某大型能源企業(yè)管控體系設(shè)計

某電力管控體系的構(gòu)建與實施2007年8月2國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認(rèn)識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系的內(nèi)容管控體系特點實施成果管控體系的改進(jìn)和完善目錄3國華電力公司成立于1999年3月11日，作為神華集團(tuán)有限責(zé)任公司的全資下屬單位，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)電力業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。目前，國華電力的業(yè)務(wù)發(fā)展主要分布在華北、東北、西北、珠江三角洲、長江三角洲等區(qū)域。一、國華電力概況4神華集團(tuán)有限責(zé)任公司中國神華能源股份有限公司北京國華電力有限責(zé)任公司控股管理子公司南方分公司中電國華電力股份有限公司國華電力分公司華東分公司中電國華神木發(fā)電有限公司河北國華定洲發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古國華準(zhǔn)格爾發(fā)電有限責(zé)任公司廣東國華粵電臺山發(fā)電有限公司河北國華滄東發(fā)電有限責(zé)任公司北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古京達(dá)發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古蒙華海渤灣發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古蒙華烏海熱電有限責(zé)任公司浙江嘉華發(fā)電有限責(zé)任公司華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司天津國華津能濱海發(fā)電有限責(zé)任公司北京國華置業(yè)有限公司江蘇國華高資發(fā)電有限公司浙江國華浙能發(fā)電有限公司珠海國華匯達(dá)豐風(fēng)能開發(fā)有限公司北京國華物流技術(shù)有限公司北京國華電力技術(shù)研究中心有限公司北京國華杰地動力技術(shù)服務(wù)有限公司陜西國華錦界能源有限責(zé)任公司管理參股公司分公司國華太倉發(fā)電有限公司國華榮偉太倉能源有限公司國華寶日發(fā)電有限責(zé)任公司綏中發(fā)電有限責(zé)任公司天津國華盤山發(fā)電有限責(zé)任公司三河發(fā)電有限責(zé)任公司中電國華電力股份有限公司熱電分公司浙江國華余姚燃?xì)獍l(fā)電有限責(zé)任公司國華環(huán)境工程有限責(zé)任公司一、國華電力概況AngloCaymanEnergyCompany5資產(chǎn)總額裝機容量利潤總額發(fā)電量一、國華電力概況6一、國華電力概況電廠分布圖7國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認(rèn)識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系的內(nèi)容管控體系特點實施成果管控體系的改進(jìn)和完善目錄8是適應(yīng)公司快速發(fā)展的必然要求是公司穩(wěn)定發(fā)展的必然要求公司的快速發(fā)展帶來了一系列管理問題，在一定程度上造成了公司系統(tǒng)內(nèi)管理的缺位、交叉甚至沖突。公司需要針對組織結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜、管理職能逐步細(xì)化、管理人員增多、管理范圍和管理內(nèi)容擴(kuò)大等問題，盡快制訂統(tǒng)一的管控體系，形成自己的管理模式。公司著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須制訂系統(tǒng)、科學(xué)的管控體系，對公司進(jìn)行穩(wěn)定、規(guī)范的管理。既不能對管理制度頻繁修改和更替，也不能缺乏規(guī)劃，隨意定制，避免出現(xiàn)制度之間的交叉、重疊和沖突。構(gòu)建管控體系的必要性要真正建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須要制訂科學(xué)規(guī)范的組織管理體系。公司把“成本控制”、“精益管理”作為推進(jìn)各項工作的切入點，不僅要建立科學(xué)、系統(tǒng)的管理流程和透明、有效的管理體系，還要建立嚴(yán)謹(jǐn)、完善的管理制度和規(guī)范、有效的評價體系。是建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)規(guī)范管理的必然要求是提高管理效率和效能的必然要求通過制定發(fā)電、基建管理系統(tǒng)等，對發(fā)電生產(chǎn)和基建管理起到非常重要的指導(dǎo)和推動作用。實踐證明，制訂科學(xué)、規(guī)范的管控體系，不僅有利于形成公司統(tǒng)一的管理體系，加強公司對下屬單位的控制力，而且可以有效提高公司的管理水平和管理效能。