第三章 財(cái)政活動中的公共決策問題課件

第三章財(cái)政活動中的公共決策問題主講人：陳祥槐第三章財(cái)政活動中的公共決策問題主講人：陳祥槐1引言公共決策過程本質(zhì)上是公眾的個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程，在此轉(zhuǎn)化過程中，關(guān)鍵取決于公共決策規(guī)則。從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,公共決策過程中所有局中人都是“同床異夢”的經(jīng)濟(jì)人。關(guān)注的問題：從實(shí)證分析來看，公共選擇研究公眾的偏好通過某種政治程序會產(chǎn)生怎樣的決策結(jié)果;從規(guī)范分析來看，它評價通過各種不同政治程序所產(chǎn)生結(jié)果的優(yōu)劣，從而對各種公共決策程序做出評價；從政策分析來看，選擇和設(shè)計(jì)政治程序，以使得決策結(jié)果能夠較為符合政策的目標(biāo)。引言公共決策過程本質(zhì)上是公眾的個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程，2公共選擇學(xué)派形成于20世紀(jì)70年代，維克塞爾首創(chuàng)，布坎南(1982年Nobel經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者)發(fā)展。布坎南認(rèn)為公共選擇是一種對政治的看法，是把對市場決策的經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展到了非市場決策中。公共選擇視經(jīng)濟(jì)政策決策為內(nèi)生變量，核心有兩個中心要素：將政治視為交易；經(jīng)濟(jì)人的選擇行為。一、公共選擇理論：簡介JamesM．Buchanan公共選擇學(xué)派形成于20世紀(jì)70年代，維克塞爾首創(chuàng)，布坎南(13布坎南的精彩話語：“每件事、每個人（無論何時何地），都可以公開接受批評與挑戰(zhàn)。”“在一篇自傳性文章《勝過耕田》（注：該傳神的題目來自奈特，含有就業(yè)的比較性評價成份，但也招至一批批評。）中指出，我的研究方法與研究主題，乃至對學(xué)術(shù)生涯、實(shí)證分析與規(guī)范性立場的態(tài)度，受到兩個人的重要影響。一位是威克塞爾（他的影響完全在觀念上）…回溯在公共選擇理論中威克塞爾的奠基與后續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系，尤其是其中和我的研究有緊密關(guān)聯(lián)的憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)…另一位深刻影響我的人——奈特。在他的教導(dǎo)中，提出的問題可能超過解答的問題?！薄昂芏嗫此普胬淼氖挛?，其實(shí)都大有問題，有勇氣能沖破知識的迷霧，才不愧是真正的學(xué)者。”(奈特)“假如一位畫家只有紅色的顏料，那么他的畫將只有紅色的色調(diào)?！辈伎材系木试捳Z：“每件事、每個人（無論何時何地），都可以公4“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究,或者簡單地說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用。公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是相同的,涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治、官僚體制等等。然而,公共選擇的方法卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法?！保つ崴埂た娎眨豆策x擇II》“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究,或者簡單地說是5二、公共選擇(決策):特征與要素公共選擇主要研究如何通過政治程序決定公共物品的供給等問題。公共選擇本身是一種特殊形式的公共產(chǎn)品（PUBLICGOODS），具有消費(fèi)的非競爭性和受益（不管好與壞）的非排他性。二、公共選擇(決策):特征與要素公共選擇主要研究如何通過政治6公共選擇的三大基本內(nèi)容：公共項(xiàng)目的提供種類公共項(xiàng)目的成本分擔(dān)或籌資方式公共項(xiàng)目的提供規(guī)模公共選擇的三大基本內(nèi)容：公共項(xiàng)目的提供種類7討論：公共決策（PublicDecision）與私人決策(PrivateDecision)的區(qū)別？公共決策的偏好表達(dá)方式：投票公共決策中的公共產(chǎn)品特征公共決策結(jié)果的強(qiáng)制性討論：公共決策（PublicDecision）與私人決策(8公共決策要素決策主體決策方式（決策規(guī)則或原則）決策結(jié)果（均衡有效性的判定）公共決策要素決策主體9三、公共選擇的規(guī)則或原則公共選擇的方式是政治投票（相當(dāng)于市場交易中的貨幣）。公共選擇的三大規(guī)則或原則：1、直接民主制2、集中裁決制（包括獨(dú)裁制）3、間接民主制三、公共選擇的規(guī)則或原則公共選擇的方式是政治投票（相當(dāng)于市場10公共決策機(jī)制一致通過原則多數(shù)票通過原則集中裁決規(guī)則(含獨(dú)裁)簡單多數(shù)規(guī)則絕對多數(shù)規(guī)則直接民主制間接民主制(代議民主制)公共決策機(jī)制一致通過原則多數(shù)票通過原則集中裁決規(guī)則(含獨(dú)裁)113.1直接民主制（DirectDemocracy）采取“一人一票”的投票原則主要有兩種規(guī)則或機(jī)制：1、全票一致通過原則(UnanimityRule)2、多數(shù)票通過規(guī)則(MajorityRule)簡單多數(shù)規(guī)則2/3多數(shù)規(guī)則3.1直接民主制（DirectDemocracy）采取“12林達(dá)爾設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。兩個社會成員,Adam&Eve燃放煙花(公共品，記為r)SA

=燃放煙花費(fèi)用中Adam的份額SE

=燃放煙花費(fèi)用中Eve的份額對任一給定的份額SA和SE,Adam和Eve對煙花有一定的需求量，用需求曲線表示一致通過原則與林達(dá)爾均衡（LindallModel）林達(dá)爾設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。一致13DrA和DrE分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關(guān)系每個人都在自己的納稅份額下降時，消費(fèi)更多的煙花SA+SE=1（用OO‘表示）每個人面臨的不是相同的價格，而是每單位公共用品的“個人化價格”personalizedprice，稱為林達(dá)爾價格

