(zhì)量驗收違反集團公司相關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司可給予通報批評、經(jīng)濟處罰20000～40000元，年度考核扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～5000元、項目部停工整頓、免職；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）工序質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未經(jīng)驗收但已進行下一道工序施工，責(zé)任人為項目專業(yè)工長；已驗收工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。b）檢驗批工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定申請驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)工長；已驗收檢驗批的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。c）分項工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)技術(shù)負責(zé)人；已驗收分項工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。d）分部工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，已驗收分部工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。e）單位工程質(zhì)量竣工驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定進行單位工程質(zhì)量控制資料核查、單位工程安全和功能檢驗資料核查、單位工程觀感質(zhì)量檢查并留存記錄，責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人；核查檢查記錄不真實，責(zé)任人為項目專業(yè)技術(shù)負責(zé)人；未按規(guī)定進行驗收并留存單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄，責(zé)任人為項目經(jīng)理；分子公司未按規(guī)定實施單位工程質(zhì)量竣工預(yù)驗收，責(zé)任人為分子公司分管領(lǐng)導(dǎo)；已驗收單位工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。6.7工程質(zhì)量因管理缺失、以包代管等原因造成現(xiàn)場普遍存在不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重大質(zhì)量隱患，需要大面積返工返修或加固處理，有以下情形之一的，視責(zé)任情況，對分子公司給予經(jīng)濟處罰50000元、對分子公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理可直接建議降職或免職；對項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責(zé)人、工程經(jīng)理可直接建議免職或建議解除勞動合同，對相關(guān)分包方給予一年以上禁入限制。測量放線錯誤、樁基不合格、鋼筋規(guī)格型號數(shù)量位置等不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、混凝土強度不符合設(shè)計要求、材料設(shè)備性能不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、鋼結(jié)構(gòu)安裝質(zhì)量不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、金屬屋面安裝不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、大面積粘結(jié)強度不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、大面積滲漏、主要使用功能不符合要求等。6.8堅持“誰檢查、誰簽字、誰負責(zé)”的原則，對壓制和強行要求相關(guān)人員在不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的資料上簽字的領(lǐng)導(dǎo)加重處罰。工程技術(shù)資料中相關(guān)署名簽字出現(xiàn)代簽字時，對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元，年度考核扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～3000元、項目部停工整頓。6.9工程質(zhì)量管理違規(guī)行為涉及到與集團公司、分子公司、項目經(jīng)理部有合同關(guān)系的分包方、分供方的，視情節(jié)嚴重程度，對相關(guān)分包方、分供方給予警示約談法定代表人、調(diào)換現(xiàn)場管理人員、賠償經(jīng)濟損失、按照合同規(guī)定追究違約責(zé)任、解除合同等，并可按照集團公司相關(guān)規(guī)定給予信用評價降級、限制投標(biāo)或在合格分包方、分供方名冊除名。7調(diào)查處理的權(quán)限和程序7.1工程質(zhì)量管理存在違規(guī)行為，各級質(zhì)量管理職能部門可視情節(jié)輕重程度對本級、下屬單位、責(zé)任人以及相關(guān)分包方、分供方進行處罰。其中：a）離崗培訓(xùn)、降職、免職、解除勞動合同需由質(zhì)量管理職能部門向同級或上級人力資源部門提出建議并提供有關(guān)情況說明，由人力資源部門按規(guī)定程序辦理；b）對分包方、分供方的現(xiàn)場管理人員給予調(diào)換、信用評價降級以及禁入限制處罰時，質(zhì)量管理職能部門需向本級負責(zé)分包、分供管理的職能部門提出建議，由該職能部門落實；c）對個人的經(jīng)濟處罰，由被處罰個人以現(xiàn)金形式交納至分（子）公司財務(wù)部門，分（子）公司再交至集團公司財務(wù)