期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題（416題）

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題

（416題）i.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（））的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.客戶應(yīng)指及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶

C.期貨交易所D.會(huì)員正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）.A.金額B.最高數(shù)額C.數(shù)量D.比例正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的法人B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所是非營(yíng)利的社團(tuán)組織D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）以下情形發(fā)生時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的是（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿.會(huì)員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散D.總經(jīng)理決定解散正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以（）向期貨交易所繳納。A.客戶資金B(yǎng).自有資金C.銀行貸款D.有價(jià)證券正確答案:B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述正確的是（）。A.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名B.期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人C.總經(jīng)理每屆任期2年

D.總經(jīng)理連任不得超過(guò)兩屆正確答案：D,10.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。57C.立即D.10正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）下列機(jī)構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）A.期貨公司B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）A.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵利并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）A.客戶B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）并建立其與客戶在交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

B.期貨結(jié)算賬戶C,股東代碼D.內(nèi)部資金賬戶正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。80%70%60%90%正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每o開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.兩年B.三年C.半年D.一年正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）

A.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.交更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益C.滿足投資者的各項(xiàng)要求D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后，最高的類(lèi)別是（）C7C5C3C4正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）

境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。1倍以上5倍以下1倍以上2倍以下1倍以上10倍以下1倍以上3倍以下正確答案：A,.（多項(xiàng)選擇題）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）A.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券B.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金C.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券正確答案：B,D,.（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）.A.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款B.買(mǎi)方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議C.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D,期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

正確答案：A,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》o期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）A.保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行B.誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守C.珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)正確答案:A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，（）可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。A.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.投資者D.其他期貨從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,.(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()A.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)B.公正C.公平D.公開(kāi)正確答案：A,B,C,D,.(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的有()。A.符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得高于100%C.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例下得低于20%正確答案:A,B,D,.(多項(xiàng)選擇題)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件()A.最近5年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰B.凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人D.具備符合條件的高級(jí)管理人員和2名以上投資經(jīng)理

正確答案:B,C,.(多項(xiàng)選擇題)證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶的，以下做法正確的有()A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B,將開(kāi)戶資料提交期貨公司C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.向股東作獲得保證正確答案：A,B,.(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于客戶從事期貨交易的表述，正確的有()。A.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資B.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保C.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資D.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保正確答案：A,B,C,D,.(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于申請(qǐng)期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有().A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)正確答案：B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）A.期貨交易所的自律規(guī)則B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。A.期貨從業(yè)人員的任用B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)D.期貨公司高級(jí)管理人員任職條件正確答案：A,B,C,.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的表述，正確的有（）.A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣B.非經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱(chēng)C.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨貿(mào)易所”的名稱(chēng)D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

正確答案:A,B,D,.(多項(xiàng)選擇題)交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括().A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉(cāng)單正確答案：A,B,C,D,.(多項(xiàng)選擇題)期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更業(yè)務(wù)范圍正確答案：A,C,D,.(多項(xiàng)選擇題)期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()A.取消交易品種B.修改交易規(guī)則C.制定章程D.上市交易品種正確答案：A,B,C,D,

.(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)正確答案：B,.(單項(xiàng)選擇題)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()A.漲跌停板制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.保證金制度正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持()原則。A.減少客戶損失B.客戶合法利益優(yōu)先C.公司合法利益優(yōu)先D.公司利益不受損害正確答案：B,

.（單項(xiàng)選擇題）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).價(jià)格C.時(shí)間D.平倉(cāng)正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）

下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）.A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶資產(chǎn)D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告正確答案：A,.(單項(xiàng)選擇題)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在()開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。A.與非結(jié)算會(huì)員約定的商業(yè)銀行B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：B,.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是()A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事會(huì)主席D.獨(dú)立董事正確答案：A,.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.董事長(zhǎng)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.董事長(zhǎng)D.總經(jīng)理正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）oA.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以0A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其訓(xùn)誠(chéng)、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D,