二、構(gòu)建管控體系的必要性9國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認(rèn)識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系特點和意義實施成果管控體系的改進(jìn)和完善目錄10管控是一個風(fēng)險管理的過程，是實現(xiàn)結(jié)果的一種方式，目的在于保證企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)。它滲透于企業(yè)日常管理所固有的各項活動中，涉及到企業(yè)內(nèi)部每個層次、部門和所有員工。管控過程服務(wù)于企業(yè)的戰(zhàn)略制定，該過程是用來識別可能對企業(yè)造成潛在影響的事項并在企業(yè)風(fēng)險偏好的范圍內(nèi)管理風(fēng)險。企業(yè)管理者必須從全局、從總體層面上考慮企業(yè)的各項活動，對企業(yè)所面臨的風(fēng)險有一個總體層面上的風(fēng)險組合觀。設(shè)計合理、運行有效的管控體系能夠?qū)ζ髽I(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理的保證。管控體系是企業(yè)為達(dá)到既定的管理目標(biāo)，而在內(nèi)部實施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計劃、方法和程序，其實質(zhì)是一種全面的風(fēng)險管理三、對管控的認(rèn)識11員工的誠信和道德價值觀人力資源政策和措施員工的勝任能力管理層授權(quán)和職責(zé)分工管理層的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格企業(yè)組織結(jié)構(gòu)影響管控的重要因素三、對管控的的認(rèn)識12管控體系以COSO報告為基礎(chǔ)，，強調(diào)四類目目標(biāo)和八個要要素。企業(yè)目標(biāo)戰(zhàn)略目標(biāo)高層次目標(biāo)，，和組織使命命方向一致，，并支持使命命運營目標(biāo)經(jīng)營的效率和和效果，有效效且高效地使使用資源報告目標(biāo)財務(wù)報告的可可靠性合規(guī)目標(biāo)遵循適用的法法律法規(guī)三、對管控的的認(rèn)識13目標(biāo)制訂事項識別內(nèi)部環(huán)境監(jiān)督風(fēng)險評估信息和溝通控制活動風(fēng)險反應(yīng)核心內(nèi)容核心內(nèi)容核心內(nèi)容方式和手段橋梁和紐帶保障前提和基礎(chǔ)努力方向三、對管控的的認(rèn)識14國華電力概況況構(gòu)建管控體系系的必要性對管控的認(rèn)識識管控體系的編編制管控體系的架架構(gòu)管控體系重點點內(nèi)容介紹管控體系特點點和意義實施成果管控體系的改改進(jìn)和完善目錄15國華電力管控控體系是在強強調(diào)四大管理理原則的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，從現(xiàn)代代企業(yè)公司治治理的發(fā)展趨趨勢和公司的的整體發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略角度出發(fā)發(fā)，對公司的的戰(zhàn)略規(guī)劃、、基本建設(shè)、、生產(chǎn)運營、、財務(wù)產(chǎn)權(quán)、、經(jīng)營管理、、人力資源和和內(nèi)部控制等等方面進(jìn)行梳梳理整合的基基礎(chǔ)上形成的的。管理理有有效效率率效能能的的原原則則責(zé)權(quán)權(quán)利利高高度度統(tǒng)一一的的原原則則制約約制制衡衡的的安全全性性原原則則目標(biāo)標(biāo)一一致致性性的原原則則四、、管管控控體體系系的的編編制制162.國華華電電力力自自成成立立以以來來即即致致力力于于建建設(shè)設(shè)公公司司的的管管控控體體系系。。2002年以以來來先先后后形形成成了了基基建建管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)、、發(fā)發(fā)電電管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)、、財財務(wù)務(wù)管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)和和內(nèi)內(nèi)部部控控制制系系統(tǒng)統(tǒng)等等。。3.2006年，，公公司司統(tǒng)統(tǒng)一一組組織織全全系系統(tǒng)統(tǒng)力力量量進(jìn)進(jìn)行行管管控控體體系系的的整整合合匯匯編編工工作作。。全全部部過過程程歷歷時時近近一一年年，，直直接接參參與與人人員員多多達(dá)達(dá)300余人人。。四、、管管控控體體系系的的編編制制174.國華華電電力力管管控控體體系系成成書書為為9卷11冊，，2006年出出版版，，總總字字?jǐn)?shù)數(shù)714萬字字（（不不含含采采購購管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)修修訂訂版版））。。