水利工程建設與管理課件

2022/12/181建設與管理處2010年5月

（工程驗收）12022/12/131建設與管理處（工程驗收）12022/12/182水利工程建設取得重大進展，重點工程建設進展順利

22022/12/132水利工程建設取得重大進展，重點工程建設2022/12/183

本課程計劃分為四個部分進行講解：一、工程驗收二、核準制項目三、目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題四、新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法32022/12/133本課程計劃分為四個部分進行講解基本概念

首先引入水利工程及水利工程施工過程一些常用的和經(jīng)常接觸到的詞匯、詞語。4基本概念首先引入水利工程及水利工程施水利工程

用于控制和調配自然界的地表水和地下水，達到除害興利目的而修建的工程。5水利工程用于控制和調配自然界的地表水工程工程的含義有二：是將自然科學的原理運用到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門中去而形成的各學科的總稱。是指具體的基本建設項目。6工程工程的含義有二：6技術技術的含義有二：泛指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學原理而發(fā)展成的各種工藝操作方法與技能。是指勞動者掌握的操作技能外，相應的生產(chǎn)工具和其他物資設備，以及生產(chǎn)的工藝過程或作業(yè)程序、方法。7技術技術的含義有二：7建筑物

建筑物也稱“建筑”。它是供人們在其中進行生產(chǎn)、生活或其他活動的房屋、場所或其他建筑設施。8建筑物建筑物也稱“建筑”。它是供人們建筑安裝工程

建筑安裝工程是建筑工程和安裝工程的總稱。9建筑安裝工程建筑安裝工程是建筑工程和安2022/12/1810一工程驗收返回102022/12/1310一工程驗收返回102022/12/1811工程驗收一、分部工程驗收二、單位工程驗收三、合同工程完工驗收四、階段驗收五、專項驗收六、竣工驗收112022/12/1311工程驗收一、分部工程驗收112022/12/1812

工程驗收是對項目建設情況的檢驗，是在工程質量評定的基礎上，依據(jù)規(guī)定的驗收標準，采取一定的手段來檢驗工程產(chǎn)品的特性是否滿足規(guī)范規(guī)定的驗收標準的過程。水利工程建設項目驗收的依據(jù)是：

（一）國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準；

（二）有關主管部門的規(guī)定；

（三）經(jīng)批準的工程立項文件、初步設計文件、調整概算文件；

（四）經(jīng)批準的設計文件及相應的工程變更文件；

（五）施工圖紙及主要設備技術說明書等。

法人驗收還應當以施工合同為驗收依據(jù)。122022/12/1312工程驗收是對項目建設2022/12/1813

工程驗收包括工程項目單元工程驗收、分部工程驗收、單位工程驗收、竣工技術預驗收、竣工驗收。水利項目還包括階段驗收，諸如截流前驗收、蓄引水驗收、機組啟動驗收等。依據(jù)《水利水電工程建設驗收規(guī)程》（SL223-2008）的規(guī)定，項目法人應按法律、法規(guī)和有關的驗收規(guī)范的要求申請進行竣工驗收。依據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）對竣工驗收的規(guī)定，項目監(jiān)理機構應參加由建設單位組織的竣工驗收。132022/12/1313工程驗收包括工程項目單元2022/12/1814

根據(jù)《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223—2008）和水利水電標準合同條件對驗收工作的規(guī)定，一般將分部工程驗收、單位工程驗收稱為基礎性驗收工作，這些驗收是為竣工驗收做準備工作的。

工程項目的劃分(即單位工程、分部工程以及單元工程的劃分)結果對工程項目的驗收成果有較大的影響。142022/12/1314根據(jù)《水利水電建設工程2022/12/1815

階段驗收原則上也屬于基礎性驗收工作，但由于其驗收后被覆蓋或驗收后需要移交運行管理單位，因此驗收規(guī)范規(guī)定階段驗收由竣工驗收主持單位或委托單位主持。為加強水利工程建設項目驗收管理，《水利工程建設項目驗收管理規(guī)定》（水利部令第30號）于2007年4月1日起實施。規(guī)定指出，水利工程建設項目驗收，按驗收主持單位性質不同分為法人驗收和政府驗收兩類。

法人驗收是指在項目建設過程中由項目法人組織進行的驗收。法人驗收是政府驗收的基礎。

政府驗收是指由有關人民政府、水行政主管部門或者其他有關部門組織進行的驗收，包括專項驗收、階段驗收和竣工驗收。152022/12/1315階段驗收原則上也屬于基礎性驗2022/12/1816

工程建設完成分部工程、單位工程、單項合同工程，或者中間機組啟動前，應當組織法人驗收。項目法人可以根據(jù)工程建設的需要增設法人驗收的環(huán)節(jié)。

法人驗收由項目法人主持。驗收工作組由項目法人、設計、施工、監(jiān)理等單位的代表組成；必要時可以邀請工程運行管理單位等參建單位以外的代表及專家參加。項目法人可以委托監(jiān)理單位主持分部工程驗收，有關委托權限應當在監(jiān)理合同或者委托書中明確。

162022/12/1316工程建設完成分部工程、單2022/12/1817

分部工程驗收的質量結論應當報該項目的質量監(jiān)督機構核備；未經(jīng)核備的，項目法人不得組織下一階段的驗收。單位工程以及大型樞紐主要建筑物的分部工程驗收的質量結論應當報該項目的質量監(jiān)督機構核定；未經(jīng)核定的，項目法人不得通過法人驗收；核定不合格的，項目法人應當重新組織驗收。質量監(jiān)督機構應當自收到核定材料之日起20個工作日內完成核定。

法人驗收鑒定書是政府驗收的備查資料

172022/12/1317分部工程驗收的質量結論應2022/12/1818

項目法人應當在開工報告批準后60個工作日內，制定法人驗收工作計劃，報法人驗收監(jiān)督管理機關和竣工驗收主持單位備案。

階段驗收、竣工驗收由竣工驗收主持單位主持?？⒐を炇罩鞒謫挝豢梢愿鶕?jù)工作需要委托其他單位主持階段驗收。專項驗收依照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

竣工驗收主持單位應當在工程開工報告的批準文件中明確。

182022/12/1318項目法人應當在開工報告批2022/12/1819

專項驗收樞紐工程導（截）流、水庫下閘蓄水等階段驗收前，涉及移民安置的，應當完成相應的移民安置專項驗收。工程竣工驗收前，應當按照國家有關規(guī)定，進行環(huán)境保護、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項驗收。經(jīng)商有關部門同意，專項驗收可以與竣工驗收一并進行。

專項驗收成果文件是階段驗收或者竣工驗收成果文件的組成部分。192022/12/1319專項驗收192022/12/1820說明：工程檔案是基本建設工作的重要組成部分，所有建設項目都要按照《檔案法》的規(guī)定，建立健全項目檔案。水利工程依據(jù)《水利檔案工作規(guī)定》（水辦[2003]105號）文件規(guī)定，工程檔案不歸檔，工程資金不予撥付，不簽支付證書。凡檔案達不到要求的項目，不得進行驗收。