.(單項(xiàng)選擇題)()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D,.(單項(xiàng)選擇題)()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交割倉(cāng)庫(kù)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A,.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()元，且凈資本不低于人民幣()元2億;5000萬(wàn)2億;8000萬(wàn)1億;8000萬(wàn)1億;5000萬(wàn)正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待B.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待D.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：A,.(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.結(jié)算協(xié)議約定B.期貨交易所規(guī)定C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.月C.周D.半年正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。A.收取期貨保證金B(yǎng).為客戶存取期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代辦期貨交割正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備0。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷(xiāo)售人員資格正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)1073D.5

正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)''是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B,可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)

A.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)()應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)正確答案：D,.(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得()。A.清償權(quán)B.代位權(quán)C.受償權(quán)D.撤銷(xiāo)權(quán)正確答案：C,.(單項(xiàng)選擇題)期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)D.強(qiáng)制性和適度性正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.暫緩C.拒絕D.應(yīng)當(dāng)正確答案：A,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下的罰款5315D.10

正確答案：B,.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。1510205正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：C,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）.A.客戶承擔(dān)部分責(zé)任B.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依。確定管轄。A.侵權(quán)B.合約履行地C.違約D.當(dāng)事人選擇的訴由正確答案：D,.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）20%B.40%60%80%正確答案：D,.（多項(xiàng)選擇題）從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）oA.停業(yè)整頓B.警告C.罰款正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。A.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)D.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審正確答案:A,B,C,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以成為期貨交易所會(huì)員的有（）.A.在深圳登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)B.在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)C.在北京登記注冊(cè)的外資企業(yè)D.在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)正確答案：A,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，正確的有（）.A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決正確答案：A,D,.（多項(xiàng)選擇題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所的（）決定交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.發(fā)展計(jì)劃B.潛在風(fēng)險(xiǎn)C.機(jī)構(gòu)設(shè)置D.業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：A,B,D,.（多項(xiàng)選擇題）會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用（）來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金D.違約會(huì)員的自有資金正確答案：A,B,C,D,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在0提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢其從業(yè)人員資格證書(shū)等資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體B.本公司網(wǎng)站C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.期貨交易所網(wǎng)站正確答案:B,C,.(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的有()A.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)B.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料正確答案:B,C,.(多項(xiàng)選擇題)期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰()A.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分情況B.任用未取得任職條件的人員擔(dān)任董事C.未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員D.任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當(dāng)（）.A,至少保存20年B.真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況C.至少保存30年D.由獨(dú)立董事簽署意見(jiàn)正確答案：A,B,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)不得（）A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)B.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱事知情不報(bào)正確答案:A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（ ）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A,C,.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）.A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號(hào)，制作日期等B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案:A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容，投訴方式等相關(guān)信息。A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.公司網(wǎng)站D.期貨交易所網(wǎng)站正確答案：A,C,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：C,D,.（多項(xiàng)選擇題）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（）A.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.違約責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序D.結(jié)算流程正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用正確答案：A,C,D,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的根據(jù)包括（）A.專(zhuān)業(yè)投資者投資實(shí)力B.專(zhuān)業(yè)投資者投資經(jīng)歷C.專(zhuān)業(yè)投資者獲利能力D.專(zhuān)業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格正確答案：A,B,D,.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理力法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)B.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)C.因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)D.因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：A,B,C,D,.（多項(xiàng)選擇題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，將投資者分為（）。A.專(zhuān)業(yè)投資者B.普通投資者C.一般投資者

D.特殊投資者正確答案:A,B,.(多項(xiàng)選擇題)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰()。A.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役B.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金D.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金正確答案:A,B,D,99.(多項(xiàng)選擇題)期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說(shuō)法正確的有()。A.期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司可能被行政處罰正確答案:A,B,D,(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理力法》，下列確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類(lèi)別的說(shuō)法，正確的是()