管控控體體系系由由分分系系統(tǒng)統(tǒng)和和子子系系統(tǒng)統(tǒng)兩兩個個層層級級構(gòu)構(gòu)成成，，包包含含了了416個制制度度標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，，其其中中分分系系統(tǒng)統(tǒng)包包括括基基本本管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)、、專專業(yè)業(yè)管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)、、保保障障支支持持系系統(tǒng)統(tǒng)和和監(jiān)監(jiān)督督評評價價系系統(tǒng)統(tǒng)四四大大管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)；；在在分分系系統(tǒng)統(tǒng)下下按按照照管管理理職職能能和和內(nèi)內(nèi)容容的的不不同同，，又又分分為為若若干干子子系系統(tǒng)統(tǒng)。。各各系系統(tǒng)統(tǒng)自自成成一一體體，，又又互互相相支支持持，，保保持持內(nèi)內(nèi)在在聯(lián)聯(lián)系系，，構(gòu)構(gòu)成成一一個個有有機機整整體體。。四、、管管控控體體系系的的編編制制18管理職能信息與溝通工作流程工作內(nèi)容和工作界面工作規(guī)范工作機構(gòu)外部法律政策內(nèi)部規(guī)章制度部門崗位編寫寫體體例例四、、管管控控體體系系的的編編制制19國華華電電力力概概況況構(gòu)建建管管控控體體系系的的必必要要性性對管管控控的的認(rèn)認(rèn)識識管控控體體系系的的編編制制管控控體體系系的的架架構(gòu)構(gòu)管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹管控控體體系系特特點點和和意意義義實施施成成果果管控控體體系系的的改改進(jìn)進(jìn)和和完完善善目錄錄20國華電力管控體系保障支持系統(tǒng)專業(yè)管理系統(tǒng)基本管理系統(tǒng)監(jiān)督評價系統(tǒng)嵌入式內(nèi)控專業(yè)業(yè)化化內(nèi)內(nèi)控控五、、管管控控體體系系的的架架構(gòu)構(gòu)21國華電力管控體系基本管理系統(tǒng)專業(yè)管理系統(tǒng)監(jiān)督評價系統(tǒng)保障支持系統(tǒng)企業(yè)文化戰(zhàn)略規(guī)劃公司治理預(yù)算管理項目前期開發(fā)系統(tǒng)基建管理系統(tǒng)發(fā)電管理系統(tǒng)經(jīng)營管理系統(tǒng)財務(wù)與產(chǎn)權(quán)管理人力資源管理行政管理內(nèi)部控制系統(tǒng)黨群業(yè)務(wù)技術(shù)研發(fā)管理信息化管理法律與合同管理安健環(huán)管理采購管理信息管理五、、管管控控體體系系的的架架構(gòu)構(gòu)對采采購購管管理理體體系系進(jìn)進(jìn)行行了了修修編編，，作作為為管管控控體體系系的的修修訂訂版版22卷次名稱內(nèi)容第一卷管控規(guī)程管控體系簡介管控體系結(jié)構(gòu)框架表業(yè)務(wù)規(guī)程第二卷基本管理體系規(guī)范匯編企業(yè)文化、戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、預(yù)算管理第三卷專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（一）項目前期開發(fā)系統(tǒng)、經(jīng)營管理體系第四卷（上）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（二）基建管理系統(tǒng)第四卷（下）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）基建管理系統(tǒng)第五卷（上）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（四）發(fā)電管理系統(tǒng)制度篇第五卷（下）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（五）發(fā)電管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)篇第六卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（一）財務(wù)管理第七卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（二）人力資源、行政管理、黨群管理第八卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）技術(shù)管理、信息化管理、法律與合同管理安健環(huán)管理、采購管理、信息管理第九卷監(jiān)督評價系統(tǒng)規(guī)范匯編內(nèi)部控制管理第八卷（修訂版）保