LindahlpricesDrA和DrE分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需14均衡當(dāng)每個人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時的林達(dá)爾價格就實(shí)現(xiàn)了均衡。在圖中，當(dāng)公共品數(shù)量為r*時為均衡點(diǎn)，Adam和Eve愿意納稅的份額分別為S＊O和S*O’均衡當(dāng)每個人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時的林達(dá)15Lindahl均衡的結(jié)果是帕累托最優(yōu)，但其如何實(shí)現(xiàn)？設(shè)想一個拍賣者，宣布每個人的納稅份額，在這個份額下，如果Adam和Eve選擇相同的公共品數(shù)量，則達(dá)到均衡。如果選擇的公共品數(shù)量不同，則拍賣者宣布新的份額，直到均衡為止條件：拍賣機(jī)制的存在；局中人都能真實(shí)表達(dá)自己偏好Lindahl均衡的實(shí)現(xiàn)條件？Lindahl均衡的結(jié)果是帕累托最優(yōu)，但其如何實(shí)現(xiàn)？Lind16全票一致通過規(guī)則的特點(diǎn)分析優(yōu)點(diǎn)：社會成員就公共品提供及其成本分?jǐn)偟冗_(dá)成一致意見，可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托；缺點(diǎn)：成本高昂（局中人越多成本越高），可能無結(jié)果。全票一致通過規(guī)則的特點(diǎn)分析優(yōu)點(diǎn)：社會成員就公共品提供及其成本173.2多數(shù)票通過規(guī)則優(yōu)點(diǎn):(1)易于產(chǎn)生決策結(jié)果，導(dǎo)致中位選民現(xiàn)象（TheMedianvotertheorem）；（2）決策成本低于全體一致投票規(guī)則。缺點(diǎn)：（1）產(chǎn)生多數(shù)人侵占少數(shù)利益的問題(即多數(shù)人的暴力，如法國的“光榮革命”導(dǎo)致雅各賓“紅色恐怖”)；（2）投票結(jié)果易于受利益集團(tuán)的控制；（3）在一定條件下，可能產(chǎn)生投票悖論（VotingParadox）和循環(huán)投票（CyclingVoting）現(xiàn)象。3.2多數(shù)票通過規(guī)則優(yōu)點(diǎn):(1)易于產(chǎn)生決策結(jié)果，導(dǎo)致中位183.2.1投票悖論(Votingparadox)假定有甲、乙、丙三人，對A、B、C三個方案進(jìn)行投票，各人的偏好程度如下：甲：C<B<A乙：A<C<B丙：B<A<C如果進(jìn)行兩兩投票，采用簡單多數(shù)投票制規(guī)則，則不可能得出最終結(jié)果。這種情況隨著投票數(shù)目和備選方案數(shù)量的增加，投票悖論發(fā)生的概率越來越大。Votingparadox:Althougheachindividualvoter’spreferencesareconsistent,thecommunity’sarenot.3.2.1投票悖論(Votingparadox)假定有甲19投票悖論：雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒有一個穩(wěn)定的均衡結(jié)果。投票的結(jié)果取決于投票的順序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。投票悖論：雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒有一個20單峰偏好與多數(shù)投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點(diǎn)。單峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，不論偏離的方向如何，其效用是下降的。雙峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，其效用先降后升。公共品數(shù)量效用公共品數(shù)量效用單峰偏好雙峰偏好單峰偏好與多數(shù)投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點(diǎn)。公21為何會有雙峰偏好？兩個例子導(dǎo)彈的數(shù)量只有大量的導(dǎo)彈才能起到威懾作用，如果導(dǎo)彈數(shù)量適中，還不如沒有。導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？兩個例子導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好22為何會有雙峰偏好？兩個例子公共教育投入公共教育投入較少時，富人會把孩子送到私立學(xué)校，公共教育投入增加只會增加他們的稅收負(fù)擔(dān)，因此效用隨著公共教育投入的增加而下降；當(dāng)公共教育投入達(dá)到一定程度時，富人的孩子也愿意去公立學(xué)校。這時，公共教育投入增加帶來效用的增加。公共教育投入效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？兩個例子公共教育投入效用雙峰偏好23為何會有雙峰偏好？不能用一維數(shù)量來表示的物品，例如一幢空房用途的決策圖書館游泳池醫(yī)院效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？不能用一維數(shù)量來表示的物品，例如一幢空房用243.2.2中間投票人定理中位選民定理（Themedianvotertheorem）：只要所有選民的偏好都是單峰的,多數(shù)票的結(jié)果就能反映中位選民的偏好。中位選民的偏好位于所有選民偏好的中點(diǎn)。即一半選民的需求高于中位選民，一半選民的需求低于中位選民（超級女生李宇春）.必須回歸到可用一維數(shù)量衡量的公共決策。

注：中間投票人（Themedianvoter）指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者的中間狀態(tài)。3.2.2中間投票人定理25考慮下列五個人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會支出水平。直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700考慮下列五個人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會支出水平。直接26中位選民是Huey多數(shù)投票的均衡結(jié)果正是中位選民的偏好150任何大于150元的方案和150元對決，Donald,Daisy和Huey都會選擇150而任何小于150元的方案和150元對決，Huey,Dewey和Louie都會選擇150直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700中位選民是Huey直接民主制——中位選民定理選民最偏27投票的中位選民定理

(Medianvotertheorem)

中間派自由派保守派選民數(shù)量投票的中位選民定理

(Medianvotertheore283.2.3互投贊成票問題(Logrolling/votingtrading)如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會就那些與其關(guān)系重大的提案進(jìn)行投票交易。投票交易可能使社會福利得到改善，也可能使社會福利受損。經(jīng)常是多數(shù)人結(jié)成一個聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票，其成本主要由少數(shù)派承擔(dān)。3.2.3互投贊成票問題(Logrolling/votin293.2.4阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）阿羅不可能定理（1951）：對民主社會來說，找到一個能滿足所有合理的假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的投票規(guī)則是不可能的，即不可能將個人偏好合理地整合為社會統(tǒng)一的偏好。阿羅指出了個人偏好在轉(zhuǎn)換成社會偏好或公共偏好過程中可能產(chǎn)生的問題。3.2.4阿羅不可能定理（Arrow’sImpossib303.3集中決策規(guī)則集中決策是一種非民主決策機(jī)制，是對公共偏好和公共意愿的一種替代選擇.集中決策具有效率較高、成本較低的特點(diǎn)，在特殊情形下（如戰(zhàn)爭時期或軍隊(duì)）既常見又必要。集中決策具體可分兩種：一人決策（獨(dú)裁決策）和少數(shù)人決策。集中決策更主要反映了決策人（當(dāng)權(quán)者）本身的效用或偏好（如豪華的辦公大樓－－腐敗的“徽章”？）。3.3集中決策規(guī)則集中決策是一種非民主決策機(jī)制，是對公共偏31公共決策：