202022/12/1320說明：202022/12/1821

一、分部工程驗收

分部工程驗收是在該分部工程的所有單元工程驗收完成的基礎上進行的。

1、分部工程驗收的條件

分部工程驗收是單位工程的基礎工作之一，分部工程驗收應具備的條件是該分部工程的所有單元工程已經(jīng)完建且質量全部合格。212022/12/1321一、分部工程驗收212022/12/1822

2、內容：（1）鑒定工程是否達到設計標準。（2）按現(xiàn)行國家或行業(yè)技術標準，評定工程質量等級。（3）對驗收遺留問題提出處理意見。

3、主持：項目法人或監(jiān)理

4、參加：設計、施工、運行管理單位有關專業(yè)技術人員參加222022/12/13222、內容：222022/12/1823二、階段驗收根據(jù)水利工程建設和運行管理的需要，當工程建設達到一定關鍵階段時(如基礎處理完畢、截流、水庫蓄水、機組啟動、輸水工程通水等），應進行階段驗收，組織階段驗收是由水利工程的特殊性所決定的。（水利部令第30號）中指出：竣工驗收主持單位根據(jù)工程建設的實際需要，可以增設階段驗收的環(huán)節(jié)。階段驗收的驗收委員會由驗收主持單位、該項目的質量監(jiān)督機構和安全監(jiān)督機構、運行管理單位的代表以及有關專家組成；必要時，應當邀請項目所在地的地方人民政府以及有關部門參加。工程參建單位是被驗收單位，應當派代表參加階段驗收工作。

232022/12/1323二、階段驗收232022/12/18241、各類階段驗收的主要工作無論是基礎處理，還是其他類型的階段驗收，都有些共性的工作，這些工作主要包括：1）檢查已完工程的質量和形象面貌是否達到各階段驗收要求。2）檢查在建工程建設情況，是否正常、有序。3）檢查待建工程的計劃安排和主要技術措施落實情況，以及是否具備施工條件。4）檢查擬投入使用工程是否具備運用條件。5）對驗收遺留問題提出處理要求。242022/12/13241、各類階段驗收的主要工作242022/12/1825

2、階段驗收的種類：基礎處理完畢、樞紐工程導（截）流、水庫下閘蓄引水驗收、首（末）臺機組啟動驗收、輸水（引、調、排水）工程通水。

3、主持：由竣工驗收主持單位或其委托單位主持

4、參加：項目法人、設計、施工、監(jiān)理、質量監(jiān)督、運行管理、有關上級主管等單位。大型水利工程在進行階段驗收前，可以根據(jù)需要進行技術預驗收。技術預驗收按竣工技術預驗收的規(guī)定進行。

水庫下閘蓄水驗收前，項目法人應當按照有關規(guī)定完成蓄水安全鑒定。252022/12/13252、階段驗收的種類：基礎2022/12/1826三、單位工程驗收單位工程驗收由項目法人主持。262022/12/1326三、單位工程驗收262022/12/1827

四、竣工驗收

竣工驗收是工程項目在投入使用前必須通過的一個階段。竣工驗收一般應在全部工程完建后3個月內進行。進行竣工驗收確有困難的，經(jīng)工程驗收主持單位同意，可以適當延長期限。

（水利部令第30號）中指出：竣工驗收應當在工程建設項目全部完成并滿足一定運行條件后1年內進行。不能按期進行竣工驗收的，經(jīng)竣工驗收主持單位同意，可以適當延長期限，但最長不得超過6個月。逾期仍不能進行竣工驗收的，項目法人應當向竣工驗收主持單位作出專題報告。272022/12/1327四、竣工驗收272022/12/1828

竣工驗收原則上按照經(jīng)批準的初步設計所確定的標準和內容進行。

項目有總體初步設計又有單項工程初步設計的，原則上按照總體初步設計的標準和內容進行，也可以先進行單項工程竣工驗收，最后按照總體初步設計進行總體竣工驗收。

項目有總體可行性研究但沒有總體初步設計而有單項工程初步設計的，原則上按照單項工程初步設計的標準和內容進行竣工驗收。

建設周期長或者因故無法繼續(xù)實施的項目，對已完成的部分工程可以按單項工程或者分期進行竣工驗收。

282022/12/1328竣工驗收原則上按照經(jīng)批準2022/12/1829

建設項目的竣工驗收可根據(jù)驗收的過程分為竣工技術預驗收和竣工驗收兩個階段。

大型水利工程在竣工技術預驗收前，項目法人應當按照有關規(guī)定對工程建設情況進行竣工驗收技術鑒定。

中型水利工程在竣工技術預驗收前，竣工驗收主持單位可以根據(jù)需要決定是否進行竣工驗收技術鑒定。292022/12/1329建設項目的竣工驗收可2022/12/1830（一）竣工技術預驗收

竣工技術預驗收由竣工驗收主持單位以及有關專家組成的技術預驗收專家組負責。

工程參建單位的代表應當參加技術預驗收，匯報并解答有關問題。

竣工技術預驗收的參加單位主要包括項目法人、設計單位、施工單位、設備制造安裝單位、施工監(jiān)理單位、質量監(jiān)督機構、質量檢測機構等。各個參建單位的主要工作與竣工驗收的工作一樣，按竣工驗收的要求準備資料和驗收工作報告。302022/12/1330（一）竣工技術預驗收竣工技術2022/12/1831（二）竣工驗收

1、竣工驗收工作的主要內容依據(jù)《水利水電工程建設驗收規(guī)程》（SL223-2008），驗收工作的主要內容包括：（1）現(xiàn)場檢查工程建設情況及查閱有關資料；（2）召開大會312022/12/1331（二）竣工驗收1、竣工驗收工2022/12/1832

對尚未完全具備以上條件的建設項目，但屬下列情況者仍可進行竣工驗收：

1）個別單位工程尚未建成，但不影響主體工程正常運行和效益發(fā)揮。驗收時應給該單位工程留足投資，并作出完建的安排。

2）由于特殊原因致使少量尾工不能完成，但不影響工程正常安全運用。驗收時應對尾工進行審核，責成有關單位在規(guī)定的限期內完成。322022/12/1332對尚未完全具備以上條件的2022/12/1833

驗收委員會：

竣工驗收委員會由主持單位、地方政府、水行政主管部門、銀行(貸款項目)、環(huán)境保護、質量監(jiān)督、投資方等單位代表和有關專家組成。

工程項目法人、設計、施工、監(jiān)理、運行管理單位作為被驗收單位不參加驗收委員會，但應列席驗收委員會會議，負責解答驗收委員的質疑。竣工驗收階段是項目投入正常運行的必經(jīng)階段，依據(jù)國家的有關規(guī)定及建設項目管理的有關強制性標準，任何建設項目投入運行必須要經(jīng)過竣工驗收，經(jīng)過驗收合格的建設項目才允許投入運行。

332022/12/1333驗收委員會：332022/12/1834（三）竣工決算

竣工決算是反映建設項目實際工程造價的技術經(jīng)濟文件，應包括建設項目的投資使用情況和投資效果，以及項目從籌建到竣工驗收的全部費用，即建筑工程費、安裝工程費、設備費、臨時工程費、獨立費用、預備費、建設期融資利息和水庫淹沒處理補償費及水保、環(huán)保費用?？⒐Q算是竣工驗收報告的重要組成部分。