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）采購管理五、、管管控控體體系系的的架架構(gòu)構(gòu)23國華華電電力力概概況況構(gòu)建建管管控控體體系系的的必必要要性性對管管控控的的認(rèn)認(rèn)識識管控控體體系系的的編編制制管控控體體系系的的架架構(gòu)構(gòu)管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹管控控體體系系特特點點和和意意義義實施施成成果果管控控體體系系的的改改進(jìn)進(jìn)和和完完善善目錄錄24授權(quán)權(quán)管管理理體體系系為實實現(xiàn)現(xiàn)電電力力板板塊塊的的管管理理專專業(yè)業(yè)化化，，優(yōu)優(yōu)化化管管理理流流程程，，明明確確管管理理權(quán)權(quán)限限，，提提高高管管理理效效率率，，公公司司按按照照職職能能集集中中、、簡簡化化層層級級、、合合理理分分權(quán)權(quán)、、專專業(yè)業(yè)管管理理的的原原則則建建立立了了較較為為完完善善的的授授權(quán)權(quán)管管理理體體系系，，各各單單位位均均制制定定了了明明確確的的授授權(quán)權(quán)管管理理手手冊冊。。董事事/監(jiān)事事授授權(quán)權(quán)委委托托書書編號號：：授權(quán)人：：姓名：：性別別：：工作作單單位位：：職務(wù)務(wù)：：住所：：受托托人人：：姓名：：性別別：：工作作單單位位：：職務(wù)務(wù)：：住所：：授權(quán)權(quán)人人作作為為公司司的的董董事事/監(jiān)事事，，茲授授權(quán)權(quán)委委托托先生生/女士士（（公司董董事事/監(jiān)事事））代代表表本本人人出出席席公司董事事會會/監(jiān)事事會會，，陳陳述述意意見見，，并對會議議議案代代為行使使表決權(quán)權(quán)。委托權(quán)限限：委委托期限限：自年年月月日日起起至年年月月日日止。。委托人：：（簽名名）受托人：：（簽名名）簽署日期期：股東授權(quán)權(quán)委托書書編號：授權(quán)人：名稱：法定代表表人：住所：受托人：：姓名：性別：工作單位位：職務(wù)：住所：茲授權(quán)委委托先生/女士代表本單單位出席席公司股東（大大）會，，陳述股東意見見，并對對會議議議案代為為行使表決權(quán)。。委托權(quán)限限：托托期限限：自年年月月日日起起至年年月月日日止。。委托人：：（簽字字、蓋章章）受托人：：（簽名名）簽署日期期：授權(quán)委委托托書編號：授權(quán)人人：姓名名：：性性別別：工作單位位：職職務(wù)：住所所：：受托人：：姓名名：：性性別別：工作單位位：職職務(wù)：住所所：：現(xiàn)委托以以上受托托人作為為授權(quán)人人的代理理人，負(fù)責(zé)處理理如下授授權(quán)事務(wù)務(wù)：授權(quán)范圍圍：授權(quán)期限限：自年年月月日日起起至年年月月日日止。授權(quán)人：：（簽字字）受托人：：（簽字字）委托日期期：授權(quán)管理理手冊國華電力力公司六、管控控體系重重點內(nèi)容容介紹25則原設(shè)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)基建管理理系統(tǒng)計管理標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)“小業(yè)主、、大咨詢詢”的管理模模式采取按市市場競爭爭電價反反推工程程總投資資等措施施規(guī)范招招投標(biāo)管管理基建生產(chǎn)產(chǎn)一體化化管理模模式建立工程程建設(shè)管管理信息息系統(tǒng)，，確保項項目建設(shè)設(shè)過程中中的各項項指標(biāo)受受控六、管控控體系重重點內(nèi)容容介紹26發(fā)電管理系統(tǒng)職責(zé)權(quán)限管理變更管理風(fēng)險管理外界服務(wù)管理生產(chǎn)安全與健康管理緊急應(yīng)變與關(guān)注公眾管理運行管理生產(chǎn)工程項目管理檢修管理生產(chǎn)準(zhǔn)備管理危險物品管理生產(chǎn)物料管理環(huán)境保護(hù)管理燃料管理科技創(chuàng)新管理生產(chǎn)運營支持管理符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理評估及改進(jìn)管理六、管控控體系重重點內(nèi)容容介紹272001年6月國華公公司開始始引入NOSA管理系統(tǒng)統(tǒng)。公司系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)運營營電廠均均達(dá)到五五星標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。部分在建建電廠初初評在3-4星標(biāo)準(zhǔn)。。通過對生生產(chǎn)經(jīng)營營活動中中安健環(huán)環(huán)方面危危險源的的辨識、、評估和和實施控控制，降降低現(xiàn)場場作業(yè)環(huán)環(huán)境的安安全、健健康、環(huán)環(huán)保風(fēng)險險，直至至消除人人身安全全、健康康和環(huán)境境污染事事故，并并通過對對管理績績效進(jìn)行行檢討，，實現(xiàn)自自我的持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)。