民主與獨(dú)裁，孰優(yōu)孰劣？公共決策：

民主與獨(dú)裁，孰優(yōu)孰劣？323.4間接投票決策（RepresentativeDemocracy）現(xiàn)實(shí)世界中，通常的公共選擇程序是民主投票與集中決策的某種結(jié)合，其表現(xiàn)形式就是間接投票決策(如中國的人大代表制度)。間接投票決策過程中的局中人及其博弈：1、選民行為2、選民代表行為3、政治家行為4、管理者或官僚行為3.4間接投票決策（RepresentativeDemo33四、公共決策過程中的經(jīng)濟(jì)分析投票者行為的分析政治家（政黨）行為的分析政府部門（官僚）行為的分析利益集團(tuán)行為的分析四、公共決策過程中的經(jīng)濟(jì)分析投票者行為的分析344.1投票者的行為：投票與不投票擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。由于公共決策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，因而選民會產(chǎn)生“搭便車”行為，采取事不關(guān)己、聽之任之的態(tài)度。由于公共決策中收入決策與支出決策的分離使得選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。在公共收入政策方面，選民們傾向于少納稅，反對增加稅收，但在公共支出方面，選民們又希望政府能夠免費(fèi)提供較多的產(chǎn)品或服務(wù)。問題1：選民在什么情況下投票？問題2：投票者的成本和收益有哪些？取決于投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。僅當(dāng)MB-MC>=0時,投票者才會樂于參加投票。4.1投票者的行為：投票與不投票擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。354.2政治家（政黨）的行為：選票最大化由公眾選舉產(chǎn)生、代替公眾行使公共權(quán)力的人是政治家。政治家的目標(biāo)是當(dāng)選或連任，要爭取盡可能多的選民來投自己的票，就必須按大多數(shù)選民的意愿提出施政方案或做出公共政策。要想選票最大化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。因此，政治家目標(biāo)：贏得選舉，實(shí)現(xiàn)選票最大化。政治家在選民和管理者的牽制和影響下，在公共決策上表現(xiàn)出公共部門支出過度增加，赤字規(guī)模居高不下的傾向。4.2政治家（政黨）的行為：選票最大化由公眾選舉產(chǎn)生、代替364.3政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力(部門預(yù)算)最大化最佳或有效率的供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權(quán)力極大化的時候，會使供給量擴(kuò)大到實(shí)際的QB（TSB=TSC）。傳說中的尼斯卡寧官僚模型4.3政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力(部門預(yù)算)最大化最佳374.4特殊利益集團(tuán)的行為特殊利益集團(tuán)（specialinterestgroup），：指一個力圖對政府的公共決策活動施加壓力的、由小數(shù)有共同利益的投票人組成的特定組織。特定的公共項(xiàng)目會與特定群體的利益有比較密切的關(guān)系。特殊利益集團(tuán)他們在公共決策中能發(fā)揮重要作用，是因?yàn)樗軌蚪档捅炯瘓F(tuán)成員了解信息、對政治家進(jìn)行游說或賄賂的成本。特殊利益集團(tuán)結(jié)成聯(lián)盟進(jìn)行競選，發(fā)揮的威力可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其在人口中的比例(如猶太人對美國對外政策的影響)。4.4特殊利益集團(tuán)的行為特殊利益集團(tuán)（specialin38利益集團(tuán)尋租的例子效率產(chǎn)量配額租金（壟斷利潤）競爭價格卡特爾價格利益集團(tuán)尋租的例子效率產(chǎn)量配額租金（壟斷利潤）競爭價格卡特爾39五、公共選擇與政府失靈公共選擇理論的分析對象和重點(diǎn)之一是政府失靈（governmentfailure）。政府是由一定人員和機(jī)構(gòu)按一定規(guī)則和程序組成的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體，如何對政府運(yùn)作建立一套優(yōu)化的規(guī)則制約體系是公共選擇理論研究的歸宿點(diǎn)和目標(biāo)。政府失靈或政府缺陷是普遍存在且形式多樣的，主要表現(xiàn)：政府行為的低效率，政府預(yù)算的自我擴(kuò)張，政府官員和部門的尋租行為。五、公共選擇與政府失靈公共選擇理論的分析對象和重點(diǎn)之一是政府40尋租行為的危害分析20世紀(jì)90年代早期，在考查14個主要來源國投入到41個接受國的雙邊外國直接投資的時候，世界銀行顧問、美國哈佛大學(xué)肯尼迪行政學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家魏尚進(jìn)發(fā)現(xiàn)了接受國的腐敗阻礙外國直接投資的清楚的證據(jù)，其通過點(diǎn)估計(jì)和BI腐敗指標(biāo)所進(jìn)行的樣本計(jì)算表明：如果印度能夠?qū)⑺母瘮∷浇档偷叫录悠碌乃?，對吸引外國投資的影響將與把這個國家的稅率減少22%具有同等的效果；如果孟加拉國能夠?qū)⒏瘮〗档偷叫录悠碌乃?，它?960年到1985年平均每年人均GDP增長速度將提高1.8%。尋租行為的危害分析20世紀(jì)90年代早期，在考查14個主要來源411995－2001年間的中國廉潔指數(shù)（CPI）

年份內(nèi)容1995199619971998199920002001廉潔指數(shù)2.162.432.883.53.43.13.5標(biāo)準(zhǔn)偏差0.080.520.820.70.71.00.4國際排名41504152596358國家總數(shù)42545285999091資料來源：透明國際，TheCorruptionPerceptionsIndex1995-2001.

