一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施匯總表

一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施匯總表單位：裕民縣財(cái)政局填報(bào)時(shí)間：2012年6月5日序號(hào)責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)防控措施1農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。項(xiàng)目單位擅自虛增，虛報(bào)項(xiàng)目工程量；擅自改變?cè)性O(shè)計(jì)、超標(biāo)準(zhǔn)、增加工程項(xiàng)目、騙取項(xiàng)目資金。1、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制，負(fù)責(zé)組織實(shí)施開發(fā)辦的黨風(fēng)廉政、反腐敗、糾風(fēng)等各項(xiàng)工作任務(wù)；2、加強(qiáng)監(jiān)督檢杳，切實(shí)抓好開發(fā)辦干部職工的廉政教育，確保所屬干部“廉潔、干凈、干事、務(wù)實(shí)”；3、健全和完善開發(fā)辦廉政管理監(jiān)督機(jī)制，抓好各項(xiàng)制度的落實(shí)，從源頭上預(yù)防和治理腐敗。2政府采購辦業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、規(guī)避政府集中采購2、有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，審查不細(xì)的現(xiàn)象1、該公開招投標(biāo)的未核準(zhǔn)招投標(biāo)2、分散采購隨意性大3、未扌女合同及時(shí)撥付資金1、嚴(yán)格履行政府采購審批制度和資金支付制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理，依法依紀(jì)辦事，廉潔奉公不利用職務(wù)之便謀取私利，堅(jiān)決杜絕吃拿卡要的情況發(fā)生；2、切實(shí)為百姓辦事，轉(zhuǎn)

變工作作風(fēng)，提高工作效率，自覺降低和消除工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。3預(yù)算股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、單位上報(bào)預(yù)算資料不實(shí)；2、業(yè)務(wù)部門審查不嚴(yán)。吃空額，虛報(bào)項(xiàng)目套取財(cái)政資金。1、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范津補(bǔ)貼制度；2、加大直接支付力度。4國庫股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、資金審核撥付環(huán)節(jié)管理不嚴(yán)，2、銀行帳戶管理不嚴(yán)。資金撥付不到位。1、加強(qiáng)審核撥付環(huán)節(jié)的管理認(rèn)真核對(duì)資金項(xiàng)目資金性質(zhì)資金用途和預(yù)算撥款核對(duì)確保一致。2、加強(qiáng)預(yù)算單位銀行帳戶清理和監(jiān)管。5國庫支付中心業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政資金直接、授權(quán)支付審核1、用款單位提供資料是否真實(shí)、合法；2、用款單位是否超計(jì)劃用款。完善財(cái)政資金撥付流程，多環(huán)節(jié)進(jìn)行層層審核把關(guān)。6行政事業(yè)資產(chǎn)管理股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、資產(chǎn)處置單位提交的報(bào)告或請(qǐng)示不照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)1、私自作價(jià)出售、出租國有資產(chǎn)，導(dǎo)致隨意定價(jià)，出讓底價(jià)不評(píng)估；2、暗箱操作，出讓1、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》、《行政單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》。2、二是實(shí)行政務(wù)公開在政務(wù)公開欄中，公開資產(chǎn)處置辦事程序，并根

行批復(fù)；2、有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，審查不細(xì)，材料準(zhǔn)備不充分等現(xiàn)象信息不公開；私下協(xié)商，成交價(jià)格不-、-A9競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)法律法規(guī)進(jìn)一步細(xì)化程序；3、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)有資質(zhì)、信譽(yù)好的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；4、資產(chǎn)處置資金全部繳入資產(chǎn)處置專戶按審批程序辦理撥付。7經(jīng)濟(jì)建設(shè)股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、項(xiàng)目單位提交的資料、報(bào)告或請(qǐng)示不照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行審批；2、有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、審查不細(xì)、資料欠全面或不夠規(guī)范等現(xiàn)象。項(xiàng)目單位擅自虛增，虛報(bào)項(xiàng)目工程量；擅自改變?cè)性O(shè)計(jì)、超標(biāo)準(zhǔn)、增加工程項(xiàng)目、騙取項(xiàng)目資金。1、嚴(yán)格按照項(xiàng)目資金的財(cái)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定、實(shí)行國庫集中支付制度，規(guī)范專項(xiàng)資金的撥付、管理、使用和事前、事中、事后監(jiān)督。廉潔奉公、依法依規(guī)辦事、堅(jiān)決杜絕“吃、拿、卡、要”的不良行為；2、定期或不定期深入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)及對(duì)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行檢查，確保工程項(xiàng)目資金按規(guī)定?？顚Ｓ茫?、項(xiàng)目工程的更改、增減必須按規(guī)定程序和要求報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批，不能擅自更改增減工程項(xiàng)目及投資規(guī)模；4、嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定、承