A.投資于商品及金融行生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%,且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)10%的，為商品及金融衍生品類(lèi)B.投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融行生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)C.投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)D.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)正確答案：B,C,D,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng),期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）oA.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.動(dòng)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損C.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C,102.（不定項(xiàng)選擇題）

102.（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，甲公司出資560萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保C.期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易D.甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求正確答案：B,D,（不定項(xiàng)選擇題）客戶甲將1000萬(wàn)元費(fèi)金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：C,D,（不定項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）A.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開(kāi)戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C.期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼正確答案：A,C,D,(不定項(xiàng)選擇題)小李開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶資料和影像資料B.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶正確答案：A,D,(不定項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)正確答案：A,D,期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是().A.與客戶小林約定各自出資50萬(wàn)元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬C.向客戶小王保證收益不低于10%,并約定收益高于30%時(shí)，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案正確答案：A,B,C,D,(不定項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資者咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.接受歸國(guó)華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資B.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.為某糧食企業(yè)企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響回素，提供研究分析報(bào)告D.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的顧問(wèn)服務(wù)正確答案：B,C,D,(不定項(xiàng)選擇題)某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息B.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)?shù)姥綄?duì)待的原則予以處理C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)D.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)。可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判定正確答案：A,B,C,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專(zhuān)業(yè)人才。公司還鼓勵(lì)交易，結(jié)算等其他部門(mén)工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）。A.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定B.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，權(quán)責(zé)分離C.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)D.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理正確答案：B,C,D,（不定項(xiàng)選擇題）下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）.

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司股東劉某C.公司董事張某D.公司董事長(zhǎng)的母親錢(qián)某正確答案：B,D,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為2800萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1億元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5000萬(wàn)元，負(fù)債為3000萬(wàn)元，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B.負(fù)債/凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈資本/凈資產(chǎn)正確答案：B,D,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為6000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1.5億元，負(fù)債為1.7億元，流動(dòng)資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為乃00萬(wàn)元。下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是0A.凈資本/凈資產(chǎn)B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債正確答案：B,D,(不定項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。()A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D,(不定項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)營(yíng)指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是()A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案:A,B,D,(不定項(xiàng)選擇題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是()。A.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定B.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正正確答案：D,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為16000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，該公司的期末凈資本為（）14700萬(wàn)元.16000萬(wàn)元17300萬(wàn)元13700萬(wàn)元正確答案：A,（不定項(xiàng)選擇題）監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)售理辦法》的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過(guò)20%,但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告C.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字D.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%,但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告正確答案：A,C,某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用保證金的刑事責(zé)任表述，正確的是（）A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任正確答案：B,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%o該期貨公司最近一期的分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果為A類(lèi)，分類(lèi)計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。1.2億元2億元1.6億元0.96億元正確答案：D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案:A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)正確答案：A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無(wú)需通過(guò)相關(guān)測(cè)試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，產(chǎn)品認(rèn)知能力，風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征正確答案：B,D,（單項(xiàng)選擇題）某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)正確答案：D,某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是（）OA.董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人C.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人正確答案:A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施D.可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取.保全和執(zhí)行措施正確答案：C,D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）.A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（ ）萬(wàn)元以下罰款2153正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（ ）.A.托營(yíng)人被依法撤銷(xiāo)基會(huì)托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（ ）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ）A.監(jiān)事長(zhǎng)提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由監(jiān)事會(huì)B.由董事長(zhǎng)C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)B(niǎo).做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（ ）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（ ）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉(cāng)D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（ ）年2010515正確答案：A,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（ ）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書(shū)面正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（ ）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。A.客戶B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.經(jīng)營(yíng)權(quán)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（ ）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5日10日15日3S正確答案：D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（ ）。A.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任D.客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任正確答案：A,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（ ）彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金正確答案：C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（ ）A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件B.個(gè)人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案:A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（ ）A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（ ），情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據(jù)D.資信證明正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員正確答案:A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會(huì)員的有（ ）。A.在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)