注：雖然我國各級政府廉潔程度的國際評價并不高，但這并不能否認(rèn)我國在反腐倡廉方面的努力和成效。根據(jù)中國監(jiān)察部的統(tǒng)計(jì)資料，1992年10月至2002年9月，全國紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共立案163.49萬件，結(jié)案155.04萬件，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分155.55萬人，通過查辦案件為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失483.49億元，收到了良好的政治和社會效果。

1995－2001年間的中國廉潔指數(shù)（CPI）年份內(nèi)容1942我國近年來因腐敗“落馬”的各省交通廳長一覽表

年份省份姓名落馬原因處理結(jié)果1997河南曾錦成受賄有期徒刑15年，剝奪政治權(quán)利3年，沒收全部贓款贓物2000四川劉中山貪污、受賄被判死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個人全部2000四川鄭道訪受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)，剝奪政治權(quán)利終2001河南張昆桐受賄、挪用公款被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身2001湖南馬其偉受賄被判無期徒刑、剝奪政治權(quán)利終身，處沒收個人財(cái)產(chǎn)50多萬元2002廣西諸之田受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判處有期徒刑11年2002廣東李向雷受賄被判處有期徒刑13年，并處沒收個人財(cái)產(chǎn)人民幣10萬元2002貴州盧萬里涉嫌貪污、受賄2002年5月被逮捕，至今在押2003河南石發(fā)亮涉嫌重大違法違紀(jì)行為2003年2月被紀(jì)檢部門立案審查2003廣東牛和恩

涉嫌嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違法、受賄

被開除黨籍、公職，移送司法機(jī)關(guān)處理2003貴州張有德受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判處有期徒刑17年零6個月，剝奪政治權(quán)利5年

2003新疆阿曼峁吉涉嫌重大經(jīng)濟(jì)問題2003年底被“雙規(guī)”2004江蘇章俊元涉嫌重大經(jīng)濟(jì)違紀(jì)

已被立案審查，2004年2月13日被江蘇省人大常委會免去職務(wù)2004安徽王興堯涉嫌重大經(jīng)濟(jì)違紀(jì)被立案審查，并已被安徽省人大常委會免去職務(wù)我國近年來因腐敗“落馬”的各省交通廳長一覽表年份省份姓名43案例分析：阜陽機(jī)場與“政績工程”2002年8月18日傍晚，南方周末一個記者走在阜陽飛機(jī)場空曠的跑道上。在標(biāo)有起降標(biāo)志的一塊草坪上——嚴(yán)格來說，它已經(jīng)是一片野草瘋長的荒草地了，記者碰上了翻過院墻進(jìn)入跑道草坪的鄰村村民老鄉(xiāng)，他正忙著追趕幾只他放養(yǎng)的小雞。這個荒蕪了的、投資3.2億元的飛機(jī)場，是王懷忠當(dāng)上阜陽行署專員、地委書記后精心打造的“杰作”。20世紀(jì)90年代初，王懷忠提出了一個將阜陽建成淮北大都市的設(shè)想。王常拿阜陽跟上海比，他常對下屬們說，阜陽是中國第一大市，人口1220萬，比上海還多20萬，“我這個市委書記，絲毫不比上海市委書記弱嘛?！卑咐治觯焊逢枡C(jī)場與“政績工程”2002年8月18日傍晚，南44與“大都市”計(jì)劃相匹配的，是“大機(jī)場”計(jì)劃。阜陽飛機(jī)場原先是個很小的飛機(jī)場，只飛阜陽到合肥的專線小飛機(jī)，王認(rèn)為這有損于阜陽大都市的形象，必須擴(kuò)建成一個可以開通國際航班的大機(jī)場。王在跟幕僚們講述擴(kuò)建機(jī)場的種種好處諸如提升阜陽的“國際形象”等等后，還講了他的“親身經(jīng)歷”：“我到深圳以及馬來西亞等東南亞國家去招商引資，經(jīng)常有大老板和外商問我：有沒有從當(dāng)?shù)仫w往阜陽的航班呀？”王懷忠大刀闊斧，連擴(kuò)建機(jī)場的可行性報告都沒有看幾頁。圈地?cái)?shù)千畝作擴(kuò)建機(jī)場之用。他向安徽省民航局提出，保證上座率在60%以上，如果客源不足由阜陽地方財(cái)政補(bǔ)貼。機(jī)場如果啟動，阜陽財(cái)政每年將要補(bǔ)貼700萬元以上，以阜陽連工資都發(fā)不起的財(cái)力，如何可行？1995年，飛機(jī)場擴(kuò)建工程正式動工，阜陽市的政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元錢的機(jī)場建設(shè)費(fèi)。從當(dāng)年起，阜陽市委市政府開始下達(dá)硬性財(cái)政收入指標(biāo)，這給下面的工作造成了極大的壓力，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經(jīng)發(fā)生過一起鄉(xiāng)長帶槍強(qiáng)收提留款打死村民的事件，而王對此不聞不問。與“大都市”計(jì)劃相匹配的，是“大機(jī)場”計(jì)劃。阜陽飛機(jī)場原先是45當(dāng)年跟阜陽一同申請建機(jī)場的有江蘇的南通市，在一個方案、一個圖紙、批文幾乎同時下達(dá)的情況下，南通市的飛機(jī)場不到兩年就完成，耗資近1億；而阜陽的飛機(jī)場直到1998年才完成，耗資從預(yù)計(jì)的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營運(yùn)了1年后，飛機(jī)場被迫關(guān)閉，成了野鳥們的樂園。除了大機(jī)場外，王懷忠還有幾個“大”的形象工程：大電廠、大油田、大動物園。這里邊最荒唐的是大動物園。1994年，王懷忠到東南亞諸國繞了一圈，回來后腦子一熱，提出要建一個世界上最大的動物園“龍?zhí)痘⒀ā?，要在動物園里養(yǎng)千只老虎萬頭巨鱷。王設(shè)想，這將使阜陽成為中原地區(qū)的一大觀光旅游中心。他對慕僚們說，老虎全身都是寶，活著可以讓人觀看賣門票，宰了更值錢——虎骨是名貴的藥材，虎皮是珍貴的毛皮，虎肉是可口的山珍……聽得眾人瞠目結(jié)舌。王懷忠沒有經(jīng)過規(guī)劃和設(shè)計(jì)，甚至沒有一個成熟的思路，就圈地?cái)?shù)百畝，發(fā)動數(shù)萬干部、教師、學(xué)生去做開挖“龍?zhí)痘⒀ā钡牧x務(wù)勞動，毀了不少良田，以到于被占土地的村民們成群結(jié)隊(duì)地前往市委市政府上訪請?jiān)浮Ｗ罱K動物園工程歷時三年，耗資千萬，半途而費(fèi)。王懷忠允諾給村民的賠償?shù)浆F(xiàn)在也沒有兌現(xiàn)。幾大形象工程阜陽經(jīng)濟(jì)大傷元?dú)?。根?jù)一份調(diào)查，幾大形象工程至少透支了阜陽未來10年的財(cái)力，阜陽的前景殊堪憂慮。《南方周末》2005年8月22日