342022/12/1334（三）竣工決算竣工決算是2022/12/1835說明：竣工結算：一個合同內容的清算；

——承包商編制——監(jiān)理審核。竣工決算：一個概算項目內容的清算；

——業(yè)主編制。352022/12/1335說明：竣工結算：一個合同內容的清算；2022/12/1836

竣工決算應由項目法人（或建設單位）編制，項目法人應組織財務、計劃、統(tǒng)計、工程技術和合同管理等專業(yè)人員，組成專門機構共同完成此項工作。設計、監(jiān)理、施工等單位應積極配合，向項目法人提供有關資料。362022/12/1336竣工決算應由項目法人（或2022/12/1837

竣工決算報告依據(jù)水利部頒發(fā)《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）執(zhí)行，該規(guī)程要求所有水利基本建設竣工項目，不論投資來源、投資主體、規(guī)模大小，不論工程項目還是非工程項目，或利用外資的水利項目，只要列入國家基本建設投資計劃都應按這一新規(guī)程編制竣工決算。372022/12/1337竣工決算報告依據(jù)水利部頒2022/12/1838《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）在竣工財務決算未經(jīng)批復前，機構不得撤銷；參與竣工財務決算編制單位的主要負責人、財務人員等有關人員不得調離解散。項目法人對竣工財務決算的真實性、完整性負責。項目法人應在項目完建后規(guī)定的期限內完成竣工財務決算的編制工作。大中型項目的規(guī)定期限為3個月；小型項目的規(guī)定期限為1個月。382022/12/1338《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1839《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）項目法人應從籌建起，指定專人負責竣工財務決算的編制工作，并與項目建設進度相適應?？⒐へ攧諞Q算的編制人員應保持相對穩(wěn)定?？⒐へ攧諞Q算應作為項目資產(chǎn)形成、資產(chǎn)移交和投資核銷的依據(jù)?？⒐へ攧諞Q算必須按國家《會計檔案管理辦法》要求，整理歸檔，永久保存。392022/12/1339《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1840《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）編制依據(jù)：1.國家有關法律法規(guī)；2.經(jīng)批準的設計文件、項目概（預）算；3.主管部門下達的年度投資計劃、基本建設支出預算；4.經(jīng)主管部門批復的年度基本建設財務決算；5.項目合同（協(xié)議）；6.會計核算及財務管理資料；7.工程價款結算、物資消耗等有關資料；8.其他有關項目管理文件。402022/12/1340《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1841《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）竣工財務決算應區(qū)分大中、小型項目，按項目大小分別編制。建設項目符合國家規(guī)定的竣工驗收條件，若尚有少量未完工程及竣工驗收等費用，可預計納入竣工財務決算。預計未完工程及竣工驗收等費用，大中型項目須控制在總概算的3%以內，小型工程須控制在5%以內。項目竣工驗收時，項目法人應將未完工程及費用的詳細情況提交項目竣工驗收委員會確認。412022/12/1341《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1842《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）竣工財務決算應由以下4個部分組成：竣工財務決算封面及目錄；竣工工程的平面示意圖及主體工程照片；竣工財務決算說明書；竣工財務決算報表。422022/12/1342《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1843《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）竣工財務決算說明書的主要內容：項目概況；概（預）算及計劃執(zhí)行情況；投資來源；招（投）標及合同執(zhí)行情況；投資包干以及包干節(jié)余、基建收入、基建結余資金的形成和分配等情況；移民及土地征用情況；財務管理方面情況；項目效益及主要技術經(jīng)濟指標的分析計算；存在的主要問題及其處理意見；其他需說明的問題；填表說明。432022/12/1343《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1844《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）竣工財務決算報表應包括以下9個表格：水利基本建設竣工項目概況表；水利基本建設項目竣工財務決算表；水利基本建設項目年度財務決算表；水利基本建設竣工項目投資分析表；水利基本建設竣工項目成本表；水利基本建設竣工項目預計未完工程及費用表；水里基本建設竣工項目待核銷基建支出表；水利基本建設竣工項目轉出投資表；水利基本建設竣工項目交付使用資產(chǎn)表442022/12/1344《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1845《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）項目法人在項目完建后，必須及時做好竣工財務決算編制的各項基礎工作。其主要內容應包括：資金、計劃的核實、核對工作；財產(chǎn)物資、已完工程的清查工作；合同清理工作；價款結算、債權債務清理、包干節(jié)余及竣工結余資金分配等基本建設結算清理工作；竣工年度財務決算的編制工作；有關資料的收集、整理工作。452022/12/1345《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/1846（四）竣工決算審計

依據(jù)2001年3月9日水利部“印發(fā)關于貫徹落實加強公益性水利工程建設管理若干意見的實施意見的通知”要求，建設項目在驗收前進行竣工決算審計工作。審計工作按照《審計機關對國家建設項目竣工決算審計實施辦法》（審投發(fā)[1996]346號）執(zhí)行。2007年自治區(qū)人民政府又頒發(fā)文件，進一步進行了細化和明確。462022/12/1346（四）竣工決算審計依據(jù)2022/12/1847（五）建設項目的各個專項驗收

依據(jù)竣工驗收的有關規(guī)定，在進行項目的竣工驗收之前要對項目的各個專項工作進行驗收和鑒定，包括水土保持項目、征地移民項目、環(huán)境保護項目、檔案管理和水庫的蓄水安全進行驗收和鑒定。472022/12/1347（五）建設項目的各個專項驗收2022/12/1848二投資項目核準制返回482022/12/1348二投資項目核準制返回482022/12/1849

一、投資項目核準制

核準制是指政府投資主管部門按照《政府核準的投資項目目錄》，對企業(yè)投資建設不使用政府性資金的重大項目和限制類項目不再由政府進行審批。政府只是從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準的制度。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，但要依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)。492022/12/1349一、投資項目核準制2022/12/1850

深化投資體制改革的目標是：按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，改革政府對企業(yè)投資的管理制度，進一步落實企業(yè)投資自主權。合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學化和民主化水平，建立投資決策責任追究制度。進一步拓寬融資渠道，發(fā)展多種融資方式。改進投資宏觀調控方式，完善調控手段，加強投資監(jiān)管，加快投資領域的立法進程。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規(guī)范、宏觀調控有效的新型投資體制。502022/12/1350深化投資體制改革的目標是：按2022/12/1851

實行企業(yè)投資項目核準制是投資體制改革的重大舉措，其內容是：凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設的項目，政府一律不再審批，而是針對少數(shù)重大項目和限制類項目，從維護社會公共利益的角度，實行核準制。政府有關部門制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。

512022/12/1351實行企2022/12/1852二、核準制與審批制的區(qū)別1.適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大項目、限制類項目。2.審核的內容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準制，政府只是從社會和經(jīng)濟公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等進行審核。