NOSA五星星安安健健環(huán)環(huán)管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)公司司在在NOSA實踐踐中中，，把把原原系系統(tǒng)統(tǒng)的的精精髓髓與與電電力力行行業(yè)業(yè)先先進(jìn)進(jìn)管管理理理理念念相相結(jié)結(jié)合合，，賦賦予予該該系系統(tǒng)統(tǒng)以以新新的的內(nèi)內(nèi)涵涵，，在在NOSA的CMB253框架架所所要要求求基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上，，結(jié)結(jié)合合實實際際制制定定了了自自己己的的的的NOSA五星星安安健健環(huán)環(huán)管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)企企業(yè)業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及及基基本本要要求求，，建建立立了了統(tǒng)統(tǒng)一一的的安安健健環(huán)環(huán)管管理理平平臺臺。。是一一個個基基于于風(fēng)風(fēng)險險預(yù)預(yù)控控、、持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)為為指指導(dǎo)導(dǎo)思思想想的的安安健健環(huán)環(huán)管管理理體體系系六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹28財務(wù)務(wù)管管理理系統(tǒng)統(tǒng)按照照企企業(yè)業(yè)風(fēng)風(fēng)險險管管理理框框架架（（ERM），，建建立立公公司司財財務(wù)務(wù)風(fēng)風(fēng)險險管管理理體體系系實施施全全面面預(yù)預(yù)算算管管理理，，加加大大管管理理力力度度推行行財財務(wù)務(wù)能能力力模模型型—FCM評級級管管理理以實實施施公公司司ERP契機機，，構(gòu)構(gòu)建建公公司司會會計計信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)推廣廣作作業(yè)業(yè)成成本本（（ABC）體體系系在國國有有企企業(yè)業(yè)中中率率先先采采用用EVA指標(biāo)標(biāo)評評價價企企業(yè)業(yè)經(jīng)經(jīng)營營活活動動六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹29企業(yè)業(yè)文文化化企業(yè)業(yè)文文化化總總綱綱以人人為為本本團(tuán)隊隊精精神神崗位位責(zé)責(zé)任任健康康環(huán)環(huán)境境堅持持誠誠信信注重重業(yè)業(yè)績績規(guī)范范管管理理持續(xù)續(xù)創(chuàng)創(chuàng)新新企業(yè)業(yè)價價值值觀觀自我我加加壓壓的的負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)精精神神精誠誠團(tuán)團(tuán)結(jié)結(jié)的的團(tuán)團(tuán)隊隊精精神神愛崗崗敬敬業(yè)業(yè)的的奉奉獻(xiàn)獻(xiàn)精精神神追求求卓卓越越的的創(chuàng)創(chuàng)新新精精神神企業(yè)業(yè)精精神神六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹理念念規(guī)規(guī)范范系系統(tǒng)統(tǒng)行為為規(guī)規(guī)范范系系統(tǒng)統(tǒng)視覺覺規(guī)規(guī)范范系系統(tǒng)統(tǒng)30“企業(yè)業(yè)與與員員工工共共同同發(fā)發(fā)展展”的人人力力資資源源管管理理平平臺臺實行行總總經(jīng)經(jīng)理理年年薪薪制制管管理理，，強強化化職職業(yè)業(yè)經(jīng)經(jīng)理理人人的的職職業(yè)業(yè)素素質(zhì)質(zhì)建設(shè)設(shè)績績效效管管理理文文化化，，完完善善企企業(yè)業(yè)、、經(jīng)經(jīng)營營者者、、員員工工績績效效評評價價辦辦法法建立立后后備備人人才才庫庫，，倡倡導(dǎo)導(dǎo)“能力力本本位位”理念念，，培培養(yǎng)養(yǎng)復(fù)復(fù)合合型型人人才才推行行先先進(jìn)進(jìn)的的定定員員標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，，控控制制公公司司人人員員總總量量倡導(dǎo)導(dǎo)“大國國華華，，大大人人才才觀觀”的理理念念，，有有效效配配置置和和整整合合人人力力資資源源建立立專專業(yè)業(yè)技技術(shù)術(shù)帶帶頭頭人人和和技技能能選選手手選選拔拔、、激激勵勵機機制制，，打打通通職職業(yè)業(yè)生生涯涯通通道