當(dāng)年跟阜陽一同申請建機(jī)場的有江蘇的南通市，在一個方案、一個圖46政府失靈有限信息政府不能預(yù)測實(shí)施Medicaid（老年醫(yī)療保障）支出的迅速升高；政府不能識別誰是真正需要救助的失業(yè)者對私人反應(yīng)的有限控制即使政府定價，也無法控制私人醫(yī)療服務(wù)的總費(fèi)用對官僚系統(tǒng)的有限控制管理體系沒有足夠的激勵貫徹國會的意愿政治過程的局限性特殊利益集團(tuán)MiltonFriedman認(rèn)為，政府失靈的這四個根源非常重要，足以抵消政府為糾正市場缺陷作出的努力。政府失靈有限信息47幾點(diǎn)啟示公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，也許是接近實(shí)際的假設(shè)。這一假設(shè)的引伸含義是，若要政治決策能符合公共利益最大化要求，就必須建立起一套能約束和監(jiān)督?jīng)Q策者的有效機(jī)制，否則，決策就可能偏離公共利益的軌道。公共選擇理論揭示了“偏好顯示機(jī)制”在公共決策中的重要性。政府決策應(yīng)體現(xiàn)人民的意愿，但僅憑決策者的良好愿望和優(yōu)良素質(zhì)是不夠的。例如，當(dāng)前亟待解決的政府財(cái)政信息公開透明度問題，建立及時、準(zhǔn)確的財(cái)政信息發(fā)布制度。在此基礎(chǔ)上，建立和完善有保障的、通暢的公民財(cái)政偏好顯示機(jī)制，以保證政府決策的科學(xué)性和民主性。公共選擇理論對政治決策程序和規(guī)則的研究，對我國完善政府決策程序和規(guī)則有重要借鑒價值。決策的結(jié)果取決于決策程序和規(guī)則?！昂椭C社會”不是一個輕易能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，它需要長期的公共選擇實(shí)踐。公共選擇理論中的“特殊利益集團(tuán)”理論，對于分析我國一些經(jīng)濟(jì)和財(cái)政現(xiàn)象也提供了一個有益的視角。幾點(diǎn)啟示公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，也許是接近實(shí)際的假設(shè)48演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！49第三章財(cái)政活動中的公共決策問題主講人：陳祥槐第三章財(cái)政活動中的公共決策問題主講人：陳祥槐50引言公共決策過程本質(zhì)上是公眾的個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程，在此轉(zhuǎn)化過程中，關(guān)鍵取決于公共決策規(guī)則。從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,公共決策過程中所有局中人都是“同床異夢”的經(jīng)濟(jì)人。關(guān)注的問題：從實(shí)證分析來看，公共選擇研究公眾的偏好通過某種政治程序會產(chǎn)生怎樣的決策結(jié)果;從規(guī)范分析來看，它評價通過各種不同政治程序所產(chǎn)生結(jié)果的優(yōu)劣，從而對各種公共決策程序做出評價；從政策分析來看，選擇和設(shè)計(jì)政治程序，以使得決策結(jié)果能夠較為符合政策的目標(biāo)。引言公共決策過程本質(zhì)上是公眾的個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程，51公共選擇學(xué)派形成于20世紀(jì)70年代，維克塞爾首創(chuàng)，布坎南(1982年Nobel經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者)發(fā)展。布坎南認(rèn)為公共選擇是一種對政治的看法，是把對市場決策的經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展到了非市場決策中。公共選擇視經(jīng)濟(jì)政策決策為內(nèi)生變量，核心有兩個中心要素：將政治視為交易；經(jīng)濟(jì)人的選擇行為。一、公共選擇理論：簡介JamesM．Buchanan公共選擇學(xué)派形成于20世紀(jì)70年代，維克塞爾首創(chuàng)，布坎南(152布坎南的精彩話語：“每件事、每個人（無論何時何地），都可以公開接受批評與挑戰(zhàn)?！薄霸谝黄詡餍晕恼隆秳龠^耕田》（注：該傳神的題目來自奈特，含有就業(yè)的比較性評價成份，但也招至一批批評。）中指出，我的研究方法與研究主題，乃至對學(xué)術(shù)生涯、實(shí)證分析與規(guī)范性立場的態(tài)度，受到兩個人的重要影響。一位是威克塞爾（他的影響完全在觀念上）…回溯在公共選擇理論中威克塞爾的奠基與后續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系，尤其是其中和我的研究有緊密關(guān)聯(lián)的憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)…另一位深刻影響我的人——奈特。在他的教導(dǎo)中，提出的問題可能超過解答的問題?！薄昂芏嗫此普胬淼氖挛铮鋵?shí)都大有問題，有勇氣能沖破知識的迷霧，才不愧是真正的學(xué)者。”(奈特)“假如一位畫家只有紅色的顏料，那么他的畫將只有紅色的色調(diào)?！辈伎材系木试捳Z：“每件事、每個人（無論何時何地），都可以公53“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究,或者簡單地說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用。公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是相同的,涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治、官僚體制等等。然而,公共選擇的方法卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法?！保つ崴埂た娎?，《公共選擇II》“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究,或者簡單地說是54二、公共選擇(決策):特征與要素公共選擇主要研究如何通過政治程序決定公共物品的供給等問題。公共選擇本身是一種特殊形式的公共產(chǎn)品（PUBLICGOODS），具有消費(fèi)的非競爭性和受益（不管好與壞）的非排他性。二、公共選擇(決策):特征與要素公共選擇主要研究如何通過政治55公共選擇的三大基本內(nèi)容：公共項(xiàng)目的提供種類公共項(xiàng)目的成本分擔(dān)或籌資方式公共項(xiàng)目的提供規(guī)模公共選擇的三大基本內(nèi)容：公共項(xiàng)目的提供種類56討論：公共決策（PublicDecision）與私人決策(PrivateDecision)的區(qū)別？公共決策的偏好表達(dá)方式：投票公共決策中的公共產(chǎn)品特征公共決策結(jié)果的強(qiáng)制性討論：公共決策（PublicDecision）與私人決策(57公共決策要素決策主體決策方式（決策規(guī)則或原則）決策結(jié)果（均衡有效性的判定）公共決策要素決策主體58三、公共選擇的規(guī)則或原則公共選擇的方式是政治投票（相當(dāng)于市場交易中的貨幣）。公共選擇的三大規(guī)則或原則：1、直接民主制2、集中裁決制（包括獨(dú)裁制）3、間接民主制三、公共選擇的規(guī)則或原則公共選擇的方式是政治投票（相當(dāng)于市場59公共決策機(jī)制一致通過原則多數(shù)票通過原則集中裁決規(guī)則(含獨(dú)裁)簡單多數(shù)規(guī)則絕對多數(shù)規(guī)則直接民主制間接民主制(代議民主制)公共決策機(jī)制一致通過原則多數(shù)票通過原則集中裁決規(guī)則(含獨(dú)裁)603.1直接民主制（DirectDemocracy）采取“一人一票”的投票原則主要有兩種規(guī)則或機(jī)制：1、全票一致通過原則(UnanimityRule)2、多數(shù)票通過規(guī)則(MajorityRule)簡單多數(shù)規(guī)則2/3多數(shù)規(guī)則3.1直接民主制（DirectDemocracy）采取“61林達(dá)爾設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。兩個社會成員,Adam&Eve燃放煙花(公共品，記為r)SA