522022/12/1352二、核準制與審批制的區(qū)別522022/12/1853

3.審核的程序不同。審批制，一般要經(jīng)過批準“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環(huán)節(jié)，而核準制只有“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。從一定意義上講，實行核準制是我國固定資產(chǎn)投資管理的一項重大制度創(chuàng)新。為保證這一制度的順利實施，作為《決定》的附件，公布了《政府核準的投資項目目錄（2004年本）》。

532022/12/13533.審核的程序不同。審批制，一2022/12/1854三、新疆實施工程項目核準制的情況

國家發(fā)展和改革委員會于2004年發(fā)布了的《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，根據(jù)此暫行辦法自治區(qū)人民政府印發(fā)了《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，明確了企業(yè)投資項目的申請和核準程序。542022/12/1354三、新疆實施工程項目核準制的情況542022/12/1855

但是，在上述文件中均沒有對核準制水利項目在工程建設過程中，招投標管理、工程質量監(jiān)督、安全監(jiān)督、階段驗收及竣工驗收等項工作內容做出規(guī)定。近幾年，在新疆境內陸續(xù)按核準制興建了布侖口~公格爾水電站、沖乎爾水電站、波波娜水電站等一大批大中型水利水電工程。552022/12/1355但是，在上述文件中均沒有2022/12/1856

此類核準制項目在工程建設過程中的監(jiān)督管理職責，是由項目的核準部門負責，還是由項目的核準部門和水行政主管部門按照分工共同負責，或是由水行政主管部門按照職責分工所確定的工作內容負責，不明確。562022/12/1356此類核準制項目2022/12/1857

鑒于近幾年在新疆境內由企業(yè)投資建設實施的水利工程建設項目規(guī)模均比較大，盡快妥善解決好工程建設、質量、安全的管理等方面的問題，明確管理職責，十分緊迫和必要。水行政主管部門對企業(yè)投資的核準制水利項目管什么、如何進行管理、承擔哪些責任等尚不明確。

572022/12/1357鑒于近幾年在新疆境內由企2022/12/1858（一）存在問題通過水利行業(yè)項目稽查，發(fā)現(xiàn)核準制項目執(zhí)行工程建設程序較為混亂，存在以下問題：1.項目前期工作技術審查責任主體不明確項目前期工作技術審查是由水利部還是由水利廳組織；是否屬地管理；按照工程投資量的多少，或者按照工程等級和規(guī)模進行分級審核等問題均不明確。

582022/12/1358（一）存在問題582022/12/18592.各級工程審核部門權限不明確水利行業(yè)執(zhí)行了工程核準的相關程序，不再要求項目業(yè)主出具各階段的技術報告，但存在出具相關審批手續(xù)的林業(yè)、移民、環(huán)保、文物保護等部門需要可行性研究報告作為行業(yè)審批前提的問題。在核準制工程建設過程中，項目業(yè)主大部分還是編制了相關階段的技術報告，并報請水行政主管部門進行審查。上述報告的編制，不是項目業(yè)主的態(tài)度問題，而是工程技術設計報告生產(chǎn)流程中不可或缺部分，不論是采取審查或咨詢方式，均需進行各階段的技術論證，以便下一階段技術設計的深入。各級工程審核部門權限有待進一步的明確。592022/12/13592.各級工程審核部門權限不明確592022/12/18603.工程驗收的主體不明確按照《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，工程的驗收應由項目核準部門負責。但目前工程的蓄水階段驗收、機組啟動驗收、竣工驗收等驗收工作是由項目核準部門進行驗收還是由水行政主管部門進行驗收的問題，各項目業(yè)主認識不一致；工程建設過程中出現(xiàn)工程質量、安全等方面的問題時由誰負責處理、叫停的問題不明確；由于核準制工程特殊體制所決定，水行政主管部門對工程建設過程中出現(xiàn)工程質量、安全等方面問題的處理意見、叫停，工程建設單位是否執(zhí)行，水行政主管部門的職責權限不明確。

602022/12/13603.工程驗收的主體不明確602022/12/18614.核準制工程建設項目與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展之間的矛盾需妥善解決核準制工程建設項目在工程核準之時就需解決好工程建設與公共利益安全、縣域區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等相關問題。工程建設單位應與當?shù)厝嗣裾腿绾谓鉀Q好工程蓄水發(fā)電與確保下游當?shù)剞r(nóng)牧業(yè)正常生產(chǎn)灌溉用水需求之間矛盾等問題進行洽談、協(xié)商。做好整體綜合規(guī)劃，解決好工程建設運行與當?shù)剡吔€(wěn)定、經(jīng)濟建設、防洪抗旱、旅游開發(fā)、水庫移民、就業(yè)等相關問題，確保實現(xiàn)穩(wěn)定、共贏十分重要。

612022/12/13614.核準制工程建設項目與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)2022/12/1862

解決好上述問題，職責權限必須明確。目前表現(xiàn)為政府行政核準部門對工程建設項目在質量、進度等方面實際意義上的失控現(xiàn)狀。通過稽查，目前實施的核準制建設項目的前期工作，并未實現(xiàn)文件意義上相關程序的減少，實際上打亂了原有相對嚴謹?shù)墓こ探ㄔO程序。622022/12/1362解決好上述問題，2022/12/1863

（二）新疆核準制水利水電投資項目建設管理辦法鑒于上述存在問題，為規(guī)范自治區(qū)實行核準制水利水電投資項目的建設管理，提高項目建設管理水平，加快項目建設進度，保證項目建設質量和安全，提高項目投資效益。結合自治區(qū)實際，自治區(qū)水利廳組織編寫了《新疆維吾爾自治區(qū)核準制水利水電投資項目建設管理辦法》，該《管理辦法》共計二十二條，明確了核準制水利水電投資項目建設管理實行統(tǒng)一管理，分級負責的原則，主要有以下內容：

632022/12/1363（二）新疆核準制水利水電投資項目建2022/12/18641.凡從事核準制水利水電投資項目的參建單位應當主動接受項目核準部門及水行政主管部門的監(jiān)督管理；

2.項目法人單位應當建立健全責任制，嚴格執(zhí)行投資項目的法人責任制、資本金制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。建設過程接受水行政主管部門質量監(jiān)督機構的質量監(jiān)督；

642022/12/13641.凡從事核準制水利水電投2022/12/18653.項目法人是項目建設的責任主體，對項目建設的全過程負責，對項目建設的質量、安全、進度和資金管理負總責。項目法人應當健全機構設置，完善管理制度，落實管理責任，配備足夠的專業(yè)人員，實現(xiàn)專業(yè)化管理。4.項目法人應當根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》等有關法律、法規(guī)，依據(jù)核準的招標內容和招標方式組織招標，確定具有相應資質和能力的中標單位。652022/12/13653.項目法人是項目建設的責任主體，2022/12/18665.項目實行工程監(jiān)理制。項目法人應當按水利工程監(jiān)理規(guī)范的有關規(guī)定，委托具有相應監(jiān)理資質的工程監(jiān)理單位對項目建設實施監(jiān)理。6.有防洪度汛任務的核準制水利水電項目，在施工期和運行期，每年汛前應當由項目法人制定度汛方案，報有批準權限的防汛指揮部門批準并組織實施。7.項目法人應當按照《水利水電工程施工質量檢驗與評定規(guī)程》、《水利工程建設項目驗收管理規(guī)定》和《水利水電建設工程驗收規(guī)程》等有關規(guī)定開展項目施工質量評定和工程驗收工作。