擔(dān)財(cái)政性投資項(xiàng)目的工程概、預(yù)、結(jié)算的評(píng)審工作。8教科文股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、申報(bào)環(huán)節(jié)2、項(xiàng)目申報(bào)的真實(shí)性不認(rèn)真審核，對(duì)符合規(guī)定的予以辦理或?qū)Σ环弦?guī)定的不予辦理。辦理資金審報(bào)手纟頭是否完善，資料是否齊全嚴(yán)格按專項(xiàng)資金管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真審核，做到依規(guī)辦理。堅(jiān)決杜絕吃拿卡要現(xiàn)象，建立健全專項(xiàng)資金管理辦法，提高資金監(jiān)督力度。9農(nóng)財(cái)股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、申報(bào)環(huán)節(jié)2、項(xiàng)目申報(bào)的真實(shí)性不認(rèn)真審核，對(duì)符合規(guī)定的予以辦理或?qū)Σ环弦?guī)定的不予辦理。辦理資金審報(bào)手纟頭是否完善，資料是否齊全1、完善管理制度和辦法，加強(qiáng)支農(nóng)資金監(jiān)管。2、創(chuàng)新管理方式，提升管理能力。3做好做實(shí)基礎(chǔ)管理工作，規(guī)范支農(nóng)項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)領(lǐng)取財(cái)政票據(jù)的單位提交領(lǐng)用、核銷、銷毀的申請(qǐng)和上級(jí)有關(guān)財(cái)政票據(jù)管理的規(guī)定是1、非稅收入征收單位少繳或多收、亂收非稅收入現(xiàn)象的監(jiān)督。2、非稅收入用款單位提交的報(bào)告或請(qǐng)示和上級(jí)有關(guān)資金管理規(guī)定不相符，1、嚴(yán)格遵守非稅收入資金管理規(guī)定，依法依規(guī)辦事，廉潔自律，堅(jiān)決杜絕“吃拿卡要”的情況。2、嚴(yán)格認(rèn)真管理好非稅收入資金。工作踏實(shí)勤奮，工作效率高，加強(qiáng)自身黨性修養(yǎng)，自覺抵制廉政風(fēng)險(xiǎn)。3嚴(yán)格遵守財(cái)政票據(jù)管理辦法，依法依

10綜合股否相符合。2、對(duì)非稅收入資金支出的單位提交的報(bào)告或請(qǐng)示和上級(jí)有關(guān)資金管理的規(guī)疋是否相符合。有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，審核不細(xì)，材料不齊全不完備等現(xiàn)象。3、領(lǐng)取財(cái)政票據(jù)的單位是否專人專庫安全管理、規(guī)范填寫、嚴(yán)格區(qū)分票種的監(jiān)督。4、辦理領(lǐng)用、發(fā)放、核銷、銷毀的申請(qǐng)有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，審核不細(xì)，材料不齊全不完備等現(xiàn)象。規(guī)辦事，廉潔自律，堅(jiān)決杜絕“吃拿卡要”的情況。4、嚴(yán)格認(rèn)真管理好財(cái)政票據(jù)。把好關(guān)，審核細(xì)，以票管收，從源頭杜絕非稅收入的流失，工作效率高，加強(qiáng)自身黨性修養(yǎng)，自覺抵制廉政風(fēng)險(xiǎn)。11企業(yè)股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，審查不細(xì)，材料準(zhǔn)備不充分等現(xiàn)象。1、申報(bào)材料虛假，虛擬金融機(jī)構(gòu)貸款合同，無相關(guān)部門出示的證明。2、企業(yè)不按照有關(guān)專項(xiàng)資金的使用規(guī)疋，欺騙、套取財(cái)政資1、嚴(yán)格按照《中小企業(yè)貸款貼息專項(xiàng)資金管理辦法》進(jìn)行審核，依法依規(guī)辦事，廉潔自律，自覺抵制廉政風(fēng)險(xiǎn)。2、嚴(yán)格按照企業(yè)專項(xiàng)資金的使用辦法審核、撥付企業(yè)專項(xiàng)資金，依法依規(guī)辦事，廉潔自律，自覺抵

金制廉政風(fēng)險(xiǎn)。注：責(zé)任主體一般涉及單位、科室和崗位三個(gè)層面，請(qǐng)?zhí)顚懢唧w的責(zé)任主體名稱；等級(jí)包括一、二、三級(jí)或高（A）、中（B）低（C）三個(gè)級(jí)別。二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施匯總表單位：裕民縣財(cái)政局填報(bào)時(shí)間：2012年6月5日序號(hào)責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)防控措施1書記I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)黨支部全面工作廉政責(zé)任制監(jiān)督檢杳廉政責(zé)任制監(jiān)督檢杳落實(shí)不到位、人事任免和后備干部推薦工作不民主，可能出現(xiàn)失職和不廉潔行為落實(shí)不到位、人事任免和后備干部推薦工作不民主，可能出現(xiàn)失職和不廉潔行為。