=燃放煙花費(fèi)用中Adam的份額SE

=燃放煙花費(fèi)用中Eve的份額對任一給定的份額SA和SE,Adam和Eve對煙花有一定的需求量，用需求曲線表示一致通過原則與林達(dá)爾均衡（LindallModel）林達(dá)爾設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。一致62DrA和DrE分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關(guān)系每個人都在自己的納稅份額下降時，消費(fèi)更多的煙花SA+SE=1（用OO‘表示）每個人面臨的不是相同的價格，而是每單位公共用品的“個人化價格”personalizedprice，稱為林達(dá)爾價格

LindahlpricesDrA和DrE分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需63均衡當(dāng)每個人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時的林達(dá)爾價格就實(shí)現(xiàn)了均衡。在圖中，當(dāng)公共品數(shù)量為r*時為均衡點(diǎn)，Adam和Eve愿意納稅的份額分別為S＊O和S*O’均衡當(dāng)每個人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時的林達(dá)64Lindahl均衡的結(jié)果是帕累托最優(yōu)，但其如何實(shí)現(xiàn)？設(shè)想一個拍賣者，宣布每個人的納稅份額，在這個份額下，如果Adam和Eve選擇相同的公共品數(shù)量，則達(dá)到均衡。如果選擇的公共品數(shù)量不同，則拍賣者宣布新的份額，直到均衡為止條件：拍賣機(jī)制的存在；局中人都能真實(shí)表達(dá)自己偏好Lindahl均衡的實(shí)現(xiàn)條件？Lindahl均衡的結(jié)果是帕累托最優(yōu)，但其如何實(shí)現(xiàn)？Lind65全票一致通過規(guī)則的特點(diǎn)分析優(yōu)點(diǎn)：社會成員就公共品提供及其成本分?jǐn)偟冗_(dá)成一致意見，可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托；缺點(diǎn)：成本高昂（局中人越多成本越高），可能無結(jié)果。全票一致通過規(guī)則的特點(diǎn)分析優(yōu)點(diǎn)：社會成員就公共品提供及其成本663.2多數(shù)票通過規(guī)則優(yōu)點(diǎn):(1)易于產(chǎn)生決策結(jié)果，導(dǎo)致中位選民現(xiàn)象（TheMedianvotertheorem）；（2）決策成本低于全體一致投票規(guī)則。缺點(diǎn)：（1）產(chǎn)生多數(shù)人侵占少數(shù)利益的問題(即多數(shù)人的暴力，如法國的“光榮革命”導(dǎo)致雅各賓“紅色恐怖”)；（2）投票結(jié)果易于受利益集團(tuán)的控制；（3）在一定條件下，可能產(chǎn)生投票悖論（VotingParadox）和循環(huán)投票（CyclingVoting）現(xiàn)象。3.2多數(shù)票通過規(guī)則優(yōu)點(diǎn):(1)易于產(chǎn)生決策結(jié)果，導(dǎo)致中位673.2.1投票悖論(Votingparadox)假定有甲、乙、丙三人，對A、B、C三個方案進(jìn)行投票，各人的偏好程度如下：甲：C<B<A乙：A<C<B丙：B<A<C如果進(jìn)行兩兩投票，采用簡單多數(shù)投票制規(guī)則，則不可能得出最終結(jié)果。這種情況隨著投票數(shù)目和備選方案數(shù)量的增加，投票悖論發(fā)生的概率越來越大。Votingparadox:Althougheachindividualvoter’spreferencesareconsistent,thecommunity’sarenot.3.2.1投票悖論(Votingparadox)假定有甲68投票悖論：雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒有一個穩(wěn)定的均衡結(jié)果。投票的結(jié)果取決于投票的順序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。投票悖論：雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒有一個69單峰偏好與多數(shù)投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點(diǎn)。單峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，不論偏離的方向如何，其效用是下降的。雙峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，其效用先降后升。公共品數(shù)量效用公共品數(shù)量效用單峰偏好雙峰偏好單峰偏好與多數(shù)投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點(diǎn)。公70為何會有雙峰偏好？兩個例子導(dǎo)彈的數(shù)量只有大量的導(dǎo)彈才能起到威懾作用，如果導(dǎo)彈數(shù)量適中，還不如沒有。導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？兩個例子導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好71為何會有雙峰偏好？兩個例子公共教育投入公共教育投入較少時，富人會把孩子送到私立學(xué)校，公共教育投入增加只會增加他們的稅收負(fù)擔(dān)，因此效用隨著公共教育投入的增加而下降；當(dāng)公共教育投入達(dá)到一定程度時，富人的孩子也愿意去公立學(xué)校。這時，公共教育投入增加帶來效用的增加。公共教育投入效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？兩個例子公共教育投入效用雙峰偏好72為何會有雙峰偏好？不能用一維數(shù)量來表示的物品，例如一幢空房用途的決策圖書館游泳池醫(yī)院效用雙峰偏好為何會有雙峰偏好？不能用一維數(shù)量來表示的物品，例如一幢空房用733.2.2中間投票人定理中位選民定理（Themedianvotertheorem）：只要所有選民的偏好都是單峰的,多數(shù)票的結(jié)果就能反映中位選民的偏好。中位選民的偏好位于所有選民偏好的中點(diǎn)。即一半選民的需求高于中位選民，一半選民的需求低于中位選民（超級女生李宇春）.必須回歸到可用一維數(shù)量衡量的公共決策。