662022/12/13665.項目實行工程監(jiān)理制。項目法人應2022/12/18678.工程建設完成分部工程、單位工程、合同工程，或者中間機組啟動前，項目法人應當組織法人驗收。階段驗收、專項驗收和竣工驗收由政府部門組織進行。由項目核準部門委托水行政主管部門主持的階段驗收包括樞紐工程導（截）流驗收、水庫下閘蓄水驗收、引（調）排水工程通水驗收、水電站（泵站）首（末）臺機組啟動驗收、部分工程投入使用等驗收，以及竣工驗收主持單位根據(jù)工程建設需要增加的其他驗收；672022/12/13678.工程建設完成分部工程、2022/12/1868

竣工驗收由項目核準部門主持，竣工驗收前，應當按照國家和行業(yè)部門有關規(guī)定，進行征地補償、移民安置、水土保持、環(huán)境保護、工程檔案和消防設施等專項驗收，并完成竣工財務決算及審計工作。未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用或者進行后續(xù)工程施工。

682022/12/1368竣工驗收由項目核2022/12/1869

該《管理辦法》目前正在向自治區(qū)發(fā)展和改革委員會征求意見，計劃由新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)展和改革委員會與新疆維吾爾自治區(qū)水利廳于近期共同頒布實施。692022/12/1369該《管理辦法》目前正在向2022/12/1870三、目前我區(qū)水利工程建設領域

存在的突出問題返回702022/12/1370三、目前我區(qū)水利工程建設領域

2022/12/1871目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

主要有以下七個方面的問題。一是在工程建設項目決策中，存在前期工作深度不夠、工程設計報大建小，地方配套資金不到位等問題。二是項目法人組建方面的問題。個別大型工程、部分中小型工程，特別是病險水庫除險加固、農(nóng)村飲水安全、灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造、鹽堿地改良等民生水利工程項目法人組建不規(guī)范，機構不健全，管理力量薄弱，專業(yè)技術人員缺乏，建設管理水平不高，“三項制度”落實不到位，職責不明確。712022/12/1371目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1872目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

三是工程招投標方面存在的問題。部分工程在招投過程中存在規(guī)避招標、虛假招標、圍標、串標、評標不公等問題，主要表現(xiàn)在九個方面：一是行政領導插手干預招標事務，干擾了招投標的正常進行；二是規(guī)避招標，規(guī)模以上項目應招標而未招標；三是明招暗定、暗箱操作，招標人事先有明顯傾向性，評標過程中招標人代表打偏分甚至極端分；

722022/12/1372目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1873目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

四是個別投標企業(yè)串通一氣圍標、串標，以不正當方式競標；五是招標人壓低標底或是傾向低價中標或是投標人以低于成本價中標，導致在合同履行中不能保質保量按期完工，或是無理索賠扯皮；六是個別企業(yè)中標后層層分包，導致現(xiàn)場的施工隊伍無利可圖，拖欠民工工資，引發(fā)社會矛盾，工期和質量也得不到保證；

732022/12/1373目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1874目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

七是部分企業(yè)不顧企業(yè)信譽和形象，隨意出賣資質，任人掛靠投標，對施工管理卻不聞不問；八是個別評委不講職業(yè)道德，徇私舞弊，不能公正評標；九是某些招標代理機構業(yè)務不熟或者責任心不強，對招投標的程序和有關規(guī)定執(zhí)行不嚴格，招標文件編制脫離工程實際，照搬照抄其他工程的現(xiàn)成文本，給工程實施留下隱患。742022/12/1374目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1875目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

四是監(jiān)理隊伍整體水平不高，不能有效履行監(jiān)理工作職責。缺乏高素質的監(jiān)理人員，特別是取得總監(jiān)和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的人員少；部分持證人員的實際工作能力和水平與實際需要有差距；監(jiān)理人員數(shù)量不足，聘用了許多退休人員、離職人員和社會自由人員，個別監(jiān)理人員職業(yè)道德和思想素質不過關，與施工企業(yè)甚至是包工頭串通一氣，徇私舞弊，損害國家和業(yè)主的利益。752022/12/1375目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1876目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

五是設計工作質量有待進一步加強。部分設計單位不重視設計工作質量，設計質量保證體系不健全，設計文件審核、會簽批準制度執(zhí)行不嚴格，致使部分工程設計不合理，質量不高；實施過程中設計變更多，影響工期，加大投資，有些重大設計變更未報原審批部門批準就擅自變更，違反基本建設程序。

762022/12/1376目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1877目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

六是工程質量和安全責任不落實，措施不到位。在質量管理方面，項目法人負責、設計單位保障、監(jiān)理單位控制、施工單位保證、政府監(jiān)督相結合的水利工程質量管理體系不健全；安全生產(chǎn)方面，片面追求經(jīng)濟效益，安全生產(chǎn)經(jīng)費投入不足，造成工程存在質量和安全隱患。

772022/12/1377目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1878目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題

七是建設市場誠信體系不健全。包括項目法人、設計、監(jiān)理、施工單位和招標代理機構等社會咨詢服務中介機構的市場誠信體系不健全，失信懲戒和守信激勵的制度還不完善。這些問題有的是老問題，有的是隨著建設任務增多而出現(xiàn)的新問題?？傊@些問題不能盡快地很好地加以解決，我區(qū)水利建設將難以實現(xiàn)又好又快可持續(xù)發(fā)展。

782022/12/1378目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問2022/12/1879四、新疆水利工程建設市場主體不良行為

管理辦法返回792022/12/1379四、新疆水利工程建設市場主體不良行為2022/12/1880新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

管理辦法共計13條，不良行為認定標準共計100條。本辦法所稱水利工程建設市場主體，是指在自治區(qū)行政區(qū)域內從事水利工程建設活動的單位和個人，包括工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、質量檢測、招標代理、咨詢機構等單位和相關人員。本辦法所稱不良行為，是指在水利工程建設活動中違反國家和自治區(qū)有關法律、法規(guī)和規(guī)定的行為。802022/12/1380新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1881新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

不良行為認定依據(jù)：（一）縣級以上（含縣級，下同）行政主管部門在水利工程建設日常管理、檢查、驗收、事故處理過程中做出的行政處理決定；（二）自治區(qū)（?。┘壱陨希ê〖?，下同）行政主管部門組織的稽察做出的稽察報告或者審計部門出具的審計報告；（三）人民法院的案件判決書，紀檢監(jiān)察部門查實處理的決定；（四）自然人、法人或者社會組織舉報、投訴并經(jīng)水利廳查證屬實依法做出處理的意見或者決定。

812022/12/1381新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1882新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

職責分工：縣級以上水行政主管部門負責管轄范圍內水利工程建設主體不良行為信息的報送工作，自治區(qū)水利廳負責全區(qū)水利工程建設市場主體不良行為的認定、公示和信息報送等監(jiān)督管理工作。