2局長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政局全面工作由于崗位特殊，容易造成個(gè)人主義，致使民主貫徹不到位。實(shí)行民主集中制、重要事項(xiàng)均交由黨組討論決定3農(nóng)發(fā)辦主任I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)發(fā)項(xiàng)目工程質(zhì)量監(jiān)控監(jiān)管不到位，工程質(zhì)量不合格1、業(yè)主單位加強(qiáng)監(jiān)管2、聘請(qǐng)專業(yè)監(jiān)理公司加強(qiáng)質(zhì)量控制3、聘請(qǐng)農(nóng)民質(zhì)量監(jiān)督員加強(qiáng)監(jiān)督4鄉(xiāng)財(cái)局局長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)貼農(nóng)民資金資金發(fā)放不及時(shí)、不到位。1、明確專人審核2、實(shí)行公示制3、加強(qiáng)對(duì)補(bǔ)貼資金的發(fā)放到位情況的檢杳5會(huì)計(jì)股業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、提交申請(qǐng)資料不符合規(guī)定而受理；2、有可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，申請(qǐng)資料不真實(shí)完整現(xiàn)象。1、申請(qǐng)人提供虛假證件資料；2、因資料把關(guān)不嚴(yán)造成發(fā)放證件。1、對(duì)提供申請(qǐng)資料的完整性進(jìn)行審查，依規(guī)辦事，決定是否受理；2、加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)資料的真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)核對(duì)，強(qiáng)化對(duì)申報(bào)資料的證件的原件與復(fù)印件核對(duì)，不走人情關(guān)，嚴(yán)把發(fā)證環(huán)節(jié)；3、對(duì)申請(qǐng)審批資料及時(shí)歸檔管理，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。6預(yù)算股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、預(yù)算執(zhí)行2、預(yù)算編制、審核、安排預(yù)算建預(yù)算編制、審核、安排預(yù)算建議可能不科學(xué)，不符合相關(guān)政策。1、加強(qiáng)工作流程規(guī)范管理2、嚴(yán)格按照預(yù)算編制程序和職責(zé)審定3、健全責(zé)任分開、協(xié)同配合、逐級(jí)把關(guān)、層層審核的工

議是否科學(xué)、完整符合相關(guān)政策。作機(jī)制，提高預(yù)算編制科學(xué)性、準(zhǔn)確性7國庫股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、國庫資金撥付2、銀行帳戶管理資金撥付不到位。1、明確專人加強(qiáng)財(cái)政資金審核2、準(zhǔn)確無誤開據(jù)撥款書3、嚴(yán)格預(yù)算單位銀行帳戶開戶審批和變更5、加強(qiáng)預(yù)算單位銀行帳戶清理和監(jiān)管8國庫支付中心負(fù)責(zé)人I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)國庫支付中心資金支付資金支付管理和審核不嚴(yán)1、設(shè)置資金出納、資金會(huì)計(jì)、資金審核三個(gè)崗位管理和審核資金支付2、對(duì)資金支付實(shí)行銀行印鑒雙崗管理9社保股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)社保資金發(fā)放環(huán)節(jié)（申報(bào)、審核、復(fù)核、發(fā)放、檢杳）社保資金申報(bào)、審核、復(fù)核、發(fā)放不規(guī)范1、逐級(jí)審查2、加強(qiáng)財(cái)政專戶的核算管理10農(nóng)業(yè)股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)業(yè)專項(xiàng)資金管理、撥付農(nóng)業(yè)專項(xiàng)資金管理、撥付程序不符合規(guī)定1、加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收管理2、嚴(yán)把報(bào)帳材料審核關(guān)；

11經(jīng)建股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)建專項(xiàng)資金撥付程序經(jīng)建專項(xiàng)資金撥付程序不符合規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度和約束機(jī)制12教科文股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制專項(xiàng)資金專項(xiàng)資金挪用1、財(cái)政直接支付2、確保?？顚Ｓ?3行政事業(yè)資產(chǎn)管理股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)國有資產(chǎn)管理中涉及違規(guī)處置國有資產(chǎn)流失嚴(yán)格按規(guī)定程序處置，在資產(chǎn)處置過程中，必須有紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門參與監(jiān)督整個(gè)過程注：責(zé)任主體一般涉及單位、科室和崗位三個(gè)層面，請(qǐng)?zhí)顚懢唧w的責(zé)任主體名稱；等級(jí)包括一、二、三級(jí)或高（A）、中（B）低（C）三個(gè)級(jí)別。三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施匯總表單位：裕民縣財(cái)政局填報(bào)時(shí)間：2012單位：裕民縣財(cái)政局填報(bào)時(shí)間：2012年6月5日序號(hào)責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)類別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)防控措施1綜合股股長I-L-I］亠岡位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)非稅收入票據(jù)購領(lǐng)核銷手續(xù)不全購領(lǐng)票據(jù)1、購票單位手續(xù)規(guī)范、齊全2、執(zhí)收單位報(bào)送“票款同行”月報(bào)，防止執(zhí)收單位開票不交款風(fēng)險(xiǎn)2國庫支付中心負(fù)責(zé)人I-L-I］