注：中間投票人（Themedianvoter）指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者的中間狀態(tài)。3.2.2中間投票人定理74考慮下列五個人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會支出水平。直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700考慮下列五個人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會支出水平。直接75中位選民是Huey多數(shù)投票的均衡結(jié)果正是中位選民的偏好150任何大于150元的方案和150元對決，Donald,Daisy和Huey都會選擇150而任何小于150元的方案和150元對決，Huey,Dewey和Louie都會選擇150直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700中位選民是Huey直接民主制——中位選民定理選民最偏76投票的中位選民定理

(Medianvotertheorem)

中間派自由派保守派選民數(shù)量投票的中位選民定理

(Medianvotertheore773.2.3互投贊成票問題(Logrolling/votingtrading)如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會就那些與其關(guān)系重大的提案進(jìn)行投票交易。投票交易可能使社會福利得到改善，也可能使社會福利受損。經(jīng)常是多數(shù)人結(jié)成一個聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票，其成本主要由少數(shù)派承擔(dān)。3.2.3互投贊成票問題(Logrolling/votin783.2.4阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）阿羅不可能定理（1951）：對民主社會來說，找到一個能滿足所有合理的假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的投票規(guī)則是不可能的，即不可能將個人偏好合理地整合為社會統(tǒng)一的偏好。阿羅指出了個人偏好在轉(zhuǎn)換成社會偏好或公共偏好過程中可能產(chǎn)生的問題。3.2.4阿羅不可能定理（Arrow’sImpossib793.3集中決策規(guī)則集中決策是一種非民主決策機(jī)制，是對公共偏好和公共意愿的一種替代選擇.集中決策具有效率較高、成本較低的特點(diǎn)，在特殊情形下（如戰(zhàn)爭時期或軍隊(duì)）既常見又必要。集中決策具體可分兩種：一人決策（獨(dú)裁決策）和少數(shù)人決策。集中決策更主要反映了決策人（當(dāng)權(quán)者）本身的效用或偏好（如豪華的辦公大樓－－腐敗的“徽章”？）。3.3集中決策規(guī)則集中決策是一種非民主決策機(jī)制，是對公共偏80公共決策：