822022/12/1382新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1883新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

工作內容：縣級以上水行政主管部門對管轄范圍內的水利工程建設市場主體不良行為應當及時進行調查核實，認真做好證據(jù)和資料的收集、整理、歸檔等工作，并將核實的不良行為資料在15個工作日內報送上一級水行政主管部門。報送材料中應當明確記載不良行為事實、處理機構、處理結果等。832022/12/1383新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1884新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

確認及公示：自治區(qū)水利廳在對不良行為確認前，應當書面通知有關單位，允許其進行陳述和申辯。有關單位可在收到通知之日起7個工作日內陳述和申辯，過期視為認可。對認定的不良行為，自治區(qū)水利廳將在新疆水利網(wǎng)站上進行公示。842022/12/1384新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1885新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

水利工程建設市場不良行為分為一般、嚴重、特別嚴重三個等級。不良行為等級由自治區(qū)水利廳依照相關法律、法規(guī)和規(guī)定進行確定。

852022/12/1385新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1886新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

水利工程建設市場主體不良行為記錄將被作為限制市場準入的依據(jù)。實行逐次公示、分級處理：（一）1年內一般不良行為記錄累計1~3次（含3次），且無嚴重不良行為記錄的單位和個人，由自治區(qū)水利廳在新疆水利網(wǎng)上逐次公示，每次公示期為6個月，對其給予書面通報批評，責令限期整改，并將不良行為記錄通報相關資質管理部門。在公示期內，該單位可以參加與水利工程建設相關的工作；對于施工企業(yè)，在其參加水利工程的投標時，應當依照《新疆維吾爾自治區(qū)水利工程建設項目施工評標細則》的相關評分標準予以扣分。862022/12/1386新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1887新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

（二）一年內一般不良行為記錄累計達3次以上（不含3次）5次以下（含5次）或者有嚴重不良行為記錄1次且無特別嚴重不良行為的單位，由自治區(qū)水利廳在新疆水利網(wǎng)上逐次公示，每次公示期為1年，并對其給予書面通報批評，責令限期整改。在公示期間，該單位不得參加全疆范圍內與水利工程建設相關的工作，建議相關資質管理部門兩年內不批準其申報水利工程建設資質新增項、資質定級或者資質升級。872022/12/1387新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1888新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

（三）一年內一般不良行為記錄累計超過5次（不含5次）或者有嚴重不良行為記錄次數(shù)達2次以上（含2次）或者特別嚴重不良行為記錄次數(shù)1次的單位，由自治區(qū)水利廳在新疆水利網(wǎng)上逐次公示，每次公示期為3年。在公示期間，該單位不得參加全疆范圍內與水利工程建設相關的工作，并對其給予書面通報批評，責令限期整改。建議相關資質管理部門對其水利工程建設資質進行降級或者吊銷資質證書處理，且五年內不批準其申報水利工程建設資質新增項、資質定級或者資質升級。882022/12/1388新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1889新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

對于個人行為的處理：對造成特別嚴重不良行為負有直接責任的注冊建筑師、勘察設計注冊工程師、造價工程師、監(jiān)理工程師、建造師（建筑業(yè)企業(yè)項目經(jīng)理）等注冊執(zhí)（從）業(yè)人員1年內不得從事自治區(qū)內水利工程建設項目相應執(zhí)（從）業(yè)工作。892022/12/1389新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1890新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法

自治區(qū)水利廳對存在不良行為記錄的單位，將在其不良行為記錄公示后10個工作日內，向有關部門報送其不良行為記錄：對自治區(qū)內的單位將向水利部和自治區(qū)建設行政主管部門報送其不良行為記錄；對自治區(qū)以外的單位，將向水利部和其所在的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水行政主管部門及建設行政主管部門報送其不良行為記錄。902022/12/1390新疆水利工程建設市場主體不良行為管理2022/12/1891新疆水利工程建設市場不良行為認定標準

針對施工單位的48種不良行為進行了等級認定。針對工程監(jiān)理單位的14種不良行為進行了等級認定。針對勘察、設計單位的11種不良行為進行了等級認定。針對招標代理機構的18種不良行為進行了等級認定。針對質量檢測單位的9種不良行為進行了等級認定。返回912022/12/1391新疆水利工程建設市場不良行為認定標準2022/12/1892謝謝各位！922022/12/1392謝謝各位！92放映結束！無悔無愧于昨天，豐碩殷實的今天，充滿希望的明天。93放映結束！無悔無愧于昨天，豐碩殷實的今天，充滿希望的明天。92022/12/1894建設與管理處2010年5月

（工程驗收）942022/12/131建設與管理處（工程驗收）12022/12/1895水利工程建設取得重大進展，重點工程建設進展順利

952022/12/132水利工程建設取得重大進展，重點工程建設2022/12/1896

本課程計劃分為四個部分進行講解：一、工程驗收二、核準制項目三、目前我區(qū)水利工程建設領域存在的突出問題四、新疆水利工程建設市場主體不良行為管理辦法962022/12/133本課程計劃分為四個部分進行講解基本概念

首先引入水利工程及水利工程施工過程一些常用的和經(jīng)常接觸到的詞匯、詞語。97基本概念首先引入水利工程及水利工程施水利工程

用于控制和調配自然界的地表水和地下水，達到除害興利目的而修建的工程。98水利工程用于控制和調配自然界的地表水工程工程的含義有二：是將自然科學的原理運用到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門中去而形成的各學科的總稱。是指具體的基本建設項目。99工程工程的含義有二：6技術技術的含義有二：泛指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學原理而發(fā)展成的各種工藝操作方法與技能。是指勞動者掌握的操作技能外，相應的生產(chǎn)工具和其他物資設備，以及生產(chǎn)的工藝過程或作業(yè)程序、方法。100技術技術的含義有二：7建筑物

建筑物也稱“建筑”。它是供人們在其中進行生產(chǎn)、生活或其他活動的房屋、場所或其他建筑設施。101建筑物建筑物也稱“建筑”。它是供人們建筑安裝工程

建筑安裝工程是建筑工程和安裝工程的總稱。102建筑安裝工程建筑安裝工程是建筑工程和安2022/12/18103一工程驗收返回1032022/12/1310一工程驗收返回102022/12/18104工程驗收一、分部工程驗收二、單位工程驗收三、合同工程完工驗收四、階段驗收五、專項驗收六、竣工驗收1042022/12/1311工程驗收一、分部工程驗收112022/12/18105

工程驗收是對項目建設情況的檢驗，是在工程質量評定的基礎上，依據(jù)規(guī)定的驗收標準，采取一定的手段來檢驗工程產(chǎn)品的特性是否滿足規(guī)范規(guī)定的驗收標準的過程。水利工程建設項目驗收的依據(jù)是：