B.在新加坡登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)C.在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)D.在北京登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)正確答案：C,D,（多項(xiàng)選擇題）會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（ ）。A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)正確答案:B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格正確答案:A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ）作出規(guī)定。A.權(quán)利義務(wù)

B.工作報(bào)告的程序和方式C.任期D.職責(zé)范圍正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（ ）。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（ ）。A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有正確答案：A,B,C,

159.（多項(xiàng)選擇題）159.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（ ）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).自有資金C.客戶保證金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金正確答案:B,D,（多項(xiàng)選擇題）監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)后購(gòu)買(mǎi)了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品B.未對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷中的問(wèn)題只有8個(gè)D.將已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者正確答案：A,C,（多項(xiàng)選擇題）從事期貸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（ ）。A.警告B.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證C.停業(yè)整頓D.罰款正確答案:A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（ ）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)B,收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C.自然人配偶的基本情況D.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失正確答案:A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（ ）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料

B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位C.某國(guó)家機(jī)關(guān)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員正確答案:A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的有（ ）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%C,凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為110%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為50%正確答案:B,C,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（ ）OA.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證C.不得以本人名義從事期貨交易D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（ ）。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶材料和身份真實(shí)性D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有（ ）。A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向全體董事書(shū)面報(bào)告C.當(dāng)日向總經(jīng)理書(shū)面報(bào)告D.當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告正確答案：A,B,D,170.（多項(xiàng)選擇題）

170.（多項(xiàng)選擇題）《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱(chēng)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括（ ）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司正確答案:A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）.A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利B.不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案:B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。A.為客戶交存保證金B(yǎng),為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

正確答案:A,B,D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）.A.有限責(zé)任公司B.國(guó)有獨(dú)資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（ ）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專(zhuān)戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。1倍以上10倍以下1倍以上2倍以下1倍以上5倍以下1倍以上3倍以下正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（ ）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（ ）.2年B.4年1年3年正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。80%60%70%90%正確答案：A,181.（單項(xiàng)選擇題）181.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（ ）。A.不少于5年B,不少于15年C,不少于20年D.不少于10年正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。A.5B.10

C.7D.3正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（ ）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（ ）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席正確答案：A,期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（ ）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C,無(wú)需D.應(yīng)當(dāng)事前正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（ ）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?）。A.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突,應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待D.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（ ）OA.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（ ）.A.章程修改程序B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨保證金存管銀行正確答案：B,期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（ ）和獨(dú)立。A.公正B.安全C.公開(kāi)D.公平正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（ ）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致正確答案：B,

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（ ）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.抗辯正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。53210正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（ ）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（ ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)C.與客戶簽訂書(shū)面合同D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（ ）.A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（ ）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（ ）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金D.社會(huì)保障基金正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.滿足投資者的各項(xiàng)要求正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（ ）.A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足B,為客戶交存保證金，支付稅款D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（ ）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼B.客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼C.客戶姓名或者名稱(chēng)D.客戶聯(lián)系方式正確答案：C,（多項(xiàng)選擇題）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的下列人員，自被開(kāi)除之日起末逾五年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理員任職資格的有（ ）A.期貨交易所的從業(yè)人員B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.證券交易所的從業(yè)人員D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（ ）.A.紀(jì)律懲戒B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.從業(yè)資格考試正確答案:A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（ ）。A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)D.該客戶期貨公司的股東正確答案：B,C,

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的有5年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師5年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員6年前因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員正確答案:A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（ ）A.延遲開(kāi)市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易正確答案:A,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）.A.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序C.聽(tīng)取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說(shuō)明D.征求相關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)正確答案：A,B,下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（ ）。A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容D.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類(lèi)的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類(lèi)別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B,不具有完全民事行為能力C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司欺詐客戶的行為有（ ）.A.向客戶做獲利保證或