民主與獨(dú)裁，孰優(yōu)孰劣？公共決策：

民主與獨(dú)裁，孰優(yōu)孰劣？813.4間接投票決策（RepresentativeDemocracy）現(xiàn)實(shí)世界中，通常的公共選擇程序是民主投票與集中決策的某種結(jié)合，其表現(xiàn)形式就是間接投票決策(如中國的人大代表制度)。間接投票決策過程中的局中人及其博弈：1、選民行為2、選民代表行為3、政治家行為4、管理者或官僚行為3.4間接投票決策（RepresentativeDemo82四、公共決策過程中的經(jīng)濟(jì)分析投票者行為的分析政治家（政黨）行為的分析政府部門（官僚）行為的分析利益集團(tuán)行為的分析四、公共決策過程中的經(jīng)濟(jì)分析投票者行為的分析834.1投票者的行為：投票與不投票擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。由于公共決策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，因而選民會產(chǎn)生“搭便車”行為，采取事不關(guān)己、聽之任之的態(tài)度。由于公共決策中收入決策與支出決策的分離使得選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。在公共收入政策方面，選民們傾向于少納稅，反對增加稅收，但在公共支出方面，選民們又希望政府能夠免費(fèi)提供較多的產(chǎn)品或服務(wù)。問題1：選民在什么情況下投票？問題2：投票者的成本和收益有哪些？取決于投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。僅當(dāng)MB-MC>=0時,投票者才會樂于參加投票。4.1投票者的行為：投票與不投票擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。844.2政治家（政黨）的行為：選票最大化由公眾選舉產(chǎn)生、代替公眾行使公共權(quán)力的人是政治家。政治家的目標(biāo)是當(dāng)選或連任，要爭取盡可能多的選民來投自己的票，就必須按大多數(shù)選民的意愿提出施政方案或做出公共政策。要想選票最大化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。因此，政治家目標(biāo)：贏得選舉，實(shí)現(xiàn)選票最大化。政治家在選民和管理者的牽制和影響下，在公共決策上表現(xiàn)出公共部門支出過度增加，赤字規(guī)模居高不下的傾向。4.2政治家（政黨）的行為：選票最大化由公眾選舉產(chǎn)生、代替854.3政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力(部門預(yù)算)最大化最佳或有效率的供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權(quán)力極大化的時候，會使供給量擴(kuò)大到實(shí)際的QB（TSB=TSC）。傳說中的尼斯卡寧官僚模型4.3政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力(部門預(yù)算)最大化最佳864.4特殊利益集團(tuán)的行為特殊利益集團(tuán)（specialinterestgroup），：指一個力圖對政府的公共決策活動施加壓力的、由小數(shù)有共同利益的投票人組成的特定組織。特定的公共項(xiàng)目會與特定群體的利益有比較密切的關(guān)系。特殊利益集團(tuán)他們在公共決策中能發(fā)揮重要作用，是因?yàn)樗軌蚪档捅炯瘓F(tuán)成員了解信息、對政治家進(jìn)行游說或賄賂的成本。特殊利益集團(tuán)結(jié)成聯(lián)盟進(jìn)行競選，發(fā)揮的威力可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其在人口中的比例(如猶太人對美國對外政策的影響)。4.4特殊利益集團(tuán)的行為特殊利益集團(tuán)（specialin87利益集團(tuán)尋租的例子效率產(chǎn)量配額租金（壟斷利潤）競爭價格卡特爾價格利益集團(tuán)尋租的例子效率產(chǎn)量配額租金（壟斷利潤）競爭價格卡特爾88五、公共選擇與政府失靈公共選擇理論的分析對象和重點(diǎn)之一是政府失靈（governmentfailure）。政府是由一定人員和機(jī)構(gòu)按一定規(guī)則和程序組成的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體，如何對政府運(yùn)作建立一套優(yōu)化的規(guī)則制約體系是公共選擇理論研究的歸宿點(diǎn)和目標(biāo)。政府失靈或政府缺陷是普遍存在且形式多樣的，主要表現(xiàn)：政府行為的低效率，政府預(yù)算的自我擴(kuò)張，政府官員和部門的尋租行為。五、公共選擇與政府失靈公共選擇理論的分析對象和重點(diǎn)之一是政府89尋租行為的危害分析20世紀(jì)90年代早期，在考查14個主要來源國投入到41個接受國的雙邊外國直接投資的時候，世界銀行顧問、美國哈佛大學(xué)肯尼迪行政學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家魏尚進(jìn)發(fā)現(xiàn)了接受國的腐敗阻礙外國直接投資的清楚的證據(jù)，其通過點(diǎn)估計(jì)和BI腐敗指標(biāo)所進(jìn)行的樣本計(jì)算表明：如果印度能夠?qū)⑺母瘮∷浇档偷叫录悠碌乃?，對吸引外國投資的影響將與把這個國家的稅率減少22%具有同等的效果；如果孟加拉國能夠?qū)⒏瘮〗档偷叫录悠碌乃?，它?960年到1985年平均每年人均GDP增長速度將提高1.8%。尋租行為的危害分析20世紀(jì)90年代早期，在考查14個主要來源901995－2001年間的中國廉潔指數(shù)（CPI）

年份內(nèi)容1995199619971998199920002001廉潔指數(shù)2.162.432.883.53.43.13.5標(biāo)準(zhǔn)偏差0.080.520.820.70.71.00.4國際排名41504152596358國家總數(shù)42545285999091資料來源：透明國際，TheCorruptionPerceptionsIndex1995-2001.

注：雖然我國各級政府廉潔程度的國際評價并不高，但這并不能否認(rèn)我國在反腐倡廉方面的努力和成效。根據(jù)中國監(jiān)察部的統(tǒng)計(jì)資料，1992年10月至2002年9月，全國紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共立案163.49萬件，結(jié)案155.04萬件，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分155.55萬人，通過查辦案件為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失483.49億元，收到了良好的政治和社會效果。

1995－2001年間的中國廉潔指數(shù)（CPI）年份內(nèi)容1991我國近年來因腐敗“落馬”的各省交通廳長一覽表

年份省份姓名落馬原因處理結(jié)果1997河南曾錦成受賄有期徒刑15年，剝奪政治權(quán)利3年，沒收全部贓款贓物2000四川劉中山貪污、受賄被判死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個人全部2000四川鄭道訪受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)，剝奪政治權(quán)利終2001河南張昆桐受賄、挪用公款被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身2001湖南馬其偉受賄被判無期徒刑、剝奪政治權(quán)利終身，處沒收個人財(cái)產(chǎn)50多萬元2002廣西諸之田受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判處有期徒刑11年2002廣東李向雷受賄被判處有期徒刑13年，并處沒收個人財(cái)產(chǎn)人民幣10萬元2002貴州盧萬里涉嫌貪污、受賄2002年5月被逮捕，至今在押2003河南石發(fā)亮涉嫌重大違法違紀(jì)行為2003年2月被紀(jì)檢部門立案審查2003廣東牛和恩

涉嫌嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違法、受賄

被開除黨籍、公職，移送司法機(jī)關(guān)處理2003貴州張有德受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明被判處有期徒刑17年零6個月，剝奪政治權(quán)利5年

2003新疆阿曼峁吉涉嫌重大經(jīng)濟(jì)問題2003年底被“雙規(guī)”2004江蘇章俊元涉嫌重大經(jīng)濟(jì)違紀(jì)

已被立案審查，2004年2月13日被江蘇省人大常委會免去職務(wù)2004安徽王興堯涉嫌重大經(jīng)濟(jì)違紀(jì)被