（一）國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準；

（二）有關主管部門的規(guī)定；

（三）經(jīng)批準的工程立項文件、初步設計文件、調整概算文件；

（四）經(jīng)批準的設計文件及相應的工程變更文件；

（五）施工圖紙及主要設備技術說明書等。

法人驗收還應當以施工合同為驗收依據(jù)。1052022/12/1312工程驗收是對項目建設2022/12/18106

工程驗收包括工程項目單元工程驗收、分部工程驗收、單位工程驗收、竣工技術預驗收、竣工驗收。水利項目還包括階段驗收，諸如截流前驗收、蓄引水驗收、機組啟動驗收等。依據(jù)《水利水電工程建設驗收規(guī)程》（SL223-2008）的規(guī)定，項目法人應按法律、法規(guī)和有關的驗收規(guī)范的要求申請進行竣工驗收。依據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）對竣工驗收的規(guī)定，項目監(jiān)理機構應參加由建設單位組織的竣工驗收。1062022/12/1313工程驗收包括工程項目單元2022/12/18107

根據(jù)《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223—2008）和水利水電標準合同條件對驗收工作的規(guī)定，一般將分部工程驗收、單位工程驗收稱為基礎性驗收工作，這些驗收是為竣工驗收做準備工作的。

工程項目的劃分(即單位工程、分部工程以及單元工程的劃分)結果對工程項目的驗收成果有較大的影響。1072022/12/1314根據(jù)《水利水電建設工程2022/12/18108

階段驗收原則上也屬于基礎性驗收工作，但由于其驗收后被覆蓋或驗收后需要移交運行管理單位，因此驗收規(guī)范規(guī)定階段驗收由竣工驗收主持單位或委托單位主持。為加強水利工程建設項目驗收管理，《水利工程建設項目驗收管理規(guī)定》（水利部令第30號）于2007年4月1日起實施。規(guī)定指出，水利工程建設項目驗收，按驗收主持單位性質不同分為法人驗收和政府驗收兩類。

法人驗收是指在項目建設過程中由項目法人組織進行的驗收。法人驗收是政府驗收的基礎。

政府驗收是指由有關人民政府、水行政主管部門或者其他有關部門組織進行的驗收，包括專項驗收、階段驗收和竣工驗收。1082022/12/1315階段驗收原則上也屬于基礎性驗2022/12/18109

工程建設完成分部工程、單位工程、單項合同工程，或者中間機組啟動前，應當組織法人驗收。項目法人可以根據(jù)工程建設的需要增設法人驗收的環(huán)節(jié)。

法人驗收由項目法人主持。驗收工作組由項目法人、設計、施工、監(jiān)理等單位的代表組成；必要時可以邀請工程運行管理單位等參建單位以外的代表及專家參加。項目法人可以委托監(jiān)理單位主持分部工程驗收，有關委托權限應當在監(jiān)理合同或者委托書中明確。

1092022/12/1316工程建設完成分部工程、單2022/12/18110

分部工程驗收的質量結論應當報該項目的質量監(jiān)督機構核備；未經(jīng)核備的，項目法人不得組織下一階段的驗收。單位工程以及大型樞紐主要建筑物的分部工程驗收的質量結論應當報該項目的質量監(jiān)督機構核定；未經(jīng)核定的，項目法人不得通過法人驗收；核定不合格的，項目法人應當重新組織驗收。質量監(jiān)督機構應當自收到核定材料之日起20個工作日內完成核定。

法人驗收鑒定書是政府驗收的備查資料

1102022/12/1317分部工程驗收的質量結論應2022/12/18111

項目法人應當在開工報告批準后60個工作日內，制定法人驗收工作計劃，報法人驗收監(jiān)督管理機關和竣工驗收主持單位備案。

階段驗收、竣工驗收由竣工驗收主持單位主持?？⒐を炇罩鞒謫挝豢梢愿鶕?jù)工作需要委托其他單位主持階段驗收。專項驗收依照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

竣工驗收主持單位應當在工程開工報告的批準文件中明確。

1112022/12/1318項目法人應當在開工報告批2022/12/18112

專項驗收樞紐工程導（截）流、水庫下閘蓄水等階段驗收前，涉及移民安置的，應當完成相應的移民安置專項驗收。工程竣工驗收前，應當按照國家有關規(guī)定，進行環(huán)境保護、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項驗收。經(jīng)商有關部門同意，專項驗收可以與竣工驗收一并進行。

專項驗收成果文件是階段驗收或者竣工驗收成果文件的組成部分。1122022/12/1319專項驗收192022/12/18113說明：工程檔案是基本建設工作的重要組成部分，所有建設項目都要按照《檔案法》的規(guī)定，建立健全項目檔案。水利工程依據(jù)《水利檔案工作規(guī)定》（水辦[2003]105號）文件規(guī)定，工程檔案不歸檔，工程資金不予撥付，不簽支付證書。凡檔案達不到要求的項目，不得進行驗收。

1132022/12/1320說明：202022/12/18114

一、分部工程驗收

分部工程驗收是在該分部工程的所有單元工程驗收完成的基礎上進行的。

1、分部工程驗收的條件

分部工程驗收是單位工程的基礎工作之一，分部工程驗收應具備的條件是該分部工程的所有單元工程已經(jīng)完建且質量全部合格。1142022/12/1321一、分部工程驗收212022/12/18115

2、內容：（1）鑒定工程是否達到設計標準。（2）按現(xiàn)行國家或行業(yè)技術標準，評定工程質量等級。（3）對驗收遺留問題提出處理意見。

3、主持：項目法人或監(jiān)理

4、參加：設計、施工、運行管理單位有關專業(yè)技術人員參加1152022/12/13222、內容：222022/12/18116二、階段驗收根據(jù)水利工程建設和運行管理的需要，當工程建設達到一定關鍵階段時(如基礎處理完畢、截流、水庫蓄水、機組啟動、輸水工程通水等），應進行階段驗收，組織階段驗收是由水利工程的特殊性所決定的。（水利部令第30號）中指出：竣工驗收主持單位根據(jù)工程建設的實際需要，可以增設階段驗收的環(huán)節(jié)。階段驗收的驗收委員會由驗收主持單位、該項目的質量監(jiān)督機構和安全監(jiān)督機構、運行管理單位的代表以及有關專家組成；必要時，應當邀請項目所在地的地方人民政府以及有關部門參加。工程參建單位是被驗收單位，應當派代表參加階段驗收工作。

1162022/12/1323二、階段驗收232022/12/181171、各類階段驗收的主要工作無論是基礎處理，還是其他類型的階段驗收，都有些共性的工作，這些工作主要包括：1）檢查已完工程的質量和形象面貌是否達到各階段驗收要求。2）檢查在建工程建設情況，是否正常、有序。3）檢查待建工程的計劃安排和主要技術措施落實情況，以及是否具備施工條件。4）檢查擬投入使用工程是否具備運用條件。5）對驗收遺留問題提出處理要求。1172022/12/13241、各類階段驗收的主要工作242022/12/18118

2、階段驗收的種類：基礎處理完畢、樞紐工程導（截）流、水庫下閘蓄引水驗收、首（末）臺機組啟動驗收、輸水（引、調、排水）工程通水。

3、主持：由竣工驗收主持單位或其委托單位主持

4、參加：項目法人、設計、施工、監(jiān)理、質量監(jiān)督、運行管理、有關上級主管等單位。大型水利工程在進行階段驗收前，可以根據(jù)需要進行技術預驗收。技術預驗收按竣工技術預驗收的規(guī)定進行。