道六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹31公司司管管理理層層內(nèi)部部控控制制部部建立立和和完完善善內(nèi)內(nèi)控控體體系系開展展企企業(yè)業(yè)績績效效評評價價開展展內(nèi)內(nèi)控控管管理理工工作作開展展專專項項審審計計和和調(diào)調(diào)查查開展展公公司司法法律律事事務(wù)務(wù)開展展公公司司治治理理業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)其他他職職能能管管理理部部門門內(nèi)控體系嵌入式內(nèi)控專業(yè)化內(nèi)控公司司根根據(jù)據(jù)自自身身的的快快速速發(fā)發(fā)展展和和公公司司由由職職能能管管理理向向流流程程管管理理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變變的的需需要要，，于于2003年底底設(shè)設(shè)立立了了內(nèi)內(nèi)控控部部，，建建立立了了內(nèi)內(nèi)部部控控制制體體系系，，對對公公司司管管理理的的有有效效性性進(jìn)進(jìn)行行評評價價、、對對公公司司的的管管理理風(fēng)風(fēng)險險進(jìn)進(jìn)行行風(fēng)風(fēng)險險預(yù)預(yù)控控和和對對公公司司重重大大決決策策進(jìn)進(jìn)行行跟跟蹤蹤和和反反饋饋，，加加強強事事前前和和事事中中的的控控制制。。六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹32考核核指指標(biāo)標(biāo)評價價指指標(biāo)標(biāo)績效效評評價價體體系系基建建單單位位其他他單單位位發(fā)電電單單位位六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹和諧諧發(fā)發(fā)展展型型本質(zhì)質(zhì)安安全全型型質(zhì)量量效效益益型型科技技創(chuàng)創(chuàng)新新型型資源源節(jié)節(jié)約約型型33為進(jìn)進(jìn)一一步步提提高高采采購購管管理理水水平平，，有有效效控控制制和和降降低低采采購購成成本本，，在在原原有有管管控控體體系系采采購購管管理理制制度度的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上，，充充分分考考慮慮公公司司的的管管理理實實際際和和管管理理經(jīng)經(jīng)驗驗，，對對采采購購管管理理體體系系進(jìn)進(jìn)行行了了修修改改和和完完善善，，形形成成了了《國華華電電力力公公司司采采購購管管理理制制度度體體系系》，作作為為《國華華電電力力管管控控體體系系》的修修訂訂版版。。國華華電電力力公公司司采采購購管管理理制制度度體體系系修修訂訂版版包包含含《采購購管管理理規(guī)規(guī)定定》和八八項項管管理理辦辦法法。。采購項目集中采購自主采購直接采購詢價比選采購采購層級劃分采購方式劃分招標(biāo)標(biāo)采采購購供應(yīng)應(yīng)商商采采購購招招標(biāo)標(biāo)項目目采采購購招招標(biāo)標(biāo)六、、管管控控體體系系重重點點內(nèi)內(nèi)容容介介紹紹34外包包商商供應(yīng)應(yīng)商商客戶戶最終終用戶技術(shù)財務(wù)質(zhì)量……采購采購的的商務(wù)務(wù)管理理采購的的流程程管理理采購的的商務(wù)務(wù)管理理公司采采購管管理重重點關(guān)關(guān)注此此環(huán)節(jié)節(jié)和區(qū)區(qū)域采購的的商務(wù)務(wù)管理理：解解決采采購的的效果果和效效益問問題；；采購的的流程程管理理：解解決采采購的的合規(guī)規(guī)和效效率問問題，，銷售采購供供應(yīng)鏈鏈六、管管控體體系重重點內(nèi)內(nèi)容介介紹35國華電電力概概況構(gòu)建管管控體體系的的必要要性對管控控的認(rèn)認(rèn)識管控體體系的的編制制管控體體系的的架構(gòu)構(gòu)管控體體系重重點內(nèi)內(nèi)容介介紹管控體體系的的特點點和意意義實施成成果管控體體系的的改進(jìn)進(jìn)和完完善目錄36初步實現(xiàn)了與內(nèi)控要素的結(jié)合體現(xiàn)了COSO內(nèi)控目標(biāo)的要求體現(xiàn)了COSO大內(nèi)控的控制理念COSO報告管控體體系體體現(xiàn)了了與COSO報告的的結(jié)合合七、管管控體體系的的特點點和意意義37制度為為本文化相相輔強化標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)全程控控制內(nèi)容全全面體系完完整結(jié)構(gòu)合合理流程順順暢特點突出專專業(yè)重在治治理七、管管控體體系的的特點點和意意義38意義2意義3意義1管控體系是國華電力實施專業(yè)化管理的重要保障管控體系是國華電力實施專業(yè)化管理的重要成果管控體系是內(nèi)控理論與國華電力專業(yè)化管理實踐相結(jié)合的產(chǎn)物七、管管控體體系的的特點點和意意義管控體體系是是公司司的管管理法法典，，是開開展各各項工工作