水庫下閘蓄水驗收前，項目法人應當按照有關規(guī)定完成蓄水安全鑒定。1182022/12/13252、階段驗收的種類：基礎2022/12/18119三、單位工程驗收單位工程驗收由項目法人主持。1192022/12/1326三、單位工程驗收262022/12/18120

四、竣工驗收

竣工驗收是工程項目在投入使用前必須通過的一個階段?？⒐を炇找话銘谌抗こ掏杲ê?個月內進行。進行竣工驗收確有困難的，經(jīng)工程驗收主持單位同意，可以適當延長期限。

（水利部令第30號）中指出：竣工驗收應當在工程建設項目全部完成并滿足一定運行條件后1年內進行。不能按期進行竣工驗收的，經(jīng)竣工驗收主持單位同意，可以適當延長期限，但最長不得超過6個月。逾期仍不能進行竣工驗收的，項目法人應當向竣工驗收主持單位作出專題報告。1202022/12/1327四、竣工驗收272022/12/18121

竣工驗收原則上按照經(jīng)批準的初步設計所確定的標準和內容進行。

項目有總體初步設計又有單項工程初步設計的，原則上按照總體初步設計的標準和內容進行，也可以先進行單項工程竣工驗收，最后按照總體初步設計進行總體竣工驗收。

項目有總體可行性研究但沒有總體初步設計而有單項工程初步設計的，原則上按照單項工程初步設計的標準和內容進行竣工驗收。

建設周期長或者因故無法繼續(xù)實施的項目，對已完成的部分工程可以按單項工程或者分期進行竣工驗收。

1212022/12/1328竣工驗收原則上按照經(jīng)批準2022/12/18122

建設項目的竣工驗收可根據(jù)驗收的過程分為竣工技術預驗收和竣工驗收兩個階段。

大型水利工程在竣工技術預驗收前，項目法人應當按照有關規(guī)定對工程建設情況進行竣工驗收技術鑒定。

中型水利工程在竣工技術預驗收前，竣工驗收主持單位可以根據(jù)需要決定是否進行竣工驗收技術鑒定。1222022/12/1329建設項目的竣工驗收可2022/12/18123（一）竣工技術預驗收

竣工技術預驗收由竣工驗收主持單位以及有關專家組成的技術預驗收專家組負責。

工程參建單位的代表應當參加技術預驗收，匯報并解答有關問題。

竣工技術預驗收的參加單位主要包括項目法人、設計單位、施工單位、設備制造安裝單位、施工監(jiān)理單位、質量監(jiān)督機構、質量檢測機構等。各個參建單位的主要工作與竣工驗收的工作一樣，按竣工驗收的要求準備資料和驗收工作報告。1232022/12/1330（一）竣工技術預驗收竣工技術2022/12/18124（二）竣工驗收

1、竣工驗收工作的主要內容依據(jù)《水利水電工程建設驗收規(guī)程》（SL223-2008），驗收工作的主要內容包括：（1）現(xiàn)場檢查工程建設情況及查閱有關資料；（2）召開大會1242022/12/1331（二）竣工驗收1、竣工驗收工2022/12/18125

對尚未完全具備以上條件的建設項目，但屬下列情況者仍可進行竣工驗收：

1）個別單位工程尚未建成，但不影響主體工程正常運行和效益發(fā)揮。驗收時應給該單位工程留足投資，并作出完建的安排。

2）由于特殊原因致使少量尾工不能完成，但不影響工程正常安全運用。驗收時應對尾工進行審核，責成有關單位在規(guī)定的限期內完成。1252022/12/1332對尚未完全具備以上條件的2022/12/18126

驗收委員會：

竣工驗收委員會由主持單位、地方政府、水行政主管部門、銀行(貸款項目)、環(huán)境保護、質量監(jiān)督、投資方等單位代表和有關專家組成。

工程項目法人、設計、施工、監(jiān)理、運行管理單位作為被驗收單位不參加驗收委員會，但應列席驗收委員會會議，負責解答驗收委員的質疑?？⒐を炇针A段是項目投入正常運行的必經(jīng)階段，依據(jù)國家的有關規(guī)定及建設項目管理的有關強制性標準，任何建設項目投入運行必須要經(jīng)過竣工驗收，經(jīng)過驗收合格的建設項目才允許投入運行。

1262022/12/1333驗收委員會：332022/12/18127（三）竣工決算

竣工決算是反映建設項目實際工程造價的技術經(jīng)濟文件，應包括建設項目的投資使用情況和投資效果，以及項目從籌建到竣工驗收的全部費用，即建筑工程費、安裝工程費、設備費、臨時工程費、獨立費用、預備費、建設期融資利息和水庫淹沒處理補償費及水保、環(huán)保費用?？⒐Q算是竣工驗收報告的重要組成部分。

1272022/12/1334（三）竣工決算竣工決算是2022/12/18128說明：竣工結算：一個合同內容的清算；

——承包商編制——監(jiān)理審核?？⒐Q算：一個概算項目內容的清算；

——業(yè)主編制。1282022/12/1335說明：竣工結算：一個合同內容的清算；2022/12/18129

竣工決算應由項目法人（或建設單位）編制，項目法人應組織財務、計劃、統(tǒng)計、工程技術和合同管理等專業(yè)人員，組成專門機構共同完成此項工作。設計、監(jiān)理、施工等單位應積極配合，向項目法人提供有關資料。1292022/12/1336竣工決算應由項目法人（或2022/12/18130

竣工決算報告依據(jù)水利部頒發(fā)《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）執(zhí)行，該規(guī)程要求所有水利基本建設竣工項目，不論投資來源、投資主體、規(guī)模大小，不論工程項目還是非工程項目，或利用外資的水利項目，只要列入國家基本建設投資計劃都應按這一新規(guī)程編制竣工決算。1302022/12/1337竣工決算報告依據(jù)水利部頒2022/12/18131《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）在竣工財務決算未經(jīng)批復前，機構不得撤銷；參與竣工財務決算編制單位的主要負責人、財務人員等有關人員不得調離解散。項目法人對竣工財務決算的真實性、完整性負責。項目法人應在項目完建后規(guī)定的期限內完成竣工財務決算的編制工作。大中型項目的規(guī)定期限為3個月；小型項目的規(guī)定期限為1個月。1312022/12/1338《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/18132《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）項目法人應從籌建起，指定專人負責竣工財務決算的編制工作，并與項目建設進度相適應。竣工財務決算的編制人員應保持相對穩(wěn)定?？⒐へ攧諞Q算應作為項目資產(chǎn)形成、資產(chǎn)移交和投資核銷的依據(jù)?？⒐へ攧諞Q算必須按國家《會計檔案管理辦法》要求，整理歸檔，永久保存。1322022/12/1339《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)2022/12/18133《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2001）編制依據(jù)：1.國家有關法律法規(guī)；2.經(jīng)批準的設計文件、項目概（預）算；3.主管部門下達的年度投資計劃、基本建設支出預算；4.經(jīng)主管部門批復的年